第四十期深交所董秘考试重点
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版之欧阳光明创编

培训题库(附答案)欧阳光明(2021.03.07)第一部分:《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版

上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所) 有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第 5 号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009 年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008 年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》参考试题. 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010 年修订)试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
董秘资格考试题库及复习资料

培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所董秘资格考试试题

深交所董秘资格考试试题深交所董秘资格考试试题深交所董秘资格考试是中国证券市场的一项重要考试,旨在选拔和培养具备专业知识和能力的董秘人才,以促进公司治理的规范和提升市场的透明度。
考试内容涵盖了公司法律法规、证券市场知识、财务管理、信息披露等多个方面。
下面,我们将从几个不同的角度来探讨深交所董秘资格考试试题。
一、公司法律法规公司法律法规是董秘工作的基础,也是董秘资格考试的重要内容之一。
考生需要熟悉公司法、证券法、证券交易所规则等相关法规,了解公司的组织结构、股东权益、董事会职责等内容。
同时,还需要了解上市公司信息披露的要求和程序,以确保公司信息的真实、准确和及时披露。
二、证券市场知识作为董秘人员,了解证券市场的运作机制和相关知识是必不可少的。
考生需要了解股票、债券、基金等不同类型的证券,以及其发行、交易和投资特点。
此外,还需要了解股票市场的行情分析方法、股权激励政策等内容,以便更好地为公司的投资者服务。
三、财务管理财务管理是董秘工作的核心内容之一,也是深交所董秘资格考试的重点。
考生需要熟悉财务报表的编制原则和要求,了解财务指标的计算方法和解读技巧。
同时,还需要了解公司财务风险管理的方法和工具,以便及时发现和应对公司面临的财务风险。
四、信息披露信息披露是上市公司的法定义务,也是董秘工作的重要职责之一。
考生需要了解信息披露的基本原则和要求,包括信息披露的内容、披露的方式和时机等。
同时,还需要了解信息披露的审核程序和相关法律责任,以确保公司信息披露的合规性和准确性。
总之,深交所董秘资格考试试题涵盖了公司法律法规、证券市场知识、财务管理、信息披露等多个方面。
通过参加考试,考生可以全面了解和掌握董秘工作的基本知识和技能,提升自身的专业素养和能力水平。
同时,考试也是选拔和培养董秘人才的一种重要方式,有助于提升公司治理的规范性和市场的透明度。
在备考过程中,考生应注重理论知识的学习和实践经验的积累,结合实际案例进行分析和解决问题的能力培养。
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培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题1、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误.2、公司法定代表人依照公司章程得规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确.3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得,由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。
5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。
正确.7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。
正确.8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。
但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任.正确.15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。
正确。
ﻫ责任公司得股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。
错误.16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。
错误.17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司得,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
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上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
×2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
√3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
√4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
×5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
×6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
√10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
×11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
√14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
√15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
×16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
×17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
×18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
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上交所董秘考试题库及答案《中华人民国公司法》部分考试题 (3)《中华人民国证券法》部分考试题 (9)《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (50)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规考试题 (86)关于上市公司向证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《证券交易所上市公司董事会议事示规则》和《证券交易所上市公司监事会议事示规则》的通知考试题 (95)证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)证券交易所上市公司部控制指引考试题 (100)证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整和规权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规问答》的通知试题126 关于规国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组幕信息知情人登记试题 (137)《证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (142)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (144)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 (158)《证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
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深交所拟上市公司董秘考试要点整理股票上市规则1信息披露的基本原则及一般规定2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述。
4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,不得有误导性陈述。
5完整是指应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。
6及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息(对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息)。
7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。
向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的,要及时向交易所报告。
8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形,及时披露可能会损害公司利益或误导投资者,且符合以下条件的,公司可以向本所提出暂缓披露的申请,说明暂缓披露的理由和期限:(1)拟披露的信息未泄露;(2)有关内幕人士已经书面承诺保密;(3)公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。
暂缓披露的期限一般不超过2个月。
10上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况,按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的,公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。
11董事、监事和高级管理人员12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前,新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内,新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内,签署一式三份《声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。
13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。
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培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额与出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
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错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
董秘考试要点(完结版)

