内审培训
内审工作培训计划
内审工作培训计划一、培训目的内审工作培训的目的是为了提升内审人员的专业能力和素质，使其具备扎实的内审理论知识和实践经验，能够独立负责企业内部控制和风险管理工作，保障企业合规经营和长期发展。
二、培训对象内审工作培训面向企业内部的内审人员和有意愿从事内审工作的员工，旨在为其提供系统的内审理论知识和实践技能的培训，提升其内审工作能力。
三、培训内容1. 内审基础知识- 内审的基本概念和内审的职责、权利和义务- 内审的发展历程和内审的作用2. 内审法律法规- 《公司法》、《证券法》等相关法律法规- 内部控制、风险管理、合规监察等方面的法律法规3. 内审方法和技巧- 内审的步骤和程序- 内审的方法和技巧- 内审报告的撰写和审计程序的编制4. 内审工作实务- 内部控制和风险管理的实施- 内审调查和审核的实际操作- 内审工作的实践经验和案例分享5. 内审领域知识- 财务内审、运营内审、风险管理内审等方面的专业知识- 内审在企业经营管理中的作用和重要性6. 内审职业道德- 内审人员的职业行为规范- 内审人员的职业操守和责任意识7. 内审技术工具- 内审软件的应用和内审技术的工具- 内审数据分析和内审信息化工作四、培训方式1. 理论讲授采用专家讲座、学习班和座谈会等形式，讲授内审的基本理论知识和实务操作技能。
2. 实践操作开展内审案例研讨和内审实操，通过模拟内审实战操作，培养内审人员的实践技能。
3. 现场观摩安排内审观摩和实地考察，让学员亲身感受企业内审工作的具体操作和实操环境。
4. 学习交流组织内审经验交流和学员作品展示，让学员互相学习和交流内审经验。
五、培训流程1. 培训需求调研通过调查问卷、座谈会等形式，了解内审人员的实际需求，为培训内容和形式的确定提供依据。
2. 培训计划制定根据调研结果，制定内审工作培训课程表和培训计划，明确每个培训环节的具体内容和安排。
3. 培训组织实施按照培训计划，组织培训学员参加内审理论知识讲座、实践操作、现场观摩和学习交流等活动。
2024年内审培训计划
2024年内审培训计划一、前言随着经济全球化的不断发展，企业内部管理和风险控制的需求变得越来越迫切。
内审作为企业内部控制的一项重要工作，其作用和重要性不可忽视。
为了提高内审人员的专业水平和能力，公司决定在2024年开展内审培训计划，以满足企业内部管理和控制的需求。
二、培训目标1. 提高内审人员的专业知识和技能，提升内审工作的水平。
2. 加强内审人员的团队合作能力，提高内审团队的执行力和协作能力。
3. 培养内审人员的风险意识和问题解决能力，为企业风险管理提供有力支持。
4. 促进内审人员的综合素质提升，为其未来职业发展打下坚实基础。
三、培训内容1. 内审基础知识培训内审人员需要具备扎实的内审基础知识，包括内部控制框架、风险管理、审计方法、报告编制等内容。
2. 内审技能提升通过案例分析、角色扮演等形式，提升内审人员的审计分析能力、沟通协调能力和风险判断能力。
3. 内审团队培训加强内审团队的团队协作能力、执行力和问题解决能力，提高整个内审团队的绩效。
4. 内审工具应用介绍和培训内审工具的使用方法，包括内审软件、数据分析工具等，提高内审效率和精准度。
5. 案例分析和讨论组织内审案例的分析和讨论，让内审人员在实际案例中学以致用，提高内审实战能力。
四、培训方式1. 内训由公司内部专业讲师或外部专家学者进行培训，培训时间和地点由公司组织安排。
2. 外训安排内审人员参加外部专业机构或大学举办的内审培训班，拓宽内审人员的视野和交流。
3. 在线培训采用网络直播、视频教学等方式进行远程培训，方便内审人员根据自己的时间安排进行学习。
五、培训计划1. 春季培训为期两周的内审基础知识培训，包括内审理论、内审方法和内审案例分析等内容。
培训方式为内训，由公司内部专业讲师进行授课。
2. 夏季培训为期三天的内审技能提升培训，重点培训内审人员的沟通协调能力和风险判断能力。
培训方式为外训，安排内审人员参加外部专业机构举办的内审培训班。
3. 秋季培训为期一周的内审团队培训，重点培训内审团队的团队协作能力和问题解决能力。
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
内审员培训
内审员培训1.审核知识要求：(1)了解企业内部控制制度和管理流程，熟悉企业业务和风险特征；(2)熟悉国家有关法律法规和财务会计准则，了解国际财务报告准则；(3)掌握内审理论和方法，了解内审标准和技术规范；(4)了解IT技术在内部控制中的应用，掌握网络安全及信息系统审计知识；(5)了解业务风险评估的方法和工具，熟悉审核程序和技术。
