中国绿色技术创新研究进展初探

文章编号：1000-7695（2005）02-0062-03中国绿色技术创新研究进展初探董炳艳，靳乐山（中国农业大学人文与发展学院，北京，100094）摘要：文章对目前中国绿色技术创新涉及的问题进行了回顾与分析，主要包括绿色技术及其创新的内涵，绿色技术创新的影响因素，技术创新过程的绿色化，绿色技术创新管理及其它问题，构建国家绿色技术创新系统、发展绿色经济，现有研究的不足等。

关键词：绿色技术；绿色技术创新；绿色技术创新管理中图分类号：F306文献标识码：A随着全球环境污染与资源不足问题的加剧，人们逐渐认识到实施绿色技术创新、发展绿色经济是实现可持续发展、解决环境与资源问题的必然选择。

绿色技术创新逐渐成为技术创新领域的研究重点之一，理论界对此进行了很多有益的探索。

1绿色技术及绿色技术创新的内涵将资源的合理化利用与环境保护作为技术创新过程的重要因素加以考虑后，技术创新被赋予了新的内涵。

对此，不同研究者从不同角度进行了不同的阐述。

1.1绿色技术。

对绿色技术进行细致区分的是杨发明等人，他们根据绿色技术进化程度以及与现有环境匹配的难易度，将绿色技术分为三个层次：（1）末端治理技术（end Of pipe）；（2）清洁工艺（cleaner prOcess）；（3）绿色产品（green prOduct）［1］。

末端治理技术是在生产的最后环节消除生产过程中产生的污染；清洁工艺开始注重在生产过程中合理利用资源、减少污染；绿色产品是从产品设计、研发、生产、销售的全过程来节约能源，预防污染。

不同层次的绿色技术体现了“绿色理念”在技术中的不同深入程度，也代表了不同技术经济范式。

从绿色技术的特点来看，绿色技术是指能减少环境污染、节能降耗的技术、工艺或产品的总称［2］，从经济学意义上看，其最终目的是实现产品生命周期内部成本与外部成本总和的最少化，具有外部正效应。

这代表了一般研究者对绿色技术的理解，也是绿色技术与一般技术最大的不同点，体现了不同范式下的技术发展思路。

1.2绿色技术创新。

对绿色技术创新的界定，主要有两种方式：从绿色技术创新特征入手，概括主要特征得出定义；从生产过程考虑，对绿色技术创新过程作系统描述。

绿色技术创新也称为生态技术创新，属于技术创新的一种。

一般把以保护环境为目标的管理创新和技术创新统称为绿色技术创新［2］。

从产品生命周期角度出发，绿色技术创新是指绿色技术从思想的形成到推向市场的全过程，是降低产品生命周期成本的创新［3］。

它有别于传统技术创新，因为需要全程考虑“绿色理念”，创新的某些环节将被省略，产品生命周期链明显缩短。

也有研究者将绿色管理创新从绿色生产技术创新中剥离，作为独立的部分看待，绿色生产技术创新的概念缩小了。

此时，绿色生产技术创新主要包括绿色产品设计、绿色材料、绿色工艺、绿色设备、绿色回收处理、绿色包装等技术的创新；绿色生产管理创新包括制定绿色企业管理机制、绿色成本管理创新、采用先进生产方式、建立绿色营销机制、建立绿色网络化供应链、建立环境评价与管理系统［4］。

该定义将绿色技术创新过程的各个阶段及绿色技术创新要素相提并沦，也属于第二种定义方式。

2绿色技术创新的影响因素企业技术创新行为受国际环境、政策法规、市场需求、竞争压力和企业文化、资源、管理等因素的共同作用，这种作用既可能激励企业积极进行研发、发展绿色经济，又可能约束企业的技术创新。

