华泰证券融资融券业务合同
融资融券业务合同范本
融资融券业务合同甲方（投资者）：身份证号：证券账户号：资金账户号：联系电话：乙方（证券公司）：证券股份有限公司地址：法定代表人：联系电话：证券业务许可证号：鉴于甲方申请开通融资融券业务，乙方同意为甲方提供相关服务，双方根据《证券公司融资融券业务管理办法》等相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：第一条释义1.1 融资交易：甲方以资金或证券作为担保，向乙方借入资金买入证券1.2 融券交易：甲方以资金或证券作为担保，向乙方借入证券并卖出1.3 保证金：甲方在乙方处存放的用于担保融资融券债务的资金或证券1.4 维持担保比例：担保物价值与甲方融资融券债务之间的比例第二条授信及交易2.1 授信额度：人民币元（大写：）2.2 授信期限：自年月日至年月日2.3 可充抵保证金的证券范围以乙方公布的名单为准2.4 融资利率：年利率 %，融券费率：年费率 %2.5 保证金比例：融资保证金比例：不低于 %融券保证金比例：不低于 %2.6 维持担保比例：不得低于 %第三条甲方声明与保证3.1 甲方具备融资融券业务的风险承受能力3.2 甲方所提供的开户资料真实、准确、完整3.3 甲方承诺遵守相关法律法规和乙方业务规则3.4 甲方承诺按时归还融资融券债务第四条乙方声明与保证4.1 乙方具备开展融资融券业务的资格4.2 乙方承诺按照合同约定提供融资融券服务4.3 乙方承诺公平对待所有融资融券客户4.4 乙方承诺依法保护甲方的个人信息和交易信息第五条担保物与保证金5.1 甲方提交的担保物包括：□资金元□证券名称：，数量：股5.2 担保物的形式及用途：a) 现金保证金b) 证券保证金c) 融资买入的证券d) 融券卖出所得资金5.3 担保物的管理：a) 乙方有权对担保物进行估值b) 乙方有权按照规定使用甲方交存的保证金c) 甲方可以按照规定转出超出维持担保比例的担保物第六条权利与义务6.1 甲方权利：a) 在授信额度内进行融资融券交易b) 向乙方查询账户信息c) 按规定转出多余担保物6.2 甲方义务：a) 按时偿还融资融券债务b) 及时补充担保物c) 配合乙方的风险控制管理6.3 乙方权利：a) 对甲方的信用状况进行评估b) 调整可充抵保证金的证券范围c) 采取风险控制措施6.4 乙方义务：a) 为甲方提供融资融券服务b) 及时向甲方提示风险c) 按规定提供对账单第七条风险控制7.1 维持担保比例警戒线： %7.2 维持担保比例平仓线： %7.3 当维持担保比例低于警戒线时，乙方有权通知甲方补充担保物7.4 当维持担保比例低于平仓线时，乙方有权对甲方信用账户执行强制平仓7.5 强制平仓的顺序：a) 融券卖出证券b) 融资买入证券c) 其他担保证券7.6 因市场原因导致平仓困难的，乙方有权采取其他方式处置担保物第八条异常情况处理8.1 融资融券标的证券暂停交易时的处理方式：8.2 融资融券标的证券被终止上市时的处理方式：8.3 甲方信用账户被司法冻结时的处理方式：第九条通知与送达9.1 乙方可通过以下方式之一通知甲方：□电话□短信□电子邮件□交易系统消息□其他：9.2 甲方应保持通讯方式的畅通，及时接收乙方的通知第十条合同变更与终止10.1 经双方协商一致可变更或终止本合同10.2 有下列情形之一的，本合同自动终止：a) 授信期限届满b) 甲方完全了结融资融券交易并办理销户手续c) 甲方被列入失信被执行人名单d) 甲方死亡或丧失民事行为能力10.3 合同终止后，甲方应了结所有融资融券交易第十一条违约责任11.1 甲方逾期偿还债务的，按日‰的利率支付罚息11.2 甲方提供虚假资料的，应承担由此造成的所有损失11.3 乙方未按约定提供服务的，应赔偿由此给甲方造成的损失第十二条争议解决12.1 因本合同引起的争议，双方应友好协商解决12.2 协商不成的，可选择以下方式之一解决：□向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解□向仲裁委员会申请仲裁□向人民法院提起诉讼第十三条其他条款13.1 本合同未尽事宜，按照法律法规和乙方业务规则执行13.2 本合同附件包括：风险揭示书、业务须知等13.3 本合同一式三份，甲方执一份，乙方执两份，具有同等法律效力13.4 本合同自双方签字或盖章之日起生效甲方（签字）：乙方（盖章）：授权代表（签字）：年月日年月日。
融资融券合同范本
融资融券合同范本甲方（客户姓名）：____________________身份证号码：____________________联系地址：____________________联系电话：____________________乙方（证券公司名称）：____________________法定代表人：____________________联系地址：____________________联系电话：____________________鉴于甲方具有参与融资融券交易的需求，乙方是经中国证监会批准从事融资融券业务的证券公司，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经协商一致，就甲方在乙方进行融资融券交易事宜，订立本合同。
一、释义1. 融资融券交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方借入资金买入证券或借入证券卖出的行为。
2. 信用账户：是指甲方按照乙方的要求在乙方开立的，用于记载甲方融资融券交易的资金和证券明细数据的账户。
3. 担保物：是指甲方提供的用于担保其融资融券债务的资金、证券及乙方认可的其他资产。
4. 维持担保比例：是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
计算公式为：维持担保比例 = （现金 + 信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额 + 融券卖出证券数量×当前市价 + 利息及费用总和）× 100%。
5. 警戒线：是指乙方设定的维持担保比例的预警值，当甲方信用账户的维持担保比例低于警戒线时，乙方将以约定的方式通知甲方追加担保物。
6. 平仓线：是指乙方设定的维持担保比例的最低值，当甲方信用账户的维持担保比例低于平仓线时，乙方有权对甲方的担保物进行强制平仓。
二、声明与保证（一）甲方声明与保证1. 甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件禁止或限制从事融资融券交易的情形。
