建设工程监理概论建设工程风险管理
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二．风险识别的过程
第二节 建设工程风险识别
风险是别开始
建设工程风险的分解 否
是否有新的风险 否
是 是否需要新的分解
建立建设工程风险清单
风险识别结束
识别建设工程 风险因素、风 险事件及后果
建立初始风险清单
第二节 建设工程风险识别
三．建设工程风险的分解
根据建设工程的特点，建设工程风险的分解可以按以下途 径进行： ① 目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影
第二节 建设工程风险识别
一．风险识别的特点和原则
1. 风险识别的特点 ① 个别性 ② 主观性 ③ 复杂性 ④ 不确定性
2. 风险识别的原则 ① 由粗及细，由细及粗 ② 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性
第二节 建设工程风险识别
③ 先怀疑，后排除 ④ 排除与确认并重 ⑤ 必要时，可作实验论证 ⑥ 不确定性
第一节 风险管理概述
4. 建设工程项目管理与风险管理的关系 ① 相同点：风险管理是项目管理理论体系的一个 部分。 ② 不同点：在项目管理理论体系中，风险管理并 不是与投资控制、进度控制、质量控制、合同 管理、信息管理、组织协调并列的一个独立的 部分，而是将以上六方面与风险有关的内容综 合而成的一个独立的部分。
第一节 风险管理概述
3. 按风险的影响范围分 ① 基本风险 ② 特殊风险
三．建设工程风险与风险管理
1. 建设工程风险 ① 建设工程风险大 ② 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险 不尽相同。
2. 风险管理的过程
第一节 风险管理概述
风
风
风
实
检
险
险
险 对
施
识
评
策 决
决
别
价
策
策
查
第一节 风险管理概述
② 风险事件：指造成损失的偶发事件，是造成损失的
外在原因或直接原因，如失火、雷 电、地震、偷盗、
抢劫等事件。 ③ 损失 ④ 损失机会
损失出现 的概率
① 客观概率 ② 主观概率
第一节 风险管理概述
2. 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系
风 产生或增加
险
风 引起 险
损
与风
产生
差预 期=
因
事
结 果
损毁或被盗；
③ 造成的工期延误的损失；
③ 因引起工期延误带来的④损永失久；性缺陷对于建设工程使用造成的
④ 为恢复建设工程正常实施损所失发；生的费
用；
⑤ 第三者责任的损失。
⑤ 第三者责任损失。
第三节 建设工程风险评价
四．风险概率的衡量
R3
R1 等风险量曲线
R2
潜在的损失
第三节
2. 进度风险 3. 质量风险 4. 安全风险
建设工程风பைடு நூலகம்评价
① ②
①货为币赶受的上伤时计人间划员价进的值度医所疗需费的用额和①②外补建成复费偿筑的位用费物直纠；、接偏构经、筑济加物损固或失补其；强他等结补构救倒措塌施所和造返
③ ②延期财投产人损使失用，的包收括入材损料失、设工备的等费财用产的
素
件
失
异的 险
风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系
第一节 风险管理概述
二．风险的分类
1. 按风险的后果既分可能造成损失也可能创造额外收益的风险 ① 纯风险 ② 投机风险 只会造成损失而不会带来收益的风险
2. 按风险产生的原因分 ① 政治风险 ② 社会风险 ③ 经济风险 ④ 自然风险 ⑤ 技术风险
风险的条件
① 一是不确定性， ② 二是产生损失后果
同时发 生才 称为 风险
能产生或增加损失概率
第一节 风险管理概述和损失程度的条件或
因素，是风险事件发
2. 与风险相关的概念 ① 风险因素
生的潜在原因，是造 成损失的内在或间接 原因。
① 自然风险因素（PhysicalHazard） ② 道德风险因素(MoralHazard) ③ 心理风险因素(MoraleHazard)
第二节 建设工程风险识别
第二节 建设工程风险识别
四．风险识别的方法
1. 专家调查法 2. 财务报表法 3. 流程图法 4. 初始清单法 5. 经验数据法 6. 风险调查法
第二节 建设工程目标系统
第二节 建设工程风险识别
第三节 建设工程风险评价
一．风险评价的作用
1. 是更准确地认识风险
损失严重程度又可以从 两个不同的方面来反映
2. 计算公式： R f p, q
p——风险的发生概率 g——潜在损失 ➢ 在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散形式 来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风险量R相 应地表示为：
R piqi
第三节 建设工程风险评价
三．风险损失的衡量
1. 投资风险 ① 导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规 价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当 等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额. ② 图例 风险发生概率
