第8章 非关税壁垒CCER
财务管理第08章进口保护政策非关税壁垒
图8.5：国际市场变动时关税与配额的影响：国际供给 上升 。
国际市场变化：国际市场的出口供给增加
变化前：国际价格1000， 征收关税：国内价格1500，福利损失i 配额40：国内价格1500，租a，福利损失i 变化后：
只限于签字国遵守，而签字国较少。
8.2.3 技术与社会标准
制定技术标准的目的：保证安全、保护整 体利益。反映一国的社会价值。其他目的：保 护本国产业。
（1）技术标准
采用本国技术标准（长度单位、汽车和交通 规则）
针对进口国的技术标准：安全规定，卫生 检疫规定，包装标签规定等 ----《贸易技术壁 垒协议》 ，《卫生和检验检疫措施协议》
8.1.2 垄断条件下的进口配额
垄断条件下，实行配额造成的损失比关税的情形更大。 自由贸易下：垄断企业丧失垄断地位，接受世界价格。
图8.3：配额的社会经济利益损失比关税大
关税：（Qt, Pw + t）, 垄断企业丧失垄断地位，在价格Pw + t上与国 外生产者竞争。进口M2，净福利损失b + d 。
多种纤维协定连同它的前身——棉纺织品长期安排 （1962—1972年）——是自愿出口限制的模式。多种 纤维安排是一项违反关税及贸易总协定的、经谈判达 成的多边协议，它依据的原则是：作为纺织品主要进 口者的工业国，需要特别的保护以防止在正常情况下 来自发展中国家的、成本较低的出口品“扰乱市场”。 在它的主持下，缔结了各种各样的双边出口限制协议， 这些协议包括大约50％的纺织品和成衣贸易。结果是， 在纺织品和成衣的世界贸易中有相当大的部分是受控 制的，因而并不听命于国际贸易的正常力量。
第八章非关税壁垒
色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂钩的是非争 论
❖ 四、非关税壁垒的类别
❖ 数量壁垒、技术壁垒、绿色壁垒和其他
❖ 五、非关税壁垒的特点
第一节 非关税壁垒概述
❖ 1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
❖ 1、概念 ❖ 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可
证，没有许可证海关不予进口的制度。 ❖ 2、进口许可证制的类别 ❖ 根据进口许可证与进口配额的关系分：
有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 ❖ 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）
关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往 受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。
如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以 比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。
第二节 控制数量的非关税壁垒
❖ 控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、自动出 口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金和 最低限价等。
（4）手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护 人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。
（5）使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的 多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
四、 技术性贸易壁垒应遵循的规则：
• 非歧视原则 • 透明度原则 • 必要性原则 • 贸易影响最小原则 • 协调原则 • 对发展中成员的特殊和差别待遇原则
另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很 容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万 辆小轿车，当时进口车关税约为150％；2000 年 进口车关税约为100％，但在配额限制下，中国 进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅 3.7万辆。国内对整车的进口需求和配额之间有严 重不平衡。
国际贸易 第八单元 非关税壁垒
当国内需求增加时：
