危险化学品从业单位安全生产标准化评审文件分盒清单
标准化所需文件清单
一）安全生产规章制度(1)企业安全生产责任制(2)法律、法规、标准识别、获取的管理制度(3)安全生产会议制度(4)安全生产费用管理制度(5)安全生产奖惩制度(6)制度评审与修订管理规定(7)教育培训制度（8）特种作业人员管理制度(9)管理部门、基层班组安全活管理制度(10)风险评价管理制度(11)隐患排查治理理制度（12）重大危险源管理(13)变更管理制度(14)事故管理制度(15)防火、防爆管理制度(16)禁火、禁烟安全管理制度(17)消防管理制度(18)仓库管理制度(19)关键装置重点部位安全管理制度(20)生产设施管理制度(21)监视和测量设备安全管理制度(22)安全作业管理制度1动火作业2进入受限空间作业3破土作业4临时用电作业5高处作业6断路作业7吊装作业8设备检维修作业9抽堵盲板作业(23)危险化学品安全管理制度(24)检维修管理制度(25)生产设施拆除和报废管理制度(26)承包商管理制度(27)供应商管理制度(28)职业卫生管理制度(29)防尘防毒管理制度(30)劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度(31)作业场所职业危害检测管理制度(32)应急救援管理制度(33)安全检查管理制度(34)安全标准化运行自评管理制度(35)工艺管理制度（36）开停车管理制度(37)设备管理制度(38)建(构)筑物管理制度(39)电气安全管理制度(40)公用工程管理制度(41)领导干部带班制度(42)厂区交通安全管理制度(43)文件档案管理制度(44)主要负责人安全生产履职情况定期报告制度(45)化工企业专家安全检查制度(46)外来施工单位安全管理规定(47)外来人员安全教育规定(48)安全设施“三同时”管理制度(49)安全设施管理制度(50)防雷、防静电安全管理制度(51)危险化学品运输、装卸安全管理制度（二）工作台帐1、生产设施台帐（设备设施一览表、重要设备台帐、特种设备台帐、建构筑物台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）；其中：（1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）（2）重要设备台帐（栏目设置应包括设备位号、设备名称、按涉及的需求重点进行管理的相关因素（剧毒化学品、重大危险源、重要环境因素、特种设备规范、对关联系统安全环保重要连带影较大范围影响）、生产管理及技术要求、实施情况等内容）；（3）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）；（4）建构筑物台帐（栏目设置应包括种名称、位置、设计单位、施工单位、竣工日期、设计使用年限、占地面积、结构形式、防火等级等内容）；（5）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；（6）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）；2、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；3、防护急救器具台帐（如空气呼吸器等，栏目设置应包括器材名称、使用单位、存放位置、数量、保管负责人、领取时间、使用维护情况等内容）；4、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；5、安全警示标识台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；6、灭火器材台帐（栏目设置同上）；7、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）；8、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容）；9、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）；10、各类作业证审批台帐（按作业类别分别设立台帐）；11、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；12、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩[厂级、车间、班组）；13、特种作业人员台帐（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容）；14、从业人员安全培训教育台帐（企业对全体从业人员包括其他管理人员、工程技术人员的教育情况，）；15、转岗、复工及“四新”安全教育台帐（车间级，栏目设置应包括培训类别、培训时间、培育对象、考核情况、讲课人等内容）16、外来施工单位作业人员安全管理台帐（厂级、车间级）；17、安全生产奖惩管理台帐（厂级、车间级）；18、工业卫生监测台帐（包括日期、车间或部门、项目、监测点、监测结果等内容）；19、职业卫生体检台帐（检查项目、受检单位、体检时间、受检人数、合格率、体检机构等内容）；20、主要负责人资格台帐（姓名、出生年月、毕业院校、学历、专业、从业年限、资格证号、取证日期、复审日期、有效期）21、其它台帐，如重大危险源台帐、危险化学登记台帐、承包商、供应商台帐等，原则上有记录就应有管理台帐。
最新危险化学品企业安全生产标准化台账资料清单
监视和测量设备检验报告 校验和维护记录 特种设备管理制度 特种设备台账和定期检验报告 特种设备台账和档案 登记标志
校验报告、检修记录 定期检验申请资料 特种设备档案和事故隐患台账 报废的特种设备注销手续 员工培训记录 压力容器和压力管道及安全附件检验报告 安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录 紧急停车系统分布图及维护记录 监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录 各类动设备，包括备用设备维护保养记录等 工艺控制流程图 自动化控制资料 风险评价记录 岗位操作规程 生产装置开车前安全条件确认检查表 系统气密、置换及动设备空试记录 装置开车方案 操作规程和应急预案 操作人员培训记录 开车前隐患排查与整改记录 停车方案 停车操作记录 生产装置紧急情况处理操作规程 生产装置紧急情况处理操作记录 工艺操作记录及交接班记录 关键装置、重点部位管理制度 关键装置、重点部位台账 监督指导有关记录 联系点活动记录 关键装置、重点部位档案 关键装置、重点部位的监督检查记录 关键装置、重点部位应急预案
235
236
237
8.3
劳动防护用品
238
（25分）
239
240
9.1
危险化学品档案
241
（10分）
242
9.2
化学品分类
243
（10分）
244
245Βιβλιοθήκη 9.3 化学品安全技术说明
246
247
9.4
化学事故应急咨询服务电话 （10分）
248
9.5
9 危险化学品管
危险化学品登记 （20分）
249
理
（100分）
3.6
80
变更 （10分）
81
82
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准否决项清单
A级要素否决项（25项）1、二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分。
2、一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分。
3、未建立安全生产责任制，扣100分；4、要素2.3不符合，扣100分。
5、未设置安委会、安全生产管理部门或配置专职安全管理人员，扣100分。
6、二级企业本要素(3.4)若失分，或存在重大隐患，扣100分。
7、一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分。
8、未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分。
9、重大危险源有重大事故隐患，且未采用安全防备措施旳，扣100分。
10、要素3.5若失分，扣100分。
11、未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分。
12、未按国家安全监管总局令第8号规定进行设计审查、安全条件论证和竣工验收旳，扣100分。
13、使用无资质或资质不符合规定旳设计、施工、监理单位，扣100分。
14、采用国家明令淘汰旳工艺、技术、设备、材料，扣100分。
15、国内初次采用旳化工工艺未经论证旳，扣100分。
