股票的种类汇总表

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excel表格种类

excel表格种类在 Excel 中，有许多不同类型的表格可以用来存储、处理和分析数据。

以下是一些常见的 Excel 表格类型：1.数据输入表格：这是最基本的表格类型，用于输入和存储数据。

每个单元格可以包含文本、数字、日期、公式等。

数据输入表格通常用于记录、跟踪和分析各种类型的数据，如销售数据、股票价格、任务列表等。

2.数据筛选和排序表格：该表格类型允许用户根据特定条件筛选和排序数据。

例如，您可以根据销售额高低对销售数据进行排序，或者根据日期筛选特定时间段内的数据。

这种类型的表格使您能够快速找到所需的数据并进行分析。

3.数据透视表：数据透视表是一种强大的数据汇总和分析工具。

它允许用户从大量数据中提取关键信息，并以可视化方式呈现。

用户可以根据需要对数据透视表进行过滤、排序、分组和计算，以创建自定义的数据分析报告。

4. 图表：Excel 提供了各种图表类型，如柱状图、线图、饼图等。

通过将数据输入到相应的表格中，用户可以使用这些图表来可视化数据，并更容易地理解和分析数据模式和趋势。

5.项目管理表格：这种类型的表格用于跟踪项目的进展和任务的分配。

用户可以创建任务清单，并设置截止日期、负责人和其他相关信息。

项目管理表格可以帮助团队更好地协作，并保持对项目进展的清晰视图。

6.预算表格：预算表格用于跟踪和管理个人或组织的财务信息。

用户可以记录收入、支出和存款，并计算余额和差异。

预算表格可用于制定财务计划、监控支出和制定节省措施。

7.档案表格：档案表格用于管理和组织文件和文档。

用户可以记录文件名称、位置、创建日期和其他相关信息。

档案表格可以帮助用户快速找到所需的文件，并确保文件有序和易于访问。

8. 数据库表格：Excel 也可以用作简单的数据库工具。

用户可以创建具有多个字段和记录的表格，并使用排序和筛选功能进行数据操作。

数据库表格可用于存储和管理大量结构化数据，并执行复杂的数据分析和查询。

9.日程安排表格：日程安排表格用于安排和跟踪个人或团队的活动和任务。

证券投资基金基础知识知识点汇总

证券投资基金基础知识知识点汇总证券投资基金是指由投资者集资，由基金管理人运作管理的证券投资工具。

它是一种通过资金集合，分散投资，实现共同受益的方式。

证券投资基金作为一种投资工具，能够为投资者提供较低的风险、投资种类多样化和专业的投资管理服务等优势。

以下是证券投资基金基础知识的知识点汇总。

1.基本概念2.分类根据基金投资的标的物不同，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

3.基金份额基金份额是基金的基本单位，代表投资者对基金财产的所有权利和利益。

基金份额可以通过认购（购买）或赎回（卖出）来进行交易。

4.净值基金的净值是基金资产减去基金负债后的剩余净值，表示每份基金份额的价值。

净值可以通过每日公布的基金净值表来查询。

5.风险投资基金具有风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

投资者在选择基金时需要根据自身的风险承受能力来进行选择。

6.投资策略基金管理人根据基金的投资策略来进行投资。

不同的基金有不同的投资策略，比如主动投资、被动投资、价值投资、成长投资等。

7.费用投资基金存在管理费、托管费和销售服务费等费用。

投资者需要关注基金的费用水平，以便在投资决策时综合考虑。

8.业绩评估投资基金的业绩评估是了解基金投资收益表现的重要手段。

主要有年度回报率、累计回报率、基金评级等指标来进行评估。

9.分红与再投资基金的投资收益一般分为现金分红和再投资两种方式。

现金分红会直接支付给投资者，而再投资会将收益再次用于购买基金份额。

10.基金风格基金的投资风格可以根据投资策略、投资标的、投资周期等来进行分类，如价值型、成长型、指数型等。

11.风险控制基金管理人会制定风险控制的措施来保护投资者利益，如严格控制投资比例、风控指标的设定等。

12.监管基金行业受到监管机构的监管，投资者可以通过相关机构查询基金的备案、资产规模、管理人等信息，以便做出投资决策。

以上是证券投资基金基础知识的知识点汇总，投资者在了解了这些知识点之后，可以更好地进行基金投资，并根据个人情况选择适合自己的基金产品。

2021年证券投资学知识点总结

证券投资学知识点总结证券特征1、法律特征。

2、书面特征。

证券基本分类1、无价证券（1）证据证券（2）凭证证券2、有价证券（1）商品证券（2）货币证券（3）资本证券有价证券的类型按上市与否分；按体现内容分（1）资本证券（2）商品证券（3）货币证券；按发行主体分（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券有价证券的特征产权性；期限性；收益性；流动性；风险性证券投资的特点高收益；高风险；可流通性社会性和广泛性股票的特征风险性；稳定性；流通性；收益性；价格的波动性；经营决策的参与性股票的类型按票面金额表示分（有无）按是否记名分（记不记）按股东享有权利分（普通优先）普通股票的功能构成股份制企业的资本；为股份制企业利润分配提供依据；为投资者提供了投资工具；为证券市场发展提供了基础普通股特征最普通最重要发行量最大的股票种类。

是标准股票。

是风险最大的股票。

优先股的特征在发行时已约定股息率；优先分派股息和清偿剩余资产；表决权受到一定限制；股票可由公司赎回我国目前的股权结构国家股；法人股（非、企业法人股）；公众股（社会公众股、公司职工股）；外资股（境内、外上市外资股）债券的类型按发行主体分（政府、国际、金融公司债券）；按计息方式分（单利、复习、贴现、累进利率债券）；按利率浮动与否分（固定、浮动利率债券）；按债券形态分（实物式、凭证式债券、记账式凭证）债券的基本特征偿还性；流动性；风险性；收益性国债的特点自愿性；安全性；流动性；免税待遇；收益稳定公司债券的特征风险性较大；收益性较高；债券比股票有优先权可转换债券的基本要素基准股票；票面利率；转换比率和转换价格；转换期；赎回条款；回售条款可转换债券的特点（1）有未上市公司发行的，没有具体上市时间表和转股时间表，其能否上市、转股时间、转股价格等均有很大的不确定性。

