安全管理体系(SMS)讲义
安全管理体系(SMS)讲义
中国民航管理干部学院
总则部分-SMS的覆盖范围
安全管理的范围： • 机场系统内部的所有，包括人员、技术和程序及其接口 • 机场系统中某一要素，其会对由于系统外部引起的危险有
直接影响 • 在机场内的所有服务提供者、承租人或承包人
安全管理体系的范围描述： • 过程/活动 • 涉及的场所/部门 • 分支机构/多现场等
2007年5月
中国民航管理干部学院
三、SMS 手册编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全管理手册的基本要求
• 性质：规定和描述安全管理体系的所有方面的文件 • 作用：传达、规范、证实 • 基本内容：见SMS手册编写提纲.doc • 特点：动态的、不断更新的文件。体系改变，手册更新
2007年5月
SMS要素介绍——变革管理与安全评估
• 成立、合并、重组、重大人事变动等潜在影响运 行安全的重大变更之前，应进行安全评估，以识 别变动可能带来的问题和潜在风险
• 必要时，对安全管理体系进行评审和改进 • 安全评估的结果应作为进行安全管理体系策划的
输入
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应 保持安全管理体系的完整性
安全管理体系文件的编制
2007年文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件？ • 体系文件是否应该统一格式？ • 体系内需要多少种文件和多少个文件？ • 体系文件需要写到多详细？
• 规定对关键安全管理人员任命、授权及对其考核、评 价、改选等规定
• 安全委员会工作规定及名单（作为手册附录） • 安全行动小组工作规定及名单（作为手册附录） • 职责权限规定于第3条中
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
企业安全管理体系(SMS)：建立和实施SMS的步骤
• 预测未来企业安全管理体系(SMS)的发展方向 • 了解新兴的安全管理技术和方法，以提高安全管理体系的有效性
展望企业安全管理体系(SMS)的未来
• 设想企业安全管理体系(SMS)在未来的实施情况 • 为企业安全管理体系(SMS)的未来发展制定规划和目标
谢谢观看.
组织结构和责任
• 建立安全管理体系的组织结构 • 分配安全责任，确保各部门和员工明确自 己的职责
监控和评估
• 对安全管理体系进行定期监控和评估 • 根据评估结果，不断改进安全管理体系的 有效性
企业安全管理体系(SMS)的目标与愿景
目标
• 降低企业运营风险，确保员工安全 • 提高企业的安全绩效，实现可持续发展
制定安全管理体系的政策与程序
制定安全政策
• 根据企业的安全目标和愿景，制定一系列安全政策 • 确保所有员工了解并遵循这些安全政策
制定安全程序和实践
• 针对企业的主要安全风险，制定相应的安全程序和实践 • 培训员工，确保他们了解并遵循这些安全程序和实践
03
实施企业安全管理体系(SMS)的步骤
培训员工，提高安全意识与技能
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Docs
企业安全管理体系(SMS)：建立和实施SMS 的步骤
DOCS SMART CREATE
CREATE TOGETHER
DOCS
01
企业安全管理体系(SMS)概述
企业安全管理体系(SMS)的定义与重要性
企业安全管理体系(SMS)是一种系统化的管理方法
• 旨在确保企业能够在其所有业务领域和活动中实现安全、可持续的运营 • 通过制定和实施一系列安全政策、程序和实践，提高企业的安全绩效
sms安全管理体系
sms安全管理体系SMS安全管理体系。
随着移动互联网的快速发展，短信（SMS）作为一种重要的通信方式，被广泛应用于个人和企业之间的信息传递。
然而，随之而来的是短信安全问题的日益突出，包括垃圾短信、诈骗短信、恶意短信等，给用户带来了诸多不便和安全隐患。
因此，建立一套完善的SMS安全管理体系显得尤为重要。
首先，SMS安全管理体系需要建立完善的用户身份验证机制。
用户在发送或接收短信时，需要通过身份验证来确认身份的真实性，防止冒用他人身份发送恶意短信。
这可以通过手机号码验证、短信验证码等方式来实现，确保用户的合法身份。