16、二级企业化工生产装置未设置自动化控制系统，或波及危险化工工艺和重点监管危险化学品旳化工生产装置未根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统等，扣100分。
17、一级企业波及危险化工工艺旳化工装置未设置安全仪表系统，或未建立安全仪表系统功能安全管理体系，扣100分。
18、危险工艺未按规定实现自动化控制旳，扣100分。
19、一级企业波及危险化工工艺和重点监管危险化学品旳化工生产装置未进行过危险与可操作性分析（HAZOP），或未定期应用先进旳工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析，扣100分。
20、未实行危险性作业许可管理，扣100分。
21、要素7.3若失分，扣100分。
22、未建立完善旳作业场所职业危害控制管理制度与检测制度，或未有效实行，或作业场所职业危害未得到有效控制，扣100分。
23、存在事故瞒报、谎报、迟延不报现象旳，扣100分。
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准(最新版)
2.企业应定期考核安全生产目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
查文件：
1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；
2.各级组织的安全生产目标责任书；
询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。
1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分；
2.未建立安全费用台帐，扣2分；
3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；
4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。
3.依法参加工伤保险或安全责任险，为全体从业人员缴纳保险费。
2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；
3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。
1.企业主要负责人安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
查文件：1.主要负责人安全承诺书；
2.资源配备文件及使用记录。
询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
3.各级组织年度安全生产工作计划；
4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。
1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；
2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；
3.定期更新记录。
安监总管三[2011]93号 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准(-)2011.6.21
![安监总管三[2011]93号 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准(-)2011.6.21](https://img.taocdn.com/s3/m/3599dfc6b8f67c1cfad6b8a4.png)
2.明确各级 管理人员的 安全职责， 做到“一岗 一责”； 3.明确从业 人员安全职 责，做 到“一岗一 责”。
安全职责和 细化后的安 全职责内 容； 2．各级管 理人员、从 业人员对各 自职责是否 清楚。
否决项）。
人次扣2分。
3.企业应建 立安全生产 责任制考核 机制，对各 级管理部 门、管理人 员及从业人 员安全职责 的履行情况 和安全生产 责任制的实 现情况进行 定期考核， 予以奖惩。
查文件： 未实施 1.领导干部
1.领导干部 领导干 无故不参加
带班制度； 部带 带班，1人次
2.领导干部 班，扣 扣2分；
带班记录及 20分 2.带班记录
考核记录。 （B级 一项不符合
询问：
要素否 扣1分；
主要负责人 决
3.未按规定
等有关负责 项）。 进行领导带
人了解和执
班制度执行
行带班制度
情况考核，
1.识别和获 专门部 取的法律、
取适用的安 门定期 法规、标准
全生产法 识别和 及政府其他
律、法规、 获取， 要求
标准及政府 扣50分 不符合扣1
其他要求的 （B级 分；
制度；
要素否 2.法律法
2.适用的法 决
规、标准
律法规、标 项）。 政府其他要
准及政府其
求未识别到
他要求的清
条款，一项
单和文本数
扣1分；
据库；
3.未形成清
3.定期更新
单或文本数
记录。
据库，扣5
分；
4.未及时更
新清单或文
本数据库，
扣5分。
定期更新。
2.企业应将 适用的安全 生产法律、 法规、标准 及其他要求 及时传达给 相关方。
危险化学品从业单位安全生产标准化资料清单(12个档案盒)
标准内容 备注
1.1.1-1 1.1.1-2 1.1.1-3 1.1.2-1 1.1.2-2 1.2.1-1 1.2.2-1 2.1.1 2.1.2-1 2.1.2-2 2.1.2-3 2.1.2-4 2.2.1 2.2.2-1 2.2.2-2 2.2.2-3 2.2.2-4 2.2.2-5 2.2.3 2.2.4 2.2.5-1 2.2.5-2 2.3.1 2.3.2 2.3.3-1 2.3.3-2 2.4.1-1 二级企业应初步形 成安全文化体系 一级企业有效运行 安全文化体系 见4.1.1-1 见2.2.1 见4.1.1-1 见4.1.1-1
21 22 23 24 25 26 27 28 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 3、风险 20 21 管理 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36
注册安全工程师、安全主任资质复印件（至少3年化 工安全生产经历） 专职安全管理人员学历资质复印件（必须化工或安 全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相 各组织机构设立文件（生产、储存剧毒化学品、易 制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配 备专职治安保卫人员。） 安全生产委员会与管理部门、车间、基层班组的安 全生产管理网络的设置文件。 安全投入保障制度 安全生产费用台帐 企业社会保险凭证或明细 实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险 1.风险评价管理制度 2.风险评价记录 1.作业活动清单 2.设备设施清单 3.风险评价报告 4.风险分析记录 5.风险评价有关会议记录或纪要 1.重大风险清单 2.风险控制措施 3.风险管理培训教育计划 4.风险管理培训教育记录 1.隐患治理制度 2.隐患治理台账 3.隐患治理记录 4.重大隐患项目档案 5.重大事故隐患的防范措施 6.向主管部门和当地政府、安全监管部门提交的无 力解决重大隐患的原因和采取的措施的书面报告 7.隐患整改计划 8.安全生产预警预报体系有关文件 1.重大危险源管理制度 2.安全评价报告或安全评估报告 3.重大危险源档案 4.安全监控报警设施台账 5.重大危险源定期评估制度 6.重大危险源的设备、设施定期检查记录 7.重大危险源的设备、设施的检验报告或检验合格 8.重大危险源应急救援预案 9.重大危险源应急预案演练记录 10.应急救援器材台账 11.重大危险源及相关安全措施、应急措施备案资料 12.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施 1.变更管理制度 2.变更管理记录 3.变更申请、审批、验收、实施手续 4.变更的风险分析记录 5.变更风险的控制措施
标准化文件清单
安全生产标准化基本规范资料4.1负责人与责任1.企业主要负责人的安全承诺书2.开展安全标准化工作的文件3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录4.企业安全生产方针目标的文件5.企业各机构、部门、人员的职责文件6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账8.人员工伤保险记录4.2 风险管理1.安全评价报告2.风险评价程序文件及记录3.主要危险、有害因素档案4.重大安全隐患治理方案5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录6.重大危险源应急预案4.3法律法规与安全管理制度1.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。
