地下工程安全风险管理与控制研究 - 副本

铁道建筑
2012 年第 1 期
Railway Engineering
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文章编号： 1003-1995（ 2012） 01-0077-03
地下工程安全风险管理与控制研究
黄建陵1 ，彭 巍1 ，华文鑫2
（ 1. 中南大学 土木工程学院，湖南 长沙 410075； 2. 中天建设集团有限公司，天津 300000）
3 地下工程管理实践中存在的问题
4 地下工程安全风险的过程控制
目前我国地下工程建设过程中沿用传统的建设安 全控制模式和方法，已 经 无 法 满 足 地 下 工 程 建 设 安 全 控 制 的 需 要 。 其 存 在 的 问 题 和 不 足［4 -6］ 表 现 在 ：
1） 缺乏规范的安全风险管理体系 目前，国家对地下 工 程 项 目 建 设 安 全 风 险 管 理 还 没 有 合 适 的 、操 作 性 较 强 的 、具 有 一 定 强 制 意 义 的 法 规 体系。风险管理在项 目 建 设 中 的 地 位 没 有 明 确，表 现 为 实 施 安 全 风 险 管 理 的 内 容 和 流 程 不 完 善 、不 规 范 。 2） 工程安全风险 管 理 责 任 主 体 不 够 合 理，安 全 风 险管理经费不到位 地下 工 程 发 生 事 故 的 原 因 包 括 勘 察、设 计、施 工、 信息沟通和不可抗力 等 多 方 面，而 目 前 中 国 的 工 程 合 同管理模式中，工程 安 全 风 险 管 理 的 责 任 主 体 主 要 由 施工方承担是不够 合 理 的。 在 工 程 预 算 中，关 于 安 全 风险管理的费用没有 明 确 取 费 标 准，在 低 价 中 标 的 管 理 模 式 下 ，容 易 导 致 施 工 方 在 利 益 驱 使 下 ，安 全 经 费 投 入 不 足 ，不 愿 意 加 大 成 本 规 避 风 险 而 冒 险 施 工 。 3） 工程安全风险 管 理 专 业 队 伍 不 够 规 范，专 业 水 平参差不齐 目 前 ，国 内 对 于 监 测 单 位 资 质 、监 测 人 员 技 术 素 质 没 有 相 应 的 管 理 和 评 价 体 系 ，使 得 监 测 队 伍 不 够 规 范 。 针对“第三 方 监 测 ”没 有 国 家 性 的 法 规 进 行 明 确 规 定 和管理。 国内对工程安全风险管理咨询评估的从业单位和 人员没有明确的资质 管 理，对 于 工 程 安 全 风 险 咨 询 评 估工作的内容、质量 评 价 标 准、咨 询 工 作 的 责 任 认 定、 从业人员资格认定等都没有统一的管理。安全风险管 理专业水平参差不齐。 4） 缺乏合适的信息化安全风险管理平台 利用信息化系统 可 以 加 快 信 息 传 输 速 度，提 高 管 理 的 效 率 和 科 学 水 平 ，增 加 项 目 各 方 的 责 任 。 但 是 ，国 内安全风险管理的信 息 化 水 平 还 很 低，还 缺 乏 适 合 地 下工程建设实际的信息化风险管理平台。况且地下工 程风险种类繁多，风 险 随 着 工 程 建 设 的 进 展 处 在 不 断 发 展 和 变 化 中 ，这 就 更 需 要 信 息 化 的 动 态 管 理 。 5） 以事后控制为主，没有建立事前预防机制 “事故处理”与“安 全 检 查 ”是 传 统 建 设 安 全 控 制 的日常工作重心，强 调 的 是 一 种 事 后 控 制。 这 种 被 动 的安全控制模式，根 本 无 法 做 到 对 地 下 工 程 施 工 过 程 中监测信息的事中监控和工程风险的事前管控。也就
②建立施工现场安全风险保障体制。企业确保施 工安全的同时建立安 全 风 险 保 障 体 制，并 建 立 以 第 一 责任人为核心的分级安全生产责任制并考核。对发现 的安全隐患，实 行“五 定 ”的 原 则———定 整 改 责 任 人， 定整改措施，定整改 完 成 时 间，定 整 改 完 成 人，定 整 改 验收人。
邻近建（ 构） 筑物保护