在图中： 需求曲线由D1扩张到D2时，均衡点 由E2扩张到E3； 在关税情形下，这种结果只是进口量的增加， 价格不会上升，仍然是P(1+t)； 而在配额时，由于进口量不能增加，必然使国 内效率更低的厂商加入供给行列，其结果引起价格 的进一步上涨，使均衡点由 E3 移到 E4 。表现为消 费者剩余的进一步减少，所以我们说，配额的扭曲 效应随着需求的增加而加大。
双方争议事项：
1. 进口免税措施是否有歧视性 欧盟指出：表面看来，加的进口免税 措施使用于一切成员，但实际享受的汽车 制造商多为美国和墨西哥制造企业在加境 内的子公司，这种企业的关联性，导致这 些进口企业的进口车辆排他性地来源于美 国和墨西哥。
加方指出：由于日本的进口汽车车型已 不再生产或不再适用于加国内市场，未从日 本进口完全是一种商业决策，在政策和法律 上无歧视性可言。同时指出：进口企业的差 别待遇标准并非原产地标准，而是质量标准。 至于美、墨西哥享受更优惠的待遇是基于加、 美、墨西哥三国政府的自由贸易协定，申诉 方未能提出有力证据证明其措施违反了 《GATT1994》第1条第1款。
意大利的空心粉法
在意大利有一个“空心粉纯度法”， 要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦， 而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧 洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小 麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难 进入意大利市场。
欧盟进口中国瓷器的包装标准
欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器
的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸
适应后—— 数量限制作用明显，具有 配额性质（标准达到后，采用检验程序来 进行控制）
（二）绿色贸易壁垒
1. 课征环境进口附加税 2. 限制或禁止进出口 3. 环境贸易制裁 4. 推行国际标准 5. 推行国内加工和生产方法及其他标准 6. 政府环境补贴
第八章非关税理论与非关税壁垒
第八章非关税理论与非关税壁垒战后，代表贸易自由主义趋向的多变贸易体制及其国际协定曾经成功地削减了关税，但在关税打消或削减之后，各类非关税办法却取而代之。
目前，国际经济中，关税壁垒虽然得到大幅度减弱，但非关税壁垒正在越来越成为新贸易庇护主义的底子手段。
非关税壁垒的重要性正在不竭增强。
第一节非关税壁垒的分类及其特点非关税壁垒non－tariff barrier〕是指除关税以外的对国际贸易商品或效劳的其他所有限制性制度、机制和办法，它是由当局直接设置或由与当局有关的机构所实施。
在国际贸易体系中，贸易庇护主义在局部领域的扭曲作用要远大于关税手段的作用，这一事实是无法回避的。
因为贸易限制办法与关税办法比拟，能够针对外国企业的竞争而为本国企业提供更为直接、更加有效的庇护。
一、非关税壁垒的分类非关税壁垒主要包罗：进口配额、技术性壁垒、绿色壁垒〔环境壁垒〕、自愿出口限制、歧视性当局采购、产物尺度、以及复杂的外汇管制以及某些临时性或紧急情形下实施的具有强制性的出格办法等〔如欧美等对于这个纺织品的出格保障办法机制，简称为“特保机制〞〕。
为便于对某种或一组非关说贸易壁垒的作用方式进行阐发，可将其划分为：1、依据壁垒实施主体不同，非关税壁垒可被划分为：〔1〕当局对贸易活动的直接干预。
具体办法机制包罗：歧视性当局采购限制；当局补助。
〔2〕海关关境程序。
具体内容包罗：商品归类；海关估价；担证制度等。
〔3〕进口许可证制度与进口查验检疫制度〔4〕产物制度。
如：产物尺度；包装、标签与标记；产物测试；产物说明；卫生与安然规定。
〔5〕进口配额制度。
包罗：绝对配额；相对配额；自动配额〔自动出口限制和有方案出口协定〕〔6〕金融管制。
包罗：外汇管制；浮动汇率〔多种汇率〕；进口包管金；进口信贷限制；返回利润限制等。
2、依据非关税壁垒的庇护主义动机，非关税壁垒被划分为以下三类：第一类旨在对于贸易畅通及贸易额进行直接的、有形的影响。
例如，主动出口配额协定及其反倾销办法，前者侧重于对特定商品或效劳赐与数量限制，尔后者那么倾向于对商品或效劳贸易的价格限制。
08 非关税壁垒措施
关税配额与绝对配额的区别
关税配额与绝对配额的主要区别在于： 1、有无进口最高限量。绝对配额有最高 进口数额；关税配额没有进口最高限量。 2、控制机智差异。绝对配额是单纯的数 量控制；关税配额是数量控制和价格控制 并用
二“自动”出口配额制
含义： “自动”出口配额制（Voluntary Export Quota）又称“自动”限制出口（Voluntary Restriction of Export），是出口国家或地 区在进口国的要求或压力下，“自动”规 定某一时期内，某些商品对该国的出口限 制，在限定的配额内自行控制出口，超过 配额即禁止出口。
非关税壁垒的有效性和直接性