2.审核能力要求：(1)分析能力：能够准确识别业务流程中的重要环节和风险关键点，能够分析和解决问题；(2)沟通能力：良好的口头和书面表达能力，能够与相关部门和人员有效沟通，进行信息获取；(3)技术能力：具备信息系统审计和数据分析技能，能够利用相关工具和软件进行数据挖掘和分析；(4)风险评估能力：能够独立进行风险评估，制定全面的内审计划；(5)项目管理能力：能够对内审项目进行有效管理，做好项目计划、资源调配和进度控制。
1.内审基础知识培训：介绍内审的基本概念、目标和原则，讲解内审的法律依据和规范要求，使内审员了解内审的基本要求和工作内容。
2.内审准则和技术规范培训：介绍财务内审准则和技术规范，讲解准则和规范的要求和应用方法，提高内审员对内审标准和技术规范的理解和应用能力。
3.内审理论和方法培训：介绍内审的基本理论和方法，如风险评估、内部控制评价、程序评价等，讲解内审方法的具体操作步骤，培养内审员独立开展审计工作的能力。
4.IT技术培训：介绍IT技术在内部控制中的应用，讲解信息系统审计的一些基本概念和方法，培养内审员对信息系统审计的基本能力。
5.业务知识培训：根据企业的实际业务情况，对内审员进行相应的业务知识培训，提高内审员对企业业务的了解和理解程度。
6.案例分析和实操训练：通过对实际案例的分析和讨论，培养内审员的问题分析和解决能力；通过实操训练，提高内审员的审核技能和实际操作能力。
7.考核评估：对参加培训的内审员进行考核评估，评估内审员对培训内容的掌握程度和应用能力，为内审员的进一步成长提供反馈和指导。
公司内审员培训内容
公司内审员培训内容：
1.审核知识要求：
•熟悉审核程序：掌握计划审核、收集证据、编制报告等步骤和流程，了解每个步骤的目的和要求，以便能够有条不紊地进行审核工作。
•掌握审核技巧：如面试技巧、观察技巧、记录技巧等，学会提问合适的问题，观察企业的运作情况，并准确记录审核结果，以便作出合理的评价和建议。
•了解风险管理：学习风险管理的概念和方法，帮助企业建立合理的风险控制措施，并持续监督和改进管理体系。
•理解持续改进：理解持续改进的重要性，以及如何在审核过程中促进持续改进，了解改进的方法和工具，如PDCA 循环、问题解决技术等。
•
2.审核能力要求：
•沟通能力：需要具备良好的沟通能力，能够与企业管理层、员工和其他利益相关者进行有效的交流。
•判断能力：需要具备良好的判断能力，能够准确判断企业的管理体系是否符合标准要求。
•分析能力：需要具备良好的分析能力，能够深入分析企业的管理体系，找出其中的问题和不足之处。
•团队合作能力：通常需要与其他团队成员合作完成审核任务，需要与团队成员进行有效的协调和合作，以确保审核工作的顺利进行。
•抗压能力：有时需要在工作压力下工作，需要具备一定的抗压能力。
保持冷静、客观，并能够应对各种挑战和困难。
内审员内部审核培训
审核实施
⑥审核实施
①首次会议 ②现场审核 ③审核组内部会议
④不符合报告/审核结论
⑤末次会议
一、首次会议
⑥审核实施
• 首次会议的程序大致如下：
1.审核组长宣布开会，作一个简单的发言，介绍审核组成 员；
2.审核组长介绍本次审核活动的范围、目的、审核准则和 审核计划。并使计划在会议上得到再次确认。
3.审核组长介绍审核方法和程序。
程优化，职能梳理等日常基础管理工作； 6. 负责日常重要信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作。
③内审员的权限
1. 对本单位的综合管理体系运行有指导、监督和改进； 2. 根据公司审核安排，有权对受审部门内进行审核，提出问题点、
改进要求，并对问题点的整改情况进行验证； 3. 有权对违反公司程序文件和规章制度的行为进行监督和纠正； 4. 有权参与公司基础管理和部门间的协调改进工作； 5. 有权对重要信息进行收集、上报和跟踪。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅； • （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编
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内பைடு நூலகம்员内部审核培训
内审员内部审核
1、内审员职责
2、内审员的义务
目
3、内审员的权限
4、内审员工作内容
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
2024年内审员培训计划
2024年内审员培训计划一、培训目的和背景随着科技的迅猛发展和全球化的深入，企业经营环境日益复杂和多变，风险也在不断增加。
作为企业内部控制和管理的重要环节，内部审计工作的重要性日益凸显。
