8《微观经济学》第八讲 市场失灵与微观经济政策

第七讲市场失灵与微观经济政策◆市场失灵：是指市场机制（即价格调节市场的机制）不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。

第一节垄断与市场失灵一、垄断引起的市场失灵（一）垄断与资源配置低效率(二)垄断导致寻租(rent seeking )寻租是指试图获得一种可以赚取超额利润的垄断权的活动。

对于寻租者来说，只要用于获得垄断权的资源的价值小于垄断利润，寻租活动就能获取超额利润。

寻租的形式：1、寻找可以按低于垄断利润的价格购买垄断权。

（购买出租车营业执照）2、创造垄断，即采取游说和力图影响决策过程的方式获得垄断权力。

（行贿获得工程项目、为竞选捐款等。

）寻租既导致腐败，也降低了经济效率。

视频：寻租理论二、消除垄断对市场失灵影响的对策垄断分自然垄断、经济垄断和行政垄断三种。

经济垄断是指经营者依靠经济实力、专利以及市场经营策略等取得的垄断地位。

对于经济垄断，只要它对市场公平性不构成威胁，各国均采取较为宽容的态度。

行政垄断是指企业采用或借助于非市场（行政力量）实现的市场垄断，包括地区封锁、地方保护、设立行政性垄断公司、政府限定交易、国家指定专营等。

由于行政性垄断限制市场竞争，具有极大的不公平性，因此受到普遍反对。

自然垄断是指具有网络性经营特点的行业，如电网、自来水、天然气、地铁等。

独家生产比多家竞争更有效率、成本更低，更能够有效地向消费者提供廉价的商品或服务供给。

（一）反垄断•反对：限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争或欺诈行为等。

•目的：促进竞争视频：国际反垄断法历史超过百年世界上最早的反垄断法是1890年美国的《谢尔曼法》。

中国2007年8月通过了《反垄断法》，2008年8月1日生效。

(二)对自然垄断行业进行价格管制自然垄断的存在具有合理性。

但政府必须对自然垄断企业的价格进行管制。

价(三)征税通过征税将超额利润转移到政府手中，然后将此收益投入到社会公益事业中去。

主要形式：一是定额税；二定率税（从量税或从价税）；第二节 公共物品与市场失灵一、公共物品及其特征◆ 私人物品：具有排他性和竞争性的物品。

排他性：不付费，就会被排除在消费之外。

竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。

◆ 公共物品：是消费者可以共同消费或享用的物品。

既无排他性，也无竞争性的物品。

准公共物品：具有排他性或竞争性的物品。

二、私人物品与公共物品的最优数量 ⏹私人物品市场：设某社会只有两个消费者A 和B ，其需求曲线分别为DA 和DB 水平相加，得到市场需求曲线D 。

市场需求曲线D 与供给曲线S相交于H 点，决定私人物品供求数量Q0和均衡价格P0。

在该产量上，A 和B 的边际利益恰好等于生产该物品的边际成本。

D A D B D S Q 0P 0Q P 0C F EG H 私人物品的最优数量 ⏹公共物品市场：设某社会只有两个消费者A 和B ，其需求曲线分别为DA 和DB 垂直相加（因为每个消费者都消费一个相同数量的公共物品，而对公共物品支付的价格却是两个消费者各自支付的价格总和），得到市场需求曲线D。

市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点，决定公共物品数量R 和均衡价格T。

D A D B D S R Q P 0L N T H公共物品的最优数量三、公共物品与市场失灵1、公共物品的需求过度公地悲剧 ：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地等资源可能被滥用。

视频：公地悲剧2.公共物品的供给不足公共物品具有非排他性，私人不愿意提供这种物品，导致供给太少甚至没有。

但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。

公共物品依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。

三、消除公共物品市场失灵（短缺）的对策1、直接生产公共物品⏹中央政府直接经营。

如航空运输、铁路、造币厂、中央银行。

⏹地方政府直接经营。

如医院、防火、供水、博物馆等。

⏹地方公共团体经营。

如日本的自来水、铁路、电气、煤气等。

2、间接生产公共物品——委托私人企业生产⏹签订合同。

让私人公司经营公共产品，如基础设施等。

⏹授予经营权。

委托私人公司经营；如自来水、电话电力等。

⏹经济资助。

对私营的公共物品给予经济资助。

科技、住宅、教育卫生。

⏹政府参股。

桥梁、水坝、公路、铁路等。

3、采用BOT（build-operate-transfer)方式提供公共物品BOT即建设-经营-转让，是政府通过契约授予国内或国外厂商以一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许通过向用户收取费用或出售产品清偿贷款，加收投资并赚取利润，特许期满则该基础设施无偿转交给政府。

第三节外部性与市场失灵一、外部性的含义及分类1、含义外部性（外部效应、溢出效应、外部影响、外差效应、外部经济）：是经济主体(包括厂商或个人)的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。

