“船舶登记和船旗”,即基础又重要的航运知识

船舶的国籍船舶登记(ship registration) 一词通常用来确定船舶的国家特征，其含义为将船舶登记在一国的公开记录中。

船舶在一国进行了登记后即被视为拥有该国国籍。

在实践中，“登记”，“国籍”，“船旗”以及“证书”等经常是作为关联词使用。

[1] 船旗(ship flag) 是船舶所悬挂的旗子，即船舶注册地所在国的国旗。

船旗是船舶国籍的标识，只有按照一国规定完成登记程序的船舶才有权悬挂该国国旗。

船舶航行只能悬挂一国国旗，并只受该国的专属管辖。

1982年《联合国海洋法公约》(United Nations Convention on the Law of the Sea) 对此作了明确的规定：[2]船舶航行应仅悬挂一国的旗帜，而且除国际条约或本公约明文规定的例外情形外，在公海上应受该国的专属管辖。

除所有权确实转移或变更登记的情形外，船舶在航程中或在停泊港内不得更换其旗帜。

国际法并没有关于船舶悬挂一国国旗权利的规定，但国际法要求各个国家通过国内法规定要求悬挂该国国旗的船舶应当满足的条件，例如1958年在日内瓦通过的《公海公约》(Convention on the High Seas, 1958)[3] 就规定了每个国家应当确定允许船舶拥有该国国籍的条件，船舶在该国领土登记的条件，以及船舶享有悬挂该国国旗权利的条件。

[4] 1982年《联合国海洋法公约》对此也作出了明确的规定：[5]每个国家应确定对船舶给予国籍、船舶在其领土内登记及船舶悬挂该国旗帜的权利的条件......船舶的船旗会对船舶的登记、管理乃至经营和营运都会产生影响，例如在战争期间悬挂交战国国旗的船舶之间的交易是非法的；即使是在和平时期，如果一国或联合国对某一国家进行制裁，与被制裁国家进行航运交易的船舶就有可能构成对国旗国法律的违反，例如悬挂以色列国旗的船舶是无法挂靠阿拉伯国家港口的。

在船舶融资中，船旗也是银行应当考虑的因素之一。

根据不动产适用不动产所在地法这一在世界范围内得到普遍认同的冲突法原则，船舶抵押就应当适用船旗国法。

船舶抵押只有在符合船旗国规定的要求时才是有效的，才能保障融资银行的利益。

就融资银行而言，船舶的船旗至少关系到：船舶抵押的有效性和可靠性及其登记和注销的程序、对船舶的安全和防污染要求及其实施以及是否对船舶的实际营运有影响等情况。

船舶所有权船舶虽然属于动产，但是一种特殊的动产，其所有权具有与其他动产的所有权不同的特征。

船舶所有权既有国家意义上的所有权，也有个人意义上的所有权。

[6] 两者的内涵不同，国家意义上的船舶所有权主要体现的是船舶的国家特征，即船舶的国家属性以及随之而来的国家的责任以及国家对船舶的保护等；而个人意义上的所有权内涵则是通常意义上的所有权，即由占有、使用、收益及处分组成的权利。

由于船东有权决定船舶的登记地，因此国家意义上的船舶所有权并不始终与个人意义上的船舶所有权相吻合。

船舶登记地决定了船舶的国籍，即国家意义上的船舶所有权，船舶的国籍可能与船东的国籍是一致的，但也可能是不同的。

虽然船东有权处置自己的船舶，但是决定船舶国籍的是船舶的登记地，而不是船东的所在国。

船籍国义务作为接受船舶登记的船籍国对悬挂其旗帜的船舶负有国际法上的义务，1982年《联合国海洋法公约》对此种义务做出了明确的规定。

[7] 按照公约的规定，船舶登记国的义务主要包括两个方面：第一是对悬挂该国国旗的船舶有效地行使行政、技术及社会事项的管辖和控制；第二是对悬挂该国国旗的船舶采取各项为保证海上安全所必需的措施。

就第一方面而言，船舶登记国的具体义务包括制作并保持一本船舶登记册，载列悬挂该国国旗的船舶的名称及其他详细情况，并且根据其国内法的规定，就行政、技术和社会事项对该船及其船长、高级船员和普通船员行使管辖权；就第二方面而言，船舶登记国的具体义务则包括：对船舶的构造、装备、适航条件、船员的资格以及配备、船员的劳动条件和训练、船舶的信号使用、通信的维持和碰撞的防止、船舶定期检验、船舶图书和文件的配备等制定并实施必要的安全措施。

真正联系真正联系(genuine link) 首先是由1958年《日内瓦公海公约》提出的，该公约的规定是：[8]Each State shall fix the conditions for the grant of its nationality to ships, for the registration of ships in its territory, and for the right to fly its flag.Ships have the nationality of the State whose flag they are entitled to fly. There must exist a genuine link between the State and the ship, in particular, the State must effectively exercise its jurisdiction and control in administrative, technical and social matters over ships flying its flag.1982年《联合国海洋法公约》也提到了真正联系，该公约的规定是：[9]每个国家应确定对船舶给予国籍。

船舶在其领土内登记及船舶悬挂该国旗帜的权利的条件。

船舶具有其有权悬挂的旗帜所属国家的国籍。

国家和船舶之间必须有真正联系。

在1986年《联合国船舶登记条件公约》中，真正联系的概念得到相当具体的体现。

按照该公约的规定，登记国须采取必要的措施，确保悬挂其国旗的船舶的所有人、经营人或对该船舶的管理和经营承担责任的其他任何人的身份容易为具有合法权益获取此类资料的人所识别，[10] 而且还须确保悬挂其国旗的船舶携带包括有关船舶所有人、经营人或对船舶经营承担责任的人的身份资料的证件，并向港口国当局提供此类资料。