2.法律法规、标准清单3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书4.岗位安全操作规程4.4 安全培训教育2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡3.班组日常安全教育、活动计划和记录4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结4.5 设备设施1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录2.建设项目各阶段资料及审查报告3.生产、存储设备设施台帐、记录档案4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录5.设备设施停工检维修方案、记录档案6.日常性检维修作业任务书7.安全废弃和处置管理制度4.6 作业安全1.作业许可证管理制度2.作业许可证及记录3.承包商提供国家规定的相关资质复印件，作业人员证件复印件4.与承包商签订的安全承诺书或安全协议书5.供应商提供的危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件6.承运单位提供的相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证7.变更管理制度，《变更申请表》和《变更验收表》的台帐8.执行“操作工的六严格”规定的运行记录4.7 产品安全与危害告知1.所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间体）的普查、分类档案2.危险化学品的安全技术说明书和安全标签3.应急咨询电话号码或者委托代理协议4.8 职业危害1.有毒有害作业场所的定期检查和记录2.职业卫生档案（含职业病危害因素检测）3.职业安全卫生防护设施及个体防护用品管理台帐4.健康监护档案4.9 事故与应急1.事故调查报告、处理台帐2.根据风险评价结果，针对潜在的事件和突发事故编制的事故应急救援预案3.应急救援预案定期演练报告及过程记录4.10 检查与绩效考核1.各种检查形式的《安全检查表》2.综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的记录和台帐3.安全隐患清单（包括原因分析和整改措施内容）及整改情况档案4.每年一次的自评报告5.绩效考核制度文本，定期考核记录需准备的制度、台帐（档案）、记录、清单：制度（25）：1.安全责任考核制度2.安全废弃和处置管理制度3.作业许可证管理制度4.变更管理制度5.绩效考核制度6.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。
安全标准化文件夹目录清单
年度安全检查计划表
隐患整改通知单
隐患汇总登记台账
综合性检查表（公司级）
综合性检查表（车间、班组）
车间日常安全检查表
电气系统及电气设备安全检查表（专业）
防火防爆及消防安全检查（专业）
压力容器及压力管道安全检查（专业）
机械设备安全检查表（专业）
厂房建筑安全检查表（专业）
个体防护用品管理制度（030）
劳动防护用品发放登记表
安全警示标志管理制度（031）
安全警示标志一览表
安全标准化文件目录(五)
一级要素
二级
要素
文件名称
表单名称
安全风险管控及隐患排查治理
安全风险管理
危险源辨识、评估和防范措施管理制度（032）
危险源辨识分级和防范措施表
重大风险及控制措施清单
变更管理制度（033）
安全生产会议纪要
安全生产会议签到表
安全生产和职业卫生责任制
安全生产和职业卫生责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核管理制度（004）
安全生产和职业卫Βιβλιοθήκη 责任制完成情况考核记录安全生产和职业卫生责任制
适宜性评审及更新记录
安全生产和职业卫生责任制（005）
安全生产投入
安全、环保、职业卫生专项费用提取
和使用管理制度（006）
安全标准化文件目录(四)
一级要素
二级
要素
文件名称
表单名称
现场管理
设备设施管理
新、改、扩建工程“三同时”管理制度（015）
新、改、扩建工程“三同时”管理台帐
设备设施安全管理制度（016）
设备设施购置申请表
设备设施台账
危化安全标准化所需资料清单
《装置开车方案》
118
《操作规程和应急预案》
119
《开车前隐患排查与整改记录》
120
《停车方案》
121
《停车操作记录》
122
《工艺操作记录及交接班记录》
123
5.5.5
《关键装置、重点部位档案》
124
关键装置及重点部位清单及分布图
125
关键装置及重点部位管理制度
126
关键装置及重点部位管理承包方案
019
行政许可
环保批复报告
020
行政许可
其他行政许可证
序号
标准条款
文件、记录名称
备注
1
5.1.1
《安全生产责任制》（明确安全生产第一责任人的有关规定）
2
《企业安全标准化工作实施方案》
3
《企业文化建设计划》
4
《安全标准化工作记录》（主要负责人参加的）
5
《主要负责人安全承诺书》
6
《资源配备文件及使用记录》
137
《相应作业许可证及安全控制措施》
138
《对检维修作业现场进行安全检查的记录》
139
《检维修交付生产手续》
140
5.5.7
《生产设施安全拆除和报废管理制度》
141
《生产设施拆除和报废审批手续》
142
《拆除作业风险分析记录》
143
《拆除计划或拆除方案》
144
《设施拆除交接手续》
145
《分析、验收合格证明》
220
《各类安全检查表》（5类：综合、专项、节假日、季节和日常）
221
《检查表评审修订记录》
222
5.10.2
安全生产标准化三级十二个档案盒子全套文件资料目录【最新版】
安全生产标准化三级十二个档案盒子全套文件资料目录一、法律、法规和标准第一个档案盒子1、法律、法规和标准的识别和获取A、安全生产法律法规识别和获取管理制度B、企业适用的安全生产法律、法规清单(法律、法规清单、电子版)C、定期更新记录D、文件发放记录E、相关方培训记录(承包商)2、法律、法规和标准符合性评价A、符合性评价记录B、不符合项整改记录1、方针目标A、安全生产方针和年度安全生产目标B、安全生产目标责任书(含与上级政府及公司各部门、各级员工签订)C、安全生产工作计划D、安全生产目标责任书考核记录2、负责人A、总经理安全职责B、总经理安全承诺书C、安全生产标准化实施方案D、主要负责人主持的安全生产标准化创建工作会议纪要E、安全领导小组会议纪要F、领导干部带班制度G、领导干部带班记录3、职责A、安全生产责任制(含主要负责人、各职能部门及各级岗位人员)B、安全生产责任制考核制度C、安全生产责任制考核、奖惩决定文件D、安全生产奖惩记4、组织机构A、安全生产管理网络图B、安全领导小组、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件C、安全管理人员资格证书复印件、学历证书复印件D、外聘专家或注册安全工程师文件(如外聘含聘书或协议、资格证书复印件、学历证书复印件等)E、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件5、安全生产投入B、安全生产费用台账(含年度投入计划、使用情况记录表和发票复印件)(财务部提供)C、从业人员工伤保险缴纳凭证D、风险抵押金或安全责任保险考核记录三、风险管理第三个档案盒子1、范围和评价方法A、风险评价管理制度B、选用的风险评价方法C、风险评价准则和相关取值标准的内容2、风险评价A、作业活动清单、设备、设施清单B、风险评价记录或风险评价报告C、风险评价有关会议纪要(组织开展评价记录)3、风险控制A、重大风险清单B、风险控制措施C、风险管理培训教育计划(安全教育培训计划)D、风险管理培训教育记录4、隐患排查与治理A、隐患治理制度(安全检查和隐患整改管理制度)B、隐患治理台账C、隐患治理记录D、重大隐患治理工作“五到位”落实情况(人员、资金、时间、措施)E、重大隐患项目档案F、重大事故隐患防范措施G、隐患整改计划5、重大危险源A、重大危险源管理制度B、安全评价报告或重大危险源定期安全评估报告(分级)C、重大危险源档案D、安全监控报警设施台账E、重大危险源管理制度F、重大危险源的设备、设施定期检查记录G、设备、设施的检验报告或检验合格证(压力表检验半年检测)H、重大危险源应急救援预案I、重大危险源应急预案演练记录J、应急救援器材台账K、重大危险源备案资料6、变更A、变更