关税壁垒是通过征收高额关税，提高商品 的成本和价格，间接地达到限制进口的目 的。在限制进口量方面有一定的弹性。 非关税壁垒措施是对进口量的直接限制， 如进口配额。这种方法在限制进口方面更 加直接，在限制进口量方面是刚性措施。
非关税壁垒的隐蔽性和歧视性
关税税率一般以《海关税则》的形式公布 于众，依法执行，具有公开性。 非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极 为繁琐复杂的标准和程序， 可以根据外国出口商的具体特征，制定有 针对性措施。
（2）协议配额
协议配额（Agreement Quota）是由进口国 和出口国政府或民间团体之间通过协议来 确定配额。 由于协议配额是双方协商决定的，通常不 会引起出口方的反感和报复，因而较易执 行。
（二）关税配额
关税配额（Tariff Quota）是对商品进口的 绝对数额不加限制，而对在一定时期内， 在规定配额以内的进口商品，给予低税、 减税或免税待遇；对超过配额的进口商品 则征收较高的关税或征收附加税，或者罚 款。 依据一定的税率确定的配额。
陈宪《国际贸易理论与实务》笔记和课后习题详解(非关税壁垒)【圣才出品】
十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台第8章非关税壁垒8.1 复习笔记一、非关税壁垒概述非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。
1．非关税壁垒的发展（1）非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20世纪30年代。
由于世界性经济危机的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉，一方面高筑关税壁垒；另一方面采用各种非关税壁垒措施阻止他国商品进口。
（2）第二次世界大战后，特别是20世纪60年代后期以来，在世界贸易组织的前身——关贸总协定的努力下，关税总体水平大幅度下降，关税作为政府干预贸易的政策工具的作用越来越弱，而非关税壁垒措施则日渐抬头。
（3）到20世纪70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手段，形成了新贸易保护主义。
2．非关税壁垒的特点非关税壁垒尽管与关税壁垒一样可以限制外国商品进口，却有其自身显著的特点。
其中，非关税壁垒的特点主要有以下几个方面：（1）灵活性一般来说，各国关税税率的制定必须通过立法程序，所以调整或更改税率的随意性有限，十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台而且关税税率的调整直接受到世界贸易组织的约束，各国海关不能随意提高以应付紧急限制进口的需要，因此关税壁垒的灵活性很弱。
而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。
（2）有效性实施关税壁垒旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的，外国商品凭借生产成本的降低（如节省原材料、提高生产效率、甚至降低利润率等），也能冲破高关税的障碍而进入对方国家。
但有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口。
这种方法在限制进口方面更直接、更严厉，因而也更有效。
（3）隐蔽性要通过关税壁垒限制进口，唯一途径就是提高关税税率，税率公开而且量化。
第八章非关税理论与非关税壁垒
第八章非关税理论与非关税壁垒战后，代表贸易自由主义趋向的多变贸易体制及其国际协定曾经成功地削减了关税，但在关税取消或削减之后，各类非关税措施却取而代之。
目前，国际经济中，关税壁垒虽然得到大幅度减弱，但非关税壁垒正在越来越成为新贸易保护主义的基本手段。
非关税壁垒的重要性正在不断增强。
第一节非关税壁垒的分类及其特点非关税壁垒non－tariff barrier）是指除关税以外的对国际贸易商品或服务的其他所有限制性制度、机制和措施，它是由政府直接设置或由与政府有关的机构所实施。
在国际贸易体系中，贸易保护主义在部分领域的扭曲作用要远大于关税手段的作用，这一事实是无法回避的。
因为贸易限制措施与关税措施相比，能够针对外国企业的竞争而为本国企业提供更为直接、更加有效的保护。
一、非关税壁垒的分类非关税壁垒主要包括：进口配额、技术性壁垒、绿色壁垒（环境壁垒）、自愿出口限制、歧视性政府采购、产品标准、以及复杂的外汇管制以及某些临时性或紧急情形下实施的具有强制性的特别措施等（如欧美等对于这个纺织品的特别保障措施机制，简称为“特保机制”）。
为便于对某种或一组非关说贸易壁垒的作用方式进行分析，可将其划分为：1、依据壁垒实施主体不同，非关税壁垒可被划分为：（1）政府对贸易活动的直接干预。
具体措施机制包括：歧视性政府采购限制；政府补贴。
（2）海关关境程序。
具体内容包括：商品归类；海关估价；担证制度等。
（3）进口许可证制度与进口检验检疫制度（4）产品制度。
