电子政务服务外包模式BOO和BOT的比较研究
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使用承包商的电子政务服务之前对公众的服务 收费, p 0 为常数; p (a, m ) 为在BO T 模式中, 承 包商在政府的协调策略为 a 和监控策略为m 的 情况下对使用电子政务服务的公众收费, 为不 失一般性, P ≤P 0; b (a, m ) 为在BOO 模式中, 政 府在协调策略为 a 和监控策略为m 的情况下对 承 包商的所支付的费用; p ′为在BOO 模式中, 政府对使用电子政务服务的公众收费, p ′为常 数, p ′≤p 0; Η为承包商可接受的最低利润率; Π(C) 为电子政务服务给公众带来的收益; Π(G) 为 电子政务效益; Π(V) 为承包商的收益。
Abstract: In th is a rt icle, a t ran sact ion co st app roach is adop ted to ana lyze the tw o e2governm en t ou t sou rcing w ays, BOO and BO T , and the m odel of e2governm en t benefit and p rofit s of the vendo r is con st ructed. T he con t ract term , p ub lic benefit, the m ax im um benefit s and m ax im um p rofit s of the vendo r of the tw o ou t sou rcing m odels a re d iscu ssed resp ect ively. T hen ba sed on the rela t iona l exp ression of exp ected benefit of e2governm en t and risk of vendo r’s decrea sing of e2governm en t qua lity, the incen t ive m echan ism of each is p u t fo rw a rd to ach ieve the m u lt i2w in of the p ub lic, vendo r and governm en t dep a rtm en t. A ca se exam p le is g iven in the end.
( 4 ) 购 买2建 设2经 营 ( buy2bu ild2op era te, BBO ) 即现有电子政务服务系统被出售给那 些有能力改造或扩建现有系统的企业。 企业在 特许权下, 永久性地经营电子政务服务系统。
( 5 ) 建 设2拥 有2经 营 ( bu ild2ow n2op era te, BOO ) 在这种模式下, 信息技术企业投资并承 担电子政务项目的设计、建设、运行、维护和培 训等工作。 硬件设备及软件系统的产权归属信 息技术企业, 由政府部门负责宏观协调、创建环 境和提出需求, 政府部门每年只需向企业支付 系统使用费即可拥有硬件设备和软件系统的使 用权。研究电子公共服务系统外包建设的BOO 模式, 对于我国很多城市, 尤其是落后地区发展 电子政务具有一定的理论意义和实际借鉴作 用。
Key words: e2governm en t; ou t sou rcing; BOO ; BO T; t ran sact ion co st
电子政务是一项系统工程, 其专业性强, 工 作量大, 前期投入高, 技术更新快, 服务功能变 化多, 运行稳定要求高。 现阶段, 政府部门不可 能完全依靠自己的力量进行电子政务系统的开 发、建设和维护, 这就要求引入外包机制发展电 子政务, 因此, 建立多元化的电子政务建设模式 是各级政府的必然选择, 而外包正是这种选择 的主要实现方式[1～ 3]。
司负责网络运营及一些应用系统开发。 当前研究电子政务外包的文献不少, 文献
[ 4 ]对我国电子政务建设应用BOO 模式的意义 及相关法律问题进行了探讨; 文献[ 6, 7 ] 讨论 了 政府采用A SP 模式提供电子政务服务的优 点及政府所应具备的条件和能力要求等; 文献 [ 8 ] 则以政府信息技术外包为研究对象, 研究 了中国电子政府信息技术外包策略的驱动因素 及相应的支撑条件; 文献[ 9 ]对国内外电子政务 外包现状进行了总结, 并就电子政务的外包模 式选择、规范化及安全保密等问题进行了分析。 但这些文献大多局限于定性研究或实证分析。 另外, 也有文献对电子政务外包进行了定量研 究, 如文献 [ 1 ]引进博弈论的分析方法, 建立了 电子政务项目建设的多阶段项目激励模型, 但 数量较少, 尤其是专门针对电子政务外包具体 模式 进 行 定 量 研 究 更 不 多 见。 本 文 在 文 献 [ 10～ 12 ] 的基础上, 结合电子政务外包模式的 特点, 采用交易成本理论对面向公众的电子政 务服务的外包模式BOO 和BO T 进行了比较研 究。