其次，SMS安全管理体系需要建立严格的短信内容审核机制。
针对涉及个人隐私、金融信息等敏感内容的短信，需要进行严格审核，确保发送的短信内容合法合规，不违反相关法律法规。
同时，对于垃圾短信、诈骗短信等违法违规内容，需要建立黑名单管理系统，加强对此类短信的监管和打击。
另外，SMS安全管理体系还需要建立完善的短信传输加密机制。
通过加密技术，对短信传输过程中的数据进行加密处理，确保短信内容在传输过程中不被窃取、篡改或泄露，保障用户的信息安全。
除此之外，SMS安全管理体系还需要建立健全的用户投诉处理机制。
用户在收到垃圾短信、诈骗短信等不良信息时，应当有渠道进行投诉举报，并及时得到处理。
建立用户投诉处理平台，对用户的投诉进行认真核实和处理，及时清理不良信息，维护用户的合法权益。
最后，SMS安全管理体系需要建立定期的安全漏洞检测和修复机制。
针对短信系统可能存在的安全漏洞，需要定期进行安全漏洞扫描和修复，确保系统的安全性和稳定性。
综上所述，建立完善的SMS安全管理体系，对于保障用户的信息安全、维护通信秩序具有重要意义。
只有通过建立健全的用户身份验证、短信内容审核、短信传输加密、用户投诉处理和安全漏洞检测等机制，才能有效应对短信安全问题，提升用户体验，推动短信行业的健康发展。
希望各相关单位和机构能够重视SMS安全管理体系的建设，共同努力，共同维护短信通信的安全与稳定。
安全管理体系运行知识讲座
第三部分 外来文件传递与核查
一、外来文件传递 通常情况下，大部分外来文件由综办向下（部门、船 舶）进行传递。也有机关部门向综办传递并要求综办再向 下传递的信息。例如：公司主管部门制定的《年度培训计 划》、《演习计划》、《修理计划》以及最新收到政府部 门颁布或修改的法规、文件等。 外来文件的传递，对各部门和船舶来讲，其工作量相 对较多。然而，每年内审或外审中总会有一些不符合规定 的情况发生。大部分问题集中在：未按程序传递、缺少接 收人签字、无处理意见、无主管经理签字等。 需要强调的是：主管经理均应在向上传递或接收到的 文件表上签阅意见。综办向下传递文件时也应传递给本部 门，同样综办主管经理（总经理）也应在接收文件表上签 署意见。
船舶方面
目前，海 事局外审 程序改革 后，不再 开具不符 合规定情 况报告， 而只给一 份问题清 单。按要 求整改
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
问题描述
船长应加大对船员体系文件的培训力度。 采取多种形式对船员体系培训学习的效 果确认，建议通过的考试、实操等强化学习效果，加强学习培训的研究。 建议光船租赁复印件保存在船。 本年度公司年度注册未在船。 2015 年 5 月 21 日新聘船长上船任职， 《新聘/转岗船员熟悉项目》中熟 5、悉人 培训确认均为新聘船长，建议公司负责人或者其他部门确认。 查看 2015 年船长复查报告，船长刚刚上船任职不久，对体系不完全熟悉情况下 实施复查，并且复查报告没有船长签字确认。 船长应加大对船员体系文件的培训力度。 采取多种形式对船员体系培训学习的效 果确认，建议通过的考试、实操等强化学习效果，加强学习培训的研究。 查船舶对加装燃油管理情况，2015 年 11 月 19、12 月份两次加装，都没有在航 海日志记载重要事项，如显示信号灯等，建议补充。 检查甲板部船员对消防救生设备检查，存在漏项，建议完善 甲板部船员加强针对本船关键性设备的熟悉的学习和操作。 查轮机部油类记录簿，11.4 项记录不及时，建议按照要求执行。 建议轮机建立专门的会议和学习培训记录，对工作开展情况便于监督。
SMS安全管理体系简介
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景? 2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
? 2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
SMS安全管理体系