管理制度B、变更管理记录C、变更的风险分析记录D、变更风险的控制措施E、变更实施验收报告7、风险信息更新A、风险评价记录B、作业许可证记录表8、供应商A、供应商管理制度(消防、特种劳保用品)B、合格供应商名录、档案C、供应商选用、续用、评价记录D、与采购有关的风险信息1、安全生产规章制度A、公司修订后安全管理体系发布文件B、公司安全生产规章制度清单2、操作规程A、公司修订后安全管理体系发布文件B、公司岗位操作规程清单3、修订A、管理制度评审和修订制度B、评审和修订记录C、文件发放记录五、培训教育第五个档案盒子A、安全培训教育管理制度B、安全培训教育需求记录表C、安全年度培训计划D、安全内部和外部培训教育记录表E、安全年度培训计划变更记录表2、从业人员岗位标准A、企业从业人员岗位标准文件B、从业人员招聘资料、员工档案台账3、管理人员培训A、主要负责人安全资格证B、安全管理人员安全资格证4、从业人员培训教育A、安全内部和外部培训教育记录表(在岗、转岗、新员工培训教育记录)B、成品油运输人员从业资格证管理台账C、日常安全培训教育记录表(新装置投用前对操作人员培训记录)D、特种作业和特种设备作业人员台账(人取证)特种设备管理人员证或压力容器操作证E、特种作业和特种设备作业人员操作证5、其他人员培训教育A、外来参观学习等人员培训记录表B、员工(承包商)上岗培训教育记录表(承包商培训记录)6、日常安全教育A、月度安全活动计划B、管理部门和班组安全活动、基本功训练记录六、生产设施及工艺安全第六个档案盒子1、生产设施建设A、建设项目安全设施三同时(含生产建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等)B、新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计(“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”)及批复等资料;安全设施设计审查资料;安全条件论证报告、设立安全评价报告、安全验收评价报告等C、新建、改建、扩建项目变更资料D、设计施工监理等单位资质复印件E、施工现场安全检查记录F、工艺设计文件G、新工艺小试、中试、工业化试验的报告2、安全设施B、安全设施管理制度C、安全设施维护保养检查记录D、设备检维修计划(安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修)E、安全设施检维修记录F、监视和测量设备管理制度G、监视和测量设备台账(监控、压力表等)H、监视和测量设备校验与维护记录3、特种设备A、特种设备管理制度B、特种设备台账(建立特种设备档案，一台一帐至少包含产品合格证、登记使用证、定期检验证等)C、特种设备维护保养记录D、报废特种设备注销手续4、工艺安全A、工艺过程简介B、生产装置开车前安全条件确认检查C、装置开停车方案D、安全操作规程和应急处置方案E、工艺操作记录及交接班记录F、操作人员培训记录5、关键装置及重点部位A、关键装置、重点部位管理制度B、关键装置、重点部位台账C、关键装置、重点部位监督检查记录D、关键装置、重点部位应急预案;应急预案演练记录A、设备检维修管理制度B、年度综合检维修计划C、设备检维修记录7、拆除和报废A、拆除和报废管理制度B、拆除和报废审批手续C、拆除计划或拆除方案七、作业安全第七个档案盒子1、作业许可A、作业许可安全管理制度B、危险作业许可证(含动火安全作业证、高处安全作业证、受限空间安全作业证、破土安全作业证、临时用电安全作业证、吊装起重安全作业证、断路安全作业证、抽堵2、警示标志A、安全标志一览表B、警示标志和告知牌管理台账C、职业危害因素检测记录职业危害岗位警示标志和告知牌D、风向标设置3、作业环节(以现场为主)A、相应安全防护用品(具)及消防设施与器材配备情况、违章指挥、违章作业和违反劳动纪律(“三违”)现象、作业人员持作业许可证作业情况、作业环境B、承包商之间安全生产协议C、专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录D、机动车辆进入危险场所管理规定E、机动车辆进入危险场所登记记录A、承包商管理制度B、承包商管理档案(承包商名录及单位和人员资质等，如危险化学品承运单位及人员资质复印件)C、承包商安全协议(含危险化学品供应单位安全协议、外来施工方安全管理协议、承包商之间的安全生产协议等)D、施工方案及应急预案和现场安全交底资料八、职业健康第八个档案盒子1、职业危害项目申报A、职业病危害因素识别记录B、职业病危害因素申报表和批复资料2、作业场所职业危害管理A、职业卫生管理制度、职业病危害防治计划和实施方案C、从业人员健康监护档案D、职业卫生防护设施检查记录(报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性)E、职业危害监测制度3、劳动防护用品A、个体防护用品台账B、防护器具定期校验、维护记录九、危险化学品管理第九个档案盒子1、危险化学品档案A、化学品普查表(含储存情况)B、危险化学品档案(危险化学品安全技术说明书和安全标签等)2、化学品分类A、化学品普查表(含储存情况)B、化验室化学试剂分类清单3、化学品安全技术说明书和安全标签A、采购的危险化学品名录(见危险化学品档案)B、采购的危险化学品“一书一签”C、生产的危险化学品名录D、生产的危险化学品“一书一签”4、化学事故应急咨询服务电话5、危险化学品登记A、危险化学品登记证及资料A、员工安全生产合同书B、危险告知宣传培训记录7、储存和运输A、危险化学品安全管理制度B、危险化学品出入库记录C、危险化学品输送管道巡线记录D、危险化学品运输、装卸安全管理制度E、装车前后安全检查记录十、事故与应急第十个档案盒子1、应急指挥与救援系统A、应急救援预案2、应急救援设施A、应急救援器材台账B、消防设施器材台账C、消防设施及器材检查维护记录D、防护救护器材管理台账E、防护救护器材检查维护记录3、应急救援预案与演练A、应急救援预案培训记录B、应急救援预案演练记录C、应急救援预案演练评价报告D、应急救援预案评审修订规定E、应急救援预案评审记录(含事故后评审记录)F、应急救援预案备案回执(含应急协作单位收到预案的回执)4、抢险与救护5、事故管理A、事故管理制度B、安全生产事故台帐C、事故报告记录6、事故调查A、事故调查报告B、事故管理档案十一、检查与自评第十一个档案盒子1、安全检查B、安全检查计划C、各种安全检查表(含综合、专项、节假日、季节和日常)D、安全检查表应用培训记录E、检查表评审修订记录2、安全检查形式和与内容A、安全检查台账B、检查考核记录C、安全检查记录3、整改A、检查问题整改验证记录4、自评B、安全标准化自评文件资料C、完善安全标准化工作的计划与措施十二、本地区要求第十二个档案盒子1、厂址符合规划布局A、当地政府规划文件B、项目规划许可“一书两证”(建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证)2、自动化安全控制系统A、安全设施管理台账B、紧急停车系统分布图及维护记录C、监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录3、事故“清净下水”收集处置A、与“清净下水”工作相关的制度文件B、事故“清净下水”收集和处置设施清单4、从业人员资格A、从业人员资格证书复印件(含各类人员的安全资格证和专业技术职称、专业学历证书等)B、职业健康体检资料。
安监总管三〔2011〕93号《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》
附件危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准A 级B 级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准要素要素否决项扣分项1 法 1.1 1. 企业应建立识别 1. 建立识别和获取适查文件：未明确专门 1. 识别和获取律、法和获取适用的安全用的安全生产法律法 1.识别和获部门定期识的法律、法规、法规律、生产法律、法规、规、标准及政府其他取适用的安别和获取，标准及政府其和标法规标准及其他要求的有关要求的管理制全生产法律、扣 50 分（B他要求，一项不准和标管理制度，明确责度；法规、标准及级要素否决符合扣 1 分；（ 10准的任部门，确定获取 2. 明确责任部门、获政府其他要项）。
2. 法律法规、标0分）识别渠道、方式和时机，取渠道、方式；求的制度；准及政府其他和获及时识别和获取， 3. 及时识别和获取适 2.适用的法要求未识别到取定期更新。
用的安全生产法律法律法规、标准条款，一项扣 1（ 50规和标准及政府其他及政府其他分；分）有关要求；要求的清单 3. 未形成清单4. 形成法律法规、标和文本数据或文本数据库，准及政府其他有关要库；扣 5分；求的清单和文本数据 3.定期更新 4. 未及时更新库，并定期更新。