2. 甲方已充分了解融资融券交易的风险，并愿意承担由此产生的损失。
融资融券业务合同
融资融券业务合同合同范本专家提供的合同范本内容如下：融资融券业务合同。
甲方（融资方），______________（具体信息，如个人姓名/公司名称等）。
乙方（融券方），______________（具体信息，如个人姓名/公司名称等）。
鉴于甲方有意进行融资融券业务，乙方愿意为甲方提供相应服务，双方经友好协商，达成如下合同：第一条合同目的。
甲方通过融资融券业务向乙方借入资金用于投资目的，乙方为甲方提供融券服务，双方共同合作实现投资目标。
第二条融资条件。
1. 甲方向乙方提供的担保物品包括但不限于______________（具体担保物品），其价值应符合乙方规定的融资标准。
2. 甲方应按照乙方规定的融资利率支付相应的融资费用，并承担相应的风险警示。
第三条融券条件。
1. 乙方向甲方提供的融券数量、标的等应符合甲方的融券需求，乙方有权根据市场情况调整融券数量和标的。
2. 甲方应按照乙方规定的融券利率支付相应的融券费用，并承担相应的风险警示。
第四条权利与义务。
1. 甲方有权根据自身投资需求使用融资融券资金，但应遵守相关法律法规和乙方的规定。
2. 乙方有权根据市场情况调整融资融券条件，并要求甲方提供相应的担保物品或增加保证金。
第五条违约责任。
1. 任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若甲方未能按时履行融资融券合同义务，乙方有权采取相应的追偿措施，包括但不限于强制平仓等。
第六条法律适用与争议解决。
本合同适用中华人民共和国法律，因合同引起的争议应当友好协商解决，协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第七条其他条款。
1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，至融资融券业务结束之日终止。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章），______________ 乙方（盖章），______________。
签订日期，______________ 签订地点，______________。
融资融券业务合同书
融资融券业务合同书甲方（借方）：_____________________乙方（贷方）：_____________________鉴于甲方希望利用融资融券业务进行证券交易，乙方愿意提供相应的融资融券服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，特订立本合同，以资共同遵守。
第一条融资融券业务定义1.1 融资业务指乙方根据甲方的申请，向甲方提供资金，甲方在约定期限内归还资金并支付相应利息。
1.2 融券业务指乙方根据甲方的申请，向甲方提供证券，甲方在约定期限内归还同等数量及种类的证券并支付相应费用。
第二条融资融券额度2.1 乙方同意向甲方提供最高不超过人民币（大写）__________元的融资额度。
2.2 乙方同意向甲方提供最高不超过__________股的融券额度。
第三条融资融券期限3.1 融资期限自甲方使用融资资金之日起至归还之日止，最长不超过__________天。
3.2 融券期限自甲方使用融券证券之日起至归还之日止，最长不超过__________天。
第四条利率与费用4.1 融资利率按年化__________%计算，自甲方使用资金之日起至归还之日止。
4.2 融券费用按年化__________%计算，自甲方使用证券之日起至归还之日止。
第五条保证金与追加保证金5.1 甲方应向乙方交纳不低于融资融券额度__________%的保证金。
5.2 当甲方的保证金比例低于约定比例时，乙方有权要求甲方追加保证金。
第六条还款与还券6.1 甲方应按照约定的期限归还融资资金及利息。
6.2 甲方应按照约定的期限归还融券证券及费用。
第七条违约责任7.1 如甲方未按期归还融资资金或融券证券，应按照约定的利率或费用支付逾期利息或费用。
7.2 如甲方违反本合同其他条款，应承担相应的违约责任。
第八条争议解决8.1 本合同在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
融资融券合作协议三篇
融资融券合作协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（融资方）：____________乙方（融券方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方融资、乙方融券的事宜，达成如下协议：第一条定义与术语1.1 本协议中的“融资”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入资金用于购买证券的行为。
1.2 本协议中的“融券”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入证券并卖出的行为。
1.3 本协议中的“融资融券业务”是指甲方通过本协议约定的融资和融券行为。
第二条融资融券额度及期限2.1 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的额度为人民币________万元整（大写：____________________元整），融资融券期限为____个交易日。
2.2 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的利率为____%，融券费率为____%。
2.3 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的还款日期为____年__月__日。
第三条融资融券证券范围3.1 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围为甲乙双方约定的证券。
3.2 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围如需调整，应书面协商一致。
第四条权利与义务4.1 甲方的权利与义务（1）甲方有权按照本协议约定进行融资融券业务。
（2）甲方应在约定的还款日期前归还融入的资金和证券。