( 3 ) 建 设2经 营2转 让 ( bu ild2op era te2 t ran sfer,BO T ) 即在政府部门和承包商企业 达成协议的前提下, 由政府向承包商颁布特许 权, 允许其筹集资金建设某电子政务服务系统, 在特许权规定期限内管理和经营该系统及其相 应的产品与服务, 并在特许权期满后, 无偿将系 统交给政府接管。
电子政务服务外包, 是指以合同或协议的 形式, 将全部或部分电子政务系统的业务 (如数 据管理、运行、通信及软件维护等) 外包给承包 商, 并由双方共同承担电子政务项目开发的收 益和风险[1, 2]。外包已成为国内外电子政务项目 建设的发展趋势[3, 4]。 在外包过程中, 政府部门 提出项目需求, 组织协调项目实施, 企业组织技 术队伍提供专业化服务。通过外包, 把政府从具
关键词: 电子政务; 外包; BOO ; BO T; 交易成本 中图分类号: C93; F 279. 4 文献标识码: A 文章编号: 16722884X (2010) 0520696206
The Ana lys is of BOO and BO T M odel for O utsourc ing E-Governm en t Serv ice LU J ingyun1 ZHON G W eijun2 W AN G J iazhong1 M E I Shue2 (1. N an jing U n iversity of T echno logy, N an jing, Ch ina; 2. Sou th Ea st U n iversity, N an jing, Ch ina)
上述这些模式各有其优缺点, 而在实践中, 电子政务服务主要是BOO 和 BO T 2 种外包模 式。
在国内, 已有不少 IT 企业开始与各级政府 部门合作。 如青海省劳动和社会保障厅的青海 劳动保障信息网项目就采用了BO T 模式, 由清 华同方股份有限公司一揽子承包。 这个项目由 青海省劳动和社会保障厅提供信息资源、政策 指导和政策保障, 清华同方股份有限公司负责 投资建设、运营和维护信息系统, 并拥有投资部 分所形成的资产所有权。 清华同方股份有限公 司的这部分投资将通过发售社会保障卡及收取 使用费等方式回收, 回收部分的产权将在特许 期后相应移交给青海省劳动和社会保障厅。 而 北京市政府以BOO 模式交给首都信息发展股 份有限公司来建设首都公共平台网络, 由该公
1 电子政务服务外包的主要模式
根据萨瓦斯[5] 在公共服务民营化联系体中 对各种公私合作形式的解释, 适合于电子政务 服务外包的模式有以下几种:
(1) 租 赁2建 设2经 营 ( lea se2bu ild2op era te, LBO ) 在这种模式下, 企业被授予一个长期合
电子政务服务外包模式BOO 和BO T 的比较研究—— 陆敬筠 仲伟俊 王加中 等
2 符号说明、基本假设及模型
在信息技术外包过程中, 存在着交易成本。 交易成本是指交易过程中发生的一切成本, 包 括: ①合同成本 (搜寻成本、谈判费用、法律费用 以及其他促成合作关系的人工费用) ; ②监控和 协调成本 (人工和设备成本) ; ③转向成本 (当承 包商提供的信息系统服务性能低于合同规定的 性能指标或失败时重新选择承包商时的成本)。 为了便于分析外包决策问题并建立数学模型, 对有关的符号及其实际意义作如下说明[10～ 12]:
第20710卷年第55月期 C h
ine
管 理 学 报 se Jou rna l of M anagem
en
V o
t
M
l. 7 ay
N o. 5 2010
电子政务服务外包模式BOO 和BO T 的比较研究
Baidu Nhomakorabea
陆敬筠1 仲伟俊2 王加中1 梅姝娥2
(1. 南京工业大学管理科学与工程学院; 2. 东南大学经济管理学院)
收稿日期: 2008203227 基金项目: 国家自然科学资金资助项目 (70671024)
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体的技术工作中解脱出来, 使其能够集中精力 做好规划, 加强政策贯彻, 统一宏观管理和服 务, 发挥其在技术、融资和管理等方面的优势, 为政府或公众提供优质的系统支持服务 —— 政 府部门既节省了大量财力、物力和人力, 又在信 息技术发展中始终处于领先地位, 而企业也可 以从项目承建和维护中得到相应的回报, 形成 多赢的局面, 使电子政务建设进入一种可持续 发展的良性循环中。
