证券从业人员的禁区 C15080课后测验 90分

1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）

A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果

B. 影响了资本市场功能的发挥

C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益

D. 增加了投机交易的风险

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。

A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议

B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益

D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。

A. 不确定性

B. 重大性

C. 非公开性

D. 隐秘性

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

4. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。

A. 现场检查权

B. 刑事拘留权

C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权

D. 要求当事人提供说明权

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。

A. 证券交易成交额累计在五十万元以上

B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的

C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上

D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

E. 其他情节严重的情形

您的答案：E,C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。

A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报

B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应

C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断

D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）

您的答案：D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 依据我国《证券法》第74条的有关规定，持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：90.0