航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理中国民航学院安全学院译印2005年8月目录简介 (1)0.1 目标 (1)0.2 SMS收益 (1)第1章背景 (3)1.1 航空安全历史 (3)1.1.1 机械阶段 (3)1.1.2 人为因素阶段 (3)1.1.3 组织阶段 (3)1.2 Westrum的组织观点 (4)1.2.1 病态型组织 (4)1.2.2 官僚型组织 (4)1.2.3 成长型组织 (4)1.3 事故起因的里森模型 (5)1.3.1 组织失效的类型 (6)1.4 传统的安全管理 (6)1.4.1 安全管理者 (6)1.5 安全改革 (7)1.5.1 安全文化 (7)第2章 SMS的基础 (9)2.1 起源 (9)2.1.1系统安全的步骤 (9)2.1.2 SMS/系统安全定义 (10)2.2 SMS目标 (10)2.3 对于运营人和航空业来说SMS意味着什么 (11)2.4 SMS与其它管理系统的关系 (11)2.5 SMS活动 (12)第3章 SMS详细资料 (16)3.1 组织 (16)3.1.1 文化和安全文化 (16)3.2 管理框架 (17)3.2.1 责任主管 (17)3.2.2 计划 (18)3.2.3 程序和措施 (19)3.2.4 控制 (19)3.2.5 安全管理人员的任务 (19)3.2.6 员工的任务 (20)第4章风险管理 (21)4.1 风险评估 (21)4.1.1 风险评估中的问题 (22)4.2 风险管理 (23)4.3 风险评估矩阵 (23)4.3.1 风险价值判断 (26)4.3.2 风险接受 (26)4.4 危险控制和缓解 (28)4.4.1 危险控制/缓解 (28)4.4.2 系统安全优先次序 (29)4.5 核实 (29)第5章危险信息系统 (31)5.1 要求 (31)5.2 资源 (31)第6章结论 (33)6.1 “从上到下”的变化 (33)6.2 “从下到上”的变化 (33)6.3 安全问题—商业问题 (33)附录1 SMS矩阵 (38)附录2 航空承运人建立安全管理系统大纲 (42)附录2.1 原则 (42)附录2.3 讨论 (42)附录2.4 SMS组成部分 (42)附录2.4.1 方法—全公司范围内全面、系统的安全管理。
船舶安全管理体系(SMS)概述 文档
船舶安全管理体系（SMS）概述
安全管理体系
（SMS）是指能使公
司人员和船上人员
有效实施公司的安
全与环境保护方针
所建立的，并文件化
的体系。
SMS是一个
自我约束、自我调整
的安全管理系统。
每
个公司只应建立并保持一个SMS，这个体系应覆盖该公司所处的所有安全行为。
它既可满足公司内部安全管理的需要，也可适应外部安全保证的要求，并能满足ISM规则的要求，达到安全、营运和成本的统一。
这个体系应在实践中不断改进，不断完善。
右图显示的是某单位的SMS结构图。
安全管理审核是确定安全管理体系活动及其有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、系统的、独立的检查。
安全管理体系 (SMS) 培训课程
7 SMS要求和 实施
37
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
什么是风险
风险：综合考虑严重性和可能性，而对某一危害 可能导致危险或严重后果的一种衡量（发生不良 后果的严重性和可能性的总和）。
38
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
几乎没有影响
等级
5 4
3
2 1
43
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
风险评价
44
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
风险评价
不可容忍区域
风险 在任何水平上 都是不可接受的
最
在可接受的水平上
合
可容忍区域
重点调查方面:
事件 :未做详细的分析
当事人
根原因
预防
时间
6
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
输入
组织因素
隐性缺陷
事故致因理论——REASON模型
不安全 的监督
隐性缺陷
不安全行为 的前提 隐性
隐性缺陷
不安全行为 显性差错
防线被突破或缺少防线
事故与损伤
5 风险
6 SMS介绍 7 SMS要求和 实施
2
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
安全的概念
什么是安全
零事故 (或者严重事故征候)?
远离危险或风险?
SMS安全管理体系简介.
