安全风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度

1总则

1.1为加强业主项目部工程建设中所存在的设计、采购、施工及调试等各方面重大安全风险的管理，有效降低安全风险所造成的不利影响，不断提升项目本质安全管理水平，特制定本办法。

1.2本办法明确了业主项目部风险识别的范围、原则、依据、工作程序、风险的划分原则、风险的分级管控原则。

2组织与职责

2.1安全风险预控管理组织体系包括业主项目部、监理部和项目部。

2.2业主项目部的主要职责：

2.2.1制定业主项目部安全风险分级管理制度，并组织实施；

2.2.2对业主项目部安全风险控制项目进行重点跟踪管控；

2.2.3按规定上报风险的辨识、管控情况。

2.3监理部的主要职责：

2.3.1履行国家及行业有关安全管理的法律法规及标准规程，督促项目部开展安全风险辨识工作；

2.3.2督促项目部编制工程项目整体安全风险清单及控制措施表；

2.3.3督促项目部编制月度安全风险清单及控制措施表；

2.3.4监督项目部风险预控措施执行情况，并进行月度评价，编制月度安全风险清单及控制措施表。

2.4项目部的主要职责：

2.4.1履行国家及行业有关安全管理的法律法规及标准规程，严格执行业主项目部安全风险分级管控管理办法；

2.4.2开展作业范围内的安全风险辨识，制定相应的预控措施；

2.4.3上报安全风险预控的相关文件、报表。

3 管理程序及要求

3.1 风险识别范围、原则、依据。

3.1.1识别范围

识别工程勘察、设计、施工、调试等各过程及管理活动中所涉及到的安全方面的风险；原则上分成施工、调试、其他三部分，其他部分包括勘测、设计、制造等。

3.1.2识别原则

a)在风险识别和风险评估过程中，针对某一作业活动，不但要对危险源进行辨识和分析，而且还应根据施工环境、条件的变化以及事故发生过程中存在的危险，进行全面识别和分析；

b)在风险识别和风险评估中，不但要根据当前的工程管理状况，同时还应结合过去的本工程管理情况、未来工程建设和管理趋势，以及同类型工程的经验，进行综合性分析；

c)所有风险识别、风险评估和控制工作的责任主体是项目部，根据风险等级，业主项目部对较大以上级别的风险进行重点跟踪、检查和评价。

3.1.3识别依据

a)国家法律法规、国家和行业标准、上级文件；

b)本工程或同类型项目施工经验和教训；

c)管理评审的输出，检查、审核的发现及结果；

d)员工及相关方的意见和建议。

3.2风险等级划分

将生产安全风险分为四级：分别为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

3.3重大风险确定原则

以下情形为重大风险：

3.3.1违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

3.3.2发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

3.3.3涉及危险化学品重大危险源的；

3.3.4存在能量意外释放（剧毒、爆炸、火灾、倒塌等）危险的场所，作业人员在10人及以上的；

3.3.5构成电力安全生产事故的；

3.3.6经风险评价确定为最高级别风险的。

3.4评价方法

采用定性评价（是非判断）和半定量评价（LEC法）相结合的方法，在实际操作中，两种同时使用或选其一种。

3.4.1定性分析法（是非判断法）

下述情况直接确定为不可接受的风险，再根据其危险程度确定重大安全风险：

a）违反相关法律、法规和其它要求；

b）曾发生过事故，尚未采取防范措施；

c）可直接判断可能导致事故危害且无适当措施。

3.4.2半定量分析法（LEC法）

D=L×E×C

D－风险值；

L－发生事故的可能性大小；

E－人员暴露于危险环境的频繁程度；

C－发生事故产生的后果。

（1）危险度分值表

3.5风险控制措施

3.5.1风险控制措施类别

包括工程技术措施、管理（行政）措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置措施。

3.5.2工程技术：

a)消除或减弱，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；

b)替代，用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；

c)封闭，指对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

d)隔离，指通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；

e)移开或改变方向，如危险及有毒气体的排放口。

3.5.3管理（行政）措施：

a)制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；

b)减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；

c)监测监控（尤其是高毒物料的使用）；

d)警报和警示信号；

e)安全互助体系；

f)风险转移。

3.5.4教育培训：

a)提高员工风险意识和对安全风险分级管控工作的认识;

b)通过开展针对性的安全培训，提高员工的安全知识和安全技能水平；

c)使员工掌握有效识别危害因素及危害分析评价方法和提高控制风险能力；

d)使员工了解本岗位安全风险和防控方法。

3.5.5个体防护措施：

a)个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；

b)当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；

c)当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

d)当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。

3.5.6应急处置措施：

a)紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；

b)通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

3.6风险控制措施确定原则

3.6.1在选择风险控制措施时，考虑以下内容：

a)措施的可行性、有效性、先进性、安全性和经济合理性；

b)是否使风险降低到可以接受的程度；

c)是否产生新的风险；

d)是否已选定了最佳的解决方案。

3.6.2不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

3.6.3在进行风险评价、尤其是对现行控制措施的充分性进行评价后，应确定需要补充完善的控制措施，对现行控制措施进行修订。

3.7风险分级管控

3.7.1基本原则

应按照“谁主管、谁负责”的原则实行分类管理、分级管控。风险越大，管控级别越高；项目部领导和职能部门负责对“较大风险”等级以上风险进行全过程管控，各生产专业部门