3. 风险管理的目标 风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求：
① 风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工 程的业主)总体目标的一致性；
② 目标的现实性，即确定目标要充分考虑其实现 的客观可能性；
③ 目标的明确性，以便于正确选择和实施各种方 案，并对其效果进行客观的评价；
④ 目标的层次性，从总体目标出发，根据目标的 重要程度，区分风险管理目标的主次，以利于 提高风险管理的综合效果。
第四章 建设工程风险管理
第一节 风险管理概述 第二节 建设工程风险识别 第三节 建设工程风险评价 第四节 建设工程风险对策
第一节 风险管理概述
一．风险的定义与相关概念
1. 风险的定义 ① 风险就是与出现损失有关的不确定性； ② 风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结 果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异。
① 不同风险的相对严重程度，据此可以区 分主要风险和次要风险
② 各种风险的绝对严重程度，据此可以了 解各种风险所造成的损失后果
2. 是保证目标规划的合理性和计划的可行性。 3. 是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合
第三节 建设工程风险评价
二．风险量函数
1. 定义： 所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取 决于各种风险的发生概率及其潜在损失。
响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种 风险。 ② 时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也 就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 ③ 结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考 虑不同单项工程、单位工程的不同风险。 ④ 因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、 社会、经济、自然、技术等方面的风险。
第二节 建设工程风险识别
风险是别开始
建设工程风险的分解 否
是否有新的风险 否
是 是否需要新的分解
建立建设工程风险清单
风险识别结束
识别建设工程 风险因素、风 险事件及后果
建立初始风险清单
第二节 建设工程风险识别
三．建设工程风险的分解
根据建设工程的特点，建设工程风险的分解可以按以下途 径进行： ① 目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影
第二节 建设工程风险识别
一．风险识别的特点和原则
1. 风险识别的特点 ① 个别性 ② 主观性 ③ 复杂性 ④ 不确定性
2. 风险识别的原则 ① 由粗及细，由细及粗 ② 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性
第二节 建设工程风险识别
③ 先怀疑，后排除 ④ 排除与确认并重 ⑤ 必要时，可作实验论证 ⑥ 不确定性
第一节 风险管理概述
4. 建设工程项目管理与风险管理的关系 ① 相同点：风险管理是项目管理理论体系的一个 部分。 ② 不同点：在项目管理理论体系中，风险管理并 不是与投资控制、进度控制、质量控制、合同 管理、信息管理、组织协调并列的一个独立的 部分，而是将以上六方面与风险有关的内容综 合而成的一个独立的部分。
第一节 风险管理概述
3. 按风险的影响范围分 ① 基本风险 ② 特殊风险
三．建设工程风险与风险管理
1. 建设工程风险 ① 建设工程风险大 ② 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险 不尽相同。
2. 风险管理的过程
第一节 风险管理概述
风
风
风
实
检
险
险
险 对
施
识
评
策 决
决
别
价
策
策
查
第一节 风险管理概述
② 风险事件：指造成损失的偶发事件，是造成损失的
外在原因或直接原因，如失火、雷 电、地震、偷盗、
抢劫等事件。 ③ 损失 ④ 损失机会
损失出现 的概率
① 客观概率 ② 主观概率
第一节 风险管理概述
2. 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系
风 产生或增加
险
风 引起 险
损
与风
产生
差预 期=
因
事
结 果
损毁或被盗；
③ 造成的工期延误的损失；
③ 因引起工期延误带来的④损永失久；性缺陷对于建设工程使用造成的
④ 为恢复建设工程正常实施损所失发；生的费
用；
⑤ 第三者责任的损失。
⑤ 第三者责任损失。