安全管理体系(SMS简介一、对安全管理体系(SMS的认识1. SMS的定义:安全管理体系(safety management system,简称:SMS是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法,它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理,融入到公司的整个组织机构和管理活动中,包括目标设定、计划和绩效评估等,最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标:提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控,以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正,对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础:SMS最基本的理论是Reason理论,前提是人是会犯错误的,事故是由多种因素组合产生的,人只是导致事故发生的最后一个环节;通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成,从而避免事故的发生;风险的控制是安全生产的全程控制,包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点:(1安全成为核心价值。
(2面向全公司,包括供应商、代理人及商业合伙人,特别强调必须有管理人员参与;面向全员,特别强调员工是SMS的关键。
(3被动式(事后管理与主动式(事前管理兼备,采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
(4能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架:(1安全管理计划(2文件记录体系(3安全监督机制(4培训系统(5质量保证系统(6应急预案二、中国民航推行安全管理体系(SMS的背景2005年3月,加拿大民航局局长到中国民航总局访问,期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念,杨元元局长在会见时提出,希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS,由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月,国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
SMS宣讲材料
各国推行SMS的状况
3、澳大利亚
❖2000年开始机场自愿建立SMS； ❖并依据自己的经验和国外的做法提供了相 关的指导，为公司、机场、空管提供了一系 列指南材料。
各国推行SMS的状况
4、英国
❖最早提出要求建立SMS的国家之一； ❖它提出：SMS应像财务管理系统一样，紧密 联系系统中的各项工作，从而构建系统。
20
10
0
2015
各国推行SMS的状况
1、美国
引入了系 统安全思想
1996年5月 ValuJet飞机 坠毁。
FAA重新审视 传统的安全管 理体系。
2004年10月，在SRM 基础上编写了SMS Manual，并写入 SSMP中。
各国推行SMS的状况
2、加拿大
❖1998年在《飞行2005：加拿大民航安全工 作 框架》中承诺：“在航空组织中实施安全 管理系体系/系统的特征
❖层次性
▪ 系统都有一定的层次结构，并分解为一系列的分系统
▪ 系统的各层次之间，应该职责分明
Text
最高管理者
中层管理者
员工
… 员工
员工
中层管理者
… 员工
员工
1.发出指令 2.考核指令执行结果 3.解决下一层各子系
统之间的不协调
系统
输入
空管
地服 商委
机务
其他
运控
飞行
输出
机 场
SMS宣讲材料
主要内容
一、什么是SMS 二、为什么要实施SMS 三、SMS的实施内容 四、 SMS的特点 五、案例
第一部分 SMS相关概念
SAFETY MANAGEMENT SYSTEM 安全管理体系
6-SMS入门
12
第二基础 差异分析 第二基础-差异分析 基础
针对SMS的组成部 分和要素（参见模 块8）进行差异分 析 一旦完成差异分析 并将其记录后，就 奠定了SMS实施计 划的基础。
Module N° 7 N°
Module N° 7 N°
ICAO Safety Management Systems (SMS) Course
4
SMS是什么 是什么? 是什么
一套管理安全的系统方法, 一套管理安全的系统方法, 包括必要的组织结构、职 责、方针政策与程序。 服务提供商负责建立 SMS 。 缔约国民航管理当局负责 各航空服务提供商SMS的 各航空服务提供商SMS的 批准与监督。
2
课程概要
ICAO的要求 ICAO的要求 SMSSMS-理念介绍 SMS的特征 SMS的特征 第一基础第一基础-系统描述 第二基础第二基础-差异分析 第三基础-SMS与 第三基础-SMS与QMS 术语解释
Module N° 7 N°
ICAO Safety Management Systems (SMS) Course
Module N° 7 N°
ICAO Safety Management Systems (SMS) Course
6
明确航空运输系统的利益相关方
航空专业人员 航空器所有人和运营人 制造厂商 制定航空规章的局方 行业贸易协会 地区空中交通服务提供商 专业协会和联盟 国际性航空组织 调查单位 搭乘飞机的公众
安全管理体系（SMS） 安全管理体系（SMS）课程
SMS概述 SMS概述
课程目标
民航安全管理体系SMSPPT课件
组织过程
➢ 不充分的危险识别和 工作场所条件 安全风险管理
➢ 不正常的常态化
潜在条件
工作失误
防护机制
系统中存在的各种缺陷/条件
.
19
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
➢技术 ➢培训 ➢规章
潜在条件 防护机制
航空组织在生产活动中 抵御风险的屏障
.
20
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
.
4
安全思维的演变
HUMAN FACTORS
TODAY
1950s
1970s
1990s
.
2000s
5
航空运行系统
系统 设计
运行 展开
基准性能
• 运行性能与偏差
• 风险伴随运行
.
▲
实际偏差
6
安全管理的定位
安全管理是航空组织通过提供服务完成其商 业目标的众多组织过程中的一个过程
安全管理是组织的核心业务过程 安全管理与其他核心业务过程处于同等层次，
民航安全管理体系（SMS）
.