董秘考试要点:1. 公司信息披露公平原则含义是什么?本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露.公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得透露或者泄漏未公开重大信息,并应进行网上直播,使所有投资者均有机会参与.机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,上市公司应合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时,应当及时向本所报告,依据本所相关规定履行信息披露义务。
公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议,保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏的后果?上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定,并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请.上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定,并在( C )内不再受理该公司的公开发行证券申请。
A、12个月B、24个月C、36个月D、48个月3. 哪些信息不需要揭露?上市公司因公开招标,公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时,公司可以申请豁免履行相关审议和披露义务.4. 哪些信息披露可以豁免?拟披露的信息属于国家机密,商业秘密,对外披露可能违法或损害公司利益,可申请豁免。
5. 董/监/高声明、承诺的内容形式?上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内,新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内,签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。
深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围

深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围2008年12月份深交所发布一、国家相关法律1、《中华人民共和国公司法》2、《中华人民共和国证券法》3、《中华人民共和国刑法修正案(六)》二、中国证监会、国家国资委相关法规1、《上市公司信息披露管理办法》2、《上市公司治理准则》3、《上市公司股东大会规则》4、《上市公司章程指引》5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》6、《上市公司收购管理办法》7、《上市公司重大资产重组管理办法》8、《关于外国投资者并购境内企业的规定》9、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》10、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》11、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》12、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》13、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》14、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》15、《上市公司股权激励管理办法(试行)》16、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》17、《关于印发<企业内部控制基本规范>的通知》18、《关于加强社会公众股权以保护的若干规定》19、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》20、《关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知》21、《关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知》22、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》23、《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》24、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》25、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》27、《上市公司国有股东标识管理暂行规定》三、深圳证券交易所相关规则(一)规则指引等1、《深圳证券交易所股票上市规则》2、《深圳证券交易所交易规则》3、《深圳证券交易所权证管理暂行办法》4、《深圳证券交易所债券上市暂行规定》5、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》6、《独立董事备案办法》7、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》8、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》9、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》10、《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》11、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》12、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》13、《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》14、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》15、《深圳证券交易所现金选择权业务指引》16、《深圳证券交易所以集中竞价方式回购股份业务指引》17、《信息披露工作指引第1号—业绩预告和业绩快报》18、《信息披露工作指引第2号--股东和实际控制人信息披露》19、《信息披露工作指引第3号--股票交易异常波动》20、《信息披露工作指引第4号――证券投资》21、《信息披露工作指引第5号――传闻及澄清》22、《信息披露工作指引第6号--重大合同》23、《信息披露工作指引第7号--会计政策及会计估计变更》24、《关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知》25、《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》26、《深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知》(二)信息披露业务备忘录1、信息披露业务备忘录第1号——有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求2、信息披露业务备忘录第2号——年度报告中股权激励事项的披露要求3、信息披露业务备忘录第3号——重大无先例事项相关信息披露4、信息披露业务备忘录第4号——2007年第一季度期初股东权益差异等的披露要求5、信息披露业务备忘录第5号——商业银行2007年年度报告披露的特别要求(2008年1月1日)6、信息披露业务备忘录第6号——独董备案(2008年1月28日)7、信息披露业务备忘录第7号——股东大会(2008年1月28日)8、信息披露业务备忘录第8号——股权激励期权授予登记(2008年3月28日修订)9、信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认(2008年3月28修订)10、信息披露业务备忘录第10号——董事、监事和高级管理人员信息申报与《声明及承诺书》报备(2008年5月21日)11、信息披露业务备忘录第11号——非上市外资股转B股流通(2008年5月21日)12、信息披露业务备忘录第12号——新发行的限售股份解除限售(2008年5月21日)13、信息披露业务备忘录第13号-重大资产重组(2008年5月22日)14、信息披露业务备忘录第14号-矿业权相关信息披露(2008年8月26日)15、信息披露业务备忘录第15号-重大资产重组风险的披露(2008年9月17日)16、信息披露业务备忘录第16号-资产评估相关信息披露(2008年9月17日)17、信息披露业务备忘录第17号-重大资产重组预案审核关注要求(2008年9月17日)18、信息披露业务备忘录第18号-重大资产重组持续信息披露规范要求(2008年9月26日)(三)股权分置改革备忘录1、《股权分置改革工作备忘录第10号——垫付对价偿还》2、《股权分置改革工作备忘录第17号——增持股份解除锁定》3、《股权分置改革工作备忘录第16号——解除限售(修订版)》4、《股权分置改革工作备忘录第18号——股权激励计划实施》(四)信息披露实务讲解及业务办理指南1、信息披露实务讲解第1号——定期报告涉及股份变动情况的披露2、信息披露实务讲解第2号——2007年度报告相关事项的披露要求(2008年3月20日)3、信息披露实务讲解第3号——减持股份(2008年8月29日)4、上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理5、上市公司业务办理指南第2号——办理数字证书6、上市公司业务办理指南第3号——监管信息交流7、上市公司业务办理指南第4号——自动传真、短信8、上市公司业务办理指南第5号——变更公司全称、证券简称9、上市公司业务办理指南第6号——变更公司行业分类10、上市公司业务办理指南第7号——公开增发新股11、上市公司业务办理指南第8号——分红派息、转增股本实施12、上市公司业务办理指南第9号——债券付息及利率调整13、上市公司业务办理指南第10号——重大重组停牌及材料报送(2008年5月18日)14、上市公司业务办理指南第11号——董监高及关联人信息申报(2008年9月3日)15、上市公司业务办理指南第12号——董监高《声明与承诺书》报备(2008年9月3日)16、深圳证券交易所上市公司配股业务指南四、登记、存管及结算相关业务规则1、《证券登记规则》2、《证券账户管理规则》3、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》4、《深圳分公司实时开户业务指南》5、《关于印发“深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南”的通知》6、《中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南》7、《中国结算深圳分公司D字头账户清理及补登记业务指南》8、《中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法》9、《中国结算深圳分公司上市公司权益分派和配股登记业务运作指引》10、《中国结算深圳分公司证券登记存管服务指南》11、《关于修订【中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南】的通知及指南》12、《中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南》13、《中国结算深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南》14、《中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南》15、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》16、深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司上市公司非流通股份转让业务办理须知17、《中国结算深圳分公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务操作指南》18、《中国结算深圳分公司协助执法业务工作程序》19、《中国结算深圳分公司证券存管服务指南(2007年版)》。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版