第三节 建设工程风险评价
四．风险概率的衡量
R3
R1 等风险量曲线
R2
潜在的损失
第三节
2. 进度风险 3. 质量风险 4. 安全风险
建设工程风பைடு நூலகம்评价
① ②
①货为币赶受的上伤时计人间划员价进的值度医所疗需费的用额和①②外补建成复费偿筑的位用费物直纠；、接偏构经、筑济加物损固或失补其；强他等结补构救倒措塌施所和造返
③ ②延期财投产人损使失用，的包收括入材损料失、设工备的等费财用产的
素
件
失
异的 险
风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系
第一节 风险管理概述
二．风险的分类
1. 按风险的后果既分可能造成损失也可能创造额外收益的风险 ① 纯风险 ② 投机风险 只会造成损失而不会带来收益的风险
2. 按风险产生的原因分 ① 政治风险 ② 社会风险 ③ 经济风险 ④ 自然风险 ⑤ 技术风险
风险的条件
① 一是不确定性， ② 二是产生损失后果
同时发 生才 称为 风险
能产生或增加损失概率
第一节 风险管理概述和损失程度的条件或
因素，是风险事件发
2. 与风险相关的概念 ① 风险因素
生的潜在原因，是造 成损失的内在或间接 原因。
① 自然风险因素（PhysicalHazard） ② 道德风险因素(MoralHazard) ③ 心理风险因素(MoraleHazard)
第二节 建设工程风险识别
第二节 建设工程风险识别
四．风险识别的方法
1. 专家调查法 2. 财务报表法 3. 流程图法 4. 初始清单法 5. 经验数据法 6. 风险调查法
第二节 建设工程目标系统
第二节 建设工程风险识别
第三节 建设工程风险评价
一．风险评价的作用
1. 是更准确地认识风险
损失严重程度又可以从 两个不同的方面来反映
2. 计算公式： R f p, q
p——风险的发生概率 g——潜在损失 ➢ 在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散形式 来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风险量R相 应地表示为：
R piqi
第三节 建设工程风险评价
三．风险损失的衡量
1. 投资风险 ① 导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规 价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当 等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额. ② 图例 风险发生概率
3. 风险管理的目标 风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求：
① 风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工 程的业主)总体目标的一致性；
② 目标的现实性，即确定目标要充分考虑其实现 的客观可能性；
③ 目标的明确性，以便于正确选择和实施各种方 案，并对其效果进行客观的评价；
④ 目标的层次性，从总体目标出发，根据目标的 重要程度，区分风险管理目标的主次，以利于 提高风险管理的综合效果。
第四章 建设工程风险管理
第一节 风险管理概述 第二节 建设工程风险识别 第三节 建设工程风险评价 第四节 建设工程风险对策
第一节 风险管理概述
一．风险的定义与相关概念
1. 风险的定义 ① 风险就是与出现损失有关的不确定性； ② 风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结 果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异。
① 不同风险的相对严重程度，据此可以区 分主要风险和次要风险
② 各种风险的绝对严重程度，据此可以了 解各种风险所造成的损失后果
2. 是保证目标规划的合理性和计划的可行性。 3. 是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合
第三节 建设工程风险评价
二．风险量函数
1. 定义： 所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取 决于各种风险的发生概率及其潜在损失。
响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种 风险。 ② 时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也 就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 ③ 结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考 虑不同单项工程、单位工程的不同风险。 ④ 因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、 社会、经济、自然、技术等方面的风险。