内审员作为企业内部的专业审计人员，对企业内部控制环境的有效性进行独立和客观的评价，是保障企业长期稳健经营及管理效率的重要保障。
本次培训计划旨在提高内审员的专业能力和管理水平，使其在变化多端的经营环境下，能够更好地履行内审职责，促进企业内部控制的有效性和完善。
二、培训内容和方式1. 培训内容（1）内部审计理论和实务知识：包括内部审计的基本理论、内部审计环境和目标、内部控制框架、风险管理理论、审计程序和方法等。
（2）信息技术审计：培训内审员的信息技术审计知识和技能，包括网络安全审计、数据分析技术和工具的使用等。
（3）企业风险管理：对企业的风险管理理论、方法和工具进行系统培训，使内审员能够更好地评估和管理企业的风险。
（4）职业道德和沟通技能：培训内审员的职业操守和沟通能力，使其能够更好地与企业内部各方沟通和合作。
2. 培训方式本次培训将采用线上和线下相结合的方式进行。
其中，线上培训将借助现代化教育技术，利用网络平台和多媒体教学手段进行知识传授；线下培训将组织内审员进行实地考察和案例分析，以加深对知识的理解和应用，提高实际操作能力。
三、培训计划和时间安排1. 培训计划本次培训计划分为两个阶段进行：（1）第一阶段：内部审计理论和实务知识培训内容和时间：培训时间为1个月，集中进行内部审计理论和实务知识的系统培训。
方式：线上教学+线下学习小组讨论和实践培训。
（2）第二阶段：信息技术审计和风险管理培训内容和时间：培训时间为1个月，集中进行信息技术审计和风险管理理论和实务知识的系统培训。
方式：线上教学+线下学习小组讨论和实地考察。
2. 时间安排根据培训计划，内审员将在工作之余，通过线上平台进行课程学习和在线作业，每周安排2次线下学习小组讨论和实践培训，以保证培训效果和时间灵活性的结合。
内审员培训教案
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审核日程表（集中式）
时间
6/9
8:30-9:00
9:00-11:30
13:00-17:00
6/10
8:30-11:30
13:00-15:00 15:00-16:30 16:30-17:00
第1组 薛文 张峰 周成
服务部(5.4.1 7.1 7.2 7.5.3 8.2.1 8.4 8.5 )
导) ▪ 向审核组提供工作所需要的全部资源 ▪ 根据审核组的要求提供证明材料 ▪ 配合审核组工作 ▪ 根据不合格报告制定并实施纠正措施
18
2 内部审核的策划
2.1 确定内审范围 2.2 确定内审任务 2.3 审核准备 2.4 现场审核 2.5 编写审核报告 2.6 纠正措施验证 2.7 年度全面汇总
管理体系内部审核知识培训
2022.7
主要内容
1 审核基本概念
2 内部审核策划
3 内部审核的实施
4 纠正措施
5 内部审核总结报告
2
6 内审员应有的素质
7 审核要点及方法
5
1 审核基本概念
1.1 术语(审核、审核准则、审核证据) 1.2 质量审核分类 1.3 审核的时机和频度 1.4 认证审核过程（第三方审核） 1.5 管理体系审核过程 1.6 受审核方的职责
5 现场查仓库管理 1）查仓库的账、卡、物是否一致 抽查5种产品（A-3；B-2） 2）查采购产品标识 3）查不合格品的标识和隔离存放
7.4.1 7.4.2
7.5.3 7.5.5 8.3
44
运用检查表注意事项
▪ 由审核员在现场审核前编写，审核组长审 查、协调
▪ 无展示之必要，更不允许提前披露给受审 核方
2024年度内审培训计划
2024年度内审培训计划一、背景介绍随着全球经济的快速发展和国际贸易的不断深化，企业内部管理和风险控制变得更加重要。
作为企业内部控制的核心，内部审计在企业管理中扮演着重要的角色。
内部审计培训是提高内部审计人员综合素质和工作能力的有效途径，也是保障企业内部管理和风险控制的重要手段。
二、培训目标本次培训的主要目标是提高内部审计人员的专业素质和综合能力，深化对内部审计理论和实践的理解，推动内部审计工作的高效开展，为企业提供可靠的风险管理和内部控制服务。
具体目标包括：1. 提高内部审计人员的专业知识水平，全面掌握内部审计的基本理论和方法；2. 增强内部审计人员的分析和判断能力，提高内部审计风险识别和评估能力；3. 提升内部审计人员的沟通和协作能力，加强团队协作和项目管理能力；4. 加强内部审计人员的法律法规意识和职业操守，规范内部审计活动的开展。
