交通基础设施建设项目廉政风险防控手册
交通运输系统贯彻实施《廉政风险防控手册》工作小结
交通运输系统贯彻实施《廉政风险防控手册》工作小结交通运输系统贯彻实施《廉政风险防控手册》工作小结在全国交通运输系统推广应用《防控手册》，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险、促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。
现将我公司现阶段贯彻实施《防控手册》的情况小结如下：一、加强学习，深刻领会《防控手册》重要意义今年年初，我公司在正常的例行学习活动中，重点学习了《廉政风险防控手册》相关内容、措施及流程，全体同志通过学习了解了该手册的意义及作用，明确了工作目标。
同时公司纪委向基建处工作人员发放了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》。
这本由交通运输部组织，江苏省交通运输厅具体承担研制的《防控手册》无疑为工程建设承担了保驾护航的作用。
二、理顺流程，构建交通工程廉政风险防控体系在明确廉政风险防控内容及任务的基础之上，我公司适时制定了相应的工作流程，有重大基建活动，必邀(来源：http://）请纪检、监察、财政、审计等上级部门监督，以此保证廉政风险无真空地带和盲区的存在。
1、工程立项。
交通工程项目正式确定后，公司基建处及相网关建设单位立即向公司纪委申报，填写廉政监理立项表，由公司纪委建立工程建设廉政档案。
2、约谈告诫。
廉政立项后，由公司纪委对工程承建单位法人代表、项目经理和监理单位项目负责人进行一次廉政专题谈话，并签订《廉政合同》，预留工程廉政保证金。
3、公开公示。
工程在施工前公示工程负责人、廉政监理员、项目投资额等相关情况，接受全社会的监督。
4、巡查监督。
廉政监理员对所监督的工程实行定期和不定期巡查监督，及时发现和纠正工程建设中各种违纪违规问题。
5、述职述廉。
廉政监理员在工程建设结束后组织工程网分管领导、施工方、监理方负责人进行专题述职述廉及民主测评，公司工程廉政监理领导小组对工程建设单位实行廉政回访。
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
[日期： 2012-03-14]
目录
一、领导决策、审批
（一）领导决策、审批工作流程图
（二）领导决策、审批环节廉政风险点及防控措施一览表
二、日常监督检查
（一）日常监督检查工作流程图
（二）日常监督检查环节廉政风险点及防控措施一览表
三、工程交（竣）工检查、检测
（一）工程交（竣）工检查、检测工作流程图
（二）工程交（竣）工检查、检测环节廉政风险点及防控措施一览表
四、行政处罚
（一）行政处罚工作流程图
（二）行政处罚环节廉政风险点及防控措施一览表
五、监督抽检
（一）监督抽检工作流程图
（二）监督抽检环节廉政风险点及防控措施一览表
六、资质（资格）审核、评定
（一）资质（资格）审核、评定工作流程图
（二）资质（资格）审核、评定环节廉政风险点及防控措施一览表
七、年度信用考核
（一）年度信用考核工作流程图
（二）年度信用考核环节廉政风险点及防控措施一览表
八、监理、试验检测行业管理
（一）监理、试验检测行业管理工作流程图
（二）监理、试验检测行业管理环节廉政风险点及防控措施一览表
九、安全、监理、试验检测人员资格考试发证
（一）安全、监理、试验检测人员资格考试发证工作流程图
（二）安全、监理、试验检测人员资格考试发证环节廉政风险点及防控措施一览表交通建设质量安全监督主要工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。
廉政风险防控手册试行的通知
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载廉政风险防控手册试行的通知地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。
经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。
实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。
《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。
在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。
浦口区交通运输局廉政风险防范管理实施手册
廉政风险防范监督手册南京市浦口区交通运输局纪委目录南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局72南京市浦口区交通运输局浦口区公路管理站路政大队浦口区运输管理南京宁乌公路浦口区浦口区浦江汽车综合性能关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知机关各科室、各下属单位：为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和工作人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合我局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就有关事项通知如下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制定相应的防范措施，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
通过廉政风险防范机制建设，做到警钟长鸣，促使干部职工在制度的框架内规矩行事，不越雷池半步，并从中找出带有共性和规律性的问题，制定对策，从源头上消除隐患。
二、排查范围按照工作职能，对每个单位（部门）、每个岗位、法定权限和运行流程进行认真梳理、排查出可能存在的廉政风险。
采取“谁行使、谁排查”的原则，做到排查要找准、全，重点岗位排查要深。
三、排查内容要紧紧抓住重点和薄弱环节确定风险点，进行廉政风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面排查：一是查找岗位职责廉政风险点。
从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检查类、综合事务管理四类风险点;二是查找思想道德廉政风险点。
要从党员干部思想道德约束不够而产生的不廉洁行为入手查找风险点；三是查找制度机制廉政风险点。
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册
防控措施及责任主体 防控措施
责任 主体
1. 项目 预可、 工可
选择 承担 单位
负责 前期 工作 的交 通业 务部 门人 员
▲▲1.采用不正当手 段，选择与其有利 益（利害）关系的 单位；
▲2.为谋私利，对研 究费用审批不严。
★★★1.公开招标选择承担单 位，确定研究费用；
★★2.如不公开招标，经行政 监督部门核准后，采用邀请 招标、竞争性谈判等方式选 择承担单位，确定研究费用 。
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【1.项目预可、工可工作流程图 】 各级交通主管部门根据规划
提出开展预工可项目
选择承担单位
签订项目预工可研究 委托合同
承担单位开展 预工可研究
承担单位提交项目预工 可报告
交通主管部门审查
向主管部门提交项目预工可 报告，申请批复
返回总流程图
所涉对象及廉政风险点
流
所处
程
环节 所涉
对象
廉政风险点
交通基础设施建设项目
防控手册
目录
《防控手册》说明 建设项目总流程图 重点制度建设指南
《防控手册》说明
一、手册结构说明 二、手册标识说明 三、手册应用说明
返回目录
本手册以交通基础设施建设项目为单元，以 纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴， 逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点， 针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