（3）甲方应按约定支付融资融券业务的利息和融券费用。
（4）甲方应按约定履行本协议项下的其他义务。
4.2 乙方的权利与义务（1）乙方有权按照本协议约定融资融券业务。
（2）乙方应按照甲方的要求相应的资金和证券。
（3）乙方有权监督甲方按照约定使用融入的资金和证券。
（4）乙方有权在甲方未按约定履行本协议项下的义务时，采取必要的措施保护自身的合法权益。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议项下应付款项的____%。
证券公司融资融券合同模板
证券公司融资融券合同模板甲方（融资方）：____________乙方（融券方）：____________根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》及相关规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方向乙方融资、乙方为甲方融券事宜，达成如下协议：第一条融资融券业务基本条款1.1 业务品种：融资融券业务包括融资买入和融券卖出两种方式。
1.2 融资融券额度：甲方在乙方处的融资融券额度为人民币____万元（大写：_________________________元整），融券额度为人民币____万元（大写：_________________________元整）。
实际可用额度以乙方系统为准。
1.3 融资融券期限：自甲方与乙方签订本合同之日起至____年__月__日结束。
1.4 利率（费率）：甲方向乙方融资的年利率为____%，融券的年费率为____%。
乙方可根据市场情况调整利率（费率），但应提前通知甲方。
1.5 保证金：甲方在乙方处的融资融券业务所需保证金为人民币____万元（大写：_________________________元整）。
第二条融资融券操作流程2.1 甲方申请融资融券时，应向乙方提供有效身份证明、证券账户卡、银行卡等资料，并填写融资融券申请表。
2.2 乙方在验证甲方提供的资料无误后，为甲方开通融资融券业务，并向甲方提供融资融券额度。
2.3 甲方在乙方处融资买入或融券卖出时，应按照乙方的要求提供相应的担保。
2.4 甲方在融资融券期限内，应按约定的还款计划归还融资资金或融券证券。
第三条还款及费用结算3.1 甲方应在融资融券期限内按约定的还款计划归还融资资金。
甲方提前还款的，乙方有权按实际占用天数收取利息。
3.2 甲方应在融资融券期限内按约定的还款计划归还融券证券。
甲方提前归还融券证券的，乙方有权按实际占用天数收取融券费用。
3.3 甲方未按约定时间归还融资资金或融券证券的，乙方有权采取强制平仓等措施，并依法追究甲方的法律责任。
融资融券合同协议书
融资融券合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！融资融券合同协议书甲方：__________乙方：__________鉴于甲方为乙方提供融资融券服务，双方为明确双方权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条 定义1.1 融资融券服务：甲方为乙方提供资金或证券，乙方按照约定的期限和比例归还甲方资金或证券的服务。
1.2 融资比例：乙方融入的资金与乙方自有资金的比例。
1.3 融券比例：乙方融入的证券与乙方自有证券的比例。
第二条 甲方权利义务2.1 甲方应按照约定时间、金额向乙方提供资金或证券。
2.2 甲方有权要求乙方按照约定的期限和比例归还资金或证券。
2.3 甲方有权要求乙方支付融资融券服务费。
2.4 甲方应按照约定时间和方式向乙方支付利息。
第三条 乙方权利义务3.1 乙方应按照约定的用途使用甲方提供的资金或证券。
3.2 乙方应按照约定的期限和比例归还款项或证券。
3.3 乙方应支付融资融券服务费。
3.4 乙方应按照约定时间和方式支付利息。
第四条 融资融券期限4.1 融资融券期限为__________个月。
4.2 乙方向甲方归还资金或证券的时间及金额，按照双方约定的还款计划执行。
第五条 融资融券利率5.1 融资利率为年化利率__________%。
5.2 融券利率为年化利率__________%。
第六条 费用6.1 乙方应支付给甲方的融资融券服务费为融资融券金额的__________%。
6.2 乙方应支付给甲方的利息，按照约定的利率和时间计算。
第七条 违约责任7.1 若乙方未按照约定的期限和比例归还资金或证券，甲方有权要求乙方支付违约金。
7.2 若乙方未按照约定的用途使用甲方提供的资金或证券，甲方有权要求乙方支付违约金。
第八条 争议解决8.1 对于本合同的履行发生的争议，双方应友好协商解决。
8.2 若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
证券公司融资协议书模板
甲方：（证券公司名称）乙方：（融资方名称）鉴于：1. 甲方是一家依法设立的证券公司，具备开展证券融资业务的资质和能力。
2. 乙方因业务发展需要，拟向甲方申请融资。
3. 双方经友好协商，就乙方向甲方融资事宜达成如下协议：第一条融资金额及期限1.1 本协议项下，乙方拟向甲方融资人民币【大写】________元整（￥________元）。
1.2 融资期限为【个月】，自【年月日】起至【年月日】止。
第二条融资用途2.1 乙方承诺将本协议项下的融资款项用于【具体用途】，包括但不限于：（具体用途列举，如：补充流动资金、投资新项目、偿还债务等）第三条融资利息及支付方式3.1 甲方同意按照中国人民银行同期贷款基准利率收取融资利息。
3.2 融资利息按月计收，于每月【日】前由乙方支付至甲方指定的账户。
第四条融资担保4.1 乙方应向甲方提供足额、有效的担保，包括但不限于：（担保方式列举，如：抵押、质押、保证等）4.2 乙方应确保担保物真实、合法、有效，且不存在任何权利瑕疵。
第五条保密条款5.1 双方对本协议内容以及双方在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
第六条违约责任6.1 如乙方未按本协议约定按时支付融资利息或偿还本金，甲方有权按照中国人民银行规定加收滞纳金，并有权采取一切合法手段追回欠款。
6.2 如甲方违反本协议约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
