证券交易考试真题共篇.doc

★证券交易考试真题_共10篇

范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)

1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

A.非流动性账面

B.流动性签发实物证券

C.流动性账面

D.非流动性签发实物证券

2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

A.融资融券业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.债券回购业务

3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。

A.证券交易所

B.资金存管银行

C.结算公司

D.商业银行

4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。

A.11.025

B.9.975

C.11.55

D.9.45

6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.10%5%

B.15%3%

C.16%2%

D.20%1%

7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。

A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。

A.0.5‰

B.1‰

C.1.5‰

D.2‰

9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。

A.深证A股指数

B.深证B股指数

C.深证综指

D.中小企业板指数

10.新股竟价发行，也称()，它是国际证券界发行证券的通行做法。

A.承销购买方式

B.招标购买方式

C.代理购买方式

D.同价位购买方式

范文二：题库：证券资格考试证券交易全真题(4)题库：证券资格考试证券交易全真题（4）

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长

B、总经理

C、理事会

D、会员大会

2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长

B、总经理

C、理事会

D、会员大会

3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0

B、T+1

C、T+3

D、T+5

4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2%

B、3%

C、10%

D、5%

5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30%

6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、30%

D、51%

7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级

B、二级

C、三级

D、四级

8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%

B、9%

C、同期银行存款利率水平

D、一年期银行定期存款利率水平

9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一

B、千分之三

C、千分之一

D、万分之一

0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日

B、60日

C、180日

D、20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括____。

A、口头竞价

B、书面竞价

C、电脑竞价

D、拍卖竞价

2、金融期货主要包括____。