CMA管理体系内部审核工作流程图
质量管理体系审核流程图
确保受审核方理解并同意纠正措施计 划。
对纠正措施的实施情况进行跟踪和监 督，确保措施的有效性。
05
审核跟踪与验证
跟踪受审核方的纠正措施实施情况
确定受审核方
了解受审核方的质量管理体 系，明确审核目标和范围。
制定审核计划
确定审核时间、地点、人员 和内容，明确审核方法和程 序。
实施审核
通过收集证据、检查文件和 现场调查等方式，对受审核 方的质量管理体系进行审核 。
审核结果汇总
将审核结果进行汇总和分析 ，确定需要采取的纠正措施 。
对纠正措施进行验证，确保其有效实施
01
02
03
纠正措施制定
受审核方根据审核结果， 制定相应的纠正措施计划 。
纠正措施实施
受审核方按照纠正措施计 划实施，确保措施的有效 性和可操作性。
纠正措施验证
对受审核方采取的纠正措 施进行验证，确保其有效 实施。
制定审核计划
审核准备
根据质量管理体系的要求和 组织的实际情况，制定年度
审核计划。
确定审核范围、审核依据、 审核方法和审核时间等，为
审核做好充分的准备。
实施审核
审核报告
按照审核计划，对组织的质 量管理体系进行全面审核， 确保体系的有效性和符合性
。
根据审核结果，编写审核报 告，提出改进意见和建议，
为组织提供改进依据。
项和观察项。
整、清晰。
编写审核报告，提出改进建议
根据审核发现编写审核报告。
列出不符合项和观察项的具体内容及对应的标准条款。
针对不符合项和观察项提出具体的改进建议和措施。
确保审核报告的逻辑清晰、内容详实、易于理解。
确定受审核方的纠正措施和实施时间
管理体系认证工作流程图
流程
体系认证申请
受理申请并进行合同评审
再
申请文件初审
NO
补充材料
认
证
、
YES
变证费
YES 一阶段文审
NO 限期纠正
一阶段现场审核 （需要时） YES
二阶段现场审核 YES
不合格项关闭与验证
YES
技术委员会审定
NO 不推荐认证
NO
重新采取
纠正措施
NO
不予注册
认证合同终止
YES 批准、颁发证书、公告
获证后监督审核
NO 暂停、撤销、注销
注：变更指认证组织发生公司名称、地址（生产/注册）、产品覆盖范围等变化均要求填写《认证范围变更申 请表》并提供表中要求的资料
市场服务部主责
审核策划组、审核服务组主责
质量委员会主责
计量检测中心 全套CMA管理体系计量认证资料 程序文件12管理体系内审
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
管理体系内部审核程序
文件编号：SGKAJ-Ⅱ-12
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
内部质量审核计划
编制：审核：批准：
日期：日期：日期：
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
管理体系内审检查表
受审部门：
填表人：审核人：
日期：日期：
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
内审不合格报告
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
内审报告
编制人：技术负责人：
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
年度内审计划
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
会议记录
深圳市拓安路桥工程检测有限公司
会议签到表
管理体系内部审核流程图。
CMA内部审核报告(最新完整版)
编号：CMA 内审报告年度内部审核计划作者：苏小婧编号：会议记录表内部审核日程计划编号：内部审核不符合工作记录表编号：内部审核不符合工作记录表整改处理记录：已组织全体人员学习《质量手册》第2 章方针、目标和承诺并全部考核通过，全体人员对质量方针、目标和承诺理解全面到位。
记录人：日期：内部审核不符合工作记录表编号：纠 正 措 施 要 求 通 知 单日期：记录人：整改处理记录：已组织全体检测部人员学习《质量手册》4.5.11 记录控制及《记录控制程序》并考核，全部通过；已查到该份检测档案的实验人员，令其按记录修改法则补签签名；已组织质量监督员复查检测档案，无类似情况发生。
日期：评价人：复查其余设备档案，确定均具备《仪器设备检定/校准结果确认记录》；对编号为 A 的B 进行检定/ 校准结果确认，并填写《仪器设备检定/校准结果确认记录》。
组织相关人员就《设备管理程序》进行相关培训内审员签字：年月日编号：纠正措施要求通知单质量负责人带领全体员工重新学习质量手册》第 2 章方针、目标和承诺部分并进行考核。
内审员签字：年月日编号：纠正措施要求通知单A 的原始记录没有实验人员 b 签名，令其补签签名并填写补签日期，技术负责人组织检测室人员进行学习并进行考核。