上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
董秘培训考试重点(1)

一、信息披露基本原则(1)信息披露的渠道是什么?媒体、公司官网可以吗?答:深圳证券交易所的网站(包括巨潮网),官方指定的纸制媒体,中国证券报、证券时报等。
(2)真实、准确、完整、公平、及时的定义和案例的理解。
●本规则所称真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述。
●本规则所称准确,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合理、谨慎、客观。
●本规则所称完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。
●本规则所称及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)。
●本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,应当及时向本所报告,并依据本所相关规定履行信息披露义务。
(3)重大事项的首次信息披露时点?尚在筹划的应该怎么办?上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务:(一)董事会或者监事会作出决议时;(二)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时;(三)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时.对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段,虽然尚未触及本规则 7.3 条规定的时点,但出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实:(一)该事件难以保密;(二)该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻;(三)公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第四十期深交所董秘考试重点

第四十期深交所董秘考试重点第四十期深交所董秘考试重点历届重复几率较大的题目如下:1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,不得转让其所持本公司股份2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入,所得收益归公司所有。
3、本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核。
4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。
5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。
6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档。
7、董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责。
8、审计截止日和签协议日不得超过6 个月9、停牌期间,每 5 个交易日公告一次。
10、披露定期报告,应当在10 个交易日内召开年报说明会。
11、 2 个月未披露年报,退市。
12、业绩预报偏差不能超过20%13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
14、上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案,(3个月)15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期)16、敏感期禁止买卖:1)上市公司定期报告 30日内(推迟披露以原约定时间为准);2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内;3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。
17、董秘出现什么情况,取消资格(多选)①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的;③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;④本公司现任监事;⑤本所认定其他情形18、什么事项要独董发表独立意见?(提名、任免董事;2、聘任或解聘高级管理人员;3、公司董事、高级管理人员的薪酬;4、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款;5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;6、公司章程规定的其他事项。
上交所董秘考试题库及答案全部