如：产品标准；包装、标签与标志；产品测试；产品说明；卫生与安全规定。
（5）进口配额制度。
包括：绝对配额；相对配额；自动配额（自动出口限制和有计划出口协定）（6）金融管制。
包括：外汇管制；浮动汇率（多种汇率）；进口保证金；进口信贷限制；返回利润限制等。
2、依据非关税壁垒的保护主义动机，非关税壁垒被划分为以下三类：第一类旨在对于贸易流通及贸易额进行直接的、有形的影响。
例如，主动出口配额协定及其反倾销措施，前者侧重于对特定商品或服务给予数量限制，而后者则倾向于对商品或服务贸易的价格限制。
第八章 非关税壁垒讲解
1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针 对性； 2、非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口 的目的；
3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。
（二）生态环境和国民健康保护的需要 （三）多边贸易体制允许采用正当的非关税“壁垒” （四）竞争的需要
2、进口许可证制的类别 （1）有定额的进口许可证制度和无定额的 进口许可证制度 （2）公开一般许可证（自动进口许可证制） 与特种进口许可证（非自动进口许可证制） （二）进口许可程序的规范 1、一般规则 2、自动进口许可制度 3、非自动进口许可制度 4、通知和审议
四、外汇管制 指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限 制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 （一）数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限 制和分配，旨在集中外汇收入，控制外汇支出，实行外 汇分配，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。 （二）成本性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度， 利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。 ●复汇率制度（进口方面） （三）混合性外汇管制
五、进口押金制度 ——又称进口存款制或先期存款制 指政府规定在进口商品以前，进口商必须预 先按进口货款的一定比例，在指定银行无息存入一 笔资金，所有款项将按规定冻结一段时期。 这一措施是通过增加进口商资金负担来限制 进口的。 六、进口最低限价制 指一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税 或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的。 ◆美国实行的所谓“启动价格制”（1977年）
• 这个禁令还适用奖金枪鱼从墨西哥运到美国的“中间”国 家。通常金枪鱼在这些国家之一进行加工和装进罐桶。在 这次争端中，面临禁令的“中间”国家是哥斯达黎加、意 大利、日本和西班牙，稍早还有法国、荷属安德列斯和英 国。其它国家，包括加拿大、哥伦比亚、韩国和东南亚国 家联盟成员，也称作“中间”国家。 • 1991年2月墨西哥要求成立专家小组。许多“中间”国 家也表达了兴趣。1991年9月，专家小组向关贸总协定 作了报告，报告包括：美国不能禁止从墨西哥进口金枪鱼 产品，只是因为墨西哥对金枪鱼生产方式的规定不能满足 美国的规定。（但是，美国可以将其规定适用进口金枪鱼 的质量。）这被认为是一个“产品”对“方式”的问题。
8.非关税壁垒
由图可知，在进口配额的限制下，美国
进口配额的福利效应（中美奶制品贸易）
市场上奶制品的价格上升为5美元，总 的消费量减少为6千克，其中美国国内
生产者对奶制品的供给增加为3千克。
2020/7/11
10
美国对奶制品实施进口配额产生的福利效应分析
✓ 限制非必需品的进口，节省外汇 ✓ 削弱外国进口品的竞争力 ✓ 发展民族经济
2020/7/11
4
主要经济体非关税措施使用情况 （1995年至2018年上半年）
经济体 SPS TBT AD CVD SG
美国
2970 1523 371 117 2
加拿大 1149 669 78 27
0
墨西哥
326 565 78
173 59 52 13
0
48 21 11
0
57 11
5
0
0
1
16
27 18 87 20
0
59
3
0
57 85 18
0
39 92 67
0
0
42 10
0
0 178 2
6
633 1635 1274 429
注：表中各项措施英文缩写的含义为SPS（卫生和植物检疫措施）、TBT（技术性贸易壁垒）、AD（
反倾销）、CVD（反补贴）、SG（保障措施）、SSG（特保条款）、QR（数量限制）、TRQ（关税
消费者剩余损失：a+b+c+d