（2）票面利率低于银行存款利率，并且采取浮动的利率方式。

（3）该转债有强制性转股条款。

金融债券的特征与公司债券全比，具有较高的安全性。

财政部关于印发《境外企业、机构清产核资报表》的通知

财政部关于印发《境外企业、机构清产核资报表》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】1995.01.03•【文号】财清[1995]6号•【施行日期】1995.01.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文财政部关于印发《境外企业、机构清产核资报表》的通知（财清〔１９９５〕６号）各省、自治区、直辖市和计划单列市清产核资办公室，国务院各有关部、委和直属机构，国家计划单列企业集团：根据《境外企业、机构清产核资工作方案》和《境外企业、机构清产核资有关规定》，统一制定了《境外企业、机构清产核资报表》，现印发给你单位，请布置所有境外企业、机构遵照执行。

附件一：境外企业、机构清产核资报表编制说明附件二：境外企业、机构清产核资报表格式（略）中华人民共和国财政部一九九五年一月三日附件一境外企业、机构清产核资报表编制说明一、编表要求：（一）境外企业、机构要按照本报表统一规定内容、范围、口径和计算方法，在内外帐合并的基础上准确填报。

（二）本报表均以１９９４年１２月３１日２４时为统一时间点。

境外企业清产核资帐面值应与向境内主管机构编报的１９９４年度财务决算数一致。

（三）本报表的金额单位：基础表以本位币和美元两种币值为单位；汇总表以美元为单位。

（四）境外企业、机构本位币折算美元均以规定时间点驻在国或地区本位币对美元的汇率牌价折算，其中国家派驻境外行政事业单位（机构）和驻在国或地区本位币对美元汇率变动较大的境外企业，应以外交部统一发往各驻外使领馆的内部比价计算。

（五）报表须按要求依次编定页数，加具封面，装订成册。

尤其要注明境外企业、机构、驻在国和地区代码、境外企业单位中英文名称，直接主管单位代码，经济部门代码、企业单位隶属行业代码等封面标识内容。

企业、机构负责人要签字盖章，方能上报。

（六）本报表采取自下而上层层汇总方式上报，即：境外各企业、机构填报本企业、机构报表后，上报国内直接主管部门、地区和单位清产核资机构，国内主管部门、地区和单位清产核资机构再按财务隶属关系，将境外企业、机构上报的报表审核叠加汇总后报送财政部清产核资办公室一式二份，并附送汇总软盘和基层企业、机构软盘各一份。

记录表的种类及其适用场景

记录表的种类及其适用场景记录表是一种用来记录、整理和分析数据的工具。

它可以帮助人们追踪、监控和评估各种情况，从而做出更好的决策。

根据不同的需要，记录表有许多不同的种类和用途。

在本文中，我们将介绍几种常见的记录表类型，以及它们适用的场景。

1. 日常事务记录表：这种记录表用于记录个人生活中的各种日常事务，如支出、收入、购物清单、联系人信息等。

它可以帮助人们更好地管理财务和时间，并提供对个人生活的整体了解。

日常事务记录表通常采用表格形式，包含多列，每列代表一个特定的数据字段。

2. 项目进度记录表：项目进度记录表用于记录和跟踪项目的各个阶段和任务。

它可以帮助项目经理和团队成员了解项目的整体进展情况，及时发现问题并采取相应措施。

项目进度记录表通常包含任务名称、开始时间、结束时间、负责人和完成状态等字段，以便清晰明了地展示项目的各项进展。

3. 销售统计记录表：销售统计记录表用于记录和分析销售数据，帮助企业了解销售情况、制定销售策略和评估销售业绩。

它通常包含产品名称、销售数量、销售额、客户反馈等字段，可以帮助企业快速掌握市场动态，并及时调整销售策略。

4. 股票交易记录表：股票交易记录表用于记录个人或机构的股票交易情况，帮助投资者分析交易行为、评估投资收益。

它通常包含股票代码、交易日期、买卖价格、交易数量等字段，可以帮助投资者跟踪股票交易情况，并及时调整投资策略。

5. 健康记录表：健康记录表用于记录和跟踪个人的健康状况和医疗数据。

它可以帮助人们管理自己的身体健康，及时发现问题并咨询专业医生。

健康记录表通常包含身高、体重、血压、血糖、体温等指标，以及用药情况、就诊记录等字段。

6. 学生考试成绩记录表：学生考试成绩记录表用于记录和汇总学生的考试成绩，帮助学校和教师了解学生的学习情况，并作出相应的教育调整。

它通常包含学生姓名、科目名称、考试成绩、排名等字段，可以提供全面的学生绩效评估和个人学习情况分析。

除了上述提到的记录表种类，还有许多其他类型的记录表，如人力资源管理表、客户关系管理表、食谱记录表等等。

2023年中级经济师之中级经济师金融专业每日一练试卷A卷含答案

2023年中级经济师之中级经济师金融专业每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、以下不属于中央银行投放基础货币的渠道的是（）。

A.对商业银行等金融机构的再贷款B.商业银行在中央银行的存款C.收购金、银、外汇等储备资产投放的货币D.购买政府部门的债券【答案】 B2、2020年6月18日，为有效调节市场流动性，维护手度末、半年末流动性的合理适度。

中国人民银行通过公开市场业务操作，以利率招标方式开展了期限为500亿元。

期限为7天的逆回购操作，中标利车为22%，与前次操作时持平，同时还开展了规模为700亿元、期限为14天的逆回购操作，中标利率为2.35%.，较有次操作时下降20个基点。

此外，当日市场上有800亿元的逆回购到期。

A.回收400亿B.回收1200亿C.净投放400亿D.净投放1200亿【答案】 C3、假定甲商业银行2019年末的资产负债表数据如下:资产规模为9100亿元，负债规模为8447亿元。

在该商业银行的资产业务中，贷款余额为4900亿元，其中房地产贷款占比超过30%。

该商业银行的资产平均到期日为260天，负债平均到期日为160天。

即将到期需要重新定价的资产和负债规模分别为1500亿元和2300亿元。

由于近期市场利率波动较大，该商业银行需加大资产负债管理力度。

A.缺口分析B.情景模拟C.流动性压力测试D.久期分析【答案】 C4、我国小额贷款公司的主要资金来源是股东缴纳的资本金、捐赠资金以及（）A.公众存款B.政府出资C.发行债券D.不超过两个银行业金融机构的融入资金【答案】 D5、根据2013年中国XX国际金融研究所的测算，如果利息市场化能完全实现，中农工建四大行整体的利息净收入会比2013年下降近一半，利息净收入下降属于这四大行的（）。