三、培训内容1. 内部审计基础知识- 内部审计的定义和目标- 内部审计的作用和重要性- 内部审计的基本原则和方法2. 内部审计实务- 内部审计程序和流程- 内部审计风险识别和评估- 内部审计报告编写和审阅3. 内部审计技能- 数据分析和审计工具应用- 沟通和协作技巧- 团队管理和项目管理4. 内部审计法律法规- 内部审计法律法规概述- 内部审计职业操守和道德规范- 内部审计合规要求四、培训方式1. 理论培训：通过课堂讲授、讨论交流等形式，系统讲解内部审计理论知识和实务技能；2. 实战演练：通过案例分析、模拟审计等形式，深化学员对内部审计实践的理解和应用；3. 案例分享：邀请业界内部审计专家和企业实战经验，分享内部审计案例和经验；4. 互动讨论：组织学员进行小组讨论和交流，促进学员间互动与共同学习。
五、培训安排1. 培训时间：根据实际情况进行安排，预计为每季度进行一次集中培训；2. 培训地点：公司内部会议室或外部培训机构；3. 培训人员：公司内部审计岗位人员和其他相关人员；4. 培训形式：理论培训、实战演练、案例分享、互动讨论。
企业内审培训计划
企业内审培训计划一、培训目的企业内审是指企业在进行管理体系内审时，由企业内部人员担任审查者，对本企业的运营是否符合相关法规、标准、政策以及企业内部要求进行审查、评价和改进的过程。
企业内审是企业持续改进和提高管理水平的重要方法之一。
通过内审培训，旨在提升内部审计员的技能和认知水平，使其能够更好地履行内审职责，为企业提供可持续的改进和优化方案。
二、培训内容1.管理体系标准要求培养-了解ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001等相关管理体系标准的要求-学习管理体系标准与组织运营之间的关系-了解管理体系标准的体系结构及核心概念2.内审程序和方法培训-掌握内审程序的基本流程-学习内审员应具备的审计技能-了解内审员应注意的事项和注意事项-学习内部审计技术和方法-掌握内审报告编写技巧3.内审员素质培养-培养内审员的责任感和使命感-加强内审员的专业素质和学习能力-培养内审员的沟通和协调能力-提高内审员的抗压能力和应变能力三、培训方式1. 线下培训-邀请专业的内审培训师进行线下培训-以案例、互动教学、角色扮演等形式进行培训-结合实际情况进行模拟内审演练2. 线上培训-利用网络会议工具进行在线讲座-提供线上学习资源和资料-安排内审模拟练习和考核4. 培训时间-安排至少3天的时间进行内审培训-每天进行8小时的集中培训三、培训计划第一天-上午：开班仪式，介绍内审培训的基本内容和要求-下午：学习管理体系标准要求及内审员素质培养第二天-上午：学习内审程序和方法-下午：实操学习内审流程及演练第三天-上午：学习内审员的素质培养和沟通技巧-下午：模拟内审演练和总结四、培训考核-根据内审培训的内容设置考核内容-考核形式包括笔试、实操演练等-提供合格证书予经过培训和考核合格的内审员五、培训效果评估-培训结束后进行培训效果评估-收集学员反馈，作为改进培训内容和方式的参考-总结培训经验，为下一次内审培训提供借鉴六、培训后续-由企业内部设立内审员交流和学习平台，定期组织内审员进行经验分享和学习交流-对内审员进行定期的技能培训和能力提升-根据内审员的实际表现进行评价和激励措施，激发内审员的积极性和主动性总结企业内审培训是企业持续改进和提高管理水平的重要举措，通过对内审员进行系统的内审培训，可以提升内审员的素质和技能水平，更好地为企业的持续改进和提升贡献力量。
内审员培训-QHSE
三、定义：
1.1 健康、安全与环境审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地、形成
文件的过程。以确定： --健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则； --该体系是否被有效地实施； --该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。
录自 Q/SY1002.1-2007
内部审核: 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16) 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的 、形成文件的过程。
内部审核的特点 内部审核的时机和频度 内部审核的步骤 现场审核 不符合报告的编写 审核结果的汇总分析 纠正措施的跟踪验证 审核员 审核技巧
第一节 内部审核的特点 1.1 体系必须是正规的
---体系文件完整 ---体系文件处于受控状态 ---运作情况有记录可追溯
1.2 体系审核是规范化的活动 ---必须按正式、特定的要求进行 ---按正式的书面程序和检查表进行 ---健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录 ---体系审核评定的依据是客观证据 ---审核由有资格，独立的人员进行