记录。
清单或文本数2. 企业应将适用的据库，扣 5 分。
采用适当的方式、方查文件：未及时将适用安全生产法律、法法，将适用的安全生 1.文件发放的法律、法规、规、标准及其他要产法律、法规、标准记录；标准及其他要求及时传达给相关及其他要求及时传达 2. 培训记录、求向相关方进方。
给相关方。
告知书、宣传行传达，一项不材料。
符合扣 1 分。
询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。
1.2企业应每年至少 1 1. 每年至少 1 次对适查文件：未进行符合 1. 未编制符合法次对适用的安全生用的安全生产法律、 1.符合性评性评价，扣性评价报告，扣律、产法律、法规、标法规、标准及其他有价报告、记50分（B级 5 分；法规准及其他要求的执关要求的执行情况进录；要素否决 2. 未对所有适和标行情况进行符合性行符合性评价； 2.不符合项项）。
危险化学品安全标准化资料清单
2.3 职责（30分）
要求做一次全员对自身岗位职责的摸底工作，不符合要求的人员必须再学习；
2.4 组织机构（20分）
1）文件形式的对公司安全生产委员会、安全生产管理部门、配备专职安全管理人员的任命书；
2）注册安全工程师如有配备，请提供工程师的资历说明文件、聘用或委托文件；
3）特种设备的定期检验报告；
4）特种设备维护和保养记录；
5）特种设备的校验报告、检修记录；
6）特种设备定期检验的原始申请资料；
7）特种设备的事故隐患台账；
8）报废的特种设备注销手续；
6.4工艺安全（25分）
1）就生产工艺而对员工展开的培训的记录（包含3大项13小项）；
2）压力容器、压力管道、安全附件的校验报告；
3）各级组织的3年度安全生产目标责任书和工作计划；
4）3年度的安全生产目标责任书考核与奖惩记录；
2.2 负责人（20分）
1）文件形式的安全生产第一责任人明确书；
2）最新的全员安全生产责任制文本；
3）主要负责人对公司危险化学品安全管理的工作情况和安全生产基础管理工作的情况自我了解说明书；
4）主要负责人对自己的安全生产职责自我了解说明书；
5）主要负责人参与公司安全文化建设的证明文件；
6）安全文化体系的存在证明，以及该体系组织开展的安全文化相关活动记录；
7）主要负责人就确保在安全生产标准化工作上需要的资金、人员、时间和设备设施而面向全员做的安全承诺，并告知全员；
8）主要负责人组织召开安全生产委员会或领导小组的证明材料，并且提供相关的安全生产汇报材料；
3）安全设施的检查、维护、保养记录；
4）设备设施的检维修计划（应包含安全设施检维修）；
危险化学品安全标准化整套资料样板
危险化学品安全标准化整套资料样板目录5.2：1.安全承诺.doc2.安全生产责任制3.安委会会议记录4.会议记录5.开展安全标准化的文件6.安全生产方针目标7.安全生产目标责任书8.安全生产目标考核表9.成立安委会的文件10.成立安全科的文件11.公司组织机构图12.公司安全网络图13.管理部门安全职责14.主要负责人及从业人员安全生产职责15.从业人员目标考核表16.安全投入保障制度17.安全费用提取台帐18.安全费用使用台帐5.3：1.安全检查隐患问题整改通知单2.不定期风险评级申请表3.风险管理制度4.风险控制效果检查评估记录5.风险评价6.风险评价准则及作业指导书7.风险识别8.工作危害分析记录表9.企业内、外部安全距离检查表10.重大风险及控制措施清单11.重大危险源辨识12.重大危险源运行管理档案表5.4：1.安全管理规章制度评审和修订管理制度2.安全管理制度符合性评价表3.安全生产法律、法规、标准及其他要求识别和获取管理制度4.安全生产规章制度5.规章制度培训记录6.适用的安全生产法律法规和其他要求清单7.相关法律法规符合性评价表5.5：1.班组安全活动记录2.管理部门、班组应安全活动计划（2011年）3.管理部门安全活动记录4.年度安全培训执行情况记录表5.年度培训计划表。
6.特种作业人员台账及个人档案表。
7.外来参观、学习人员培训记录。
8.外来施工单位作业人员培训记录。
9.新职工安全教育卡.doc职工（个人）培训档案表。
10.职工培训档案表。
5.6安全“三同时”相关证明材料1.安全设施管理制度2.安全设施汇总表3.特种设备登记总台账4.监视和测量设备台账5.危险与可操作性研究（案例）6.化工开车方案（硫磺制酸装置案例）7.某化工厂开停车方案编制基本要求8.关键装置和重点部位安全管理制度9.关键装置、重点部位档案10.关键装置、重点部位安全活动记录11.检维修安全管理制度12.检维修方案13.生产设施拆除和报废管理制度14.拆除报废方案5.7：1.8种作业许可证2.危险化学品仓库、罐区管理制度3.剧毒品安全管理4.危险化学品运输装卸安全管理制度5.承包商管理制度.doc供应商管理制度6..安全生产协议书7、承包商资格审查表8、承包商档案9、供应商资格审查表10、变更管理制度11、生产工艺变更申请、审批表12、生产工艺变更验收表13、GB2894-2008_安全标志及其使用导则[1]14、GBZ 158-2000工作场所职业病危害警示标识5.8：1、产品、中间产品及原料登记表2、GBT16483-2008 化学品安全技术说明书编写规定3、GB15258-2009_化学品安全标签编写规定4、物料危害性宣传培训记录5、危险化学品危害告知牌6、安全标签样板7、安全技术说明书样板5.9：1、2011年职业危害防治计划及实施方案2、从业人员健康监护档案3、防护设施台帐、发放台帐4、劳动防护用品发放标准5、职业卫生档案6、作业场所职业病危害申报表5.10：1、应急救援预案样板.doc2、事故管理制度3、事故记录台帐4、应急救援演练与评价记录5.11：1、作业现场安全检查表（全套）2、安全标准化检查绩效考核制度3、安全标准化自评表4、安全检查和隐患整改制度5、季节性安全检查表6、节假日安全检查表7、日常安全检查表8、下发安全检查制度及检查表的文件9、专业安全检查表(锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器)11、综合性安全表12、作业现场安全检查提示(特种设备)。
《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》
企业达标标准
施； 3.编制符合性评价报告。
1.主要负责人组织制定符合 本企业实际的、文件化的安全 生产方针； 2.主要负责人组织制定符合 企业实际的、文件化的年度安 全生产目标； 3.安全生产目标应满足： （1）形成文件，并得到所有 从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法 规的要求； （3）与企业的职业安全健康 风险相适应； （4）根据安全生产目标制定 量化的安全生产工作指标； （5）应以公众易于获得的方 式发布安全生产目标。
2.对评价出的不符合项进行
原因分析，制定整改计划和措
扣分项 1. 识 别 和 获 取 的 法 律、法规、标准及政 府其他要求，一项不 符合扣 1 分； 2.法律法规、标准及 政府其他要求未识别 到条款，一项扣 1 分； 3.未形成清单或文本 数据库，扣 5 分； 4.未及时更新清单或 文本数据库，扣 5 分。
的方式不符合公众易
于获得的要求，扣 2
分。
-6-
A 级要 素
B 级要素 标准化要求 得。
企业达标标准
评审方法
评审标准
否决项
扣分项
2. 企 业 应 签 订 各 级组织的安全目 标责任书，确定量 化的年度安全工 作目标，并予以考 核。企业各级组织 应制定年度安全 工作计划，以保证 年度安全工作目 标的有效完成。
2.1 方 1.企业应坚持“安 针目标 全 第 一 ， 预 防 为 （20 分） 主，综合治理”的
安全生产方针。主 要负责人应依据 国家法律法规，结 合企业实际，组织 制定文件化的安 全生产方针和目 标。安全生产方针 和目标应满足： （1）形成文件， 并得到所有从业 人员的贯彻和实 施； （2）符合或严于 相关法律法规的 要求； （3）与企业的职 业安全健康风险 相适应； （4）目标予以量 化； （5）公众易于获
危险化学品企业安全标准化工作内容(12要素)
危险化学品从业单位安全标准化工作内容根据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ 3013-2008）、《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》（安监总管三〔2011〕93号）、《危险化学品企业安全生产标准化评审补充条款等评审标准（试行）》（粤安监管三[2011]59号），以及贵单位现状，需要至少建立下述12个档案盒，并将相应资料置于相关档案盒内。