A.投资风险B.利率风险C.汇率风险D.法律风险【答案】 B6、在（）中，股价反映了全部与公司有关的信息，甚至包括尚未公开的或者原本属于保密的内部信息。

初级职称常用会计科目表

初级职称常用会计科目表一、资产类科目1、库存现金：企业的现金，可能是纸币，也可能是硬币，包括企业的出纳保管的零用金。

2、银行存款：企业存入银行或其他金融机构的各种款项。

3、其他货币资金：企业的银行汇票存款、银行本票存款、信用卡存款、信用证保证金存款、存出投资款、外埠存款等其他货币资金。

4、交易性金融资产：企业为了近期内出售而持有的金融资产，如企业以赚取差价为目的从二级市场购入的股票、债券、基金等。

5、应收票据：企业因销售商品，提供劳务等而收到的商业汇票。

6、应收账款：企业因销售商品，提供劳务等经营活动应收取的款项。

7、其他应收款：企业除存出保证金、应收票据、应收账款以外的其他各种应收暂付的款项。

8、预付账款：企业按照合同规定预付的款项，包括预付货款和预付工程款等。

9、原材料：企业库存的各种材料，包括原料及主要材料、辅助材料、外购半成品（外购件）、修理用备件（备品备件）、燃料、包装物等的实际成本或计划成本。

10、库存商品：企业库存的各种商品的实际成本或计划成本。

二、负债类科目1、短期借款：企业向银行或其他金融机构等借入的期限在一年以下（含一年）的各种借款。

2、应付票据：企业因购买商品、接受服务或其他原因，如购买材料、劳务供应等而向其他单位或个人开出的承诺在规定期限内支付款项的书面凭证。

3、应付账款：企业因购买材料、商品或接受服务供应等而应付给供应单位的款项。

4、其他应付款：企业除应付票据、应付账款以外的其他各种应付、暂收的款项。

5、预收账款：企业按照合同规定预收的款项，如预收的购货款、工程款等。

6、应交税费：企业必须按照国家规定履行纳税义务，对其经营所得依法缴纳的各种税费。

7、长期借款：企业向银行或其他金融机构等借入的期限在一年以上（不含一年）的各种借款。

8、应付债券：企业为筹集长期资金而对外发行的债券。

三、所有者权益类科目1、实收资本（或股本）：企业投资者按照合同协议约定或相关规定投入到本企业的注册资本。

境外上市登记表

境外上市登记表填表说明：1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外上市登记证明退还境内公司。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。

境外持股登记表填表说明：1、境内股东填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外持股登记证明退还境内股东。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内股东申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。

3、表中“减持价格”与“增持价格”均填写对应操作期间的平均价格。

境外上市相关账户类型表境外上市境外专用账户情况备案表（境内公司或境内股东填写）开户公司（人）（签章）：报告期：年月日填表说明：1、本表由境内公司或其境内股东在账户开立、变更或关闭后的10个工作日内将其相关境外上市项下境外专用账户情况汇总后，及时向所在地外汇局报送。

2、关户原因按照以下代码填写（仅填写代码）：1-账户迁移；2-账户内资金余额正常为零；3.1-境内公司因回购、破产、解散、清算、经营期满等在境外证券市场退市，3.2-其他原因使境内公司在境外证券市场退市。

3、“关户后资金处置情况”中，“境外支付使用”下填写资金在境外划往的境外收款人账户开户行、户名及账号；“汇回境内”下填写划往的境内收款人账户开户行、户名及账号。

境外上市境内专用账户开立及关闭情况表报告期：年月填表说明：1、本表由开户银行于每月初3个工作日内将在本行开立的境外上市项下的境内专用账户开立与关闭情况汇总后，向所在地外汇局报送。

填报内容为当月新发生的情况。

如为纸质文件报送，应加盖公章。

2、账户性质代码：按《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）要求填写。

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章：证券市场运行第二节证券价格指数考点汇总

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章：证券市场运行第二节证券价格指数考点汇总一、股票价格平均数和股价指数(一)股票价格指数的编制步骤分四步：1、选择样本股2、选定某基期3、计算计算期平均股价或市值4、指数化(二)股票价格平均数定义：采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格商品的平均值1、简单算术股价平均数：以样本股的每日收盘价的和除以样本数：P=(P1+P2+……Pn)/n2、加权股价平均数：以各样本股票的成交量或者发行量为权数计算出来的平均数，前者为平均成交价，后者为平均收盘价3、修正股价平均数：在简单算术股价平均数的基础上，发生拆股配股时，需要修正除数修正股价平均数由于股票发生拆股、增资配股时，通过变动除数消除影响。

新的除数计算方法为：用拆股前的平均数去除拆股后的总价格。

修正股价平均数的计算方法：用新除数去除拆股后的总价格道琼斯股价平均数就采用修正方法进行计算，当股票分割、增资扩股或配股变动10%后，就修正除数。

(三)股票价格指数定义：将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数，反映市场股票价格的相对水平。

股票价格指数的计算方法1、简单算术股价指数又有相对法和综合法之分(1)相对法：首先计算各样本股的个别指数，再加总计算算术平均数(2)综合法：首先将样本股票基期价格和计算期价格加总，再求指数2、加权股价指数(1)基期加权法-拉氏指数：采用基期发行量或者成交量为权数(2)计算期加权法-派氏指数：采用计算期发行量或者成交量为权数(3)几何平均法-费雪理想式：拉氏指数和派氏指数的几何平均二、我国主要的证券价格指数 (一)我国主要的股票价格指数：1、中证指数公司及其指数：2005年9月23日成立由上交所和深交所共同发起设立(1)沪深300指数。

上海代码：000300;深圳代码：399300，指数基期为2004年12月31日，基点为1000点。

指数调整一般在1月和7月初进行，调整方案每次比例不超过10%，排名在240以内新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。

股市常用的英文缩写

股市常用的英文缩写【篇一：股市常用的英文缩写】路透商品研究局指数(crb)是最早创立的商品指数，诞生于1957年，最早由28种商品组成，其中26种在美国和加拿大上市。