✓ b：再分配效应，奶制品价格由2.5美元上涨为5美元，这部分的消费者 剩余转移至美国国内生产者。
✓ b：保护效应，配额保护了美国奶制品行业，使美国奶制品产量多增 加2千克，但是消费者必须支付5美元的价格购买而造成的消费者剩余 的净损失。
第8章 非关税壁垒
单位：1000吨 出口量 8 550 5 300 3 739 3 200 2 600 1 436 1 127 955 860 650
案例2: 美国蔗糖的进口政策
（美分/磅）
美国价格 国际价格
图8.4 美国和世界未加工蔗糖价格
本章小结： 1、名词回顾：非关税壁垒、配额、进口配额、自 愿出口限额、配额租； 2、配额的福利分析及与关税比较； 3、其它非关税壁垒归纳。
2、环境壁垒
（1）环境技术标准 （2）多边环境协议 （3）环境标志 （4）环境管理体系标准 （5）绿色补贴
3、社会壁垒
社会壁垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的 贸易保护措施。
相关的国际公约有100多个，包括《男女同工同酬公约》、 《儿童权利公约》、《经济、社会与文化权利国际公约》等。国 际劳工组织(ILO)及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳 动者权利和劳动标准问题。
*对于VER来说，该数值为所损失的政府利润，即区域c。 世界无谓损失为本国无谓损失和国外无谓损失之和。
$0.15 $0.31 $0.37 $0.35
表8.3 1990年保护政策所导致的福利成本
案例1: 多种纤维协定与中国的纺织品出口
案例: 多种纤维协定与中国的纺织品出口
图8.3 各国和地区纺织品在美国市场上份额的变化
案例2: 美国蔗糖的进口政策
表8.4 1998 —1999年世界主要产糖国和出口国，
主要产糖国 巴西 欧盟 印度 中国 美国 泰国 墨西哥 澳大利亚 巴基斯坦 古巴
产量 18 300 17 816 16 826 9 009 7 324 5 227 5 040 4 874 3 753 3 500
主要蔗糖出口国 巴西 欧盟 澳大利亚 泰国 古巴 南非 危地马拉 墨西哥 哥伦比亚 巴基斯坦
第八章-非关税壁垒
案例1：2000年12月16至2001年12月31日，俄罗斯实 施原糖进口配额制。总额为365万吨，从第一到第 四季度分别为：115万吨、150万吨、60万吨、40 万吨。并征收5%的从价关税，超过额度部分征收 30%的关税。 案例2：1993年欧共体对产自拉美的“美元香蕉”规 定的进口配额为200万吨，且配额内征收20%的关 税，超过配额的征收170%的关税。
2、从商品许可程度上看 （1）公开一般许可证：对进口国别或地区没有限制， 属于范围内的，进口商只要填写即可获准进口。 （2）特种进口许可证：多数指定进口国别或地区， 进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有 关当局批准后才能进口。 • 第二次世界大战前，进口许可证在一些西欧国家 曾被广泛采用。二战后初期，大多数国家仍在使 用。60年代后，有所放松，70年代中期又重新加 强。
出口国企业可以通过转移生产国别来回避“自动” 出口配额。
• 案例1：在美国要求日本对汽车实行“自动”出口 限额后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂 生产，使“自动”出口限额失效。
• 案例2：20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织 品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新加坡 向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷纷去新加 坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定出口限额时， 这些公司又转移到不受配额限制的泰国和马来西亚 投资设立子公司，继续向美国出口。
1、数量性外汇管制
指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限 制和分配，以达到限制进口的目的。
2、成本性外汇管制
指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度， 利用外汇买卖成本的差异，间接影响商品的进口。
国贸第八章 非关税壁垒
四、进口许可证制
（一）概念： 一国政府规定某些商品必须领取许可证才可以进口 （二）分类
1、按照与配额的关系 （1）有定额的进口许可证
国家机关在配额的限度内，根据进口商的申请对每笔 进口货物发放一定数量或金额的进口许可证。
（2）无定额的进口许可证 许可证发放与配额无关，只在个别考虑的基础上发放。
的； （3）比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性 （4）种类繁多；（关税逐步降低；GATT和WTO的努