内审员签字：年月日编号：纠正/预防措施实施情况跟踪验证记录编号：纠正/预防措施实施情况跟踪验证记录编号：防措施实施情况跟踪验证记录纠正/预编号：会议记录表编号：内部审核报告。
质量管理体系一二三方审核的步骤
质量管理体系审核的一般步骤不管是由组织本身进行审核或是顾客对供方进行审核,还是由第三方进行审核，确定审核、计划审核、执行审核和报告审核的原则是基本相同的。
但在强调它们类似之处的同时，还应考虑它们之间存在的差别.由于每个组织都可能面临这三种审核，所以了解这三种审核的基本过程加以比较、区别是必要的.1．1第一方审核（内部审核）的步骤内部审核不同于外部审核，其审核程序应由组织按照审核的基本要求和自身特点制定。
内审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。
审核步骤通常如下：1．1．1 审核策划按照内审程序规定,制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核.工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件，通知审核。
工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等.标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施.它们主要有：a）ISO9001标准；b) 质量手册、程序文件、质量计划和记录；c) 合同要求；d) 社会要求(有关法律、法规和卫生、生态要求）;e) 有关质量标准（包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准）。
检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。
通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。
必要时受审核方应准备基本情况的介绍.1．1．2 审核实施以首次会议开始现场审核。
审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。
审核组长应实施审核的全过程控制。
1．1．3 审核报告现场审核结束后，应提交审核报告。
工作内容包括:审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩,纠正、预防和改进措施的提出,确认和分层分步实施的要求。
1．1．3 跟踪审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时,对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。
最新CMA+CNAS二合一程序文件-内部质量体系审核程序
1. 目的验证本检测中心质量管理体系是否符合CNAS-CL01：2018 《检测和校准实验室能力认可准则》及相关应用说明的要求，发现和解决问题，确保质量管理体系得到有效运行和持续改进。
2. 范围本程序适用于质量管理体系涉及的所有部门和所有要素的内部审核活动。
3. 职责3.1中心主任负责批准年度内部审核计划、内审实施计划及内部审核报告。
3.2质量负责人负责组织协调内部审核工作，依据日程表和管理层的需要组织策划，任命审核组长，委派内审员，负责指导和监督本程序的持续有效运行。
3.3 审核组长负责组织实施内审工作，编制内审报告，组织对纠正措施实施的验证。
3.4岗位责任人负责不符合项纠正措施的制定和执行。
4. 程序4.1 内部审核的策划4.1.1 质量负责人根据检测活动的重要性、影响实验室的变化和以前审核的结果，每年年初制定年度内部审核计划，由中心主任批准。
4.1.2 可根据实际情况采用期集中审核的方法，内部审核周期为每年至少进行一次。
4.1.3 审核范围应覆盖本中心所有岗位和质量管理体系要素，包括检测活动。
4.2 准备工作4.2.1 成立审核组内审员由质量负责人委派，由经过培训取得内部内审员培训合格证书的人员担任，审核组长由质量负责人本人或委托人担任。
在审核中，内审员应独立于被审核的活动，不能审核自己的工作，以保证审核的客观性、公正性。
4.2.2 制定审核实施计划审核实施计划由质量负责人编制，审核实施计划应对质量管理体系要素及相关岗位全面覆盖，且重点突出。
内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核依据；c)审核组长和审核人员；d)审核要素和岗位及内审员分工；e)审核日程安排等。
CMA管理体系内部审核工作流程图
①对内审结果由组长主持召开会议与被审核部门进行沟通，确认不符合项。
②对不符合项规定整改时间和要求。