1986年该指数在纽约商品交易所开始交易(现已并入到nybot)。

路透社拥有该商品指数的所有权。

crb指数以一揽子的商品价格为组成成分，在此基础上计算而得到的商品指数，反映的是美国商品价格的总体波动，能使机构和个人投资者利用指数交易而获得商品价格综合变动带来的获利机会。

crb指数原来赋予了各构成商品同等权重，因此某一商品价格的反向变动不会导致crb指数值出现异常巨大的变动。

同时，在计算指数值时，crb指数利用了合约延期和几何平均技术，这对指数价格的波动起到了平抑作用，从而创造了相对平滑的价格走势。

eci是就业成本指数。

它是在受薪就业时对在美国所有州及255个地区超过500个行业所提供的工作数量的量度，就业估计是基于大企业的市场调整。

而且把在国内企业及政府里全职或兼职的受薪员工数目计算起来。

它反映的是就业的难易及其条件的好坏。

cbd的全称是central business district，我国现有三种译法：中央商务区、商务中心区或中央商业区，其概念最早产生于1923年的美国，当时定义为商业会聚之处。

随后，cbd的内容不断发展丰富，成为一个城市、一个区域乃至一个国家的经济发展中枢。

一般而言，cbd应该具备以下要素特征：它是城市的功能核心，城市的经济、科技、文化、商业等高度集中;它交通便利，人流、车流、物流巨大;它白天人口密度最高，昼夜间人口数量变化最大;它位于城市的黄金地带，地价最高;它高楼林立，土地利用率最高。

nasdaq，纳斯达克是英文缩写 nasdaq 的音译名，全称是美国全国证券交易商协会自动报价系统。

它建于1971年，是世界上第一个电子化证券市场。

纳斯达克的发展与美国高技术产业的成长是相辅相成的，被奉为美国新经济的摇篮。

股市中n、xd、xr、dr、g分别表示什么解释如下：当股票名称前出现了n字，表示这只股是当日新上市的股票，字母n是英语new(新)的缩写。

做账实操-金融行业的会计科目表

做账实操-金融行业的会计科目表一、资产类科目1. 货币资金类：库存现金：用于核算金融机构的现金库存。

银行存款：记录金融机构在各个银行的存款余额。

存放中央银行款项：存放于中央银行的法定存款准备金、超额存款准备金等。

存放同业：存放于其他金融机构的款项。

其他货币资金：如银行汇票存款、银行本票存款等。

2. 贷款及应收款项类：贷款：包括短期贷款、中长期贷款等，核算金融机构发放的各种贷款。

应收利息：应收取的贷款利息及其他债权的利息。

应收股利：应收取的股权投资的股利。

应收票据：因业务往来收到的商业汇票。

3. 投资类：交易性金融资产：为交易目的而持有的债券、股票、基金等金融资产。

可供出售金融资产：初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产。

持有至到期投资：有明确意图和能力持有至到期的债券等金融资产。

长期股权投资：对其他企业的股权投资。

4. 固定资产类：固定资产：金融机构的房屋、建筑物、设备等。

累计折旧：固定资产的累计折旧额。

固定资产减值准备：固定资产可能发生减值时计提的准备。

5. 无形资产类：无形资产：如专利权、商标权、土地使用权等。

累计摊销：无形资产的累计摊销额。

二、负债类科目1. 存款类：吸收存款：金融机构吸收的客户存款，可按活期存款、定期存款等进行明细核算。

同业存放：其他金融机构存放于本机构的款项。

2. 借款类：短期借款：向银行或其他金融机构借入的期限在一年以下的借款。

长期借款：借入的期限在一年以上的借款。

3. 应付款项类：应付利息：应支付给存款人、债权人的利息。

应付职工薪酬：金融机构应支付给员工的工资、奖金、福利等。

应交税费：应缴纳的各种税费。

4. 预计负债类：未决诉讼、未决仲裁等可能产生的预计负债。

三、所有者权益类科目1. 实收资本（或股本）：股东投入的资本。

2. 资本公积：包括资本溢价、其他资本公积等。

3. 盈余公积：从净利润中提取的用于特定用途的积累资金。

4. 一般风险准备：金融企业按规定从净利润中提取的一般风险准备。

戏说系列no.2：托管单元是个什么鬼(附：88个券商托管单元编码汇总)

戏说系列NO.2：托管单元是个什么鬼？（附：88个券商托管单元编码汇总）你是否还记得“戏说系列NO.1股份性质——汽车市场与股票市场”？还好主页君没有忘记。

话说他小盒子日理万机天天开会日日测试，最近还要加班做初始登记，以致饥肠辘辘精神恍惚无暇自顾。

其实，小盒子每日都惦着戏说系列是否继续（呃，时间匆匆，拖延症严重，不知不觉竟想了一个季度……）。

近日，小盒子终于痛下决心连夜下笔，给诸位白活一下新三板的托管单元（顺便介绍下交易单元），以及托管单元编码。

上期中，主页君介绍了“股份性质”这一重要基础参数（诸位可以在公众号回复“股份性质”，或点击公众号右下角菜单“其他”——“戏说股份性质”获取）。

其实，“托管单元编码”的重要性绝不亚于股份性质，是证券市场的三大基础代码之一。

与股份性质类似，从挂牌前的初始登记到挂牌后的新增股份登记，从股份限售登记到股份解除限售登记，从送红股到转增股本，从股份持有到股份交易，只要您持有股票，“托管单元编码”便如幽灵般无处不在。

那么，托管单元究竟是个什么鬼？根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南（2015年3月修订版）》，“证券托管单元：简称托管单元，是指结算参与人取得结算参与人资格后，向本公司申请设立的参与本公司登记结算业务，并接受本公司管理及服务的基本单位。

”怎么样，如果你不是结算参与人，也不是中国结算的同志，而是挂牌公司董秘、证券事务代表、券商从业人员、会计师事务所、律师事务所相关人士、普通投资者，等等，但是在工作和生活中有时又要接触到托管单元这个鬼的人，你看了上面的定义，知道托管单元是个什么鬼了吗？不懂，完全不懂？简单说，托管单元就是投资者在券商托管股份的一个席位（不过这个席位是券商向中国结算申请开立的）。

还是不懂，再说地通俗点行不？打个比方，将证券市场比作一个有投资功能的大型花卉市场（比如历史上的郁金香，就是一种让无数人一夜暴富又倾家荡产的“魔花”）。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结 (2)

【考点1】股票的定义、性质和特征(一)股票的定义有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。

公司的股份采取股票的形式。

股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

(二)股票的性质(1)有价证券。

(2)要式证券。

(3)证权证券。

(4)资本证券。

(5)综合权利证券。

(三)股票的特征【考点2】股票种类【考点3】与股票相关的资本管理概念(一)股利政策(1)派现——现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。