内审员培训-QHSE
2024/2/1
第一章 基本概念 第二章 QHSE管理体系审核 第三章 管理评审 第四章 法律、法规及其他要求
第一章 基本概念 一、目的
1.为满足体系持续改进的需要； 2.解决体系的保持与审核人员素质的矛盾； 3.目前现状需要对内审员进行提高性培训.
二、方式
1.以案例为主，主要是本组织几年内审的案例； 2.自己动手为主，着手编写各项工作性文件； 3.以实际为主，每人亲手拿出一套工作性文件； 4.以讨论为主；解决几年内. 外审中出现的各类问题； 5.以自学为主，加大自学的时间，留有足够的作业；
标、方案的实施达到预期绩效结果； 适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于所制定的方
内部审核培训资料
内部审核培训资料一、内部审核的概念1、与审核有关的术语和定义审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的的过程。
(GB/T19000: 20163.13.1)注1: 审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格的测定。
注2: 审核可以是内部（第一方）)审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。
注3:内部审核是由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2、内部审核实验室或检验检测机构自行组织或以自身的名义，为验证管理体系满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
内部审核的主体：实验室或检验检测机构自身；内部审核的目的：验证管理体系满足审核准则的程度；内部审核的过程：系统的、独立的并形成文件的过程。
3、内部审核的意义审核是一种评价质量管理体系有效性的方法，以识别风险和确定是否满足要求。
为了有效的进行审核，需要收集有形和无形的证据。
在对所收集的证据进行分析的基础上，采取纠正和改进的措施。
（GB/T19000:2016 2.4.2）审核是一种方法—评价管理体系有效性的方法；审核应确定是否满足要求和识别风险；有效的审核需要收集有形和无形的证据；在分析所有证据的基础上采取纠正和改进的措施。
二、内部审核要求1、应建立和保持管理体系内部审核程序，对内部审核过程进行控制。
2、内部审核的周期通常为一年，可以一次或多次进行。
3、内部审核方案应根据风险评估的结果确定，包括对遵守法律法规和实验室活动风险的评估结果。
4、质量负责人应是内部审核的组织者和内部审核方案的管理者。
5、内审员应熟悉相关法律法规、实验室业务、认可准则及相应领域的应用说明和自身管理体系要求，接受过审核过程、审核方法和审核技巧方面的培训。
只要资源允许，内审员应独立于被审核活动，不审核自己所从事的活动或自己承担责任的工作。
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
质量体系内部审核专业培训
质量体系内部审核专业培训
1. 简介
在任何组织中，质量是至关重要的。
为了确保产品和服务的高质量，内部审核
是一个必不可少的环节。
本文将重点介绍质量体系内部审核专业培训的重要性、内容以及实施策略。
2. 为什么需要质量体系内部审核专业培训
内部审核是确保组织质量体系有效运作的关键环节。
通过专业的内部审核人员，可以检测和纠正组织中潜在的问题，确保质量标准得到遵守。
因此，质量体系内部审核专业培训是必不可少的。
3. 内部审核培训内容
质量体系内部审核专业培训通常包括以下内容： - 理解质量体系标准：例如
ISO 9001等 - 审核基础知识：审核原则、审核流程等 - 审核技巧：提问、听取证据、分析风险等 - 内部审核实践：模拟实际审核场景 - 报告撰写：整理审核结果并提出
改进建议
4. 实施策略
4.1 培训方式
质量体系内部审核专业培训可以采用线下培训、在线培训或混合培训的方式进行。
针对不同组织和人员需求，选择最适合的培训方式。
4.2 讲师选择
内部审核专业培训的讲师应具备丰富的审核经验和专业知识。
最好是具有认证
的内部审核员或外部审核员。
4.3 培训计划
制定详细的培训计划，包括培训内容、时间安排、教学方法等，确保培训的系
统性和全面性。
4.4 培训评估
培训结束后，进行培训效果评估，了解培训效果，进一步优化培训策略。
5. 结语
质量体系内部审核专业培训对于组织质量管理的重要性不言而喻。