第七条争议解决7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至【仲裁委员会】仲裁。
第八条其他8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。
8.2 本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。
甲方（盖章）：法定代表人（签字）：日期：____年__月__日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：日期：____年__月__日附件：1. 乙方提供的担保文件2. 其他与本协议相关的文件---请注意，以上模板仅供参考，实际签订融资协议时，应结合具体情况进行调整，并确保协议内容符合相关法律法规的要求。
融资融券合同范本
融资融券合同范本空白合同甲方：_________________________乙方：_________________________根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，经双方协商一致，就融资融券业务签订如下合同：一、融资融券业务的基本内容1. 甲方向乙方提供融资服务，乙方向甲方提供融券服务。
2. 融资融券的具体金额和期限由双方协商确定。
3. 双方应按照约定的期限和金额履行融资融券业务。
二、融资融券的利息和费用1. 甲方向乙方提供融资服务，乙方应按约定支付利息和相关费用。
2. 乙方向甲方提供融券服务，甲方应按约定支付利息和相关费用。
三、融资融券的风险提示1. 融资融券业务存在一定的风险，双方应充分了解并承担相应的风险。
2. 在融资融券业务过程中，如出现风险情况，双方应及时沟通协商解决。
四、融资融券的违约责任1. 任何一方未按约定履行融资融券业务，应承担相应的违约责任。
2. 如因不可抗力因素导致无法履行合同，双方应及时通知对方，并协商解决方案。
五、合同的解除和终止1. 双方一致同意解除合同的，应书面通知对方，并协商解决相关事宜。
2. 合同期满或双方达成其他协议，合同自行终止。
六、其他事项1. 合同的有效期为_______年，自双方签字盖章之日起生效。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________________________签字：_________________________ 日期：_________________________乙方（盖章）：_________________________签字：_________________________ 日期：_________________________。
融资融券合同书样本
融资融券合同书样本甲方（融资方）：_________________乙方（融券方）：_________________丙方（证券公司）：_________________鉴于甲方希望利用融资融券交易增加投资机会，乙方愿意提供资金或证券，丙方作为证券公司，愿意提供融资融券服务，三方经协商一致，订立本合同如下：第一条融资融券交易定义本合同所指的融资融券交易是指甲方通过丙方向乙方借入资金或证券，并在约定的期限内归还同等数量的资金或证券，并支付相应的利息或费用的交易行为。
第二条融资融券额度甲方在丙方处开设的融资融券账户，融资额度为人民币（大写）_________________元，融券额度为人民币（大写）_________________元。
第三条融资融券期限甲方使用融资融券额度的期限最长不超过____年，具体期限以每笔融资融券交易的约定为准。
第四条融资利率和融券费率甲方使用融资额度的年利率为____%，使用融券额度的年费率为____%。
第五条保证金及维持担保比例甲方应向丙方缴纳保证金，保证金比例不得低于丙方规定的最低比例。
甲方的维持担保比例不得低于丙方规定的最低维持担保比例。
第六条还款和还券甲方应在约定的期限内归还融资款项和融券证券，并支付相应的利息或费用。
逾期未还的，甲方应按照约定支付逾期费用。
第七条违约责任如甲方未能按时归还融资款项或融券证券，或未能维持最低保证金比例，甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。
第八条合同的变更和解除本合同一经签订，未经三方协商一致，不得擅自变更或解除。
如遇特殊情况需要变更或解除合同，应提前____日书面通知其他方，并取得书面同意。
第九条争议解决本合同在履行过程中发生的任何争议，三方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向丙方所在地人民法院提起诉讼。
第十条其他约定本合同未尽事宜，三方可另行签订补充协议。
补充协议与本合同具有同等法律效力。
本合同一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。
融资融券合同书
融资融券合同书甲方（融资方）：________________地址：_________________________法定代表人：___________________联系电话：_____________________乙方（融券方）：________________地址：_________________________法定代表人：___________________联系电话：_____________________鉴于甲方希望在资本市场中进行融资操作，乙方愿意提供相应的融券服务，双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经协商一致，订立本融资融券合同书。
第一条融资融券的定义1.1 融资是指甲方通过向乙方借款的方式获取资金，用于购买证券。
1.2 融券是指甲方通过向乙方借入证券并出售，然后在约定的时间内买回同等数量的证券归还给乙方，并支付相应的利息。
第二条融资融券的金额和期限2.1 甲方本次融资金额为人民币（大写）：____________________元整。
2.2 融券的证券种类为：______________，数量为：______________股。
2.3 融资融券的期限自本合同签订之日起至______________年_______月_______日止。
第三条利率和费用3.1 融资利率按照年化_______%计算，融券费用按照年化_______%计算。
3.2 甲方应于每季度末支付利息及融券费用，具体日期为每季度的最后一个工作日前。