确 定 监 测 的 对 象 、内 容 、范 围 以 及 监 测 频 率 ，并 实 施 审 查 降 水 、重 要 施 工 段 的 保 护 方 案 审 定 ，并 对 相 应 的 安 全 风 险 做 出 评 价
工程保险与索赔
综合分析周边环境安全状态并提出建议处置措施 加 强 培 训 、提 高 风 险 管 理 技 术 水 平 结 合 实 际 情 况 ，开 展 专 题 研 究 与 试 验
2012 年第 1 期
地下工程安全风险管理Hale Waihona Puke Baidu控制研究
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针对施工现场的 安 全 风 险 管 理，采 取 下 列 控 制 手 段和措施：
1） 建 立 完 善 的 安 全 风 险 保 障 和 职 业 健 康 管 理 体系
①强化地下工程的安全监管。建设主管部门要对 地下工程的安全提供 保 障，并 督 促 各 方 主 体 严 格 执 行 项目建设程序。落实 安 全 生 产 主 体 责 任，杜 绝 违 法 违 规行为发生。
4. 1 规划设计阶段的安全风险分析与控制对策 在规划设计阶段 主 要 进 行 区 域 地 质 评 估、工 程 地
质 勘 察 和 评 估 、线 路 比 选 、施 工 安 全 检 验 和 监 测 计 划 评 估等。主要工作内容包括： ①制订设计方案的安全审 查内容和程序； ②审 核 地 质、水 文 勘 察 资 料、地 下 管 线 资料和相邻建筑物的资料； ③审核与岩土和地下结构 工程相关的设计； ④ 审 核 相 应 的 施 工 方 法、辅 助 工 法、 施工规范和特殊条款； ⑤审核施工安全措施和方法； ⑥ 审核施工单位监测系 统 的 配 置 原 则，建 立 并 完 善 全 线 工程监测网； ⑦建立并完善资料数据库和风险管理信 息系统； ⑧提出设计阶段的安全及风险管理报告等。 结合设计过程与安全 风 险 因 素，提 出 了 具 体 的 风 险 控 制措施体系，如图 3 所示。
③加强职业健康管理。企业要加强作业场所的职 业 危 害 防 治 工 作 ，保 障 从 业 人 员 的 职 业 健 康 ，对 从 业 人 员进行职业健康培训，另 设 专 人 负 责 作 业 场 所 职 业 危 害因素日常监测。
2） 加强对重大危险源和事故隐患的控制管理 依据重大危险源 辨 识 标 准，建 立 重 大 危 险 源 和 事 故隐患数据库。施工企业应按标准建立重大危险源台 帐 ，全 面 准 确 地 掌 握 重 大 危 险 源 的 分 布 状 况 ，采 取 有 效 整改措施，落实安全 教 育、岗 位 安 全 检 查 和 评 估 活 动。 重点加强危险性较大的分部分项工程监控管理。 3） 制订应急响应机制和应急预案 当事故或灾害不 可 能 完 全 避 免 的 时 候，建 立 重 大 事 故 应 急 救 援 体 系 ，组 织 及 时 有 效 的 应 急 救 援 行 动 ，已 成为抵御事故风险或 控 制 灾 害 蔓 延，降 低 危 害 后 果 的 关键。由于地下工程 施 工 活 动 的 复 杂 性，重 大 事 故 应 急救援响应实行分级响应机制，具体实施见图 4。
摘要： 本文从地下工程安全风险的发生机理和特点出发，结合地下工程 安 全 管 理 实 践 中 存 在 的 问 题，运 用 科 学 系 统 的 管 理 方 法 和 理 论 ，对 地 下 工 程 的 安 全 风 险 管 理 与 控 制 展 开 研 究 ，提 出 了 安 全 风 险 管 理 的 对 策与建议。 关键词： 地下工程 安全风险 过程控制 对策与建议 中图分类号： U45； TU248． 2 文献标识码： B
图 1 地下工程安全风险发生机理流程
收稿日期： 2011-07 -25； 修回日期： 2011 -08 -31 作者简介： 黄建陵（ 1965 — ） ，男，湖南醴陵人，研究员，博士。
图 2 地下工程风险分类
2 地下工程安全风险的特点