6
被审核部门对不符合事实进行原因分析，提出整改办法
7
按检测中心《程序文件内部审核程序》要求，由审核员负责不符合项验证。
8
①按《内部审核控制程序》要求，对年度内各单位审进行综合分析，覆盖单位内审情形和整体内审情形进行汇总分析。形成内审报告。
CMA管理体系内部审核工作流程图
编制
单位
实验检测中心
适用范畴
CMA管理体系审核
节 点
工作流程
标准及要求
公司领导（A）
实验检测中心
（B）
中心本部、项目部实验室
（C）
1
①年初按检测中心《程序文件内部审核程序》要求，每年度进行中心本部和项目部实验室内审。
②内审报告报管理者代表审批。
2
①按检测中心《程序文件内部审核程序》要求编制内审实行表，覆盖全部要素和部门。
②对项目部实验室的内审要结合项目的工期、进度、工程量的大小进行。
3
按检测中心《程序文件内部审核程序》要求任命内审组长和组员。内审员需获得有效内审员证。内审组一样由2-3人组成。
4
检测中心《程序文件内部审核程序》要求实行现场审核。审核方式采取查、谈、看、问、记情势审报告报管理者代表审批。
9
按《内部审核控制程序》要求，各部门对内审报告提出的整改措施建议，采取对照检查进行预防和纠正。
10
按《内部审核控制程序》要求，对内审结果输入管理评审。
管理体系全套流程图
*如果没有分厂副经理主管的，他的裁决权由分厂经理执行。
17
*总经理、董事长一天的请假得采取口头请假的方式。
员工请假核决权限表
裁 决 申 请
班组 长
科长 车间主任
作业工 人
班组长 职员
3天(含)以内
3天(含)以内
直接领导为分厂副经理
科长车 间主任
分厂 副经理
分厂经 理
副总 经理
子公司 总经理
子公司 董事长
将收据第三联 及上交物品交 后勤保管入库
后勤保管 验收入库
月结造册 呈报处理
28
印
人事行政部
使用单位
章
填写签审单
签审单
使
总经理
用
分管副总签审
总经理章和 法人印章
签审单
程
签审单
终审
序
行政科登记 经办人签字
使用
保管
29
印
人事行政部
借用单位
章
填写签审单
证
签审单
照
外
部长签审
借 程
总经理章和 副总签审 法人印章
人 上干
程
科级 和以
部 部级和以上干部
上干
副总签审
部
序
分管副总 签审
开具解除劳动 关系通知书
通知书发当事人 属分厂人员同时 发分厂人事科
通知书
辞职人办理移交
移交 登记表
通知书
移交 登记表
办理结算
11
员
用人单位
人事行政部
总经理
总裁
工
用人单位填制
辞职
辞
辞退开除 审批表
审批表
面谈当
事人
管理体系认证监督审核工作流程图
接受合 格通知 接受暂 停、撤消、 注销通知
内 部门 阶段 容
管理体系认证监督审核工作流程图
中心主任
技术部 认证决定人员
综合管理部
审核部
培训项目部
项目管理人员 （综合管理部）
申请人
批准
与获证企业 沟通
确认监督 审核日期
Y
监 督 审 核 计 划 阶 段
编制监督审 核工作计划
下达监督审核 收费通知
下达监督 审核任务
支付监 督费用
审核任务单
提供初次 审核资料
组成审核 组、提供审 核资料
监 督 审 核 实 施 阶 段
Y
批
证
准
书
确
认
N
阶
段
批准暂停、 N撤消、注销
认证决定
下发审核 通知书
终止审核 信息反馈
编制监督报告
现场审核（一、二阶段）
提交审核பைடு நூலகம்告
N
和结论
Y
T
审核资料移交
纠正措施跟踪 验证合格
合格通知单
推荐证书 保持有效
文件归档 处理决定
确认审核 专业能力
质量管理体系审核流程图
质量管理体系审核流程图质量管理体系审核流程图1. 引言本文档旨在详细描述质量管理体系审核流程，以确保组织的质量管理体系符合相关标准和法规的要求。
2. 审核计划阶段2.1 制定审核计划审核计划由审核小组根据组织的需求和要求制定。
计划包括审核范围、目标、时间表、审核方法等内容。
2.2 指派审核团队由相关部门指派具有适当经验和专业知识的审核员组成审核团队。
2.3 准备审核文件审核文档包括质量管理体系文件、标准和法规文件等，审核团队应对这些文件进行评估和准备。
3. 准备阶段3.1 通知被审核方审核团队应提前通知被审核方，明确审核的目的、范围和时间表。
3.2 进行文件过程审核审核团队对质量管理体系文件进行审核，确保其符合相关标准和法规的要求。
3.3 制定审核计划审核团队根据文件审核的结果制定具体的审核计划。
4. 实施阶段4.1 与被审核方沟通审核团队与被审核方进行沟通，了解其质量管理体系的运行情况和相关文件的实施情况。
4.2 进行现场审核审核团队对被审核方的实际工作现场进行审核，包括观察、访谈、记录等方式，以评估质量管理体系的有效性和执行情况。
4.3 收集证据审核团队收集和记录相关证据，以支持审核结论的形成。
5. 审核结果评估阶段5.1 分析收集的证据审核团队对收集的证据进行综合分析，以评估质量管理体系的符合性和有效性。
