国内外主要专利价值指标及其发展历程

国内外主要专利价值指标及其发展历程

总第66期内容整理/章乐China IP发表,[专利]文章

二十世纪四十年代，发达国家开始以研发测度为起点对包括专利在内的科技成果进行科技统计和指标研究；六十年代末期开始引入专利、技术收支平衡等指标；七十至八十年代又开始引入对高技术产品、专利、论文和创新活动的调查；九十年代开始增加了诸多新的指标如科技投入矩阵来帮助衡量专利产品在技术创新过程中的作用。美国在1987年正式将《科学指标》改名为《科学与工程指标》，并将“工业研究与技术创新”单独列为一章，明确了制定专利评价体系的重要性。

目前国际上进行科技成果（包括专利技术）评估的组织主要包括科技指标国家专家组（NESTI）以及经济发展与合作组织（OECD）。其中，NESTI专家制定统计方法和标准规范，使统计能反应各成员国家的政策需求，OECD也制定了有关技术创新的《奥斯陆手册》、《专利手册》、《技术收支手册》、《主要科技指标》等指导性规范。

在国内，2004年国家知识产权局的黄庆、曹津燕等人提出了一套专利评价指标体系。他们以发明专利为例, 初步将专利评价指标体系中的指标分为数量类、质量类和价值类三大类别。以授权率和授权量作为质量类的评价指标。价值类指标分为广义实施类、技术周期类和对外申请类。魏雪君在国家知识产权局的专利评价指标

值上以周期类、授权类指标作为专利质量的评价指标, 并以三种类型专利即发明专利、实用新型专利和外观设计专利进行细化。

目前, 发达国家在实践中广泛采用美国知识产权咨询公司CHI 首创的“专利记分牌”。自2000 年起, 《企业技术评论》杂志根据CHI的数据库和研究成果,每年发表一次被称为“专利记分牌”的统计结果, 用技术实力(综合指标) 及专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命周期等5项指标分别为在美国专利申请量最大的150家公司按8个高新技术领域排定名次, 以此清晰地分析世界各大公司在美国知识产权市场的竞争态势。“专利记分牌”不仅注重专利数量, 而且其指标设计还可满足对企业专利质量的分析。

普遍认可的专利价值指标

我们对国际主流观点中认可的专利评价指标进行梳理，发现专利评价指标主要用于两大领域：一是针对具体专利或专利组合的评价，其中包括技术价值评价和权利价值评价两大方面；而另一类是针对企业整体专利情况的评价，可以分为引用指标、科学指标、内容指标、国际指标、时间指标及其他指标。

一、针对具体专利或专利组合的评价

该类评价将专利或专利组合从市场因素中抽离出来，单纯从专利自身的质量和其中涉及的技术价值加以评价分析。评价的主要目标是作为市场流转的中间信息，为交易双方或某一方提供基础性专业咨询信息。

1、技术价值评价

技术价值是指专利技术本身的性能带来的价值。主要包含创新度、成熟度、应用范围和可替代度五个测量维度。

（1）创新度

专利技术与相关现有技术相比区别特征越显著、越进步，创新程度越高，其获利能力越强，价值越大。国外有学者对申请专利的技术在申请时刻的技术水平进行了分类, 共分为10个等级--已有技术、微变技术、新增附加技术、显变技术、对已知技术的修改技术、改进技术、新颖技术、新颖/创新技术、创新技术、重大创新/技术突破。第一级代表最低水平的技术, 第十级代表真正革命性的技术进步水平。然后再进行统计分析, 以获得技术创新度和技术战略意义的相关信息。需要注意的是, 专利信息的公开必然会导致专利技术向竞争对手的泄漏, 为了尽量延长泄漏的时间, 专利申请者在申请专利时, 非常有可能故意减少专利名称和摘要所包含的信息量,从而达到迷惑竞争对手的目的。因此,除了需要对技术水平进行合理划分外, 还需要与相关领域专家密切配合, 以保证技术水平的准确判定。

（2）成熟度

一项技术所处的阶段代表着技术的成熟度，大致可分为构思阶段、专利阶段、试验阶段、样品阶段、批量生产阶段和产业化阶段。此项考量需要结合专利具体联系的技术项目。在某个时间点上专利和技术项目所处发展阶段有特定的影响关系。技术成熟度不

同，对专利（技术）受让方的开发周期、投资规模和投资风险的影响有很大区别，成熟度越高则获得收益的可预见性越高。

（3）可替代程度

一项专利技术被其他技术替代的程度越低、替代速率越低，竞争性则越强，价值也就越高。

（4）应用范围

专利技术可应用的行业、可结合的专利、产品及项目等都会有所区别，应用范围越大则价值越高。

2、权利（法律）价值评价

专利权是一种法定权利在法律保护的期间和范围内才有效力。专利权同时具有垄断性，在法律的保障之下，专利权人可以获得垄断利益。主流观点中对于专利的权利（法律）价值主要涉及专利独立、专利撰写质量、专利保护范围、许可实施状况、专利族规模、专利保护剩余期限、法律稳定性等。

（1）专利独立性

专利独立性就是指该专利的实施是否依赖于其他专利。基础专利一般是开拓性专利，具有很强的独立性，可以不依赖其他专利而单独实施，价值较高；从属专利则是在其他专利的基础上加以改进而形成，其实施受制于基础专利，价值较低。如果一项专利被大量引用，说明它是其他很多专利的形成基础，因而可以成为交易或交叉许可中的重要筹码。

（2）专利撰写质量

专利文件的撰写质量是从专利文献本身进行专业分析，测量其对技术方案的专利化语言转化的精确度和保护力，撰写质量直接关系专利的稳定性和保护范围。

（3）专利保护范围

专利保护范围是指专利权利要求书中所确定的保护范围。从操作层面而言，专利保护范围的确定和度量有一定难度。国外有学者试图用专利申请文献中的分类号数量来衡量专利涉及的范围。在判断专利保护范围时可以参考独立权利要求所包含的必要技术特征的数量进行分析。

（4）专利族规模

专利族（Patent Family）是指具有共同优先权的在不同国家或国际组织申请、公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。专利族的规模越大、地域覆盖范围越广则市场占有力越强，价值也相应越大。

（5）专利保护剩余有效期

我国对发明专利的保护期限是20年，期限届满则专利权消亡。剩余有效期越长，说明专利的潜在垄断市场时间越长，剩余生命期越长则获得市场开拓的机会越大。

（6）法律稳定性

该项评价内容主要是指专利被无效宣告的可能性，判断依据中包括专利是否有诉讼历史，是否经历过无效宣告程序等，若一项专利在诉讼纠纷中获胜或经过无效宣告程序被成功维持，说明该专利