力） 2
第二节 非关税壁垒的种类
一、进口配额制
二、自愿出口配额制
三、歧视性政府采购 四、进口许可证制
五、外汇管制
六、进出口国家垄断制
七、国内税
八、进口最低限价制和禁止进口
九、进口押金制
十、 海关壁垒
十一、技术性贸易壁垒
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绿色贸易壁垒
• 绿色环境标志：它是一种由政府部门颁布，表 明该产品在生产、使用、消费和回收处理整个 过程中符合生态环境保护要求的特殊标志。 （ISO14000）
• 案例：中国的陶瓷 中国的陶瓷制品曾经名扬中外，但因含铅
量超过一定标准，使其在美国市场上的销售量 大大减少。虽然中国的陶瓷制品的外观令人赏 心悦目，远远胜过日本的同类产品，但在美国 市场上的占有率仅是日本产品的1／10。
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◆数量性外汇管制：对外汇买卖的数量直接进行限制 和分配，通过集中外汇收入、控制外汇支出、实行外 汇分配，达到限制进口商品品、数量和国别的目的。
◆成本性外汇管制：利用复汇率制来影响不同商 品的进出口 。
◆混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性外 汇管制。
14
六、进出口国家垄断制
（一）概念： 某些进出口货物由国家垄断经营。
第8章非关税壁垒模板
一 进口配额制
进口配额的类型-关税配额
关税配额(tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在 一定时期内，在规定配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待遇， 对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。
优惠性关税配额，是对关税配额内 进口的商品给予较大幅度的关税减 让，甚至免税，超过配额的进口商 品即征收原来的最惠国税率。
非关税壁垒的发展
非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20 世纪30年代。到 20世纪 70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手 段，形成了新贸易保护主义。非关税壁垒从20世纪60年代末的850多项增加到 70年代末的900多项，目前已达1000多项。
灵活性
非关税壁垒的特点
进出口的国家垄断(state monopoly)也称国营贸易(state trade)，是指对外贸易中， 某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。
六、歧视性政府采购政策
歧视性政府采购政策(discriminatory government procurement policy)，是指国家 通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。有的国 家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。
非协定的“自动”出口 配额 ：指出口国政府并 未受到国际协定的约束， 自动单方面规定对有关 国家的出口限额，出口 商必须向政府主管部门 申请配额，在领取出口 授权书或出口许可证后 才能出口；也有的是出 口厂商在政府的督导下， “自动”控制出口。
协定的“自动”出口配额：指进 出口双方通过谈判签订“自限协 定”(self-restriction agreement)或“有秩序销售协 定”(orderly marketing agreement)，规定一定时期内某 些商品的出口配额。出口国据此 配额发放出口许可证或实行出口 配额签证制(export visa)，自 动限制商品出口，进口国则根据 海关统计进行监督检查。
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第八章 非关税壁垒余淼杰Apr.2014本章概述•出口补贴•进口配额•其他贸易政策2第一节 出口补贴引入：出口补贴分为从量补贴与从价补贴。
•从量补贴指的是对每单位进口商品给与固定的补贴额度，而从价补贴是按照进口商品价值的一定比例进行补贴。
•对一国出口补贴的讨论，我们分出口补贴对于贸易条件的影响、对于国民福利的影响，以及为什么要进行补贴这三方面来进行34RS RS'RD RD'12小麦的相对价格Pw/Pc 小麦的相对数量一、出口补贴对于贸易条件的影响基本假设：•有两种商品：小麦和衣服。
本国出口小麦，进口衣服，现在本国对小麦进行出口补贴。
分析（大国）：•如图8-1，由于本国对小麦实行出口补贴，小麦相对价格上升，本国生产者出口受到鼓励，会多生产。
由于本国是个大国，所以小麦的相对供给曲线（RS ）会右移。