上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (17)《刑法修正案(六)》部分考试题 (52)上市公司证券发行管理办法考试题 (55)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (64)上市公司信息披露管理办法考试题 (72)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (84)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (87)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (91)上市公司治理准则考试题 (93)上市公司与投资者关系指引考试题 (98)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (103)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (112)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (115)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (117)上市公司股东大会规则考试题 (119)上市公司章程指引考试题 (126)上市公司收购管理办法考试题 (135)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (151)证券登记结算管理办法考试题 (164)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (168)上市公司信息披露电子化规范考试题 (169)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (170)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (171)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (177)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (180)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (184)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (189)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (194)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (197)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (200)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (202)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (202)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (204)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (207)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (209)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (210)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (211)上海证券交易所交易规则考试题 (215)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (224)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (225)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (226)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (229)证券期货法律适用意见第5号试题 (241)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (243)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (252)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (254)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (255)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (258)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (263)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题264 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (265)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (270)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (272)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (279)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (281)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (281)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 283 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 (286)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (288)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (291)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (294)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (297)《上市公司现场检查办法》参考试题 (300)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
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上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
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第四十期深交所董秘考试重点2015-03-26 qhxsina+关注献花(0)历届重复几率较大的题目如下:1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,不得转让其所持本公司股份2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入,所得收益归公司所有。
3、本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核。
4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。
5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。
6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档。
7、董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责。
8、审计截止日和签协议日不得超过6 个月9、停牌期间,每5 个交易日公告一次。
10、披露定期报告,应当在10 个交易日内召开年报说明会。
11、2 个月未披露年报,退市。
12、业绩预报偏差不能超过20%13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
