证券交易考试真题共篇.doc
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
(整理)证券交易真题和答案
单选题题目1：根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。
A:公平原则B:公开透明√C:公开、公正、公平D:公司优先题目2：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行√D:净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定.题目3：证券公司自营业务的主要风险是( )。
A:市场风险√B:交易风险C:法律风险D:经营风险题目4：在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。
A:以上都可以√B:债券C:股票D:基金题目5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
A:3万元以上10万元以下√B:1万元以上3万元以下C:3万元以上5万元以下D:10万元以上15万元以下题目6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。
A:登记结算有限责任公司B:基金管理人√C:证监会D:证券经纪人题目7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。
A:逆回购方的权利√B:逆回购方的义务C:正回购方的义务D:正回购方的权利题目8：实现证券和资金的收付称之为( ）。
A:清算B:交收√C:结算题目9：以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A:市场风险B:法律风险C:经营风险D:政策风险√题目10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。
A:当日市场价格B:当日基金份额净值√C:当日市场平均价格D:5元题目11：下列说法错误的是( )。
证券从业资格考试证券交易真题.docx
精品文档一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990 年 12 月和 1991 年 7 月B、1990 年 11 月和 1991 年 4 月C、 1990 年 11 月和 1991 年 2 月D、 1990 年 12 月和 1990 年 11 月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A 、股票买卖B 、申购配股权证C、现金红利发放 D 、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A 、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A 、不超过500 手B 、不超过 1000 手C、不超过 5 万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A 、委托人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A 、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A 、开立保证金账户B 、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A 、一个月B、 2 个月C、3 个月D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A 、从属B 、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 7 日，交易日是 12 月 20 日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.对证券交易所的功能描述错误的是：A. 提供交易场所和交易服务B. 监督市场交易行为C. 提供信息披露服务D. 负责监管金融机构参考答案：D2.以下哪项不是影响股票价格波动的因素？A. 公司的财务状况B. 宏观经济形势C. 技术指标分析D. 政策法规变化参考答案：C二、判断题1.证券交易市场具有去中心化的特点。
参考答案：正确2.股票发行前必须经过证券交易所的审核。
参考答案：错误三、问答题1.请简要解释证券交易所的角色。
证券交易所是股票市场的核心机构，其主要角色包括提供交易场所和交易服务、监督市场交易行为、提供信息披露服务等。
首先，证券交易所为股票、债券等证券提供了规范的交易场所，扮演了交易中介的角色。
在交易过程中，它提供了公开、公平、透明的市场环境，保障交易的安全和有序进行。
其次，证券交易所还负责监督市场交易行为，确保交易的合法性和公正性，防止操纵市场和欺诈行为。
最后，证券交易所提供信息披露服务，及时向公众披露与证券交易相关的信息，包括发行公告、财务报告、重大事项公告等，以保护投资者的权益。
2.股票价格波动的因素有哪些？请列举两个。
股票价格波动受到多种因素的影响，其中主要包括： - 公司的财务状况：公司的盈利能力、资产负债情况、经营业绩等会直接影响股票价格。
好的财务状况通常会吸引投资者的关注，提高股票的价值。
- 宏观经济形势：宏观经济形势对整个股票市场影响巨大，如通货膨胀、利率水平、政府的财政政策等都会对股票价格产生影响。
一般来说，经济状况良好、政府政策支持的时候，股票市场可能表现较好。
以上只是两个影响股票价格波动的因素，实际上还有很多其他因素，如政策法规变化、行业发展趋势、公司的竞争状况等，都可能对股票价格产生影响。
以上是部分证券交易考试真题的解答，希望能对您的学习有所帮助。
在备考时，除了掌握相关理论知识外，还需要多做练习，熟悉考试题型和解题技巧。
祝您取得好成绩！。
证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
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★证券交易考试真题_共10篇范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。
A.11.025B.9.975C.11.55D.9.456.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.10%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。
A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。
A.0.5‰B.1‰C.1.5‰D.2‰9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。
A.深证A股指数B.深证B股指数C.深证综指D.中小企业板指数10.新股竟价发行，也称()，它是国际证券界发行证券的通行做法。
A.承销购买方式B.招标购买方式C.代理购买方式D.同价位购买方式范文二：题库：证券资格考试证券交易全真题(4)题库：证券资格考试证券交易全真题（4）一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股票交易竞价方式包括____。
A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价2、金融期货主要包括____。
A、绿豆期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期货3、证券经纪业务的特点包括____。
A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性C、客户指令的权威性D、客户资料的公开性4、证券上市后的存管业务包括____。
A、交易过户B、分红派息C、非交易过户D、股票帐户查询挂失5、委托单的基本要素包括____。
A、数量B、指数C、价格D、签名6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。
A、净额交收B、公开、公正、公平C、次日交割D、钱货两清7、交割的具体方式有___。
A、当日交割B、例行日交割C、次日交割D、特约日交割8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。
A、B股B、债券C、A股D、基金券9、股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更B、帐户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更10、上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况B、财务报告C、董事会报告D、董事长或总经理的业务报告三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
请把题中缺少的文字填在横线上。
1、证券交易的本质，在于证券的____特征。
2、证券交易的三个原则是____、____和____。
3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。
4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。
8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。
9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。
10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。
四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上51、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
2、证券交易所的会员可以要求退还席位。
3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。
4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。
5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。
6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。
8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。
9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。
10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。
11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。
12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。
13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。
14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。
15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。
16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。
17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。
18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。
19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。
20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。
五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。
2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的12以上通过。
修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过。
3、董事会会议应由12以上的董事出席方可举行。
董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。
4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%；(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。
8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。
10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。
六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。
1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？2、有形席位与无形席位有哪些区别？3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？5、欺诈客户行为有哪些表现方式？七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。
保留小数两位)。
1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。
按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。
请分别计算以下指标:(1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。