1
课程介绍
课程内容： 第一部分 背景
第二部分 基本概念与原理 第三部分 民航安全管理体系（SMS）
参考材料： ICAO Doc 9859 安全管理手册 2009年——第二版
.
2
第一部分 背景
安全管理思维的演变 航空组织持续发展的管理需要 ICAO的要求 CAAC的行动
（——ICAO DOC 9859 Second Edition-2009）
安全是个相对的概念 安全和风险相关 系统中的内在风险是可以接受的
.
15
危险和风险的概念
SMS安全管理体系基本理念
培训和教育
提供持续的培训和教育，提高员工的 安全意识和技能，促进SMS的优化。
创新和技术应用
关注新兴的安全技术和方法，将其融 入SMS中，提高其安全性能和效率。
SMS的未来发展方向
云计算安全
随着云计算技术的普及，SMS需要关注云安全问题，确保数据和 系统的安全性。
大数据分析
利用大数据技术对海量安全数据进行处理和分析，提高安全预警和 响应能力。
对识别出的风险因素进行量化和定性评估，确定风险的大小、发生概率和可能造成的影 响。
安全风险的应对和控制
制定应对措施
根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括预防、减轻、转移和应对 策略。
实施控制措施
将应对措施落实到位，通过监控、检查和审核等手段，确保风险得到有效控制。
安全风险在SMS中的管理
sms安全管理体系基 本理念
目录
• SMS安全管理体系概述 • 安全文化理念 • 安全风险理念 • 安全责任理念 • 安全培训理念 • 安全管理体系的持续改进
01
SMS安全管理体系概述
SMS的定义和特点
定义
SMS（Safety Management System） 安全管理体系是一种系统化、结构化 的管理方法，用于识别、评估和控制 与安全相关的风险。
建立奖励和激励机制，表彰和鼓励员 工在安全方面的优秀表现和贡献。
沟通与参与
建立良好的沟通机制，鼓励员工参与 安全管理和改进活动，提高员工的安 全责任感。
安全文化在SMS中的作用
提升员工安全意识
通过安全文化的建设，使员工更加关注安全 问题，提高安全意识。
提高组织预防事故的能力
安全文化有助于组织及时发现和解决安全隐 患，降低事故发生的概率。
浅析民航安全管理体系SMS知识讲解
浅析民航安全管理体系SMS知识讲解浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点一、背景安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。
早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。
安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。
但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。
所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。
安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。
二、研究意义作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。
这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。
根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。
任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。
一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。
以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。
这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。
怎样理解公司SMS讲义
怎样理解公司SMS讲义前言安全治理体系是个系统性和覆盖性专门强的工作，也是个全员性的工作，这就要求我们全体职员〔包括船员〕必须认真学习体系文件，充分发挥主观能动性，做到对自己各自对口的工作职责、工作流程、工作接口关系完全熟悉和把握。
这些要求除了自我学习加强提高外，还能够向熟悉的同志请教学习，因为SMS体系工作必将是航运企业今后对职工职业技能把握多少的一个衡量尺度，只有做好、充分了解了体系要求的分内工作，才能够确实是个合格的职员，公司也将通过开展各种形式的培训和考核来强化对体系的明白得和把握。
另一方面，体系对我们是个新事物，因此我们一定要打破老观念、老思想，不能墨守成规，要清晰的认识到：体系确实是改革、体系确实是进取。
最后，因为客观要求和主观需要，更要求每个职员都应该有紧迫感，居安思危，充分发挥主观能动性，把体系工作做好。
概念一、什么是SMS？答：SMS是国内安全治理体系的英文简称，即指以文件化、结构化、客观证据说明的，假设干相互联系、相互制约的部分组成的有机整体。
二、什么是NSM？答：NSM是〈中华人民共和国船舶安全和防止污染治理规那么〉〔又称国内安全治理规那么〕的英文简称。
三、海事局交海发〔2005〕635号文规定的第三批船舶强制实施«国内安全治理规那么»指的是什么船舶？答：指国内500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船。