2.1外部影响因素。

积极应对绿色贸易壁垒，完善制度环境，提高公众环保意识，将促使企业适应环保要求，转变生产经营理念与方式。

发达国家对进口商品采取的较高环保要求成为阻碍发展中国家向发达国家输送产品的绿色贸易壁垒。

为此，我们需要积极推进企业绿色技术创新，推行绿色管理；调整产业结构，发展绿色环保产业；充分利用《WT0/TBT协定》的有关条款保护我国企业产品的出口；积极建立适合我国国情的技术性防范措施体系；加强国际合作，积极参与国际标准化组织的活动。

因为存在市场失灵，政府在环境问题上作用凸显。

为解决企业技术创新行为与政府管制之间的矛盾，政府需要运用政策、法律、经济等手段，具体包括：资金投入的倾斜，统一规划和协调，制定绿色技术创新的专利保护制度，提高排污收费，实施排污权交易，制定税收、贷款扶持政策，调整资源价格体系等。

在发展绿色经济方面，我国和发达国家相比还存在较大差距，造成这些差距的原因主要2005年第2期科技管理研究Science and TeclnOlOgy Management Researcl2005NO.2收稿日期：2004-08-23来自于现行的制度环境，此外，急功近利的观念和教育体制也阻碍了绿色技术创新。

2.2内部影响因素。

企业的“绿色化”是一个涉及企业战略、企业文化、技术选择、生产营销的系统工程，是企业基于绿色化战略，以绿色技术采用为其内在需求，积极开展绿色营销，建立企业绿色文化，进而创建以追求经济效益和环境效益最优化为其目标的新型企业组织形式。

它包括五大支持系统：绿色战略、绿色企业家、绿色技术创新、绿色基金、绿色企业文化［5］。

从企业可持续发展的角度出发，影响我国企业获得和保持竞争优势的障碍因素包括：理念的偏差—认为增长的源泉主要是“制度管理创新”；R&D资金严重匮乏，技术创新难以实现，在竞争中处于劣势；科研成果转化为技术低效和置后性；中外企业联盟结构是强产品弱技术型联盟和缺少具有企业家精神的企业家［6］。

3技术创新过程的绿色化绿色技术创新是一个涉及创新源的绿色化、绿色技术研发及扩散、绿色营销等阶段的系统过程。

3.l创新源的绿色化。

对创新源绿色化的研究随着实践的发展而逐步深入，经历了从单一创新源，到创新产品价值链，再到多开发门类、系统化方向发展的过程。

最初研究认为，大专院校、环保科研院所与环保厂的联营是解决绿色技术创新源的两个途径［7］。

随着绿色生产企业自身的发展，供应商、制造商与用户构成了产品从设计构思、生产制造到市场接受等主要环节的主体，形成了一条创新产品价值链［l］。

最近的研究指出，我国绿色技术开发门类多，形成了四个层次的绿色技术创新体系：政府—高校—企业共同参与，高校—企业合作，企业或高校的自主开发，企业对传统产品改造［8］。

3.2绿色技术研发及扩散。

技术与环境紧密联系，在利用技术解决环境问题时，作为技术源泉的研发理应受到一定重视，但目前国内对研发绿色化过程的研究还很少，大多数研究集中于绿色技术扩散的障碍上，创新特性、企业素质、社会压力和组织环境等因素对绿色技术扩散产生影响。

我国中小企业绿色技术采用率低，创新率更低；采用技术集中于末端治理技术；使用效果差：处于自发状态。

造成这种状况的原因主要集中在：技术能力不足，适应中小型企业的绿色技术缺乏；缺乏检测技术；企业重视不够；资金不足；地方法规可操作性差，环保机构执法不力；缺乏适当的利益激励，市场机制不完善等。

3.3绿色营销。

我国企业绿色营销还处于起步阶段，企业行为与绿色营销现实之间还有冲突，解决途径是：中小企业树立绿色营销观念，建立绿色营销体系；加大绿色投资力度，注重发展绿色技术；政府发挥宏观调控职能，改善绿色营销环境；建立政府主导、教育先行、以法治企、技术创新的发展战略［l9-20］。