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其中，“所涉对象”为产生廉政风险的主体，即可能 产生廉政风险的人员。分为建设（管理）单位工作人员和 参建单位工作人员；“廉政风险点”根据产生风险的人员 归属不同而划分为“直接廉政风险点”和“间接廉政风险 点”。前者是指由建设（管理）单位人员所引起并以其为 规制对象的廉政风险；而后者则是指由交通基础设施建设 项目中除了建设（管理）单位人员以外的其他一切参建组 织和人员在其执业过程中所引发并以其为规制对象的廉政 风险；“责任主体”为制订和执行防控措施的主体，即制 定和执行防控措施的具体部门。一般情况下为建设（管理） 单位职能部门，在涉及行政监督权限的则为行政监督部门， 涉及行政主管权限的则为行政主管部门。
[精编]廉政风险控制防控手册
![[精编]廉政风险控制防控手册](https://img.taocdn.com/s3/m/87d6b0b8e2bd960590c677d5.png)
廉政风险控制防控手册目录《防控手册》说明3一、手册结构说明 (3)二、手册标识说明3三、手册应用说明4（一）适用范围4常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图51．临时用地征用工作流程图62．项目临建工作流程图83．物资设备采购工作流程图104．劳务分包招标工作流程图125．分包管理工作流程图186．1质量检查工作流程图206.2分项工程检查验收流程图217.安全管理流程图248.事故处理流程图269.1对上计量工作流程图289.2对下计量工作流程图3010.1设计变更工作流程图3210.2索赔管理工作流程图3311．项目资金管理流程图3712．交工验收流程图4013.竣工决算审计工作流程图4114竣工验收流程图 (42)说明一、手册结构说明本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。
二、手册标识说明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
如下图所示：（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。
未标识的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。
未标识的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
交通工程廉政风险防控手册
交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。
风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。
四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。
五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。
六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（ 年 月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。
七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施、项目建议书、工可工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作、勘察设计工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作续上表、征地拆迁工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作续上表、招标、投标工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表、分包管理工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作、质量控制工作 ）流程图 质量检查工作 分项工程验收评定）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作、安全检查工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作、计量工作 ）流程图计量工作、设计变更及索赔管理工作）流程图 设计变更工作 索赔管理工作）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作续上表续上表续上表、项目资金拨付工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作续上表、交工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表交工验收工作、竣工决算审计、缺陷责任期工作 ）流程图 竣工决算审计工作 缺陷责任期工作）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作、竣工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作交通行政许可工作流程图交通行政许可廉政风险点及防控措施一览表交通行政许可 交通行政处罚工作流程图 交通行政处罚廉政风险点及防控措施一览表交通行政处罚 交通运输管理廉政风险点及防控措施一览表交通运输管理 交通经费支出工作流程图 交通财务报销审核流程 。
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册之欧阳学创编
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
[日期： 2012-03-14]
目录
一、领导决策、审批
（一）领导决策、审批工作流程图
（二）领导决策、审批环节廉政风险点及防控措施一览表
二、日常监督检查
（一）日常监督检查工作流程图
（二）日常监督检查环节廉政风险点及防控措施一览表三、工程交（竣）工检查、检测
（一）工程交（竣）工检查、检测工作流程图
（二）工程交（竣）工检查、检测环节廉政风险点及防控措施一览表
四、行政处罚
（一）行政处罚工作流程图
（二）行政处罚环节廉政风险点及防控措施一览表五、监督抽检
（一）监督抽检工作流程图
（二）监督抽检环节廉政风险点及防控措施一览表
六、资质（资格）审核、评定
（一）资质（资格）审核、评定工作流程图
（二）资质（资格）审核、评定环节廉政风险点及防控措施一览表
七、年度信用考核
（一）年度信用考核工作流程图
（二）年度信用考核环节廉政风险点及防控措施一览表八、监理、试验检测行业管理
（一）监理、试验检测行业管理工作流程图
（二）监理、试验检测行业管理环节廉政风险点及防控措施一览表
九、安全、监理、试验检测人员资格考试发证
（一）安全、监理、试验检测人员资格考试发证工作流程图
（二）安全、监理、试验检测人员资格考试发证环节廉政风险点及防控措施一览表
交通建设质量安全监督主要工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。
交通工程廉政风险防控手册
交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险,抓好风险防控,编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。
风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了,便于使用.三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的,为一般风险.参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益(利害）关系的单位。
四、针对防控措施,根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位,确定研究费用。
五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。