（经营好，稳定较高的股票——蓝筹股）(2)送股——也称“股票股利”的行为。

（3）四个重要日期。

（二）股份变动债券转换为股票发行新股。

（6）股票分割和合并股票分割又被称为拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。

股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。

从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

【考点4】普通股票和优先股票的有关内容优先股票的分类：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股2.强制分红优先股和非强制分红优先股3.可累积优先股和非累积优先股4.参与优先股和非参与优先股5.可转换优先股和不可转换优先股6.可回购优先股和不可回购优先股普通股股东的义务：1.出资义务股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资2.不得滥用股东权利的义务第二节股票发行【考点1】审批制、核准制和注册制的概念与特征股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式。

【考点2】保荐制度、承销制度的概念(一)保荐制度保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

评估明细表总表

评估明细表总表表格名称(点击表格编号可到该表)表格编号是否显示表格名称(点击表格编号可到该表)表格编号是否显示表格名称(点击表格编号可到该表)表格编号是否显示表头信息3√构筑物明细表45未能勘查的资产明细附表87长期投资单位的评估明细表封面4管道和沟槽明细表46待处理实物资产明细附表88评估明细表目录5√机器设备明细表47滞销残次存货明细附表89汇总表（万元）6√车辆明细表48抵押资产明细附表90汇总表（元）7√电子设备明细表49担保事项明细附表91分类汇总表8√固定资产-土地明细表50涉及诉讼或争议的明细附表92流动资产汇总表9√在建工程汇总表51已贴现票据或转让的明细附表93现金明细表10在建工程—土建工程明细表52财务承诺情况的明细附表94银行存款明细表11√在建工程—设备安装工程明细表53重大期后事项的明细附表95其他货币资金明细表12工程物资明细表54交易性金融资产汇总表13固定资产清理明细表55股票明细表14生产性生物资产明细表56债券明细表15油气资产明细表57填表说明2√基金明细表16无形资产汇总表58应收票据明细表17土地使用权明细表59应收账款明细表18其他无形资产明细表60预付款项明细表19开发支出明细表61评估报告及说明中的表格应收利息明细表20商誉明细表62应收股利(应收利润)明细表21长期待摊费用明细表63评估结果汇总（报告用）96其他应收款明细表22递延所得税资产明细表64清查调整结果表（报告用）97存货评估汇总表23其他非流动资产明细表65流动资产评估结果汇总表（报告用）98材料采购(在途物资)明细表24流动负债汇总表66√调整后应收帐款分析表（报告用）99原材料明细表25短期借款明细表67调整后其他应收款分析表（报告用）100在库周转材料明细表26交易性金融负债明细表68存货分析汇总表（报告用）101委托加工物资明细表27应付票据明细表69非流动资产清查结论汇总表102产成品（库存商品）明细表28应付账款明细表70负债评估结果汇总表（报告用）103在产品(自制半成品) 明细表29预收款项明细表71资产减值准备评估汇总表104发出商品明细表30应付职工薪酬明细表72内部往来汇总(集团公司时用)105在用周转材料明细表31应交税费明细表73√一年内到期的非流动资产明细表32应付利息明细表74其他流动资产明细表33应付利润(应付股利)明细表75工作底稿中的表格非流动资产汇总表34√其他应付款明细表76可供出售金融资产汇总表35一年内到期的非流动负债明细表77资产评估分类汇总表106股票投资明细表36其他流动负债明细表78债券投资明细表37非流动负债汇总表79其他投资明细表38长期借款明细表80持有至到期投资明细表39应付债券明细表81长期应收款明细表40长期应付款明细表82长期股权投资明细表41√专项应付款明细表83投资性房地产明细表42预计负债明细表84固定资产汇总表43递延所得税负债明细表85房屋建筑物明细表44其他非流动负债明细表86深圳市深能能源管理有限公司资产评估明细表目录表格名称表格编号资产评估结果汇总表（万元）表1资产评估结果分类汇总表表2流动资产清查评估汇总表表3货币资金—银行存款清查评估明细表表3-1-2非流动资产清查评估汇总表表4长期股权投资清查评估明细表表4-4流动负债清查评估汇总表表5应交税费清查评估明细表表5-7资产评估结果汇总表评估基准日：2012年6月30日表1资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币万元项目账面价值评估价值增值额增值率%流动资产1 1,686.01 1,686.01 - - 非流动资产2 859,006.95 1,039,425.61 180,418.66 21.00 其中：可供出售金融资产3 - - - - 持有至到期投资4 - - - - 长期股权投资5 859,006.95 1,039,425.61 180,418.66 21.00 投资性房地产6 - - - - 固定资产7 - - - - 无形资产 8 - - - - 商誉9 - - - - 长期待摊费用10 - - - - 递延所得税资产11 - - - - 资产总计12 860,692.96 1,041,111.62 180,418.66 20.96 流动负债13 0.34 0.34 - - 非流动负债14 - - - - 负债总计15 0.34 0.34 - - 净资产16 860,692.62 1,041,111.27 180,418.65 20.96 评估机构：深圳市德正信资产评估有限公司资产评估结果汇总表评估基准日：2012年6月30日表1资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元项目账面价值评估价值增减值增值率％流动资产1 16,860,063.52 16,860,063.52 - - 非流动资产2 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 1,804,186,547.20 21.00 其中：可供出售金融资产3 - - - - 持有至到期投资4 - - - - 长期股权投资5 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 1,804,186,547.20 21.00 投资性房地产6 - - - - 固定资产7 - - - - 无形资产 8 - - - - 商誉9 - - - - 长期待摊费用10 - - - - 递延所得税资产11 - - - - 资产总计12 8,606,929,606.23 10,411,116,153.43 1,804,186,547.20 20.96 流动负债13 3,404.82 3,404.82 - - 非流动负债14 - - - - 负债总计15 3,404.82 3,404.82 - - 净资产16 8,606,926,201.41 10,411,112,748.61 1,804,186,547.20 20.96 评估机构：深圳市德正信资产评估有限公司资产评估结果分类汇总表评估基准日：2012年6月30日表2资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元序号科目名称账面价值评估价值增值额增值率%1一、流动资产合计 16,860,063.52 16,860,063.52 - - 2货币资金 16,860,063.52 16,860,063.52 - - 3交易性金融资产 - - - - 4应收票据 - - - - 5应收账款 - - - - 6 减：坏账准备 - - - - 7应收账款净额 - - - - 8预付账款 - - - - 9应收利息 - - - - 10应收股利 - - - - 11其他应收款 - - - - 12 减：坏账准备 - - - - 13其他应收款净额 - - - - 14存货 - - - - 15 减：存货跌价准备 - - - - 16存货净额 - - - - 17一年内到期的非流动资产 - - - - 18其他流动资产 - - - - 19二、非流动资产合计 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 1,804,186,547.20 21.00 20可供出售金融资产 - - - - 21持有至到期投资 - - - - 22长期应收款 - - - - 23长期股权投资 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 1,804,186,547.20 21.00 24投资性房地产 - - - - 25固定资产原值 - - - - 26其中：房屋建筑物类 - - - -27 设备类 - - - -28 土地使用权 - - - - 29固定资产净值 - - - - 30其中：房屋建筑物类 - - - -31 设备类 - - - -32 土地使用权 - - - - 33固定资产净额 - - - - 34在建工程 - - - - 35工程物资 - - - - 36固定资产清理 - - - - 37生产性生物资产 - - - - 38油气资产 - - - - 39无形资产 - - - - 40其中：土地使用权 - - - - 41开发支出 - - - - 42商誉 - - - - 43长期待摊费用 - - - - 44递延所得税资产 - - - - 45其他非流动资产 - - - - 46三、资产总计 8,606,929,606.23 10,411,116,153.43 1,804,186,547.20 20.96 47四、流动负债合计 3,404.82 3,404.82 - - 48短期借款 - - - - 49交易性金融负债 - - - - 50应付票据 - - - - 51应付账款 - - - - 52预收款项 - - - - 53应付职工薪酬 - - - - 54应交税费 3,404.82 3,404.82 - - 55应付利息 - - - - 56应付股利 - - - - 57其他应付款 - - - - 58一年内到期的非流动负债 - - - - 59其他流动负债 - - - - 60五、非流动负债合计 - - - - 61长期借款 - - - - 62应付债券 - - - - 63长期应付款 - - - - 64专项应付款 - - - - 65预计负债 - - - - 66递延所得税负债 - - - - 67其他非流动负债 - - - - 68六、负债总计 3,404.82 3,404.82 - -69七、净资产 8,606,926,201.41 10,411,112,748.61 1,804,186,547.20 20.96 评估机构:深圳市德正信资产评估有限公司签字注册资产评估师：黎鹏罗方流动资产清查评估汇总表评估基准日：2012年6月30日表3 资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元编号科目名称账面价值评估价值增值额增值率%3-1货币资金 16,860,063.52 16,860,063.52 - - 3-2交易性金融资产 - - - - 3-3应收票据 - - - - 3-4应收账款 - - - - 3-4 减：坏账准备 - - - - 3-4应收账款净额 - - - - 3-5预付账款 - - - - 3-6应收利息 - - - - 3-7应收股利 - - - - 3-8其他应收款 - - - - 3-8 减：坏账准备 - - - - 3-8其他应收款净额 - - - - 3-9存货 - - - - 3-9 减：存货跌价准备 - - - - 3-9存货净额 - - - - 3-10一年内到期的非流动资产 - - - - 3-11其他流动资产 - - - -3流动资产合计 16,860,063.52 16,860,063.52 - -资产占有单位填表人：崔友武评估人员：黎鹏填表日期：2012年7月1日货币资金—银行存款清查评估明细表评估基准日：2012年6月30日表3-1-2资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元序号开户银行账号币种外币账面金额评估基准日汇率账面价值评估价值增值率%备注1中国银行深圳市分行761458474825人民币 16,860,063.52 16,860,063.52 -合计 16,860,063.52 16,860,063.52 1,111.00资产占有单位填表人：崔友武评估人员：黎鹏填表日期：2012年7月1日非流动资产清查评估汇总表评估基准日：2012年6月30日表4 资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元编号科目名称账面价值评估价值增值额增值率%4-1可供出售金融资产 - - - - 4-2持有至到期投资 - - - - 4-3长期应收款 - - - - 4-3 减：坏账准备 - - - - 4-3长期应收款净额 - - - - 4-4长期股权投资 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 1,804,186,547.20 21.00 4-4 减：长期股权投资减值准备 - - - - 4-4长期股权投资净额 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 1,804,186,547.20 21.00 4-5投资性房地产 - - - - 4-5 减：投资性房地产减值准备 - - - - 4-5投资性房地产净额 - - - - 4-6固定资产 - - - - 4-6 减：固定资产减值准备 - - - - 4-6固定资产净额 - - - - 4-7在建工程 - - - - 4-7 减：在建工程减值准备 - - - - 4-7在建工程净额 - - - - 4-8工程物资 - - - - 4-9固定资产清理 - - - - 4-10生产性生物资产 - - - - 4-10 减：生产性生物资产减值准备 - - - - 4-10生产性生物资产净额 - - - - 4-11油气资产 - - - - 4-11 减：油气资产减值准备 - - - - 4-11油气资产净额 - - - - 4-12无形资产 - - - - 4-12 减：无形资产减值准备 - - - - 4-12无形资产净额 - - - - 4-13开发支出 - - - - 4-14商誉 - - - - 4-14 减：商誉减值损失 - - - - 4-14商誉净额 - - - - 4-15长期待摊费用 - - - - 4-16递延所得税资产 - - - - 4-17其他非流动资产 - - - -4非流动资产合计 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 1,804,186,547.20 21.00资产占有单位填表人：崔友武评估人员：黎鹏罗方填表日期：2012年7月1日长期股权投资清查评估明细表评估基准日：2012年6月30日表4-4资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元序号被投资单位名称投资日期协议投资期限投资比例账面价值评估价值增值率%备注1深圳能源集团股份有限公司63.74% 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 21.00合计 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 21.00 减：长期股权投资减值准备 - - - 长期股权投资净额 8,590,069,542.71 10,394,256,089.91 21.00资产占有单位填表人：崔友武评估人员: 罗方填表日期：2012年7月1日流动负债清查评估汇总表评估基准日：2012年6月30日表5资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元编号科目名称账面价值评估价值增值额增值率%5-1短期借款 - - - - 5-2交易性金融负债 - - - - 5-3应付票据 - - - - 5-4应付账款 - - - - 5-5预收款项 - - - - 5-6应付职工薪酬 - - - - 5-7应交税费 3,404.82 3,404.82 - - 5-8应付利息 - - - - 5-9应付股利（应付利润） - - - - 5-10其他应付款 - - - - 5-11一年内到期的非流动负债 - - - - 5-12其他流动负债 - - - -5流动负债合计 3,404.82 3,404.82 - -资产占有单位填表人：崔友武评估人员：黎鹏填表日期：2012年7月1日应交税费清查评估明细表评估基准日：2012年6月30日表5-7资产占有方：深圳市深能能源管理有限公司金额单位：人民币元编号征税机关发生日期税费种类账面价值评估价值备注1深圳市福田区地税局2012-06企业所得税 3,404.82 3,404.82合计 3,404.82 3,404.82资产占有单位填表人：崔友武评估人员：黎鹏填表日期：2012年7月1日。