四、何谓〝DOC〞，何谓〝SMC〞，如何取得以上两证书？答：DOC是〝符合证明〞的英文简称，也即在外审合格后，由主管机关发给公司的符合国内安全治理规那么治理要求的公司证明文书，有效期为5年。
SMC是〝安全治理证书〞的英文简称，也即在通过审核组的审核并经审核发怔机构审定同意发证的，审核发证机构向船舶签发的符合国内安全治理规那么治理要求的公司证明文书，有效期为5年。
五、公司目前推出SMS体系是什么版本？具体构架是什么样的？答：公司目前推出的SMS体系是1.0版本；体系包括5册文本：〔一〕安全治理文件总清单文件总清单为所有安全治理体系文件的总名目清册。
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2007年5月
中国民航管理干部学院
主题
一、体系文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件？ • 体系文件是否应该统一格式？ • 体系内需要多少种文件和多少个文件？ • 体系文件需要写到多详细？
• 安全指标和安全目标应当是可测量的 • 应将安全指标和安全目标分解到相关职能和
层次（包括外包方）
• 应建立安全目标的动态管理机制
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全目标编制要点
• 安全目标/指标的制定要求 • 安全目标/指标的分解和评审要求（合理性、适宜性） • 安全目标/指标的批准发布要求 • 对安全目标/指标实现状况进行监测的要求 • 对安全目标/指标的定期评审的要求 • 如何动态管理的程序或规定 • 已确定的，包括分解的目标/指标若另外形成文件，
2007年5月
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SMS要素介绍——文件系统
• 系统中至少应包括：国家相关法律法规、标准、中国 民航规章等、安全政策和安全目标、安全管理手册、 程序文件、规范、规定，安全实施计划、安全管理记 录等
• 文件系统的范围和层次结构：适宜 • 可使用任何类型的媒体
2007年5月
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• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应保持 安全管理体系的完整性
2007年5月
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安全评估的编制要点
• 规定安全评估启动的时机 • 制定安全评估程序文件（引用路径），规定：5W1H（参
考9859） • 制定识别出的风险分类标准 • 制定安全评估的验收标准 • 保存文件和记录的要求 • 安全评估结果应输入到安全策划中（7.2与6.1的接口） （注意与第9/10条款的接口）
2007年5月
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第一板块
SMS要素介绍
2007年5月
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SMS要素介绍--安全政策
• 应制定安全政策并形成文件 • 由最高管理者批准，发布并传达到全体员工。 • 安全政策应体现最高管理层对安全的承诺 • 安全政策应为建立、实施和持续改进有效的安
全管理体系提供框架和原则。
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组织结构和职责权限编制要点
• 最高管理层在组织结构和职责权限建设方面的管理要 求
• 已确定的SMS组织结构（包括职能和相互关系） • 已确定的机构/岗位的职责权限 • 已规定的职责权限若另外形成文件，应标明引用线路 （可采用分条款的方式依次表述）
2007年5月
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2007年5月
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安全政策编制要点
• 安全政策的制定要求（含内容 要求）
• 安全政策的批准发布要求 • 安全政策的传达和落实要求 • 对安全政策的定期评审要求
2007年5月
安全政策的内容应体现高管层 对安全管理的承诺，包括： • 承诺确保建立安全目标以及达
到安全目标的方案 • 承诺建立、保持和持续改进SMS
2007年5月
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三、SMS 手册编制要点
2007年5月
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安全管理手册的基本要求
• 性质：规定和描述安全管理体系的所有方面的文件 • 作用：传达、规范、证实 • 基本内容：见SMS手册编写提纲.doc • 特点：动态的、不断更新的文件。体系改变，手册更新
2007年5月
SMS要素介绍——变革管理与安全评估
• 成立、合并、重组、重大人事变动等潜在影响运 行安全的重大变更之前，应进行安全评估，以识 别变动可能带来的问题和潜在风险
• 必要时，对安全管理体系进行评审和改进 • 安全评估的结果应作为进行安全管理体系策划的
输入
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应 保持安全管理体系的完整性
2007年5月
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体系文件通常包括：
• 手册 • 程序文件 • 作业指导书 • 表格/记录 • 计划 • 规范 • 外来文件 • …….