六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际,结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（2008年7月印发)参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程.七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图- 2 -二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工可工作1)流程图2- 3 -2、勘察设计工作1)流程图- 4 -- 5 -2勘察设计工作续上表- 6 -- 7 -3、征地拆迁工作1）流程图2 征地拆迁工作续上表- 8 -- 9 -4、招标、投标工作1）流程图- 10 -2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表5、分包管理工作1）流程图2分包管理工作 6、质量控制工作1）流程图 6.1 质量检查工作6。
浦口区交通运输局廉政风险防范管理实施手册
廉政风险防范监督手册南京市浦口区交通运输局纪委目录南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局72南京市浦口区交通运输局浦口区公路管理站路政大队浦口区运输管理南京宁乌公路浦口区浦口区浦江汽车综合性能关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知机关各科室、各下属单位：为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和工作人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合我局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就有关事项通知如下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制定相应的防范措施，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
通过廉政风险防范机制建设，做到警钟长鸣，促使干部职工在制度的框架内规矩行事，不越雷池半步，并从中找出带有共性和规律性的问题，制定对策，从源头上消除隐患。
二、排查范围按照工作职能，对每个单位（部门）、每个岗位、法定权限和运行流程进行认真梳理、排查出可能存在的廉政风险。
采取“谁行使、谁排查”的原则，做到排查要找准、全，重点岗位排查要深。
三、排查内容要紧紧抓住重点和薄弱环节确定风险点，进行廉政风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面排查：一是查找岗位职责廉政风险点。
从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检查类、综合事务管理四类风险点;二是查找思想道德廉政风险点。
要从党员干部思想道德约束不够而产生的不廉洁行为入手查找风险点；三是查找制度机制廉政风险点。
廉政风险防控手册[001]
![廉政风险防控手册[001]](https://img.taocdn.com/s3/m/6a5eea18c77da26924c5b044.png)
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)中华人民国交通运输部说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17分项流程图，合计为18流程图。
第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。
本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。
廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。
责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。
为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。
这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。
因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
交通运输局廉政风险防范管理实施手册范本(doc 47页)
廉政风险防范监督手册南京市浦口区交通运输局纪委目录关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知 (3)关于排查廉政风险点和落实防控措施工作方案 (5)南京市浦口区交通运输局廉政预警制度 (7)南京市浦口区交通运输局工作人员守则 (8)南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准” (9)南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格” (10)南京市浦口区交通运输局廉政风险防控工作自查自纠制度 (11)南京市浦口区交通运输局纪检监察廉政风险防控工作检查制度 (12)南京市浦口区交通运输局组织人事部门干部考察任免工作廉政风险防控模式. 14 南京市浦口区交通运输局法规科廉政风险点排查及防范措施 (20)南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表 (21)南京市浦口区交通运输局行政复议案件廉政风险点防范流程图 (23)南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式 (24)南京市浦口区交通运输局财审科支付报销工作廉政风险防控模式 (64)南京市浦口区交通运输局资金管理工作风险防控模式 (68)南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作廉政风险防控模式 (72)南京市浦口区交通运输局安技科廉政风险防控模式 (78)浦口区公路管理站路政大队廉政风险防控模式 (81)浦口区运输管理所稽查中队廉政风险防控模式 (89)南京宁乌公路乌江收费站廉政风险点一览表 (100)浦口区航运管理所廉政风险排查材料 (103)浦口区浦江汽车综合性能检测站车辆检测工作廉政风险防控模式 (106)关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知机关各科室、各下属单位：为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和工作人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合我局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就有关事项通知如下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制定相应的防范措施，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
＜风险管理＞廉政风险防控手册
（风险管理）廉政风险防控手册交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。
经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。
实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。
《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。
在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。
二、准确把握《防控手册》的基本内容《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册
宣传廉政典型
树立廉洁奉公、诚实守信的正面典型 ，引导项目参与人员树立正确的价值 观和道德观。
强化监督检查机制
建立健全监督检查机制