第四条保证金和维持保证金比例4.1 甲方应向乙方提供不低于融资融券金额_______%的保证金。
4.2 维持保证金比例不得低于_______%，低于此比例时，甲方应在乙方通知后_______个工作日内补足保证金。
第五条交易和结算5.1 甲方应通过乙方指定的交易平台进行融资融券交易。
5.2 交易完成后，乙方应将交易结果及时通知甲方，并进行相应的结算。
第六条风险控制6.1 甲方应严格遵守融资融券交易规则，不得从事违规交易。
融资融券合同书范文
融资融券业务合同书
一、合同主体
甲方（出借人）：____________________
乙方（借款人）：____________________
二、合同内容
1. 甲方向乙方提供融资融券服务，乙方接受并同意甲方的服务。
2. 融资融券的金额为：人民币____元。
3. 融资融券的期限为：自____年____月____日起至____年____月____日止。
4. 乙方应按照约定的时间和金额向甲方支付利息和服务费。
5. 乙方应按照约定的时间和金额向甲方偿还本金和利息。
三、违约责任
1. 若乙方未按照约定的时间和金额向甲方支付利息和服务费，甲方有权要求乙方支付逾期利息。
2. 若乙方未按照约定的时间和金额向甲方偿还本金和利息，甲方有权采取法律手段追偿。
四、争议解决
本合同在履行过程中，如发生任何争议，应由双方协商解决。
协商不成的，可以向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
五、其他
本合同自双方签字或盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方（签字或盖章）：____________________
乙方（签字或盖章）：____________________
日期：____年____月____日
注：以上内容仅供参考，具体条款应根据实际情况和法律法规进行调整。
在签订合同时，建议寻求专业法律人士的帮助，以确保合同的合法性和有效性。
证券融资融券合同
证券融资融券合同甲方（借款人）：________________________（以下简称“甲方”）乙方（出借人）：________________________（以下简称“乙方”）鉴于甲方需要进行证券融资融券操作，乙方愿意向甲方提供资金支持，双方经友好协商达成以下合同：第一条借款金额1.1 乙方同意向甲方提供证券融资融券服务，借款金额为________________________（大写：________________________）人民币。
第二条利率和期限2.1 借款期限为________________________天，自签订本合同之日起计算。
2.2 利率为________________________%。
第三条还款方式3.1 甲方应在借款到期日一次性还清借款本金和利息。
第四条保证4.1 甲方应保证所提供的信息真实有效，不存在虚假情况。
4.2 甲方应按时足额偿还借款本金和利息。
第五条违约责任5.1 若甲方未按时足额还款，应按照逾期未偿还款金额的______________%向乙方支付逾期利息。
5.2 若甲方严重违约，乙方有权解除本合同，并追究甲方的法律责任。
第六条法律适用和争议解决6.1 本合同适用中华人民共和国法律。
6.2 因本合同引起的一切争议，双方应友好协商解决；协商不成的，应提交________________________仲裁机构仲裁。
甲方（借款人）：________________________乙方（出借人）：________________________签订日期：________________________（以下无正文，仅为合同页脚，无实际法律效力）本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
融资融券合同范本
融资融券合同范本一、合同的背景和目的本合同是融资融券业务的一种重要合同，旨在明确融资融券双方的权益和义务，规范双方的行为，确保交易的安全和公平。
二、合同的主要条款和条件2.1 融资融券双方信息1.融资方（甲方）：身份证号码：_____________，住址：_____________，联系电话：_____________；2.融券方（乙方）：身份证号码：_____________，住址：_____________，联系电话：_____________。
2.2 融资相关条款1.融资金额：甲方向乙方提供的融资金额为_____________。
2.融资利率：甲方向乙方提供的融资利率为_____________，计息期为_____________。
3.融资期限：融资期限为_____________，自_____________开始计算，至_____________为止。
4.还款方式：甲方应按照合同约定的还款计划，按时偿还融资本金和利息。
2.3 融券相关条款1.融券金额：乙方向甲方提供的融券金额为_____________。
2.融券利率：乙方向甲方提供的融券利率为_____________，计息期为_____________。
3.融券期限：融券期限为_____________，自_____________开始计算，至_____________为止。
4.融券费用：甲方应按照合同约定的融券费用标准，按时支付融券费用。
2.4 共同约定1.资金账户：甲方和乙方应分别在指定银行开立相应的资金账户，用于履行本合同项下的资金转账和结算。
2.风险提示：融资融券交易存在市场风险，双方应充分认识到市场风险并承担相应的责任。
3.强制平仓：在特定情况下，甲方或乙方有权要求对方进行强制平仓操作。
4.违约责任：任何一方违反本合同约定的，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、承担损失等。
三、其他条款1.知识产权：本合同中的所有文本、格式、标志、标识和其他图形都受到知识产权法律的保护，未经相应方面的明确授权，禁止复制、传播或制作衍生作品。
华泰证券协议书怎么写
华泰证券协议书怎么写华泰证券协议书甲方：[甲方名称]乙方：[乙方名称]鉴于甲方拟向乙方融资，双方在友好协商的基础上达成如下协议。
一、协议目的本协议旨在明确甲方与乙方之间的融资合作关系、约定双方的权利义务，确保双方的合法权益得到保护。
二、融资金额及用途1.甲方同意向乙方提供融资金额为[具体金额]人民币（以下简称“融资款”）。
2.乙方同意将融资款用于[具体用途]。