通过专业的培训，培养内部审核人员的审核技能，提高内部审核的质量和效率，进而推动整个质量体系的不断完善与提升。
ISO9001内审员培训审核技巧与过程
ISO9001内审员培训审核技巧与过程内审员培训：1.ISO9001标准和质量管理原则的理解：内审员需要深入了解ISO9001标准和其中所包含的质量管理原则，以便能够准确理解标准要求和指导原则；2.内审准备和计划：培训包括基本的内审准备和计划，如制定审核方案、编制审核日程表等；3.内审技巧：包括面试技巧、听力技巧、观察技巧等，以便内审员能够进行有效的信息收集和分析；4.内审报告编写：培训还应涵盖内审报告编写的基本要求和技巧，如报告的准确性、简明扼要和客观性；5.内审纪律和伦理：内审员需要了解内审活动的纪律和伦理要求，如保持机密性、尊重被审计部门等。
审核技巧：1.了解被审计组织：在进行内审前，内审员应该对被审计组织的背景和业务有一定了解，以便更好地理解其业务流程和运作方式；2.提问技巧：内审员应运用有效的提问技巧来获取信息，例如开放式问题和封闭式问题结合使用，以获得详细和准确的回答；3.观察技巧：内审员需要关注细节，并通过观察流程、文件和实际操作等方式，了解组织的质量管理体系是否与ISO9001标准相符；4.监听技巧：内审员应该倾听被审计组织的员工，以便理解其对质量管理体系的看法和意见；5.分析能力：内审员需要对收集到的信息进行分析和判断，从而评估组织的质量管理体系的有效性和符合性。
审核过程：1.准备阶段：内审员需要在内审前准备工作，包括确定内审目标、准备内审计划、收集相关文件和资料等；2.执行阶段：内审员执行内审计划，进行信息收集和验证，包括面谈被审计部门的员工、观察现场操作、审核文件等；3.报告阶段：内审员撰写内审报告，记录内审过程中的发现，包括符合和不符合的项目，以及建议改进的机会；4.跟踪阶段：内审员需要跟踪和验证被审计组织的改进行动，以确保发现的问题得到解决。
总结：内审对于ISO9001质量管理体系的有效运行至关重要。
一个合格的内审员需要经过专业的培训，在实践中不断提升自己的审核技巧。
通过了解被审计组织、运用有效的提问、观察和听取技巧，内审员可以有效地评估组织的质量管理体系，并为改进提供有价值的建议和意见。
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检查表编写——范例
被审核部门 文件控制中心 审核日期 判定 OK NG 审核员 审核记录 页次 1/1 审核项目及内容 不合格报告单 编号
l 文件在发放时是否经过授权人员 的审批？ l 是否建立并及时更新受控文件清 单？ l 是否按文件分发范围分发文件并 保持记录？ l 文件更改控制是否符合规定要求 ？ l 作废文件是否及时回收，以避免 误用？ l 文件是否保持清晰，易于识别？ l 外来文件的收集、归档、分发、 回收是否符合规定要求？ l 作废文件保留时，是否对这些文 件进行适当的标识以防止其非预期 使用？ l 是否在规定时限内评审、分发和 实施顾客提供的图纸 / 标准及其更 改？并更新相应的PPAP文件？
品管部（8.2、8.3、7.6)
生产部（6.3、7.5、8.1)
人事部（6.2、6.4） 审核组会议 末次会议
04 月 13:00-15:30 品管部（4.2 、8.5.2-3) 16 日 15:30-16:30 16:30-17:30
备注:本计划按部门所负责的要求编制，审核时不排除对相关要求(如5.4.1、8.5等)的审核
参加人员：
审核组全体人员；
总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。
作用：
传达和落实审核实施计划；
简要介绍实施审核所采取的方法和程序；
在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 澄清审核实施计划中不明确的内容。
要求：
准时，简短，明了; 时间:不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。
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首次会议的内容