通过内部审计、专项检查等方式，对项目实施过程进行全面监督，及时发现和 纠正存在的问题。
强化社会监督
通过公开举报电话、设立举报信箱等方式，鼓励社会各界对项目实施过程进行 监督，及时发现和查处违法违规行为。
施落到实处。
建议
建立健全廉政风险防控机制， 完善相关制度，加强制度执行 和监督，确保各项措施落到实
处。
加强宣传教育，提高全社会的 廉政意识和法律意识，形成良
好的社会氛围。
强化监督检查，对交通基础设 施建设项目进行全面排查和监 督检查，及时发现和纠正问题 。
加强协作配合，形成合力，共 同推进交通基础设施建设项目 廉政风险防控工作。
详细描述
该高速公路建设项目在廉政风险防控方面采取了严格的监管措施，包括对招投标、合同履行等关键环节的把控。 同时，鼓励多方参与，包括施工单位、监理单位、政府监管部门等共同监督。对于发现的廉政风险，及时预警并 采取措施防止问题扩大。
案例二
总结词
科技助力、制度保障、责任追究
详细描述
该轨道交通建设项目运用科技手段助力廉政风险防控，如使用电子化招投标系统、在线监控系统等。 同时，制定完善的制度和规范，明确各方职责和行为准则。对于发现的廉政问题，严格追究相关责任 人的责任，形成有效的威慑力。
招标投标风险
01
总结词：由于招投标过 程不规范引发的风险
02
03
04
招标文件编制不严谨， 存在倾向性或排他性条 款；
投标人资质不符合要求， 存在围标、串标等违规 行为；
评标过程不公正、不透 明，存在利益输送等问 题。
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册之欧阳歌谷创编
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
欧阳歌谷（2021.02.01）
[日期： 2012-03-14]
目录
一、领导决策、审批
（一）领导决策、审批工作流程图
（二）领导决策、审批环节廉政风险点及防控措施一览表二、日常监督检查
（一）日常监督检查工作流程图
（二）日常监督检查环节廉政风险点及防控措施一览表
三、工程交（竣）工检查、检测
（一）工程交（竣）工检查、检测工作流程图
（二）工程交（竣）工检查、检测环节廉政风险点及防控措施一览表
四、行政处罚
（一）行政处罚工作流程图
（二）行政处罚环节廉政风险点及防控措施一览表
五、监督抽检
（一）监督抽检工作流程图
（二）监督抽检环节廉政风险点及防控措施一览表
六、资质（资格）审核、评定
（一）资质（资格）审核、评定工作流程图
（二）资质（资格）审核、评定环节廉政风险点及防控措施一览表
七、年度信用考核
（一）年度信用考核工作流程图
（二）年度信用考核环节廉政风险点及防控措施一览表
八、监理、试验检测行业管理
（一）监理、试验检测行业管理工作流程图
（二）监理、试验检测行业管理环节廉政风险点及防控措施一览表
九、安全、监理、试验检测人员资格考试发证
（一）安全、监理、试验检测人员资格考试发证工作流程图（二）安全、监理、试验检测人员资格考试发证环节廉政风险点及防控措施一览表
交通建设质量安全监督主要工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。
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交通基础设施建设项目廉政风险防控手册
(试行)
中华人民共和国交通运输部
说明
一、结构说明
本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:
第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。
第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。
本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。
廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。
责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。
为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。
这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。
因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明
本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
如下图所示：
方框一:普通环节方框二:黄色预警
方框三:橙色预警方框四:红色预警
(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。
未标示的，为一般风险。
参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝
色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。
未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例: ★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技标示。
参见以下范例:
★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统; ○技
(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。
未标识的，为直接廉政风险点。
参见以下范例:
★★★2.围标、串标。
三、应用说明
(一)适用范围
本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。
(二)应用主体
本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。
同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。
(三)应用方式
本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。
各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。
对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。
通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图
二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表
1、项目预可、工可工作
1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表
项目预可、工可工作
2、勘察设计工作1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表
勘察设计工作
3、征地拆迁工作1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表
征地拆迁工作
4、招、投标工作1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作
1)流程图
5.1甲供材料采购工作
2）廉政风险点及防控措施一览表材料采购工作
6、分包管理工作1)流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作
7、质量控制工作1)流程图
7.1质量检查工作
7.2分项工程验收评定
否
2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作
8、安全检查工作1)流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作
9、计量工作1)流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作
10、设计变更及索赔管理工作1)流程图
10.1设计变更工作
10.2索赔管理工作。