第一档案盒（档案盒标签：“1 法律、法规和标准”）1）第一档案盒收集资料应包括以下文件、资料：《1.1.1识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度》、《1.1.2适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单》、《1.1.3文件发放、回收记录》、《1.1.4培训记录》、《告知书》、《宣传材料》、《1.2.1法律法规标准的符合性评价》。
2）在公告栏张贴近期新更新的法律法规（如消防法、《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）等）。
第二档案盒（档案盒标签：“2 机构和职责”）1）第二档案盒收集资料应包括以下文件、资料：《2.1.1安全生产方针》、《2.1.2公司安全生产目标》、《2.1.3培训记录》、《2.1.4二○一二年度安全目标责任书》、《2.1.5二○一二年度班组安全目标责任书》、《2.1.6安全管理绩效考核表》、《2.1.7安全目标月度考核情况统计表》、《2.1.8二○一二年度安全工作计划》、《2.1.9二○一二年度生产部安全工作计划》、《2.2.2安全生产责任人任命书》、《2.2.3关于开展安全标准化活动的实施方案》、《2.2.4安全文化建设计划之一：安全标准化工作计划》、《2.2.5主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录：培训记录》、《2.2.6主要负责人安全承诺》、《2.2.7安全生产领导小组会议记录》、《2.2.8年度企业安全生产工作总结》、《2.2.9领导干部现场带班管理制度》、《2.2.10现场带班人员安排表、现场带班巡查记录表》、《2.3.1安全生产责任制》、《2.3.2安全生产责任考核制度》、《2.3.3安全生产责任制考核表》、《2.4.1安全生产领导小组成员任命书》、《2.4.2安全生产组织机构图》、《2.5.1安全生产费用管理制度》、《2.5.2安全投入资金报告》、《2.5.3安全费用台帐》、《2.5.4安全风险抵押金制度》。
《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》安监总管三〔2011〕93号
国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知安监总管三〔2011〕93号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号)和《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）精神，进一步促进危险化学品从业单位安全生产标准化工作的规范化、科学化，根据《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006－2010）》和《危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ3013－2008)》的要求，国家安全监管总局制定了《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》(以下简称《评审标准》)，现印发你们，请遵照执行，并就有关事项通知如下：一、申请安全生产标准化达标评审的条件（一）申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件。
1.已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可；-2.已开展安全生产标准化工作1年（含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）以上；3.至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。
（二）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件。
1.已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者安全生产标准化三级企业评审得分在90分（含）以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生产标准化二级企业评审；2.从事危险化学品生产、储存、使用（使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定数量的化工企业）、经营活动5年（含）以上且至申请之日前3年内未发生人员死亡的生产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。
（三）申请安全生产标准化一级企业达标评审的条件。
1.已通过安全生产标准化二级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者装备设施和安全管理达到国内先进水平，经集团公司推荐、省级安全监管部门同意，均可申请一级企业评审；2.至申请之日前5年内未发生人员死亡的生产安全事故（含承包商事故），或者10人以上重伤事故（含承包商事故），或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故（含承包商事故）。
安监总管三〔2011〕93号《关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》
国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知安监总管三〔2011〕93号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号)和《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）精神，进一步促进危险化学品从业单位安全生产标准化工作的规范化、科学化，根据《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006－2010）》和《危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ3013－2008)》的要求，国家安全监管总局制定了《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》(以下简称《评审标准》)，现印发你们，请遵照执行，并就有关事项通知如下：一、申请安全生产标准化达标评审的条件（一）申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件。
1.已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可；2.已开展安全生产标准化工作1年（含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）以上；3.至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。
（二）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件。
1.已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者安全生产标准化三级企业评审得分在90分（含）以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生产标准化二级企业评审；2.从事危险化学品生产、储存、使用（使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定数量的化工企业）、经营活动5年（含）以上且至申请之日前3年内未发生人员死亡的生产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。
（三）申请安全生产标准化一级企业达标评审的条件。
1.已通过安全生产标准化二级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者装备设施和安全管理达到国内先进水平，经集团公司推荐、省级安全监管部门同意，均可申请一级企业评审；2.至申请之日前5年内未发生人员死亡的生产安全事故（含承包商事故），或者10人以上重伤事故（含承包商事故），或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故（含承包商事故）。
车间危险化学品从业单位安全生产标准化资料清单(12个档案盒)