证券投资学PPT课件

股按股票的发行与否分：有发行股和未发行股库藏股
15
四、我国的股权结构
1．国家股 2．法人股 3．公众股 4．外资股
16
五、股票投资的收益
1．现金股利收益 2．资产增值 3．投资基金
一、投资基金的概念
投资基金是指由不确定多数投资者不等额出资汇集成基金(主要是通过向投资者发行股份或受益凭证方式募集)，然后交由专业性投资机构管理，投资机构根据与客户商定的最佳投资收益目标和最小风险，把集中的资金再适度并主要投资于各种有价证券和其他金融商品，获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得一笔服务费用。
4
四、有价证券的本质
❖ 有价证券是代表资产所有权或债权的法律证书，即代表一种经济权利。有价证券的持有者承担相应的权利和义务。有价证券同时是金融工具，投资工具，是一种投资凭证。公众通过对有价证券的买卖、转让、抵押、继承，参与投资。
❖ 有价证券既能给持有者带来一定的定期收入，又能当作商品自由买卖转让，有人认为，有价证券本身就是资本。实际上，有价证券不是生产经营的物资，更不能在生产经营过程中发挥作用，因而它不是真正的资本，而是“资本的纸制复本” ．
第二章证券投资工具
• 第一节证券概述 • 第二节债券 • 第三节股票 • 第四节投资基金 • 第五节衍生工具
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第一节证券概述
一、证券的产生
证券首先是一种信用凭证或金融工具，它是商品经济和信用经济发展的产物。在商品经济和生产社会化发展的过程中，企业为了追求利润最大化，必然要加速资本流通，缩短周转周期，尽量节约资本的使用，为此便产生了商业信用和作为商业信用手段的商业票据，如汇票、支票及本票等。这些商业票据不仅仅是一种信用工具，而且还可以在一定范围内周转流通，发挥流通手段和支付手段等货币职能。

股票的知识点汇总与解析

股票的知识点汇总与解析第一章股票概述第一节普通股一、证券的概念1、定义：是用以表明各类财产所有权或债权的凭证或证明文件的统称。

2、分类：广义分类：货物证券；货币证券；资本证券。

狭义分类：货币证券，资本证券。

资本证券：股权证券和债权证券；直接证券和间接证券；可销售证券和不可销售证券。

3、本质（1）金融资产（2）标准化的证明文件（3）虚拟资产4、吸引力（1）从发行者来看：是筹资的工具。

（2）从投资者来看：保值；收益性；流动性；可变现性。

（3）整体经济：有利于社会资金的有效配置和动员；调控宏观经济的一种手段；公开市场业务；投资和融资的多元化表现。

5、证券持有人的权利和风险权利（1）收益的要求权（2）本金回收权（3）转让权（4）附带权利风险非系统风险包括：企业风险；行业风险。

系统性风险包括：市场风险；政策性风险；经济周期；政治风险。

二、股票的概念1、概念股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。

2、格式名称、种类、股数、面值、股东名称、登记的日期、总额、每股金额、股票的发行人、日期、转让签章。

3、股票的特征（1）所有权的证明文件，是虚拟的。

例：一公司发行股票300万股，一个投资者拥有600股。

600 / 3，000，000 = 0.0002所以投资者拥有0.02％的股权。

（2）永久性的证券（3）转让性（4）非固定收益证券三、普通股1、定义最早发行的股票，数量最多的股票。

2、权益（1）资产分配权（2）盈余分配权（3）股份转让权（4）优先认股权例：一股东拥有公司25%的股权，公司增发新股100万，如果该股东没有优先认股权，则该股东的股权将下降到12.5%。

（5）投票表决权方式：大多数股东的利益；少数弱小群体的利益。

多数选举制（多数投票制）票权设置：一股一票表决方式：例：公司发行1000股,多数人集团为600股，少数人集团为400股。

A B C D E F900 400 200 600 700 100600 600 600 400 400 400累计选举制票权设置：1000股× 3 = 3000票表决方式：600股× 3 = 1800票400股× 3 = 1200票A B C D E F900 600 300 1200 0 0r = ( d × s / D + 1 ) + 1r–选出董事所必须的股数d –股东所要选出的董事人数S –股数D –预定要选出的董事人数例：ABC公司，预计选出6位董事。

中国股票类型

中国股票类型
中国股票类型按照不同的方式分类不同，具体如下：
1、按照上市地区分为：A股、B股、H股、S股、N股。

2、按照股东权利分为：普通股和优先股以及后配股。

3、按照投资主体性质分为：国家股、法人股、社会公众股、外资股。

4、按照股票是否记载股东姓名分为：记名股票与无记名股票。

5、按照股票是否记明每股金额分为：有票面值股票、无票面值股票。

6、按照股票份数分为：单一股票与复数股票。

7、按照股票代表权利分为：普通股票与特别股票。

8、按照股票持有者有无表决权分为表决权股票与无表决权股票。

9、按照业绩可分为：ST股、垃圾股、绩优股、蓝筹股。

资金管理表格

资金管理表格1. 背景介绍资金管理对于个人和企业来说都是非常重要的，它涉及到预算控制、支出管理以及资产增值等方面。

通过使用资金管理表格，可以更好地跟踪和管理个人或企业的财务状况。

本文将介绍资金管理表格的基本结构和常用功能。

2. 资金管理表格结构资金管理表格通常由多个工作表组成，主要包括预算、收入、支出和资产等方面的内容，以帮助用户全面了解和管理资金。

2.1 预算表预算表用于记录个人或企业的财务预算，包括收入预算和支出预算。

在预算表中，用户需要填写各项收入和支出的预算金额，并计算出剩余预算。

示例：预算项目预算金额工资收入10000房租支出3000餐饮支出1500….….剩余预算=SUM(B2:B3)-SUM(B4:B)2.2 收入表收入表用于记录个人或企业的各项收入情况，包括工资、奖金、投资收益等内容。