摘要: 采用交易成本理论对电子政务外包模式BOO 和BO T 进行了研究, 分别构建了2 种 模式下的电子政务效益模型和承包商利润模型。在模型的基础上讨论了各自的合同期限、公众 收益、最大电子政务效益和承包商的最大利润问题。 然后, 根据期望电子政务效益和承包商降 低电子政务系统质量的风险概率之间的关系表达式, 分析如何实现公众、承包商和政府部门的 多赢的问题。 最后, 给出了相应的算例。
此外, 由于信息技术外包项目在某种程度 上具有不确定性和特殊性, 因此, 为了便于分 析, 给出如下几点基本假设: ①合同内容为双方 所认可; ②政府部门了解承包商的策略, 并能够 对每个承包策略的具体实施结果做出正确的估 计; ③承包商了解政府部门的外包策略, 并能够 对每个外包策略具体实施结果做出正确的估 计; ④在外包策略和承包策略一定的情况下, 政 府部门和承包商的收益都是确定的或可估计 的; ⑤政府部门和承包商之间不存在其他形式 的联合, 即双方不存在其他形式的额外费用或 收益。
同, 利用自己的资金扩展并经营现有的电子政 务服务系统。 它往往享有根据合同条款回收投 资并取得合理回报的权利, 同时必须向政府部 门缴纳租金。
( 2 ) 建 设2转 让2经 营 ( bu ild2t ran sfer2 op erate, B TO ) 即企业为电子政务服务系统 建设融资并负责其建设。一旦建设完毕, 企业就 将该系统的使用权转移给政府部门, 然后, 政府 部门再以长期合约的形式将其外包给企业。
A 为政府对外包商的协调策略集, a 是其 中的一个策略, K 为A 中的策略数; g (a ) 为政 府 对于任意一个 a ∈A 的协调成本; M 为政府 可对承包商使用的监控策略集; f (m ) 为政府对 于任意一个监控策略m ∈M 的监控成本; sG 为 政府的合同成本; sV 为承包商的合同成本; q 为 承包商所建设的电子政务服务项目的质量指标 (通常, 它可以采用外包项目完成后的信息系统 的 准确性、及时性和可 靠 性 等 指 标 来 确 定) ; c (q, a) 为承包商在合同期内, 在政府的协调策 略 a 下, 为了维持系统质量 q 的总成本, 包括开 发成本以及维护升级成本; u (q) 为当承包商提 供的电子政务服务性能为 q 时的可量化的电子 政务效益; v (q) 为合同结束时项目的价值, 它可 以通过信息技术进步率等进行计算而得; p 0 为
使用承包商的电子政务服务之前对公众的服务 收费, p 0 为常数; p (a, m ) 为在BO T 模式中, 承 包商在政府的协调策略为 a 和监控策略为m 的 情况下对使用电子政务服务的公众收费, 为不 失一般性, P ≤P 0; b (a, m ) 为在BOO 模式中, 政 府在协调策略为 a 和监控策略为m 的情况下对 承 包商的所支付的费用; p ′为在BOO 模式中, 政府对使用电子政务服务的公众收费, p ′为常 数, p ′≤p 0; Η为承包商可接受的最低利润率; Π(C) 为电子政务服务给公众带来的收益; Π(G) 为 电子政务效益; Π(V) 为承包商的收益。
Abstract: In th is a rt icle, a t ran sact ion co st app roach is adop ted to ana lyze the tw o e2governm en t ou t sou rcing w ays, BOO and BO T , and the m odel of e2governm en t benefit and p rofit s of the vendo r is con st ructed. T he con t ract term , p ub lic benefit, the m ax im um benefit s and m ax im um p rofit s of the vendo r of the tw o ou t sou rcing m odels a re d iscu ssed resp ect ively. T hen ba sed on the rela t iona l exp ression of exp ected benefit of e2governm en t and risk of vendo r’s decrea sing of e2governm en t qua lity, the incen t ive m echan ism of each is p u t fo rw a rd to ach ieve the m u lt i2w in of the p ub lic, vendo r and governm en t dep a rtm en t. A ca se exam p le is g iven in the end.
