证券从业人员的禁区 C15080课后测验 90分
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单选题1.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
a、十b.5c、七,d.152.证券公司应当为首席风险官履行职责提供充分保障，并确保首席风险官能够充分行使履行职责所必需的职能（）。
a.知情权b、决策权c.选举权d、参与权3.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
a、 100%b.50%c、 200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应当包括（）。
a、操作风险管理系统b.专业的人才队伍、有效的风险应对机制c、可靠的信息技术体系和健全的组织结构d.量化的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于净稳定资本比率的表述是正确的（）。
a.净稳定资金率与可用稳定资金成正比b、证券公司的净稳定资本率不得低于100%c.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比d、净稳定资本比率与所需的稳定资本成反比6.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
a、明确应急程序和措施，明确每个参与者的权限、职责和报告路径b.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性c、证券公司应当定期对应急预案进行演练、评估，并适时修订d.合理设定应急计划触发条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于流动性覆盖范围的陈述是正确的（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比b、证券公司的流动性覆盖率不得低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应不低于80%d.证券公司的流动性覆盖率应当在2022年6月30日以前达到规定的标准。
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
C.责令参加强制培训
D.责令所在机构给予处理
3 . 取得从业资格的人员，符合一定条件，可以通过机构申请执业证书。以下哪些条件说法正确？(a,b,c,d)
A.高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.已被机构聘用
D.最近三年未受过刑事处罚
4 . 协会记录的诚信信息类型包括（a,b,c,d ）。
A.公司
B.中国证券业协会
C.各地证监局
D.中国证券监督管理委员会
3 . 被监管机构采取重大行政监管措施未满（ b）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
--------------------------------------------------------------------------------
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（a,b,c,d ）
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.行业自律惩戒措施
D.公司内部处分
2 . 协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ a,b,c,d）。
A.谈话提醒
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
--------------------------------------------------------------------------------
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 一个美国人可以申请注册为投资顾问或者证券分析师。（ a）
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
C14003-90分
一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（）罚款。
A. 一百万元以上B. 十万元以上一百万元以下C. 一万元以上三万元以下D. 三万元以上十万元以下2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A. 三B. 五C. 二D. 六3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（）罚款。
A. 三万元以上十万元以下B. 十万元以上一百万元以下C. 一万元以上三万元以下D. 一百万元以上二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（）等。
A. 监督、检查会员及其从业人员的执业行为B. 制定和实施行业自律规则C. 制定行业执业标准和业务规范D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（）。
A. 责令更换基金托管部门的高级管理人员并对相关业务人员作出相应处罚B. 限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务C. 责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员D. 停业整顿，暂停各项业务三、判断题6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷包括详细解答
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C2. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
A.20B.30C.50D.60【答案】 B3. 证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。
A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】 C4. 下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】 B5. 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 B6. 下列关于退伙的说法，正确的是（）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人【答案】 C7. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（）。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试题A卷 附解析
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试题A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。
A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿4、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.55、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A.3B.5C.10D.206、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券专用账户7、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A.3B.5C.10D.158、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。
A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体9、期货交易所实行（）结算制度。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。
A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性4、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。
A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点5、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/36、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险7、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意8、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
证监从业水平考试
证监从业水平考试
证券公司应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的重要内容？
A. 保障客户的合法权益
B. 维护公司的稳健运行
C. 提高员工的个人收入
D. 促进公司合规、稳健发展
在证券交易中，下列哪项行为是禁止的？
A. 投资者根据自己的判断进行买卖
B. 证券公司为客户提供融资融券服务
C. 证券公司工作人员利用未公开信息交易
D. 投资者向证券公司咨询投资建议
关于证券公司的风险管理，以下说法错误的是？
A. 证券公司应建立全面风险管理体系
B. 证券公司应定期对风险进行评估和监控
C. 证券公司可以忽视某些微小风险
D. 证券公司应制定风险应对策略和措施
证券从业人员在执业过程中，应当遵循的基本原则不包括？
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 追求个人利益最大化
D. 维护客户利益
下列哪项不属于证券监管机构对证券公司的监管内容？
A. 公司治理结构
B. 内部控制制度
C. 员工个人生活习惯
D. 业务活动合规性
证券公司在开展业务时，应当遵循的原则是？
A. 利益最大化
B. 客户利益至上
C. 风险控制优先
D. 业务规模扩张
关于证券从业人员的执业行为，以下说法正确的是？
A. 可以从事与证券业务无关的个人投资
B. 不得泄露客户的商业秘密和个人隐私
C. 可以利用内幕信息为自己或他人谋取利益
D. 无需关注市场动态和法律法规变化
证券公司在处理客户投诉时，应当遵循的原则是？
A. 尽量推诿责任
B. 积极应对，及时处理
C. 忽视微小投诉
D. 以公司利益为先。
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题答案《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
C16082课后测验90分
一、单项选择题1. 发达国家金融机构流动性风险管理的发展分为三个阶段，分别是（）。
A. 资产负债管理兼重——以负债管理为侧重——以资产管理为侧重B. 以资产管理为侧重——以负债管理为侧重——兼顾资产负债管理C. 以负债管理为侧重——以资产管理为侧重——兼顾资产负债管理D. 以资产管理为侧重——资产负债管理兼重——以负债管理为侧重描述：流动性风险管理的发展阶段您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试。
A. 每月B. 每季度C. 每半年D. 每年描述：压力测试您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 市场流动性风险是指（）。
A. 未能以公允价值（贴现现金流）卖出资产的风险B. 来源于金融机构当前的资产负债表结构，由个别账户的现金流到期转化而成的风险C. 未来事件可能需要大笔现金，超过了金融机构预先的计划，即没有充足资金应付突发和未预料短期债务的风险D. 金融机构无法以合理的成本迅速增加负债或变现资产获得足够的资金，从而影响其盈利水平的风险描述：市场流动性风险定义您的答案：A题目分数：10此题得分：10.04. 流动性风险需要与清偿风险区分,流动性风险是处于（）的金融机构面临的风险。