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变更资料（包括变更后向负责安全审查的安全监管 部门报告的文件） 变更风险分析记录 安全评价报告和审查报告 工艺设计文件 新工艺小试、中试、工业化试验的报告 关于工艺安全论证的相关报告与专家意见（限于国 内首次采用的化工工艺），要通过省级有关部门组 织专家组进行安全论 安全设施管理台账 涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生 产装置安装资料 安全设施管理制度 安全设施维护保养检查记录 设备检维修计划 安全设施检维修记录 安全设施拆除、停用资料 监视和测量设备管理制度 监视和测量设备台账 监视和测量设备检验报告 校验和维护记录 特种设备管理制度
6.1.2-2
建设项目设立安全评价报告
6.1.2-3
建设项目试生产方案、安全设施竣工安全检查报告 及备案资料
6.1.2-4
建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测
报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意 6.1.2-5
见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。
设计单位、监理单位、施工单位的相关资料（包括 营业执照复印件、资质复印件）
6.3.4 6.3.5 6.3.7-1 6.3.7-2
6.4.1
6.4.2-1 6.4.2-2 6.4.2-3 6.4.2-4 6.4.2-5 6.4.2-6 6.4.3-1 6.4.3-2
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危险化学品从业单位安全标准化评审标准文件分盒清单1、法律、法规和标准1、法律法规及标准规范管理制度 1.12、法律法规、标准数据库 1.13、安全生产法律法规、规章制度、标准和安全操作规程清单 1.14、安全生产法律、法规、标准发放记录 1.15、安全生产法律、法规、标准及其他要求培训记录 1.16、安全生产法律、法规、标准传达记录 1.17、符合性评价不符合项整改计划和措施 1.28、☆法律法规符合性评价报告 1.29、安全生产法律法规及其他要求符合性评价记录 1.210、符合性评价不符合项整改记录 1.2二、机构和职责1、安全管理机构设置及人员配置制度 2.12、安全生产方针 2.13、☆年度安全工作目标 2.14、☆安全生产工作计划 2.15、☆各级组织安全生产目标责任书 2.16、安全生产目标考核与奖惩记录 2.17、主要负责人组织参与安全生产标准化建设记录 2.28、安全标准化建设资源配备记录 2.29、安全生产委员会会议记录 2.210、公司领导干部带班及考核记录 2.211、安全生产责任制考核记录 2.212、安全标准化建设资源使用记录 2.213、★安全生产责任制度 2.214、安全文化体系规章制度 2.215、☆领导干部带班制度 2.216、☆安全生产第一责任人任命文件 2.217、安全文化建设计划 2.218、★安全文化体系文件 2.219、安全承诺告知书 2.220、安委会或领导小组设置文件 2.221、主要负责人安全承诺书 2.222、安全生产工作汇报资料 2.223、安全生产责任制文件 2.324、安全生产责任制考核、奖惩决定文件 2.325、风险《中华人民共和国安全生产法》 2.326、☆安全生产责任考核制度 2.327、★安全生产管理制度 2.328、★安全生产管理部门设置文件 2.429、注册安全工程师配备或委托文件 2.430、★专职安全管理人员配备文件 2.431、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 2.432、安全生产管理网络建立文件 2.433、安全生产管理人员学历及工作经历档案 2.434、安全生产管理服务中介机构协议 2.435、从业人员交纳保险凭证 2.536、安全生产费用台帐 2.537、风险抵押金或安全责任保险考核记录 2.538、☆安全生产费用管理制度 2.5三、风险管理1、风险评价管理制度 3.12、作业活动清单 3.13、设备设施清单 3.14、风险评价准则 3.15、风险评价记录 3.16、☆风险评价报告 3.27、风险评价组织开展文件 3.28、重大风险控制清单 3.29、风险分析记录 3.210、风险评价有关会议记录 3.211、风险控制措施文件 3.312、风险管理培训教育计划 3.313、风险管理培训教育记录 3.314、隐患治理制度 3.415、☆重大事故隐患防范措施 3.416、☆重大事故隐患整改计划 3.417、★安全生产动态监控和预警预报体系文件 3.418、☆重大隐患项目档案 3.419、☆重大事故隐患书面报告 3.420、隐患治理台账 3.421、隐患治理记录 3.422、重大隐患治理工作“五到位”落实记录 3.423、★重大危险源定期评估制度 3.524、★重大危险源管理制度建立执行文件 3.525、重大危险源应急救援预案 3.526、安全评价报告 3.527、★重大危险源档案 3.528、★重大危险源定期评估报告 3.529、★重大危险源设备、设施检验报告及检验合格证汇总表 3.530、重大危险源及相关安全措施、应急措施备案资料 3.531、重大危险源安全评估报告32、☆重大危险源防护距离问题整改计划、措施 3.533、安全设施台帐 3.534、★重大危险源设备、设施定期检查记录 3.535、重大危险源应急预案演练记录 3.536、《危险化学品重大危险源辨识》GB18218 3.537、变更管理制度 3.638、变更风险控制措施 3.639、变更实施验收报告 3.640、变更风险分析记录 3.641、变更管理记录 3.642、作业许可证 3.743、年度评审检查报告 3.744、风险年度评审记录 3.745、供应商管理制度 3.846、合格供应商名录、档案 3.847、采购相关风险信息 3.848、供应商选用、续用、评价记录 3.8四、管理制度1、★动火作业管理制度 4.12、★进入受限空间作业管理制度 4.13、★安全生产事故隐患排查治理制度 4.14、★临时用电作业安全管理制度 4.15、★高处作业安全管理制度 4.16、★吊装作业安全管理制度 4.17、★破土作业管理制度 4.18、★断路作业制度 4.19、★设备检维修作业制度 4.110、★抽堵盲板作业管理制度 4.111、★文件档案管理制度 4.112、企业安全生产规章制度签发文件 4.113、安全生产标准化操作规程 4.114、安全生产规章制度发放记录 4.115、☆岗位操作规程 4.216、☆操作规程签发文件 4.217、岗位操作规程发放记录 4.218、管理制度评审和修订制度 4.319、修订后安全生产规章制度或操作规程发布文件 4.320、安全生产规章制度及操作规程评审和修订记录 4.321、最新版本安全生产规章制度或操作规程文件发放记录 4.3五、培训教育1、安全培训教育制度 5.12、安全培训教育计划 5.13、安全培训资金投入计划 5.14、从业人员安全培训教育档案 5.15、安全生产费用台账 5.16、安全培训教育需求记录 5.17、安全培训教育记录 5.18、安全培训教育计划变更记录 5.19、安全培训教育效果评价记录 5.110、企业从业人员岗位标准 5.211、从业人员招聘资料 5.212、员工台账 5.213、☆安全资格证书 5.314、安全生产管理人员培训档案 5.315、特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划 5.416、“四新”培训计划 5.417、危险化学品运输驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员从业资格证18、从业人员上岗证 5.419、☆从业人员安全培训考核合格证明 5.420、特种作业人员及特种设备作业人员管理台账 5.421、特种作业操作证登记台账 5.422、危险化学品运输驾驶人员、船员、押运人员管理台账 5.423、新工艺、新技术、新装置、新产品投产前培训记录 5.424、外来施工单位入厂证 5.525、外来参观、学习人员培训记录 5.526、厂级承包商安全培训教育记录 5.527、基层单位承包商安全培训教育记录 5.528、月度安全活动计划 5.629、管理部门安全活动、基本功训练记录 5.630、班组安全活动、基本功训练记录 5.6六、生产设施及工艺安全1、★生产设施建设项目竣工验收文件 6.12、新建、改建、扩建项目初步设计 6.13、工艺设计文件 6.14、生产设施建设项目设计资料 6.15、生产设施建设项目试生产方案 6.16、新建、改建、扩建项目可行性研究报告 6.17、新建、改建、扩建项目批复资料 