2007年5月
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体系文件的特性
• 法规性 • 唯一性 • 适宜性 • 系统性——相关性
协调性 支持性
2007年5月
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• 应根据安全策划结果制定实施计划 • 对实施计划的效果予以定期评审
2007年5月
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安全策划的编制要点
• 策划的对象（体系、过程、方法…）
• 策划的输入要求(至少包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等)
• 策划的输出要求（至少包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、实现安 全目标的方法、评价安全绩效的指标和方法、文件的 需求等）
2007年5月
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安全管理体系的组成
• 四大板块，体现PDCA • 26个基本要素 • 突出风险管理 • 各要素之间存在关联关系 • 与9859号文件相比，增加“合约方管理”、
“资源管理”、“管理评审”、”持续改进” 等“体系类”要素
2007年5月
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SMS要素概览
安全行动 小组（SAG）
2007年5月
飞行安全负责人
维修安全负责人 中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——安全策划与实施计划
• 策划的输入应包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等
• 策划的输出应包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、 实现安全目标的方法、评价安全绩效的指标 和方法、文件的需求等
管理体系的运行机理
• 基于过程的管理体系 • 应用系统方法的管理体系 • “PDCA”循环的管理体系 • 以实现目标为核心的管理体系
2007年5月
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什么是安全管理体系（SMS）
建立安全政策和安全目标，通过对组织内部 组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互 关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理， 实现安全目标的管理体系。
SMS要素介绍——关键安全管理人员的任命
• 安全管理者代表 • 安全管理部门负责人 • 安全委员会负责人及组成 • 安全行动小组负责人及组成 ……
2007年5月
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关键管理人员任命的编制要点
• 规定哪些是关键安全管理人员（安全管理者代表、安 全管理部门负责人、 安全委员会负责人及组成人员、 安全行动小组负责人或组成人员）
文件系统的编制要点
• 安全管理体系文件的范围（种类及解释），至少包括国 家相关法律法规、标准、中国民航规章等、安全政策和 安全目标、安全管理手册、程序文件、规范、规定，安 全实施计划、安全管理记录等
• 安全管理体系文件的层次（结构） • 文件的媒体规定 （注意：如果是机场单位，集团文件应属于外来文件） • 编制文件清单 • 编制记录清单
应标明引用线路
2007年5月
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SMS要素介绍——组织结构与职责权限
• 应建立有利于安全管理及支持安全管理体系有 效运行和持续改进的组织结构
• 组织内的所有岗位都应当被赋予相应的职责和 权限
• 应设立安全委员会 • 应设立安全管理部门 • 各主要生产运行部门应设置安全管理岗位
2007年5月
及安全绩效 • 承诺为有效的SMS提供必要的资
源 • 承诺保持组织运行的法规符合
性和安全第一的原则 • 承诺建立组织的安全信息报告
系统及明确报告和处理的原则 • 承诺推动积极的安全文化
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SMS要素介绍——安全目标
• 应根据本单位的类型、风险水平以及局方制 定的安全指标及安全目标等，制定能导致本 单位安全绩效改进的安全指标和安全目标
2007年5月
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变革管理的编制要点
• 制定变革管理程序文件（引用路径），规定： • 变革管理的时机：成立、合并、重组、重大人事变动、
前，应进行安全评估（见7.2），以识别
变动可能带来的问题和潜在风险
2）必要时，对安全管理体系进行评审和改进
体系文件编制的原则
• 使文件具有鲜明的组织特性 • 使文件反映组织提供的产品特性 • 使文件体现组织的专业特性 • 使文件适应组织的管理特色，适宜可行,可操作
2007年5月
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如何策划编制工作
• 确定文件系统的结构/层次 • 确定文件系统中所有层次的文件目录清单 • 确定各类文件的编写格式 • 制定文件编制与完善的工作计划 • 落实编写人员及进行必要的培训 • 编制、编辑、审批、发布 • 文件试行或评审 • 完善
2007年5月
中国民航管理干部学院
文件编制的策划方法举例
拟需要的文件名称（根据策 新 修 合 作 保
划结果）
订 改并 废 持
说明
安全政策
安全目标
制订分解目标
安全手册
风险评价控制程序
内部安全调查程序
XXX操作指导书
2007年5月
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二、SMS及其要素
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——管理人员安全责任的可追溯性
应建立安全责任制度，保证事故 责任的可追溯性。
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全责任的可追溯性编制要点
• 安全责任制度 • 问责办法/程序，包括启动追溯的时机、职责、方法、
记录等 • 如果上述制度/程序另外形成文件，应标明引用线路
2007年5月