5.2 编写审核报告审核团队根据评估结果编写审核报告，包括审核结论、发现的问题和建议等内容。
5.3 审核报告的复核审核报告需经过相关部门进行复核，确保审核结论的准确性和可靠性。
6. 整改和跟踪阶段6.1 提出整改措施根据审核报告的结论和建议，被审核方需提出相应的整改措施和时间表。
6.2 实施整改被审核方按照整改计划进行实施，并记录整改过程和结果。
6.3 跟踪整改情况审核团队对被审核方的整改情况进行跟踪和评估，以确保问题的整改和质量管理体系的持续改进。
7. 审核结束阶段7.1 编制审核结论审核团队根据整改情况和跟踪结果编制最终的审核结论。
CMA内审报告(含不符合项全过程完整版)
编号：YNBW/QR-ZL-2020-009
年度内部审核计划
NO:2001
会议记录表
NO:200101
内部审核日程计划
批准：
内部审核不符合工作记录表
内部审核不符合工作记录表
YNBW/QR-ZL-2020-012
内部审核不符合工作记录表
纠正/预防措施实施情况跟踪验证记录
编号：YNBW/QR-ZL-2020-016
会议记录表
NO:200102
编号：YNBW/QR-ZL-2020-013
内部审核报告
NO:
编号; YNBW/QR-ZL-2020-014
第2页共14页
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
第12页共14 页
内部审核检查表
第13页共14页
内部审核检查表
云南博文检测技术有限公司。
检验检测机构cma评审流程
检验检测机构cma评审流程一、啥是CMA评审。
CMA呢，就是中国计量认证。
对于咱们检验检测机构来说呀，这就像是一个很重要的“通行证”。
它表示咱这个机构有能力向社会出具准确可靠的检测数据。
那这个CMA评审的流程可就像是一场有趣又有点小紧张的闯关游戏呢。
二、评审前的准备。
1. 建立质量管理体系。
这就好比是给咱们的机构搭建一个牢固又好用的框架。
要把各种管理要求、操作流程啥的都写得明明白白的。
比如说，从样品怎么采集，到怎么在实验室里检测，再到最后数据怎么处理，都得有详细的规定。
这质量管理体系的文件啊，得是一套完整的，就像一个超级详细的说明书一样。
2. 人员的准备。
咱们机构里的小伙伴们可是很关键的呢。
大家得有相应的资质，就像你去参加比赛得有参赛资格一样。
像检测人员得有相关的专业知识和技能证书，而且要不断地学习更新知识哦。
管理人员呢，也要熟悉质量管理体系的运行，就像一个团队的队长得知道比赛规则一样。
3. 设备的准备。
4. 环境的准备。
检测环境也很重要哦。
不同的检测可能需要不同的环境条件，比如温度、湿度啥的。
要是检测细菌，那环境就得是干净又卫生的，就像给细菌准备一个专属的小城堡，城堡里的温度、湿度得刚刚好。
咱们得把环境控制在符合标准的范围内，这样检测出来的数据才靠谱。
三、正式评审阶段。
1. 资料审查。
评审老师来的时候，首先就会看咱们准备的那些资料啦。
这时候就像交作业一样，咱们要把质量管理体系文件、人员资质证书、设备校准检定记录、检测报告啥的都拿出来给老师看。
要是资料不齐全或者有错误，就像作业没做好被老师发现一样，会有点小尴尬呢。
2. 现场评审。
评审老师还会到实验室去实地考察。
他们会看设备的运行情况，看咱们的检测人员实际操作是不是按照规定来的。
比如说，老师会看检测人员拿移液管移液的时候姿势对不对，读数准不准。
这时候咱们可不能紧张，就像在舞台上表演一样，要把自己最好的一面展示出来。
如果有不符合标准的地方，老师会指出来，咱们就得虚心接受，然后赶紧改正。
内部审核流程图
程
图
流程说明
输出内容
权责人
年度审核计划 审核实施计划
审核通知 首次会议 审核实施 末次会议
审核报告
不符合项整改
不符合
NG
项验证
审核记录管理
1.管理者代表于每底，编制下年度《年度 内审计划》，明确审核范围、时间、准 年度内审计划
则、方法等，提交总经理批准
1.实施审核前一周，由管理者代表指定审 核组长，组建审核小组
2.责任部门必须在要求的时间内完成纠 正和预防措施，且在完成后及时提交 审核员或审核组长验证效果
不符合项报告及 对应的整改证据
1.审核组长或审核员负责对不符合项整 改措施的有效性进行验证。验证通过 不符合项报告及
可关闭结案，验证不通过，需要求责 对应的整改证据
任部门进行再纠正
1.审核的记录由管理者代表保存和管理， 内审全套记录 并将审核情况提交管理评审
2.审核组长负责编制《内审实施计划》， 必要时，编制《内审检查表》，报管理 者代表批准 注：审核员必须具备资格，且不能审
内审实施计划 内审检查表
核自己承担直接责任的工作
1. 审核组长将批准后的《内审实施计划》 内审实施计划 发放至各被审核部门
1. 审核组长负责组织首次会议，与会人 员应包括审核组所有成员，各被审核 会议记录
部门负责人
1.审核员依据《内审检查表》进行审核， 采用随机抽样的方式进行，审核方式包