14、上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案,(3个月)15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期)16、敏感期禁止买卖:1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准);2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。
17、董秘出现什么情况,取消资格(多选)①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的;③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;④本公司现任监事;⑤本所认定其他情形18、什么事项要独董发表独立意见?(提名、任免董事;2、聘任或解聘高级管理人员;3、公司董事、高级管理人员的薪酬;4、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款;5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;6、公司章程规定的其他事项。
)19、限售公告3 个交易日20、募集资金差异30%需要披露21、停牌期限满5 个交易日,提交资产重组预案22、上市公司应该在停牌期限届满20 个交易日内提交重大重组议案,23、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的,应当经(董事会)审议通过,并在二个交易日内公告,说明情况原因以及影响。
24、上市公司发射多功能重大诉讼、仲裁事项设计金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的,且绝对金额超过1000万元的,应当及时披露25、股份有限公司的董事会法定人数为5-19 人。
26、审计截止日和签协议日不得超过6 个月第四十期深交所董秘考试重点邹总特别关照的题目如下:1、披露原则:是否需要披露按照连续十二个月累计原则思考:lll上市公司与他人交易时只签订意向书未签协议,是否需要披露董监高成员被捕六个月无法找到,需要披露上市公司为其控股子公司担保是否需要披露判断:上市公司对外投资设立公司时,按照现在公司法规定可以分期缴纳注册资金,那么披露是按照全额计还是分期(答案:全额)1、股东信息l股东的股份发生变化——持有股份达5%需要披露,2.变动数量超5%需要披露,3,变动未达5%,但导致总持股数低于5%,也需要披露。
ll股东超过5%的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托、需要披露提示董监高人员股份发生变动时,在两个交易日内上报交易所并在指定网站公告2、交易信息的特殊情况l股票以及衍生品种被认定为异常波动的时候,需对此情况进行相关信息披露,交易所将进行停牌,直至上市公司披露相关公告的当日复牌,公告日为非交易日的。
则在公告披露后的首个交易日开市时复牌。
控股股东和实际控制人在交易系统出售自己的股份达到1%时,应当刊登提示性公告配售的股份,流通前3几个交易日披露提示性公告ll分阶段披露原则:1)难以保密;2)已经泄露或出现市场传闻;3)股票交易已经发生异常波动;2、经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。
暂缓披露的期限一般不超过两个月3、邹总TEMP:股票停牌期间应当每五个交易日披露一次未能复牌的原因)重大重组:上市公司应该在停牌期限届满20个交易日内提交重大重组议案,且应每周发布一次进展公告互动易平台:对于投资者提出的问题,应当指派和授权董事会秘书或者证代于两个交易日内给予答复;回复或者处理应认真、准确、及时,如涉及无法回复的问题,亦应当及时作出回复,说明暂时无法明确回复的原因,互动易平台不能代替信息披露定期报告披露时间:年度报告:次年4月30日之前;半年度报告:8月31日之前;季度报告:4月30日或10月31日之前业绩快报:年度报告:次年1月31日之前半年度报告:7月15日之前季度报告:4月15日或10月15日之前PS:公司第一季度季报的披露时间不得早于公司上一年度的年报披露时间邹董提问:董事会董事争议无法完成决议,将由以董事会公告的方式对外披露相关事项第四十期深交所董秘考试重点IPO 与再融资:问:再融资盈利预测没有达到多少,证监会可以处罚法定代表人,且36个月不再受理。
答:80%,报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。
暂停上市与退市:1、连续20个交易日股权分布或股东人数不符合上市条件,假如20个交易日仍没有披露解决方案,将实施停牌2、如果年度财务报告被出非标准无保留意见,且该意见所涉及事项明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定,自公司公布相关定期报告起,交易所对股票及其衍生品种实施停牌。
附:《上市规则》12.5独立董事:1、独立董事履职方面:亲自出席;因故不能亲自出席,委托对象须是独董;2、连续3次不亲自出席可能被撤换;3、公司现场调查时间每年保证不得少于10天;4、公司必须保证有三分之一独董;5、特别职权:提议召开董事会,股东大会,聘请外聘机构等;6、独董履职发表意见:同意,保留,反对,无法发表意见;7、独董不可以随便被免职,如果被免职,独董须自己发表声明。
8、独董可以自己提出离职,若独董离职,导致独董人数少于董事会人数的1/3,需等到独董人数满足董事会人数三分之一后,辞职才能生效;9、不能接受非独立董事委托代为参加董事会10、上市公司在发布召开关于选举独董股东大会通知,应当将所有独董候选人的有关材料报送本所备案。
11、公司董事会对独董候选人有关情况有异议的应当同时报送董事会书面意见12、本所在收到前条材料5 个交易日内对独董候选人任职资格和独立性进行审核,对本所提出异议的独董候选人,上市公司不得将其提交股东大会选举为独董。
董事、监事、董事会、监事会的运作:1、上市公司董事会,1名董事辞职,什么时候生效;递交书面辞职报告,送达董事会或监事会当日生效审议关联事项的时候,关联董事回避表决,其他非关联能否委托帮助投票?不能。
董监高股份减持不能超过持有的多大比例?25%每年(任职期间),离职内半年不能卖公司股票什么必须上股东大会:(一)决定公司的经营方针和投资计划;(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会的报告;(四)审议批准监事会报告;(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(八)对发行公司债券作出决议;(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(十)修改本章程;(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;(十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项;第四十期深交所董秘考试重点(十四)审议批准变更募集资金用途事项;(十五)审议股权激励计划;(十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
关联法人交易多少金额需要股东大会审议通过:法人3000 万,净资产5%以上提供对外担保,哪种特殊情形不需要股东大会?金额?比例?上市公司及其控股子公司对外担保额,超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保连续12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%连续12 月内担保金额超过公司最近一期审计经资产的50%且绝对金额超过5000 万对股东、实际控制人关联人提供的担保(非关联)董事会不及半数,提交给股东大会审议哪些特殊议案2/3以上通过?1 增减注册资本2 公司合并分立解散清算3 修改章程4 一年内购买、出售资产或担保金额超过最近一期经审计总资产30%5 股权激励分红股东会通过后,多长时间完成分配?2 个月临时、年度什么时候召开:临时15 日,年度20 天股东会的召集权、提议权、提案权,谁来审提案;召集:监事会,持有10%以上的股东,董事会提案:3%以上的股东召开10 日前提出临时议案2天发补充通知股权登记日与股东大会之间的日期不能超过几天:7 天股权激励制度:独董、监事不可以激励股票的短线交易:(6 个月)什么是内幕知情人:第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;第四十期深交所董秘考试重点(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第七十五条证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息:(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增资的计划;(三)公司股权结构的重大变化;(四)公司债务担保的重大变更;(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(七)上市公司收购的有关方案;(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。