三、融资条件1.甲方提供融资款的前提是乙方满足以下条件：（1）提供真实、准确且完整的申请材料；（2）根据甲方要求提供担保或提供其他担保方式；（3）符合国家法律法规规定的资质及经营要求。
四、融资利率及期限1.融资利率：乙方同意按照甲方规定的融资利率支付利息。
2.融资期限：乙方同意在协议生效之日起，按照协定的期限偿还融资款及利息。
五、还款方式1.本协议约定的融资款及利息应于约定期限届满时一次性偿还。
2.乙方有权提前偿还融资款及利息，但应提前[提前通知期限]提出书面申请，并经甲方同意。
六、违约责任1.若乙方未按照约定时间偿还融资款及利息，甲方有权采取以下一种或多种措施：（1）向乙方收取逾期利息；（2）暂停向乙方发放新的融资款；（3）解除本协议。
2.乙方违反本协议的其他约定，甲方有权根据实际情况追究其违约责任，并要求乙方赔偿相应损失。
七、保密条款双方应保护双方在合作过程中所获得的商业秘密及其他敏感信息，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
八、协议解除1.双方同意在以下情况下本协议解除：（1）经双方协商一致；（2）根据国家法律法规、政府主管部门及相关监管机构的规定解除；（3）其他符合法律规定的情形。
2.协议解除后，双方应按照约定的程序执行解除后的各项权利义务。
九、争议解决本协议的履行与解释均适用中华人民共和国法律。
双方对本协议的解释和争议的解决如不能通过友好协商解决，应提交至有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
十、协议生效本协议自双方签署并加盖公章之日起生效，并具有法律效力。
华泰证券融资融券业务合同
华泰证券融资融券业务合同华泰证券融资融券业务合同篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券融资融券业务的主要风险控制点和防范原则华泰证券有限责任公司融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。
融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。
目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。
在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。
国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种1“制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。
我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。
一、基础准备融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。
我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出，必须做好严密细致的先期准备工作。
1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。
开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。
一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。
融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。
在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据2相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。
融资融券业务合同内容范本
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同(以下简称“合同”)。
合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
合同应载明下列事项：1.当事人、住所等相关信息，包括但不限于：甲方(指客户，下同)：(或名称)、住所、法定代表人、公司营业执照/个人件、联系方式等。
乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。
2.订立合同的目的和依据。
3.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
4.甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：(1)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)。
具有从事融资融券业务的资格。
(2)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规性文件的规定。
(3)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。
甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。
(4)甲方承诺如实向乙方提供明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、·证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。
(5)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
(6)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。
5.开立信用账户的有关容，包括但不限于：(1)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。
融资融券合作协议书