括调阅文件或记录、检查现场、与被审 内审检查表
核人面谈等，并将情况如实记录于《内
审检查表》上，判定审核结果
1.审核结束后，由审核组长主持召开有审 核组成员和受审核部门有关人员参加
的末次会议，介绍Βιβλιοθήκη 次审核情况和不 会议记录符合项，并宣读审核结论，提出整改、
管理体系内部审核控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：验证质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系是否被正确实施以及实施之有效性，以便适时发掘问题，并采取纠正措施。
2.0范围：适用于公司质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3.0定义：无4.0职责：4.1总经理4.1.1审批年度内部审核计划。
4.2管理者代表4.2.1审核内审计划；4.2.2内审不符合报告及内审总结报告的批准。
4.3ISO专员4.3.1内审计划的制定；4.3.2统筹内审实施全过程活动；4.3.3编写内审总结报告；4.3.4统筹内审的纠正预防措施及跟踪验证。
4.4受审部门4.4.1全力配合内审，主动出示证据；4.4.2分析不符合原因，制订纠正和预防措施并实施。
4.5内审员4.5.1准备和实施审核；4.5.2发现和记录客观证据，并评定质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系过程的有效性；4.5.3审核纠正预防措施，跟踪审核不符合项的改善落实情况并验证其有效性。
5.0作业内容及要求：5.1管理者代表确认内审员资格：5.1.1内审员应了解公司的质量/HSF/环境/职业健康安全体系和受审核部门之相关工作。
5.1.2内审员应经过内部质量/HSF/环境/职业健康安全体系审核的培训，并具有内审员资格证书。
5.2内审安排：5.2.1每年年底，ISO专员根据过往审核结果及活动的重要性等排定下一年度《年度内部审核计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核和总经理核准。
年度内部审核至少每半年定期举行一次，并要求覆盖本公司质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系的所有要求。
5.2.2当质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系出现重大变更（如：公司组织架构变更、体系文件进行了大幅度修改等）或出现了严重不合格事项及造成客户严重不满意等情形时，总经理或管理者代表视需要可要求不定期举行审核（部分或全部要素）。
5.3审核通知：5.3.1内部体系审核前两周，由ISO专员发出《内部审核实施计划》，规定审核目的、范围、审核依据及指派审核员和审核详细排程（进行IATF16949质量管理体系内部审核时，审核须覆盖到所有与质量管理有关的过程、活动和班次）等，分发至各受审部门；5.3.2审核组成员的选择依“审核员不得审核与自己有直接责任的范围”的原则执行；5.3.3相关部门和内审员接到《内部审核实施计划》后需仔细确认，如对审核计划有异议（比如与其它计划相冲突）应在三天内提出，以便及时协调解决并达成一致。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
编制
单位
试验检测中心
适用范围
CMA管理体系审核
节 点
工作流程
标准及要求
公司领导（A）
试验检测中心
（B）
中心本部、项目部试验室
（C）
1
①年初按检测中心《程序文件 内部审核程序》要求，每年度进行中心本部和项目部试验室内审。
②内审报告报管理者代表审批。
2
①按检测中心《程序文件 内部审核程序》要求编制内审实施表，覆盖全部要素和部门。
5
①对内审结果由组长主持召开会议与被审核部门进行沟通，确认不符合项。
②对不符合项规定整改时间和要求。
6
被审核部门对不符合事实进行原因分析，提出整改办法
7
按检测中心《程序文件 内部审核程序》要求，由审核员负责不符合项验证。
8
①按《内部审核控制程序》要求，对年度内各单位审进行综合分析，覆盖单位内审情况和总体内审情况进行汇总分析。形成内审报告。
②内审报告报管理者代表审批。
9
按《内部审核控制程序》要求，各部门对内审报告提出的整改措施建议，采取对照检查进行预防和纠正。
10
按《内部审核控制程序》要求，对内审结果输入管理评审。
②对项目部试验室的内审要结合项目的工期、进度、工程量的大小进行。
3
按检测中心《程序文件 内部审核程序》要求任命内审组长和组员。内审员需取得有效内审员证。内审组一般由2-3人组成。
4
检测中心《程序文件 内部审核程序》要求实施现场审核。审核方式采用查、谈、看、问、记形式进行，