图8-1 出口补贴对贸易条件的影响一、出口补贴对于贸易条件的影响•同时，如果国内小麦价格不变，厂商就不会供应国内市场。
国内的消费者要出更高的价格来购买和以前一样多的小麦。
•于是，国内小麦价格上升，消费者将减少小麦的消费。
而本国是个大国，这样，小麦的相对需求曲线（RD）就会左移。
小麦的相对价格由(Pw/Pc)1降至(Pw/Pc)2，小麦的相对均衡价格就会从1点降到2点。
即本国的贸易条件恶化。
•如果该国是小国的话，那么小麦的生产和消费都对世界市场没太大影响，因此，小国的出口补贴对贸易条件没有影响。
56二、出口补贴对于一国福利的影响小国情况：•如图8-2， 假设小国实行从量出口补贴 s ，那么其价格会从P w 上升到 P w +s ，这样，由于国内该产品价格上升，国内对该产品的需求从D 1减少到D 2 ，消费者剩余减少了a+b 部分•同时，国内对该产品供给从S 1增加到S 2 ，生产者剩余增加了a+b+c 。
由于实施政府补贴，政府为此需付出的支出是b+c+d 。
•把这几项加在一起，实施生产补贴会使国民福利下降b+d ，其中，三角形b 部分是消费者损失，而三角形d 部分是生产者损失。
二、出口补贴对于一国福利的影响图8-2 小国出口补贴的收益与损失•图8-2的右图给出了出口市场的出口供给曲线和进口需求曲线。
由于本国是小国，无力影响世界价格，所以它面临的进口需求曲线是一条平行于横轴的线。
二、出口补贴对于一国福利的影响大国的情况:•实行出口补贴会使得情况更坏，该国的福利损失会更大。
•如图8-3所示，假定大国实行从量出口补贴s ，价格会从P w 上升到P w +s ，而由于如图8-1所示，该国贸易条件会变坏，即出口品的世界相对价格下降到P2。
这样，消费者剩余减少a+b ；生产者剩余会增加a+b+c ；政府的出口补贴则为b+c+d+e; 总福利会减少b+d+e 。
•由此可见，对于大国，福利损失远大于小国的损失。
二、出口补贴对于一国福利的影响图8-3 出口补贴对大国的影响•图8-3右图则是给出了出口市场的出口供给曲线和进口需求曲线。
图中部分e代表了实施出口补贴后贸易条件恶化的面积。
三、进行出口补贴的原因•我们发现，无论对大国还是小国，补贴都会降低其福利。
既然补贴不利于国民福利，那为何还要进行大规模补贴？•主要原因是政治的需要——特殊利益集团（这里是农会）会游说政府采取有利于他们的贸易政策。
对农业出口补贴最多的是欧盟、瑞士、美国、挪威，分别占世界补贴的90%，5%，2%，1%。
三、进行出口补贴的原因第二节 进口配额•进口配额是对进口品数量的限制，一般都是通过对本国需要进口品的厂商进行限制，有时候是通过对外国出口方的控制。
•与进口关税的比较：进口关税是规定价格的变化，进而引起进口数量的变化；配额恰恰相反，它是通过对进口量的控制。
•我们分不同的市场结构--完全竞争和不完全竞争两种情况讨论进口配额对福利的影响。
然后再讨论进口配额的另一种特殊形式—自愿出口限制。
12一、完全竞争条件下的进口配额•考虑一个小国经济，如图9-5，征收50%的从价关税和规定进口配额为80个单位，社会效用一样。
•在进口配额情况下，消费者剩余减少a+b+c+d，生产者剩余增加a。
•与征收关税不同的是，实施进口配额政府得不到关税收入，而是存在一个相对的配额租金c，实施配额后福利损失为b+d。
图9-5•因此完全竞争条件下，关税和进口配额对消费者和生产者及社会总效用是一样的。
不同之处在于政府是否可得到关税收入。
13Quota Rent Allocations•Direct offer to the importing firms: firms get benefit C.•Indirect offer to the importing firms according to applications: firms get less benefit C.•Public Auction: benefit=C.•Grant to the exporting countryWhy Quota but not tariffs?•It is more direct . Under tariffs, maybe foreign exporters can lower their price to attract home to import more.•WTO pressure. Tariffs vs NTBs•Rich countries’ tariff is reduced from 40% to 3%.•Poor countries’ tariff is reduced to 10%.•However, for NTB, only some restrictions on the Tokyo round in 1979.图8-6 小国关税和配额•图8-6描述了小国征收进口关税和实施进口配额的情况。
小国面临的出口供给曲线是一条平行横轴的线，征收关税相当于出口供给曲线上升到X+t 的水平，均衡时进口会下降到m 1。