用户需要填写收入的具体来源和金额，并计算出总收入。

示例：收入来源收入金额工资5000股票投资收益2000租金收入1000….….总收入=SUM(B2:B)2.3 支出表支出表用于记录个人或企业的各项支出情况，包括房租、食品、交通等内容。

用户需要填写支出的具体项目和金额，并计算出总支出。

示例：支出项目支出金额房租2000餐饮500交通300….….总支出=SUM(B2:B)2.4 资产表资产表用于记录个人或企业的资产状况，包括银行存款、股票、房产等内容。

用户需要填写资产的种类和金额，并计算出总资产。

示例：资产种类资产金额银行存款10000股票投资5000房产100000….….总资产=SUM(B2:B)3. 资金管理表格的常用功能除了上述基本结构外，资金管理表格还可以使用一些常用的功能进一步优化和管理资金。

下面列举一些常用功能：3.1 条件格式化通过条件格式化，可以设置一些规则来自动标记超出预算或收入等情况，使用户可以更直观地了解财务状况。

3.2 数据透视表数据透视表可以对大量的数据进行快速汇总和分析，帮助用户发现隐藏在数据背后的规律和趋势。

基金投资管理系统O32操作手册-风险控制

目录简介 (2)1。

投资风险设置 (3)1。

1 投资风险设置界面简介 (3)1.2 风控设置的公共设置项目 (4)1。

3 分类风控设置 (6)1。

3。

1 A－证券持仓数量控制 (6)1.3。

2 B－证券持仓成本控制 (7)1。

3。

3 C－证券持仓市值控制 (7)1。

3。

4 D－证券市值按行业控制 (8)1。

3。

5 E－资产类别市值控制 (8)1.3.6 F－当日交易额控制 (10)1.3。

7 G－当日交易量/市场成交量控制 (11)1。

3。

8 H－执行价格幅度控制 (12)1。

3。

9 I－证券买卖控制 (12)1。

3。

10 J－反向交易控制 (13)1。

3。

11 K－剩余天数控制 (13)1。

3.12 L－到期回购资产控制 (14)1。

4 风控相关的风控计算方法 (14)2.股票池管理 (17)2。

1 股票池管理界面简介 (17)2。

2 增加股票池 (18)2.3 多股票池批量添加 (18)2。

4 多股票池批量删除 (19)3.股票分类 (21)3.1 股票分类界面简介 (21)3。

2 维度类别维护 (22)3。

3 动态维度参数设置 (22)4。

风控预警查询 (23)4。

1 风控预警查询界面简介 (23)5.静态风险监控 (24)5.1 静态风险监控界面简介 (24)5。

2 静态风控查询 (24)5。

3 反向交易查询 (25)简介风控系统是基金投资管理系统O32版的一个子系统。

其主要的作用是实时的监控指令,委托以及整个基金当前的状况是否违反了在风控系统中设置的规则，并根据风控设置的具体情况进行相应的处理。

O32版风控模块在旧版风控的基础上,重新整合了风控分类的方法，以更加清晰的分类方式呈现给用户，能够极大的方便用户的设置。

O32版风控模块主要包含以下内容：●投资风险设置●股票池管理●股票分类●风险预警查询●静态风险监控我们将在后面的章节中详细讲述各个程序界面的功能以及常见的使用方法.1。

投资风险设置在O32版风控的投资风险设置中，按照用户的习惯性分类方法,目前共有12类风控类别（A类～L类），我们将分别介绍各类风控的特点以及简要的设置方法。

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不分为等额股份
分为等额股份
发行形式
签发出资证明而不发行股票
发行股票
股东人数
50个以下
发起人2-200人；
董事会人数
3人至13人
5人至19人
是否自由转让
需经股东会议讨论通过
股票可以自由交易或转让（生命无限）
债券的分类汇总表
2011-7-8 17:23中华会计网校【大中小】【打印】【我要纠错】
债券的分类汇总表
所筹集资金的使用期限
长期筹资
企业筹集使用期限在1年以上的资金筹集活动
短期筹资
企业筹集使用期限在1年以内（含1年）的资金筹集活动
股份有限公司与有限责任公司的区别
2011-5-3 8:45中华会计网校【大中小】【打印】【我要纠错】
股份有限公司与有限责任公司的区别：
比较项目
区别
有限责任公司
股份有限公司
股份形式
2011-7-21 16:5中华会计网校【大中小】【打印】【我要纠错】
分类依据
类型
说明
所取得资金的权益特性
股权筹资
股权资本也称股东权益资本、自有资本、主权资本，是企业依法长期拥有、能够自主调配运用的资本，而且不用还本付息，但要分利，成本比较高
债务筹资
债务资本是企业通过借款、发行债券、融资租赁以及赊购商品或服务等方式取得的，在规定期限内需要清偿的债务
票面有无金额
面值股票
目前我国《公司法》不承认无面值股票，规定股票应记载股票的面额
无面值股票
并且，其发行价格不得低于票面金额
发行时发股
发行对象和上市地区
A股，B股，H股，N股
A股是以人民币表明票面金额并以人民币认购和交易
B股是以人民币表明票面金额并以外币认购和交易
筹资方式的分类
是否借助于中介
直接筹资
企业直接与资金供应者协商筹集资金。直接筹资方式主要有发行股票、吸收直接投资、发行债券等
间接筹资
企业通过银行和非银行金融机构筹集资金。间接筹资的基本方式是向银行借款，形成的主要是债务资金
资金的来源范围
内部筹资
企业通过利润留存而形成的筹资来源（一般无筹资费用）
外部筹资
向企业外部筹措资金而形成的筹资来源
企业债券和公司债券
按其他特征
收益公司债券、附认股权债券、附属信用债券
分类标准
分类
按债券是否记名
记名债券和无记名债券
按债券是否能转换为股票
可转换债券和不可转换债券
按有无财产抵押
抵押债券和信用债券
按是否参加公司盈余分配
参加公司债券和不参加公司债券
按债券利率
固定利率债券和浮动利率债券
按能否上市
上市债券和非上市债券
按偿还方式
到期一次债券和分期债券
按我国企业发行债券的实践情况
股票的种类汇总表
2011-7-8 17:20中华会计网校【大中小】【打印】【我要纠错】
股票的种类汇总表
分类标准
分类
说明
股东的权益和义务
普通股
具有管理权，股利不固定
优先股
企业对优先股不承担法定还本义务
票面是否记名
记名股票
向发行人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票
不记名股票
为社会公众发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票