会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适 当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核 部门介绍陪同工作的人员； 声明审核目的和范围：明确审核目的，审核依据，审核 将涉及的部门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动， 征得各受审核部门的最后确认； 强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核 是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的 报告形式。 会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审 核组长致谢结束会议。
现场审核计划——范例
7.审核日程安排 日期 时间 8:30-9:00 审核部门与负责的质量体系要求 第一组 首次会议 第二组
04 月 9:00--12:00 总经理、管理者代表(4.1、5、8.4) 营销部（7.2、7.5、8.2.2) 15 日 13:00-17:00 技术部（7.1、7.3、8.1、8.5.1) 采购部（7.4) 17:00-17:30 8:30-12:00 审核组会议
一次审核针对全部标准要求及相关 部门 适用于中小企业、无专职审核员的 情况
集中式审核计划
年 度 审 核 计 划
滚动式审核计划
新建质量管理体系、质量管理体系 发生重大变化等情况时采用
一次审核几个部门或过程，但一个 审核周期内所有相关部门和过程均 应得到审核 重要的部门和过程可安排多次审核
适用于大、中型企业设有专门内审 机构或专职人员的情况
或注册。
当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审
核”。
当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，
这种情况称为“联合审核” 。
6
与审核有关的术语
体系（系统）system
相互关联或相互作用的一组要素。 管理体系 management system
建立方针和目标并实现这些目标的体系。
注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或
以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名
义进行。
第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证
负责的体系要素。
各组制定后派代表讲解。
28
课堂练习分组名单
NO1： NO2： NO3： NO4： NO5： NO6：
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二、审核准备
熟悉必要的体系文件
审核准备
编制检查表
准备不符合项报告
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1、熟悉必要的体系文件
审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快 召集审核组成员举行审核组会议：
制订年度内审计划 实施内审 N 开不合格项报告 分析原因 制定、实施纠正措施 N 验证直至关闭 制订内部审核报告 审核、批准 Y 分发内审报告 内审相关资料归档
批准
Y 任命组长 制订审核实施计划 审核、批准 Y 分发实施计划 审核准备
N
16
一、审核计划
年度审核计划 审核计划分为 审核实施计划
17
1、年度审核计划分类
审核实施计划经批准后，提前一周分发各受审部门。
24
审核实施计划内容
审核目的 审核范围 审核依据 审核实施计划 审核组成员 审核日期 审核日程安排
审核报告发布日期及范围
25
审核实施计划审核目的 对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否 有效运行，是否具备申请ISO标准认证条件。 2.审核范围 标准涉及的全部要求及各有关部门。 3.审核依据 3.1 ISO标准 3.2 公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2审核员：组1为 李斯（生产）、王武（营销）；组2为 赵六(品管)、吴方（技术）。 5.审核时间 2002年4月15~2002年4月16日 6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2002年4月20日发布，分发范围为公司总经理、管理者代表、各部门。 7.审核日程安排 （见下页） 26
3
策划－实施－检查－纠正（PDCA）的运行模式
Key 要点
4
第二部分、审核概论
1、审核 审 核 概 论 2、审核分类 3、审核目的 4、体系审核范围 5、内部体系审核依据
5
1、审核 audit