融资融券合作协议书协议编号：__________甲方（出资方）：__________地址：________________联系方式：____________乙方（借入方）：__________地址：________________联系方式：____________鉴于甲乙双方拟进行融资融券交易，经友好协商，达成以下合作协议：一、合作目的本协议旨在规范甲乙双方在融资融券交易中的权利、义务和责任，以保障双方的合法权益，促进交易的顺利进行。
二、合作内容1. 甲方同意向乙方提供资金/证券，乙方同意按照本协议的条款和条件使用该资金/证券进行投资。
2. 乙方应按照约定的利率或费率支付给甲方相应的利息或费用。
3. 双方约定的融资融券的具体金额、期限、利率、还款方式、违约责任等详见附件《融资融券交易明细表》。
三、权利与义务1. 甲方的权利与义务：- 提供约定的资金/证券给乙方使用。
- 收取约定的利息或费用。
- 监督乙方的投资行为，确保其符合相关法律法规。
2. 乙方的权利与义务：- 使用甲方提供的资金/证券进行投资。
- 按时支付利息或费用。
- 遵守相关法律法规，不得从事违法违规交易。
四、风险提示1. 乙方应充分了解融资融券交易的风险，并根据自身的风险承受能力进行投资。
2. 甲方不对乙方的投资结果承担任何责任。
五、违约责任如任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
六、争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，可提交__________仲裁委员会进行仲裁。
七、其他事项1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
3. 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。
甲方（盖章）：_________________ 日期：____年__月__日乙方（盖章）：_________________ 日期：____年__月__日。
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华泰证券融资融券业务合同篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券融资融券业务的主要风险控制点和防范原则华泰证券有限责任公司融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。
融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。
目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。
在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。
国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种1“制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。
我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。
一、基础准备融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。
我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出，必须做好严密细致的先期准备工作。
1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。
开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。
一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。
融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。
在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据2相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。
创新试点类券商普遍具有健全的一般性风险控制制度规范，有些券商已对国外融资融券制度规范做了充分细致的研究，为这一业务的开展奠定了良好的基础。
2、组织架构。
融资融券业务主要由经纪业务管理部门组织实施，在具体运作和风险控制上则涉及技术、财务、自营、风控、营业部等多个部门，业务交叉的地方较多，如不能很好地配合和理顺，就会触发系统性风险。
因此，券商需要成立专门的融资融券管理部门来协调有关方面的职能合作关系，保障每一个环节的有效动态衔接，把风险化解在萌芽之中。
我们认为，券商融资融券业务的组织架构应遵循“前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合”的原则。
具体而言，营业部承担客户开发工作，处于业务领域的最前沿，是业务前台。
总部融资融券管理部门负责业务的组织实施，承担融资融券契约批复、授信额度控制等核心职责，是业务中台。
风险管理和财务部门是融资融券业务的风险控制终端，属于业务后台。
这种组织架构有利于形成融资融券业务管理的良性互动机制。
为便于风险控制和管理的需要，目前有些券商已实施前中后台的组织框架模式，虽然不是针对融资融券业务而设立3的，但在此基础上可以比较容易的实现与融资融券管理组织架构的衔接。
3、信用总规模控制。
对信用总规模的控制要比对单个客户或证券的风险控制更为重要。
单个客户或证券涉及的只是个别风险，信用总规模则涉及到券商的整体风险，控制不当会导致许可资格丧失甚至公司倒闭。
信用总规模监控的主要指标是所有客户融资融券业务总规模与净资本的比例，而且是实时动态的。
与融资融券有关的一些整体性指标，如资产负债结构、经纪业务核查指标、自营业务风险控制指标以及一些重要的财务指标，都应列入监控之列，并应持续符合监管要求，这对系统设臵和性能提出了更高的要求，必须先行做出充分的准备。
4、系统建设。
实时、高效的动态监控是融资融券风险控制系统的基础性功能，涉及单个信用帐户、总体信用规模、重要财务指标、交易过程等多个方面。
系统设臵不仅要有强大的实时数据分析、统计等功能，还要具备对客户交易历史行为的分析判断能力。
实时监控主要是通过设臵严密的指标参数，由系统本身实施自动监控。