6.18、安全设施设计审查资料 6.19、建设项目安全评价报告 6.110、建设项目试生产方案及备案资料 6.111、建设项目安全设施竣工验收资料 6.112、建设项目审查报告 6.113、★设计、施工、监理单位相关资质 6.114、★新工艺小试、中试、工业化试验报告 6.115、生产设施建设项目施工记录 6.116、施工现场安全检查记录 6.117、建设项目变更风险分析记录 6.118、安全生产设施安全管理制度 6.219、监视和测量设备管理制度 6.220、安全设备检维修计划 6.221、安全设施拆除、停用资料 6.222、监视和测量设备检验报告 6.223、监视和测量设备台账 6.224、安全设施检查、维护、保养记录 6.225、监视和测量设备校验、维护记录 6.226、《石油、化工企业气体检测报警设计规范》SH3063－1999 6.227、《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》GB50493 6.228、《储罐区防火堤设计规范》GB50351 6.229、《石油化工静电接地设计规范》SH3097－2000 6.230、《建筑物防雷规范》GB50057 6.231、《建筑设计防火规范》GB50016 6.232、《建筑灭火器配置设计规范》GB50140 6.233、《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》GB50058 6.234、《个体防护装备选用规范》GB11651 6.235、《石油化工企业设计防火规范》GB50160 6.236、特种设备管理制度 6.337、特种设备检验报告 6.338、特种设备档案 6.339、☆特种设备报废申请表 6.340、特种设备登记台账 6.341、特种设备事故隐患台账 6.342、特种设备登记记录 6.343、特种设备检修记录 6.344、特种设备检查、维护、保养记录 6.345、《特种设备安全监察条例》6.3 6.346、★危险与可操作性分析（HAZOP） 6.447、★工艺（过程）安全分析 6.448、生产装置开车方案 6.449、生产装置操作规程 6.450、生产装置停车方案 6.451、生产装置紧急情况处理操作规程 6.452、生产装置泄压排放系统排放危险物质处理文件 6.453、排空系统及火炬管理文件 6.454、☆压力容器和压力管道及安全附件检验报告 6.455、安全阀检验报告 6.456、爆破片、防爆膜合格证及更换记录 6.457、紧急停车系统分布图 6.458、化工工艺流程图 6.459、★自动化控制资料 6.460、生产装置开车前安全条件确认检查表 6.461、工艺安全信息员工培训记录 6.462、爆破片、防爆膜更换记录 6.463、紧急停车系统维护记录 6.464、监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录 6.465、动设备、备用设备维护保养记录 6.466、系统气密、置换及动设备空试记录 6.467、生产装置开车前隐患排查与整改记录 6.468、生产装置停车操作记录 6.469、生产装置紧急情况处理操作记录 6.470、工艺操作记录 6.471、操作人员交接班记录 6.472、★关键装置、重点部位安全管理制度 6.573、关键装置、重点部位应急预案 6.574、关键装置、重点部位档案 6.575、关键装置、重点部位台账 6.576、联系人监督指导记录 6.577、联系点活动记录 6.578、关键装置、重点部位安全检查记录 6.579、关键装置、重点部位应急预案演练记录 6.580、设备检维修管理制度 6.681、设备年度综合检维修计划 6.682、☆设备检维修方案 6.683、设备检维修安全控制措施 6.684、☆工艺、设备设施交付检维修手续 6.685、设备检修作业安全许可证 6.686、设备检维修记录 6.687、设备检维修风险分析记录 6.688、设备检维修人员安全培训教育记录 6.689、设备检维修作业现场安全检查记录 6.690、生产设施拆除和报废管理制度 6.791、拆除计划或拆除方案 6.792、设施拆除和报废审批手续 6.793、设施拆除交接手续 6.794、拆除作业风险分析记录 6.7七、作业安全1、★危险作业安全管理制度7.12、危险性作业操作规程7.13、安全标志一览表7.14、☆危险性作业许可证7.15、《安全标志使用导则》GB16179 7.16、《安全标志》GB2894 7.17、检维修、施工、吊装等作业现场管理文件7.28、职业危害因素检测记录7.29、警示标志和告知牌管理台账7.210、危险性作业活动作业危险、有害因素识别及控制措施7.311、机动车辆进入生产装置区、罐区现场管理规定7.312、承包商安全生产协议书7.313、机动车辆进入生产装置区、罐区手续7.314、承包商管理制度7.415、作业现场安全交底7.416、安全施工方案及应急预案7.417、承包商管理档案7.418、承包商监督检查记录7.4八、职业健康1、☆职业病危害因素申报表8.12、☆职业危害因素识别记录8.13、职业危害日常监测管理制度8.24、★作业场所职业危害控制管理制度与检测制度8.25、职业病防治计划与实施方案8.26、工作场所职业危害因素整改计划8.27、职业卫生档案8.28、从业人员健康监护档案8.29、职业病危害因素检测与评价报告8.210、员工职业健康检查报告8.211、作业场所职业危害台账8.212、报警设施、冲洗设施、防护急救器具检查记录8.213、《工业企业设计卫生标准》GBZ1-2010 8.214、《工作场所有害因素职业接触限值》GBZ2-2007 8.215、个体防护用品台账8.316、职业卫生防护设施台账8.317、个体防护用品和器具正确佩戴、使用培训记录8.318、防护器具校验维护记录九、危险化学品管理1、危险化学品档案9.12、☆化学品普查表9.23、化学品鉴别分类报告9.24、化验室化学试剂分类清单9.25、采购危险化学品名录9.36、☆采购的化学品名录及其中文一书一签9.37、《化学品安全技术说明书编写规定范围》GB16483 9.38、《化学品安全标签编写规定》GB15258 9.39、24小时应急咨询服务固定电话设立文件9.410、☆危险化学品登记证及资料9.511、劳动合同9.612、从业人员培训教育记录9.613、危险化学品安全管理制度9.714、★剧毒化学品安全管理制度9.715、危险化学品运输装卸安全管理制度9.716、危险化学品装置、储存设施以及库存危险化学品处置文件9.717、危险化学品处置方案备案文件9.718、剧毒化学品备案资料9.719、剧毒化学品收发台账9.720、危险化学品出入库记录9.721、危险化学品输送管道巡线记录9.722、危险化学品装车前后安全检查记录9.7十、事故与应急1、应急救援预案10.12、应急指挥系统、应急救援队伍建立文件10.13、各级应急指挥系统和救援队伍职责说明文件10.14、应急通讯网络建立文件10.25、配备救援器材柜设置文件10.26、应急救援器材台账10.27、消防设施、器材台账10.28、防护救护器材管理台账10.29、应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录10.210、防护救护器材检查维护记录10.211、应急预案评审修订规定10.312、应急救援预案演练评价报告10.313、应急救援预案备案回执10.314、应急协作单位收到预案回执10.315、应急救援预案培训记录10.316、应急救援预案演练记录10.317、应急救援预案评审记录10.318、《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》AQ T9002 10.319、安全事故应急预案10.420、安全事故调查报告21、安全事故预案评审报告10.422、安全生产事故管理制度10.523、★安全事故报告记录10.524、安全事故报告补报记录10.525、安全事故管理规定10.626、事故整改和预防措施10.627、事故档案10.628、安全生产事故调查报告10.629、安全事故管理台账10.630、事故整改和预防措施落实记录10.6十一、检查与自评1、安全检查管理制度11.12、安全检查计划11.13、安全检查表11.14、安全检查表应用培训记录11.15、安全检查表评审修订记录11.16、安全检查考核记录11.27、安全检查台账11.28、安全检查问题整改记录11.39、安全标准化自评计划11.410、安全标准化工作计划11.411、★安全标准化自评管理制度11.4十二、本地区要求1、《安徽省工业产业结构调整指导目录》122、安全生产监督检查整改方案123、★地方安全监管部门改进意见124、安全生产监督检查整改落实情况报告125、安全监管部门安全生产监督检查记录126、安全生产监督检查整改落实情况记录12。