[11] 该公约还对船东的国籍以及船员的国籍作出了规定，例如船旗国须在其法律和规章中对悬挂其国旗的船舶的所有权作出规定，包括该国或其国民参与作为悬挂其国旗的船舶的所有人或此种船舶的所有权以及此种参与的程度的规定。

[12] 而且登记国还应规定悬挂登记国国旗的船舶所配备的高级船员和一般船员中，其本国国民或在其境内设有住所或合法永久居住该国的人应占有令人满意的比例。

[13]船舶登记制度大多数国家都有自己的船舶登记制度，一国的船舶登记制度都会对在该国登记的船舶作出了相应的规定。

各国的船舶登记制度大致可以分为两种，一种是传统的船舶登记制度，另一种则是开放的船舶登记制度。

传统船舶登记制度所谓传统的船舶登记制度是针对开放船舶登记制度而言的，[14] 是指对申请登记船舶的船东的国籍、在船上工作船员的国籍原则上有国籍要求的船舶登记制度。

传统船舶登记制度又被称为封闭船舶登记制度和严格船舶登记制度。

换言之，传统船舶登记制度就是开放船舶登记制度以外的船舶登记制度。

例如按照挪威法律的规定，挪威籍船舶必须由下列人拥有：[15]1. 挪威国民；2. 承担无限责任的挪威股东持有不少于6/10股份的挪威航运合伙或其他挪威公司；3. 挪威国民持有不少于普通合伙人以及有限责任合伙人所投资本的6/10的有限责任合伙；4. 公司总部及董事会办公处所在挪威的，包括董事长在内的大多数董事是以往两年居住在挪威的挪威国民，挪威国民持有不少于投资份额6/10且有权行使6/10表决权的，上述3不包括的有限责任公司。

我国就是一个传统船舶登记制度的国家，按照我国法律的规定，中国公民和法人才可以成为悬挂中国国旗船舶的船东。

若船东是中外合资公司的，中方投资人的出资额不得低于50%。

[16] 换言之，完全由外国个人或企业拥有的或中方出资比例低于50%的中外合资企业拥有的船舶不能在中国办理登记并悬挂中国旗。

在中国籍船舶上工作的船厂和高级船员应当由中国籍船员担任，船东需聘请外国籍船员担任高级船员的，应当报国家海事管理机构批准。

[17] 在中国籍船舶上工作的船员还应当持有相应的中华人民共和国船员适任证书。

[18]一国对在本国登记船舶的船东和对在本国登记船舶上工作船员作出国籍要求规定的初衷应当是为了保护本国船东和船员的利益，然而随着开放登记制度的出现和发展，传统船舶登记制度受到了严重的冲击。

实施传统船舶登记制度国家的船东和船员利益实际上并没有得到保障。

开放登记制度开放登记(open registry) 并没有统一的定义，广而言之，一般是指向外国船东开放本国船舶登记服务的一种船舶登记制度。

提供船舶开放登记的国家也被称为开放登记国。

方便旗登记是开放登记制度的一种，是指船东为避免本国船舶登记相关规定的适用或为了税务优惠或减少船员工资而选择在其他国家登记船舶而悬挂的旗帜。

[19] 因此方便旗登记便是指向外国船东提供的登记条件宽松且税务等优惠的船舶登记制度。

最早的提供开放船舶登记的国家应当是巴拿马，其后又有了洪都拉斯和利比里亚。

在美国的“禁酒时期”(Prohibition Era)[20] 便有美国邮轮为了规避美国禁止出售酒的法律规定而悬挂巴拿马旗。

开放登记的实质可以说是一国为了财政收入而对外国国民开放本国船舶登记制度的做法，这一船舶登记制度出现的原因是各国对在本国登记船舶规定比较苛刻的条件并收取比较高额的费用。

开放登记正是利用提供宽松的登记条件和相对低廉的登记费用使得大量的船舶撤离了传统船舶登记制度。

就提供开放登记制度的国家而言，它们获得的是额外的财政收入，在不少国家甚至构成了该国每年财政收入的很大一部分。

方便旗登记制度由于方便旗登记同样也具有向外国船东提供本国船舶登记服务的特征，因此开放登记有时也作为方便旗登记的同义词使用。

开放登记和方便旗登记虽有相似之处，但两者并不能因此等而视之。

虽然提供方便旗船舶登记同样也是针对外国船东而言的，但向外国船东开放本国船舶登记制度并不当然意味着提供方便旗船舶登记。

新加坡和香港的船舶登记制度便是很好的例子。

新加坡的香港的船舶登记制度是向全世界的所有船东提供的，但是新加坡和香港并没有被国际运输工人联合会列为方便旗登记地，新加坡旗和香港旗也没有被视为是方便旗。

这是因为，新加坡船舶登记制度和香港船舶登记制度除了对船东国籍没有苛刻要求外，无论是在海上人命安全还是海员福利，无论是航行安全还是海洋环境保护均有明确的标准和要求。

开放登记的基本特征是登记国对在本国登记船舶的船东没有国籍的要求，即任何国家的人都可以在开放登记国家登记自己的船舶。

开放登记允许外国船东在本国登记船舶，但向外国船东开放本国船舶登记并不当然成为方便旗登记国家。