( 4 ) 购 买2建 设2经 营 ( buy2bu ild2op era te, BBO ) 即现有电子政务服务系统被出售给那 些有能力改造或扩建现有系统的企业。 企业在 特许权下, 永久性地经营电子政务服务系统。
( 5 ) 建 设2拥 有2经 营 ( bu ild2ow n2op era te, BOO ) 在这种模式下, 信息技术企业投资并承 担电子政务项目的设计、建设、运行、维护和培 训等工作。 硬件设备及软件系统的产权归属信 息技术企业, 由政府部门负责宏观协调、创建环 境和提出需求, 政府部门每年只需向企业支付 系统使用费即可拥有硬件设备和软件系统的使 用权。研究电子公共服务系统外包建设的BOO 模式, 对于我国很多城市, 尤其是落后地区发展 电子政务具有一定的理论意义和实际借鉴作 用。
Key words: e2governm en t; ou t sou rcing; BOO ; BO T; t ran sact ion co st
电子政务是一项系统工程, 其专业性强, 工 作量大, 前期投入高, 技术更新快, 服务功能变 化多, 运行稳定要求高。 现阶段, 政府部门不可 能完全依靠自己的力量进行电子政务系统的开 发、建设和维护, 这就要求引入外包机制发展电 子政务, 因此, 建立多元化的电子政务建设模式 是各级政府的必然选择, 而外包正是这种选择 的主要实现方式[1～ 3]。
司负责网络运营及一些应用系统开发。 当前研究电子政务外包的文献不少, 文献
[ 4 ]对我国电子政务建设应用BOO 模式的意义 及相关法律问题进行了探讨; 文献[ 6, 7 ] 讨论 了 政府采用A SP 模式提供电子政务服务的优 点及政府所应具备的条件和能力要求等; 文献 [ 8 ] 则以政府信息技术外包为研究对象, 研究 了中国电子政府信息技术外包策略的驱动因素 及相应的支撑条件; 文献[ 9 ]对国内外电子政务 外包现状进行了总结, 并就电子政务的外包模 式选择、规范化及安全保密等问题进行了分析。 但这些文献大多局限于定性研究或实证分析。 另外, 也有文献对电子政务外包进行了定量研 究, 如文献 [ 1 ]引进博弈论的分析方法, 建立了 电子政务项目建设的多阶段项目激励模型, 但 数量较少, 尤其是专门针对电子政务外包具体 模式 进 行 定 量 研 究 更 不 多 见。 本 文 在 文 献 [ 10～ 12 ] 的基础上, 结合电子政务外包模式的 特点, 采用交易成本理论对面向公众的电子政 务服务的外包模式BOO 和BO T 进行了比较研 究。
( 3 ) 建 设2经 营2转 让 ( bu ild2op era te2 t ran sfer,BO T ) 即在政府部门和承包商企业 达成协议的前提下, 由政府向承包商颁布特许 权, 允许其筹集资金建设某电子政务服务系统, 在特许权规定期限内管理和经营该系统及其相 应的产品与服务, 并在特许权期满后, 无偿将系 统交给政府接管。
电子政务服务外包, 是指以合同或协议的 形式, 将全部或部分电子政务系统的业务 (如数 据管理、运行、通信及软件维护等) 外包给承包 商, 并由双方共同承担电子政务项目开发的收 益和风险[1, 2]。外包已成为国内外电子政务项目 建设的发展趋势[3, 4]。 在外包过程中, 政府部门 提出项目需求, 组织协调项目实施, 企业组织技 术队伍提供专业化服务。通过外包, 把政府从具
关键词: 电子政务; 外包; BOO ; BO T; 交易成本 中图分类号: C93; F 279. 4 文献标识码: A 文章编号: 16722884X (2010) 0520696206
The Ana lys is of BOO and BO T M odel for O utsourc ing E-Governm en t Serv ice LU J ingyun1 ZHON G W eijun2 W AN G J iazhong1 M E I Shue2 (1. N an jing U n iversity of T echno logy, N an jing, Ch ina; 2. Sou th Ea st U n iversity, N an jing, Ch ina)
上述这些模式各有其优缺点, 而在实践中, 电子政务服务主要是BOO 和 BO T 2 种外包模 式。
在国内, 已有不少 IT 企业开始与各级政府 部门合作。 如青海省劳动和社会保障厅的青海 劳动保障信息网项目就采用了BO T 模式, 由清 华同方股份有限公司一揽子承包。 这个项目由 青海省劳动和社会保障厅提供信息资源、政策 指导和政策保障, 清华同方股份有限公司负责 投资建设、运营和维护信息系统, 并拥有投资部 分所形成的资产所有权。 清华同方股份有限公 司的这部分投资将通过发售社会保障卡及收取 使用费等方式回收, 回收部分的产权将在特许 期后相应移交给青海省劳动和社会保障厅。 而 北京市政府以BOO 模式交给首都信息发展股 份有限公司来建设首都公共平台网络, 由该公