2、类型正外部性（外部经济）：是指消费者或企业的经济活动给社会或他人带来不需付费便可得到的利益。

社会收益大于私人收益。

负外部性（外部不经济）：是指消费者或企业的经济活动给社会或他人带来未予补偿的损失。

社会收益小于私人收益。

（一）消费的正外部性和负外部性消费的正外部性：消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。

养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。

消费的负外部性：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。

吸烟。

某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。

（二）生产的正外部性和负外部性生产的正外部性：生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。

如蜜蜂的生产者，传播了花粉。

上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。

生产的负外部性：生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。

造纸厂的三废。

木工装修房子所产生的噪音。

上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。

二、外部性对资源配置的影响1、外部经济情况2、外部不经济情况••三、外部性的私人解决方法生于英国的美国经济学家科斯认为，在产权明确的情况下，市场机制可以有效地解决外部性问题。

私人经济主体无论初始的权利如何分配，有关各方总可以达成一种双方满意的协议，在达成这种协议时，双方的状况都可以变得更好，且结果是有效率的。

这被称为科斯定理。

科斯定理的应用是有条件的：①产权明确；②不存在交易成本（各方在谈判与达成协议过程中所发生的成本）。

外部性内部化1、合并。

合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。

2、规定产权。

如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。

如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。

科斯定理例证：张三养了一条喜欢叫的狗，作为邻居李四认为狗的叫声严重影响了他的安静生活。

这表明张三养狗存在着外部成本。

如何解决？按照科斯的思路解决的办法有如下几种：如果张三养狗的收益是500 美元，而李四因狗叫的损害（成本）是800 美元，那么有效的解决办法应该是李四向张三支付500 美元以上、800 美元以下的费用，让张三放弃养狗。

如果张三接受的话，那么这是在承认私人产权的前提下有市场效率的解决方法。

如果张三养狗的收益是800 美元，李四维持安静生活的成本是500美元，那么维持现状是有市场效率的。

上述解决办法还必须考虑交易成本的问题。

四、政府消除外部性对市场失灵影响的对策1、征税和补贴对负外部性进行征税：征税数额等于该企业给社会其他成员造成的损失。

对正外部性进行补贴：补贴数额等于该企业给社会其他成员带来的利益。

2、立法与行政干预政府通过规定或禁止某些行为来解决外部性问题。

例：禁止毒品交易、禁止有毒物倒入河流等。

3、发放可交易的许可证（污染权市场交易）有些行为是不能禁止的，只能通过控制数量在适度范围。

例如工业生产的排污。

第四节信息不对称与市场失灵一、信息不对称导致市场失灵的表现⏹信息不对称：不同经济主体拥有的信息量存在不相等或不平衡的状态。

⏹后果：信息不对称会严重降低市场运行效率，在极端情况下甚至会造成市场交易的停顿。

⏹在交易合同签订之前的信息不对称，导致“逆向选择”。

⏹在交易合同签订之后的信息不对称，会产生“道德风险”。

1.逆向选择“逆向选择”的存在,低质量产品把高质量产品逐出市场。

意味着市场的低效率和市场的失灵。

例：旧车市场旧车市场，卖者的信息多于买者。

买者怀疑其质量有问题，卖者也可能推销“次品”。

从而质量不同的车可能按相同价格出售，买者只会按一个平均质量支付价格。

高质量的旧车就不愿意出售，低质量的旧车充斥在市场，导致买者进一步压低价格。

高质车所占比重更少。

旧车价格又例：劳动市场劳动市场上存在信息不对称。

雇主为信息劣势方，雇员为信息优势方。

在雇用前，雇主不知道谁的能力强。

雇主只好按照相同的工资招聘所有的雇员。

如果雇主降低工资，能力强的人就会离开。

随着工资降低，雇员人数在减少，能力结构发生变化，低效率的雇员所占比重越来越高。

案例：婚恋市场上，为何优质女成了剩女？剩女的等级：25-28岁为初级剩女，其还有勇气为理想的爱情婚姻而奋斗，故称“剩斗士”（圣斗士）；29-32岁为中级剩女，属于其机会不多或因事业而无暇寻觅，故称“必剩客”；33-35岁为高级剩女，在残酷的职场斗争中存活下来依然单身，被称为“剩者为王”；到了35岁以上，那是特级剩女，尊称为“齐天大剩”。

据2010年关于城市“剩女”的数据，北京有近50万人，占总人口的4.2%,占北京女性人口的8.1%,香港成年单身女性约70万人,占总人口的9.8%,占女性人口的25%.据官方数据,中国(含港澳台)年龄大于27岁尚未结婚的女性大约有3800万人,其中有不少是“三高”（高学历、高年龄、高收入）的“白骨精”（白领、骨干、精英）。

为何优质女成了剩女？婚恋是个双向选择的过程，但双方都只知道自己的价值，而对对方的价值不甚了解。

以女方为例，女方知道自己的真实价值，而男方不知道。

这样女方就会想方设法提高自己的价值，也就是说会以次充好，男方也不傻，尽管他们不能了解女方的真实价值，只知道女方的平均价值，愿平均价值出中等代价，这样一来，那些高于中等价的上等女生就可能会退出爱情市场。

接下来的演绎是，由于上等女生退出市场，男生会继续降低估价，次上等女生会退出市场；演绎的最后结果是：爱情市场上成了劣质女生的展览馆，极端的情况一次爱情也谈不成。

现实的情况是，婚恋成交量小于潜在数量。

2.道德风险道德风险（Moral Hazard），也称道德危机：是指参与合同的一方所面临的对方可能改变行为而损害到本方利益的风险。

道德风险并不等同于道德败坏。

道德风险是20世纪80年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，即“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。