因此，技术参数设臵是否合理可行，系统容量、灵敏性、准确性等是否符合风险控制的要求，直接关系到实4时监控的效果。
目前，有些券商已实施的大集中的风险控制和交易模式，应当说是比较成功的。
但这种监控模式主要是事后的风险提示和数据统计，与融资融券的系统要求还有距离。
不过，在此基础上就能比较容易地建立专门的融资融券管理子系统，专司对融资融券业务实施全程监控。
基于融资融券业务的风险特点，可以认为，数据、管理的双重大集中应当是融资融券业务许可的前提条件。
5、标准化文本。
按照国际惯例，管理部门或行业协会一般会制订标准化的融资融券账户开户合同和借券合同，对账户的操作和融资融券活动通过法律的条款加以界定，以加强整个证券公司的规范水平、防范各种法律合同风险。
以往的交易实践证明，一些营业部利用合同管理的漏洞，随意修改相关条款以吸引客户，结果导致恶性竞争，放大了整个行业的风险。
所以，在融资融券中统一所有文本格式是非常必要的。
6、第三方存管。
安全保管客户资产是开展融资融券业务的前提。
多年来，证券行业许多重大风险的产生都或多或少的与客户资产的非独立性有关。
可以说，第三方存管是融资融券的必备条件。
目前，一些券商制定了完备可行的第三方存管方案，并已组织实施，进展还是比较顺利的，融资融券可选择已完成第三5方存管的营业部试点。
第三方存管的核心是客户资产的调度程序监控，营业部只能是客户委托指令的代理者，终端指令需经总部融资融券管理部门复核后，交由存管中心确认和执行，这样才能杜绝屡禁不止的挪用客户资产的违规行为。
二、信用账户的开设和管理信用帐户的开设和管理是整个业务风险管理的入口，控制好这一环节的重点是授信依据和协议约定的审核与管理。
1、授信依据。
篇二:融资融券2011-03-30最低维持担保比例可提取保证金的维持担保比例最低标准追加保证金后的维持担保比例最低标准 130.00% 300.00% 150.00%融资融券网上交易操作说明第一节系统安装登陆华泰证券网(.cn/)，软件下载菜单，融资融券交易模块和普通证券买卖交易是集成在一起，进行任一版本网上交易系统进行下载，并安装即可。
6第二节融资融券交易模块使用说明使用融资融券功能模块需要到营业部签署融资融券业务开通协议，并且开设单独信用证券账户和信用资金账户。
信用交易和普通交易的资金账户同属于一个客户号，如果用户要同时使用信用交易和普通交易，必须使用客户号进行登录。
第三节融资融券委托登陆在行情软件中按F12或者在菜单项“下单”中选择“委托下单”项，系统将弹出用户登陆窗口。
菜单选择选择主站地址，信用交易和普通交易的资金账户同属于一个客户号，如果用户要同时使用信用交易和普通交易，必须使用客户号进行登录。
输入交易密码、通讯密码，确定。
默认登录到普通股票账户，如果用户具有信用交易权限，则委托下单的左下角功能区显示“股票”、“基金”、“信用交易”标签，“股票”、“基金”栏为普通账户的交易数据，“信用”栏为信用账户的交易数据，点击“信用交易”标签切换到融资融券交易，进入信用交易功能界面。
第四节融资融券功能菜单介绍1、担保物买入使用可用资金买入股票，和普通股票账户买入功能相同。
7担保物买入功能只能买入担保品证券，不在担保品证券列表中的证券不允许买入。
担保物买入的证券可以作为融资融券质押担保品。
担保品证券:有资格作为融资融券质押担保品的证券。
担保证券折算比例:充当担保品的证券在计算担保品价值时的折算比率。
以证券作为担保资产时，按市值*折扣率来计算担保资产值。
2、担保物卖出卖出持仓证券，和普通股票账户的卖出功能相同。
3、融资买入投资者向证券公司借资金买入标的证券。
融资期间以投资者的保证金为担保，届时投资者卖出证券或直接用现金返还融资本金和融资利息。
融资金额受融资保证金比例、可用授信额度、券商可融出资金余额的限制，融资买入的标的证券必须是在标的券列表。
融资买入成交后，成交金额加相应交易费用作为客户该笔交易的融资总额记入负债。
在约定的还款期限内，客户可以采用直接还款方式了结负债，使用账上资金归还指定金额的负债。
客户可根据负债订单明细，逐笔归还，也可以部分还款。
标的证券:允许融资买入的证券、融券卖出的证券。
融资买入界面显示的标的券为可融资买入的标8的券。
4、融券卖出投资者向证券公司借入证券后卖出,融券期间以投资者的保证金为担保，届时买入或直接返还相同种类、数量的证券归还给证券公司。
证券公司向投资者收取融券手续费。
融券数量受融券保证金比例、可用授信额度、券商可融出证券数量的限制。
融券卖出成交后，成交金额作为客户该笔交易的融券计费金额，成交数量作为融券负债数量记入负债，在约定的还券期限内，客户可以采用买券还券方式了结融券负债;也可以采用直接还券，以非交易过户的方式了结融券负债，归还所欠相应数量的证券并缴纳融券费用。
还券时，客户账上资金不足缴纳融券费用时，相应金额转为融资负债。
标的证券:允许融资买入的证券、融券卖出的证券。
融券卖出界面显示的标的券为可融券卖出的标的券。
5、卖券还款卖出信用证券账户内证券所得资金偿还融资负债(买入款和利息)。
输入证券代码后，显示证券可用数量，以及融资负债金额。
96、买券还券篇三:股票质押式小额融资(泰融e)(借钱神器)股票质押式小额融资(泰融e)(借钱神器)一、定义二、基本要素三、功能开通四、初始交易及费用五、购回交易六、权益处理七、履约保障八、违约处置及其他九、与融资打新、融资融券对比十、柜台系统查询一、定义1、什么是泰融e/什么是借钱神器,答:泰融e/借钱神器就是股票质押式小额融资，是指符合条件的客户以所持有的标的证券做质押，向华泰证券融入资金，并在到期日返还本金及利息、解除质押的交易。
二、基本要素1、“借钱神器”于2014年9月9日上线;2、期限固定:融资期限统一为365天，客户可提前购回，到期系统将自动购回;103、单客户最高额度:融资规模上限初步设定为100万;4、优惠的利息水平:根据实际融资期限长短，利率为8.8%-12%(年化);5、单笔融资下限:根据客户质押标的股票市值及折扣率确定，每笔不低于5000元;6、质押率:参考约定购回标的质押率，一般高于常规股票质押式回购质押率;7、产品流程:功能开通T日之前--初始交易(T日)--资金到账(T+1日)--证券交易/取现/提前购回(T+1日-R-1日)--到期购回(R日)三、功能开通1、个人投资者申请权限需满足什么条件,(该业务暂不支持机构投资者使用): 答:(1)客户证券账户信息完备、状态正常;(2)在证券市场及本公司无违法违约记录;(3)风险承受能力为保守型以上;(4)通过股票质押式小额融资在线资质测评。