而实施进口配额也能达到异曲同工的作用。
如8-6右图所示，先确定进口配额量为m 1,即出口供给曲线是垂直的 线。
这样，在均衡时国内的进口品价格就上升到了P 1。
一、完全竞争条件下的进口配额国内市场国际市场图8-7 大国关税和配额 •大国情况类似。
自由贸易下，国际市场上的进口需求曲线和出口供给曲线确定了市场的均衡价格P 0。
•假定大国征收关税ｔ导致进口量下降到m 1，进口品价格下降到P *，实现贸易条件改善，改善面积为ｅ。
该国实施进口配额 可达到相同效果。
这样，消费者剩余减少a+b+c+d ，生产者剩余增加a ，配额租为c+e ，e 为贸易条件改善的所得，社会净福利变化为e-(b+d)。
一、完全竞争条件下的进口配额国内市场国际市场18二、不完全竞争条件下的进口配额 我们以垄断为例来说明不完全竞争条件下的情形。
•假定：小国；本国市场为垄断市场；垄断价格高于自由贸易价格。
再假设垄断价格也高于关税完税后的价格。
•如果对进口品征收从价税，本国的垄断者丧失了垄断的力量，会如图8-8右图，生产Q m ，进口M 2。
福利损失是b+d 。
•如果实行配额，该国实施进口配额使得Q=M 2，本国的总需求减去配额量就是对本国产品的剩余需求。
•这在图8-8右图中表现为需求曲线由D 曲线向D d 曲线移动。
换言之，剩余需求D d 曲线就只能有本国垄断者来提供了。
本国垄断者因此也就能对这部分需求实行垄断定价。
所以，本国的垄断者会把价格定在P q ，它明显大于Pw+t 。
M2 b d MC MR Dd D 成本，价格P PqPw+tPwQf Qq Qm Q t 数量MCMR D成本，价格PPm PwQf Qm 数量二、不完全竞争条件下的进口配额图8-8 完全垄断下进口配额二、不完全竞争条件下的进口配额•这就说明：进口配额会比进口关税更加恶化消费者的福利。
此时，本国垄断者的产量是Qq 大于Qf。
Monopoly with Quotas•It is also possible that Qq<Qf.•Workers in the industry fail to be protected by the quota.•Employment could fall due to the reduction in output under the quota.•Therefore, this policy has quite undesirable results as compared to a tariff.8-21Effect of change of domesticdemandEffect of change of domestic demand •Before change, effect of quota equals that of tariff: Q=40,t=0.5•Now if domestic demand increases, for this small country, foreign demand shifts to the right also.•For tariff: import more, increase from 40 to 60, deadweight loss is k.•But, suppose import quota keeps fixed at 40, then the excess demand will push up the domestic price to 2.•However, this causes more deadweight loss, now is h+i+j+k, though the quota rent also increases.Effect of change of world supplyEffect of change from worldsupply•Small home country•World price is 1, impose tariff t=0.5, it is the same as to impose quota 40.•However, when foreign export supply increases, the foreign supply curve shifts right.•The new world price is 0.5, domestic price is 1 given tariff is0.5, then the deadweight loss is k.•However, if quota is still fixed at 40, then the deadweight loss is i+j+k.•Quota rent increases from (1.5-1)*40 to (1.5-0.5)*40.二、不完全竞争条件下的进口配额•此外，配额与关税对经济影响的不同还体现在另外一个方面：配额由于限制了出口国出口的数量，出口厂商为了获得高的利润，往往通过出口相对高质量产品（从而单价也较高）。