对绿色营销的研究还包括对绿色营销绩效的评价，涉及绿色产品及其对社会环境的影响，是一个综合体系。

魏明侠设计的评价指标体系，目标层是绩优度，准则层包括企业绩效、生态环境绩效、社会环境绩效，基础层包括企业子系统、社会环境子系统、生态环境子系统［9］。

阮渝生也提出灰色系统综合评价体系，其各层次与魏明侠的类似，不同的是准则层增加了消费者绩效［l0］。

绿色供应链管理应包括生态设计、清洁生产、绿色营销、生态消费等四个阶段。

我国企业实施绿色供应链管理应从以下几方面进行：制定相应的导向性政策，积极构建绿色资源数据库，由点到面逐步展开，制造商树立新型“双赢”理念，重视BPR技术，强化供应链企业全体人员绿色观念［ll］。

3.4绿色技术创新过程。

基于企业进行绿色技术创新的不同动因，可将绿色技术创新过程概括为政府政策推动型、瓶颈诱导型、市场与环境双重作用型，无论是哪类技术创新过程，环保局在其中都起了桥梁人物的作用［7］这种分类方式，对绿色技术创新过程作了简单抽象，企业的技术创新活动被简单的看作是线性过程，其推动力主要来自市场需要。

从技术创新的信息传递角度，我国绿色技术创新模式可以分为政府主导型、二次创新型、产学研合作型、职能合作型、用户创新型、员工自发创新型［l2］。

这种分类方式描绘了信息在技术创新过程中的不同流动方式，可谓角度独到。

4绿色技术创新管理及其它问题对绿色技术创新管理问题的研究出现在最近几年，是对绿色技术创新问题的微观层面地把握，也为企业进行绿色技术创新提供了更多的指导。

4.l绿色技术创新的激励问题。

由技术供给激励、结构激励和环境激励组成的组合激励工具对技术创新协同发挥作用。

由于技术创新与其选择环境的改进密切相关，因此，对不同层次的绿色技术创新，其激励机制也有所侧重，需要考虑激励：工具之间的匹配与协同、不同技术层次对技术选择环境的适应性、激励对象的行为特征等。

4.2绿色技术创新审计指标测度方法的研究。

陈劲等从创新投入、创新过程、创新绩效与环境绩效四个方面提出了绿色技术创新审计的指标体系［l3］。

其后，他们又对企业环境绩效与企业经济绩效之间的关系：绿色技术创新绩效与环境绩效的关系；绿色技术创新过程管理水平与绿色技术创新绩效的关系；绿色技术创新投入水平与绿色技术创新绩效的关系；影响企业绿色技术创新的主要障碍因素：以及三类绿色技术创新之间的关系进行了实证研究［l4］。

他们试图为绿色技术创新管理提供一个定量化的工具，在该领域研究较深入。

4.3绿色技术创新风险。

绿色技术是符合生态规律和经济规律的技术，也是具有高风险、高投入特点的技术。

其风险来自战略、运作、基础三个层面，来自运作和基础层面的风险构成了绿色技术创新战术层面的风险。

战略层面的风险主要是管理决策风险：运作层面的风险包括绿色技术风险、绿色市场风险；基础层面的风险包括环境风险、组织风险、人才风险、资金风险以及信息风险等，这些风险36董炳艳等：中国绿色技术创新研究进展初探按从上到—下的顺序构成了一个金字塔型结构［15］。

4.4绿色物流。

李益强等提出了面向产品生命周期的企业绿色物流概念，根据物料流的不同流向，将企业绿色物流分为正向物流和逆向物流，最后提出企业绿色物流研究和发展的方向［16］。

企业物流成为一个闭环的系统。

4.5构建国家绿色技术创新系统，发展绿色经济。

将绿色技术创新当作一个宏观系统来考虑，必然要强调政府在绿色经济发展过程中的作用。

不管从内部因素还是外部因素来看，绿色技术创新都必须在国家创新系统的影响下发展。

比较有代表性的是陈劲构建的国家绿色技术创新系统，其组成要素分为动力因素和外部支撑因素，生产系统的特点、政府激励、市场拉力、企业技术能力是动力因素，而信息、资源分配体系、创新政策、研究与发展、教育则属于外部支撑因素［17］。