1 电子政务服务外包的主要模式
根据萨瓦斯[5] 在公共服务民营化联系体中 对各种公私合作形式的解释, 适合于电子政务 服务外包的模式有以下几种:
(1) 租 赁2建 设2经 营 ( lea se2bu ild2op era te, LBO ) 在这种模式下, 企业被授予一个长期合
电子政务服务外包模式BOO 和BO T 的比较研究—— 陆敬筠 仲伟俊 王加中 等
2 符号说明、基本假设及模型
在信息技术外包过程中, 存在着交易成本。 交易成本是指交易过程中发生的一切成本, 包 括: ①合同成本 (搜寻成本、谈判费用、法律费用 以及其他促成合作关系的人工费用) ; ②监控和 协调成本 (人工和设备成本) ; ③转向成本 (当承 包商提供的信息系统服务性能低于合同规定的 性能指标或失败时重新选择承包商时的成本)。 为了便于分析外包决策问题并建立数学模型, 对有关的符号及其实际意义作如下说明[10～ 12]:
第20710卷年第55月期 C h
ine
管 理 学 报 se Jou rna l of M anagem
en
V o
t
M
l. 7 ay
N o. 5 2010
电子政务服务外包模式BOO 和BO T 的比较研究
Baidu Nhomakorabea
陆敬筠1 仲伟俊2 王加中1 梅姝娥2
(1. 南京工业大学管理科学与工程学院; 2. 东南大学经济管理学院)
收稿日期: 2008203227 基金项目: 国家自然科学资金资助项目 (70671024)
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体的技术工作中解脱出来, 使其能够集中精力 做好规划, 加强政策贯彻, 统一宏观管理和服 务, 发挥其在技术、融资和管理等方面的优势, 为政府或公众提供优质的系统支持服务 —— 政 府部门既节省了大量财力、物力和人力, 又在信 息技术发展中始终处于领先地位, 而企业也可 以从项目承建和维护中得到相应的回报, 形成 多赢的局面, 使电子政务建设进入一种可持续 发展的良性循环中。
摘要: 采用交易成本理论对电子政务外包模式BOO 和BO T 进行了研究, 分别构建了2 种 模式下的电子政务效益模型和承包商利润模型。在模型的基础上讨论了各自的合同期限、公众 收益、最大电子政务效益和承包商的最大利润问题。 然后, 根据期望电子政务效益和承包商降 低电子政务系统质量的风险概率之间的关系表达式, 分析如何实现公众、承包商和政府部门的 多赢的问题。 最后, 给出了相应的算例。
此外, 由于信息技术外包项目在某种程度 上具有不确定性和特殊性, 因此, 为了便于分 析, 给出如下几点基本假设: ①合同内容为双方 所认可; ②政府部门了解承包商的策略, 并能够 对每个承包策略的具体实施结果做出正确的估 计; ③承包商了解政府部门的外包策略, 并能够 对每个外包策略具体实施结果做出正确的估 计; ④在外包策略和承包策略一定的情况下, 政 府部门和承包商的收益都是确定的或可估计 的; ⑤政府部门和承包商之间不存在其他形式 的联合, 即双方不存在其他形式的额外费用或 收益。
同, 利用自己的资金扩展并经营现有的电子政 务服务系统。 它往往享有根据合同条款回收投 资并取得合理回报的权利, 同时必须向政府部 门缴纳租金。
( 2 ) 建 设2转 让2经 营 ( bu ild2t ran sfer2 op erate, B TO ) 即企业为电子政务服务系统 建设融资并负责其建设。一旦建设完毕, 企业就 将该系统的使用权转移给政府部门, 然后, 政府 部门再以长期合约的形式将其外包给企业。
A 为政府对外包商的协调策略集, a 是其 中的一个策略, K 为A 中的策略数; g (a ) 为政 府 对于任意一个 a ∈A 的协调成本; M 为政府 可对承包商使用的监控策略集; f (m ) 为政府对 于任意一个监控策略m ∈M 的监控成本; sG 为 政府的合同成本; sV 为承包商的合同成本; q 为 承包商所建设的电子政务服务项目的质量指标 (通常, 它可以采用外包项目完成后的信息系统 的 准确性、及时性和可 靠 性 等 指 标 来 确 定) ; c (q, a) 为承包商在合同期内, 在政府的协调策 略 a 下, 为了维持系统质量 q 的总成本, 包括开 发成本以及维护升级成本; u (q) 为当承包商提 供的电子政务服务性能为 q 时的可量化的电子 政务效益; v (q) 为合同结束时项目的价值, 它可 以通过信息技术进步率等进行计算而得; p 0 为