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
要求每个审核员完全了解审核任务；
要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文
件； 要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。
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2、编制检查表
掌握部门质量职能分工 以质量管理体系文件为主要依据 突出受审区域的主要职能 检查表编写要点 详略得当 检查表应有可操作性 按部门审核，应包含涉及的要求 按要求审核，应包含涉及的部门
注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的 管理体系，如质量体系、财务管理体系或环境 管理体系。 质量管理体系quality management system 在质量方面指挥和控制组织的管理体系。
7
2、审核分类
按审核对象分为：
质量管理体系审核； 过程审核； 产品审核；
审核？
按审核方分为：
10月
A15 B16 C20 D30 A15 B16 C20 D30 A15 B16 C20 D30 A15 B16 C20 D30 A16 B16 C20 D30 A16 B16 C20 D30 A16 B16 C20 D30
11月
E05 E05 E05 E05 E05 E05 E05
总经理
品管部 采购部 营销部 技术部 制造部 人事部
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课堂练习-编写检查表
请编写生产部所负责ISO14001:2004中4.4.6运行 控制要求的检查表。 时 间： 制 定：45分钟； 分组发表：60分钟。
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三、审核实施
1、首次会议
2、现场审核 审核实施 3、审核组会议
4、末次会议
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1、首次会议
第二方审核
促进供应商改进质量管理体系。
11
审核目的---第三方
得到符合ISO体系标准的注册；
减少重复审核和不必要的开支； 第三方审核 提高企业的信誉和市场竞争力；
促进企业质量管理目标的实现。
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4、质量体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系
要求、场所和活动进行审核。
要求：应包含ISO标准的所有要求，剪裁应予以说明。 一般以质量手册中所列的范围为准。 场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有 关的部门和场所均应列入审核范围。 活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均应 列入审核范围。
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5、审核计划
月份 部门
4月
A15 B16 C20 D30 A15 B16 C20 D30 A15 B16 C20 D30 A15 B16 C20 D30 A16 B16 C20 D30 A16 B16 C20 D30 A16 B16 C20 D30
5月
E15 E15 E15 E15 E15 E15 E15
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2、集中式年度审核计划—范例
ABC公司2002年度审核计划
1、目的
保证内部审核按计划实施，确保质量管理体
系得以有效实施和保持。
2、审核范围 公司汽车零件产品的设计、制造、服务所涉及
的各部门、场所、和过程。
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2、集中式年度审核计划—范例
3、审核依据 ISO标准； 质量管理体系文件； 适用的法律、法规等。 4、审核组 在每次审核前两周由管理者代表任命。
第一方审核（内部审核）； 第二方审核； 第三方审核；
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2、审核分类
内部审核
供
第二方审核
组