A. 破产清算情况下B. 高速发展情况下C. 可持续兑付情况下D. 可持续经营情况下描述：流动性风险定义您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. “流动性”的内涵有三层次，包括（）。
A. 宏观经济的流动性B. 微观经济的流动性C. 金融市场及金融资产流动性D. 金融机构的流动性描述：“流动性”的内涵您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：0.06. 压力测试的目的包括（）。
A. 检验金融机构承受流动性风险的能力B. 揭示流动性风险状况C. 检查流动性风险管理方面存在的不足D. 为加强流动性管理提供依据描述：压力测试目的您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 以下属于证券公司融资性负债渠道的有（）。
C14050课后测验90分[修改版]
![C14050课后测验90分[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/1bd2e52aad51f01dc381f1ad.png)
第一篇：C14050课后测验90分一、单项选择题1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A. 两年B. 五年C. 十八个月D. 三年2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（）。
A. 资产权属证明文件B. 主办券商关于股票发行的合法合规意见C. 股票发行方案D. 股票发行情况报告书3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（）人民币以上。
A. 1000万元B. 500万元C. 100万元D. 300万元二、多项选择题4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（）等方面进行审议。
A. 发行数量或数量上限的调整B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行对象范围5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（）。
A. 合格投资者B. 公司董事、监事、高级管理人员C. 公司股东D. 核心员工（认定须经股东大会审议批准）三、判断题6. 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。
（）正确错误7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。
（）正确错误8. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。
证券业从业人员执业行为准则解读-课后测试答案
一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应及时采取措施妥善处理。
证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人D、分支机构负责人\t出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案实际得分93份单选题1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。
回答：正确1. A 102. B 203. C 304. D 402.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 53.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。
回答：正确1. A 102. B 153. C 204. D 304.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 56.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。
回答：错误1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）2. B 《中华人民共和国证券法》3. C 《证券业从业人员执业行为准则》8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
回答：正确1. A 中国证券业协会2. B 中国证监会3. C 从业人员所在机构9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
回答：正确1. A 52. B 63. C 84. D 1011.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。
证券业从业人员执业行为准则答案90分
证券业从业人员执业行为准则答案90分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分一、单项选择题1.依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A.确保客户的利益得到公平的对待B.将自身利益置于客户利益之上C.为存在利益冲突的客户提供服务D.将自身利益放在首位您的答案：B 题目分数：5 此题得分：0.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构B.中国证监会C.证券交易所D.地方证监局您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A.5学时B.10学时C.15学时D.20学时您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0二、多项选择题5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C 题目分数：5 此题得分：5.0 6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
（本题有超过一个的正确选项）A.自身利益与客户的利益发生冲突B.相关方利益与客户的利益发生冲突C.自身利益与客户的利益可能发生冲突D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
C14013课后测验90分
一、单项选择题1. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。
A. 行业协会B. 证监会信息安全管理部门C. 证监会相关业务监管部门D. 证监会派出机构2. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。
A. 监管部门组织制定并发布，技术性强B. 交易所组织制定并发布，专业性强C. 监管部门制定并发布，政策性强D. 行业协会组织制定并发布，引导性强二、多项选择题3. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（）等方面。
A. 应当建立完善的信息技术治理架构B. 应当建立符合业务要求的信息系统C. 应当设置合理的网络结构D. 应当具有合格的基础设施4. 《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（）。
A. 开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构B. 承担证券期货市场公共职能的机构C. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构D. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构5. 属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（）。
A. 《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》B. 《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》C. 《证券公司网上证券信息系统技术指引》D. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》6. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（）。
A. 应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质B. 应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步C. 应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准D. 应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展三、判断题7. 《证券期货业信息安全保障管理办法》是证券期货行业信息化与信息安全领域层次最高、最重要的规定。
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1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）
A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果
B. 影响了资本市场功能的发挥
C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益
D. 增加了投机交易的风险
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。
A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议
B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A. 不确定性
B. 重大性
C. 非公开性
D. 隐秘性
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：0.0
批注：
4. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。
A. 现场检查权
B. 刑事拘留权
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权
D. 要求当事人提供说明权
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。
A. 证券交易成交额累计在五十万元以上
B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的
C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上
D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
E. 其他情节严重的情形
您的答案：E,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。
A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报
B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应
C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断
D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）
您的答案：D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 依据我国《证券法》第74条的有关规定，持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：90.0。