1） 风险的突发性 地下工程建设风 险 与 其 他 工 程 项 目 风 险 相 比，具 有突发性。由于安全风险并不是在风险源出现的时候 发 生 的 ，而 是 当 其 积 聚 到 一 定 程 度 时 爆 发 出 来 ，管 理 者 不能事先预知。因此，只 有 在 平 时 的 施 工 过 程 中 注 重 对施工各项细节的把 握，才 能 将 风 险 控 制 在 可 接 受 的 范围内。 2） 造成损失较大 地下工程施工项 目 作 为 大 型 公 共 工 程 项 目，很 多 施工地点位于人群聚居地。比如地铁建设都位于大城 市发达区域，人流量 大，且 是 地 下 建 设，往 往 是 地 面 塌 陷 的 风 险 ，一 旦 出 现 ，会 造 成 人 员 重 大 伤 亡 。 3） 发生后难以控制 由于地下工程施工项目安全风险的发生具有突发 性 ，导 致 建 设 者 不 能 及 时 采 取 措 施 进 行 控 制 ，其 中 显 著 的是塌陷 事 故，往 往 造 成 重 大 财 产 损 失 和 人 员 伤 亡。
地下 工 程 建 设 投 资 较 大，施 工 周 期 长、工 艺 复 杂， 而且施工周围的环境 往 往 比 较 复 杂，施 工 所 需 的 设 备 以 及 建 筑 材 料 繁 多 ，所 涉 及 的 专 业 工 种 与 人 员 众 多 ，因 此在其建设期易发生风险事故，其机理［2］如图 1 所示。 为了方便对工程进 行 风 险 管 理，可 以 根 据 需 要、角 度、 标准的不 同 对 风 险 进 行 分 类［3］。 将 安 全 风 险 根 据 不 同的施工阶段进行划分，如图 2 所示。
图 3 设计阶段风险控制体系
4. 2 施工阶段的安全风险管理及控制措施 在施工阶段安全管理主要包括： 建立安全管理体
系，事故预测与防范，邻近建 （ 构） 筑 物 保 护，工 程 保 险 与索赔等，见表 1。
表 1 施工阶段安全风险管理及内容
施工阶段的安全管理 建立安全管理体系
事故预测与防范
主要内容 督促和检查施工单位建立和完善安全管理机制 审 核 施 工 单 位 的 施 工 方 案 、施 工 组 织 及 安 全 措 施 分析和评估可能发生的安全风险
1 地下工程安全风险管理概述
1. 1 地下工程风险的定义 根据建设部下发的《地 铁 及 地 下 工 程 建 设 风 险 管
理指南》［1］中 对 工 程 风 险 的 定 义，我 们 可 以 将 地 下 工 程风险定义为： 在以工程项目正常施工为目标的行动 过程中，如果某项活 动 客 观 存 在 足 以 导 致 承 险 体 系 发 生各类直接或间接损 失 的 可 能 性，那 么 就 称 这 个 项 目 存在风险。 1. 2 地下工程安全风险的发生机理和分类
图 4 重大事故应急救援体系响应程序
4） 运用 PDCA 循环进行持续改进 将 PDCA 循环模式 应 用 于 安 全 管 理 中，能 将 施 工
现 场 的 安 全 风 险 管 理 转 化 为 连 续 、动 态 ，循 环 式 的 过 程 管 理 ，从 而 减 少 事 故 发 生 的 概 率 ，提 高 施 工 安 全 管 理 水 平。计划（ plan） 是根据建设工程项目危险源识别的情 况，制订切 实 可 行 的 安 全 管 理 的 方 针、目 标 和 安 全 计 划。实施（ do） 是按照危 险 源 识 别 评 价 结 果 进 行 安 全 防范技术措施 的 实 施、执 行 等 工 作 。 检 查 （ check ） 是 按照安全计划的要求，检 查 验 收 危 险 源 预 防 控 制 管 理 的进展情况 。处理（ action） 是根据危险源控制管理的 实 施 ，处 理 问 题 ，提 出 建 议 ，保 证 风 险 管 理 的 顺 利 实 施 。
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铁道建筑
January，2012
在事故发生后，只能 通 过 人 员 的 营 救 等 应 急 措 施 减 少 伤亡，但对项目本身 的 负 面 影 响 及 带 来 的 经 济 损 失 不 能减轻。
不能够有效地将地铁施工监测结果及时动态地用于反 映工程安全情况，无 法 开 展 系 统 全 面 的 安 全 风 险 管 控 工 作 ，更 谈 不 上“报 警”、“预 警 ”等 机 制 的 建 立 。