指数基金讲义
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• 标准普尔的实力在于创建独立的基准。通过标准普尔的信用评级， 他们以客观分析和独到见解真实反映政府、公司及其它机构的常 偿债能力和偿债意愿，并因此获得全球投资者的广泛关注。
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
指数基金投资策略与技巧
本节课重点介绍指数基金产品
主流指数介绍：
• 指数基金是跟踪指数，目前国内主流指数如下： • 上证综合指数是最早发布的指数，是以上证所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。这一指数
自1991年7月15日起开始实时发布，基日定为1990年12月19日，基日指数定为100点。 • 上证50指数是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海
该指数成份股涵盖了全球市值最大的五家公司，依次为（数据 截止2016年底，以美元计价）苹果（5820亿）、谷歌母公司 Alphabet（5560亿）、微软（4520亿）、亚马逊（3640亿）、 Facebook（3590亿），还包括了英特尔、特斯拉、AMGen、卡 夫食品等在内全球顶尖的科技、汽车、生物制药、食品公司， 以及百度、网易、京东等中国概股。目前，该指数成份股市值 约为7.2万亿美元。
基金定投是最长情的陪伴
1.有的家庭主要为老年人做定投，让老人有稳定的费用养老、医疗， 能够安享退休生活； 2.有的家庭基金定投主要是为了购房、换车、旅游......稳步提高日 常生活品质； 3.有的家庭主要为子女做定投，教育金、生活保障、还可以言传身 教，从小培养孩子的理财好习惯。 定投策略：每周、每个月，坚持下去！！
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
• 以下文字不构成对任何人的投资建议。仅供参考。 • 1.每个月固定金额、固定时间投资。 • 2.随着准注册制的推出，大盘绩优股的春天会到来吗？ • 3.该基金从3年的周期看，上涨的概率要大于下跌的概率。 • 4.截止17年6月23日该基金净值已经大幅度上升，该如何操作？？
四、易方达纳斯达克100指数。代码：161130
纳斯达克100指数于1985年设立，现已成为反映美国股票市场走 势的三大指数之一。该指数选取的是在纳斯达克交易所上市的、 市值最大的100只美国国内及国际非源自文库融行业股票构成，代表了 包括计算机硬件与软件、电信、零售、生物科技在内的主要产 业的整体表现。目前，与美股另外两大指数道琼斯和标普500相 比，纳斯达克100指数不仅以回报高、波动率低且投资效率高著 名，而且包含了全球市值大、流动性好的国际非金融类机构。
二、汇添富中证中药指数A(LOF)。代码：501011
LOF是指在证券交易所发行、上市及 交易的开放式证券投资基金。上市开 放式基金既可通过证券交易所发行认 购和集中交易，也可通过基金管理人、 银行及其他代销机构认购、申购和赎 回。即是在保持现行开放式基金运作 模式不变的基础上，增加交易所发行 和交易的渠道。
证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况。 • 上证180指数是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180
种样本股票，自2002年7月1日起正式发布。作为上证指数系列核心的上证180指数的编制方案，目的在于建立一个反映上海证券市 场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。 • 沪深300指数是由沪深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映沪深300指数编制目标和运行状况，并能够作为投资业绩的评价 标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。 • 中证500指数是中证指数有限公司所开发的指数中的一种，其样本空间内股票是扣除沪深300指数样本股及最近一年日均总市值排 名前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的股票，然后将剩 余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前500名的股票作为中证500指数样本股。中证500指数综合反映沪深证券市 场内小市值公司的整体状况。 • 创业板指数是以起始日为一个基准点，按照创业板所有股票的流通市值，一个一个计算当天的股价，再加权平均，与开板之日的 “基准点”比较。该指数于2010年6月1日正式发布，选择创业板市场规模大、流动性好、最具代表性的100只股票，兼具价值尺度 与投资标的功能，汇聚新兴产业、高新技术企业样本股公司，成长性突出，是深市多层次市场指数体系的核心指数之一。
指数基金避免了主动基金中基金经理的人为判断失误，风格跑偏以及老鼠仓等不良 事件，更加被动和具有周期性。
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
指数基金的优点
巴菲特在讲解自己的投资理论的时候，最多的不是推荐价值投资（一般的投资者根 本做不到价值投资），而是推荐指数基金，几乎每年都在推荐标普500指数基金。放 在中国相当于沪深300;
指数基金具有平均性、永续性、被动性、周期性、低成本的优点。
美国道琼斯指数成立之初12只成分股，到现在仍然存在只有通用电气，但是道琼斯 指数由于每年进行重新的筛选剔除不符合条件的加入符合条件股票，至今是最有影 响力的股票指数。虽然股票不存在了，但是指数已经存在，长期投资投资指数基金 可以享受永续性的收益。
二、汇添富中证中药指数A(LOF)。代码：501011
二、汇添富中证中药指数A(LOF)。代码：501011
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
标准普尔500指数
• 标准普尔500指数是记录美国500家上市公司的一个股票指数。这 个股票指数由标准普尔公司创建并维护。标准普尔500指数覆盖 的公司，都是在美国主要交易所，如纽约证券交易所、纳斯达克 交易的上市公司。与道琼斯指数相比，标准普尔500指数包含的 公司更多，因此风险更为分散，能够反映更广泛的市场变化。
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
指数基金投资策略与技巧
本节课重点介绍指数基金产品
主流指数介绍：
• 指数基金是跟踪指数，目前国内主流指数如下： • 上证综合指数是最早发布的指数，是以上证所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。这一指数
自1991年7月15日起开始实时发布，基日定为1990年12月19日，基日指数定为100点。 • 上证50指数是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海
该指数成份股涵盖了全球市值最大的五家公司，依次为（数据 截止2016年底，以美元计价）苹果（5820亿）、谷歌母公司 Alphabet（5560亿）、微软（4520亿）、亚马逊（3640亿）、 Facebook（3590亿），还包括了英特尔、特斯拉、AMGen、卡 夫食品等在内全球顶尖的科技、汽车、生物制药、食品公司， 以及百度、网易、京东等中国概股。目前，该指数成份股市值 约为7.2万亿美元。
基金定投是最长情的陪伴
1.有的家庭主要为老年人做定投，让老人有稳定的费用养老、医疗， 能够安享退休生活； 2.有的家庭基金定投主要是为了购房、换车、旅游......稳步提高日 常生活品质； 3.有的家庭主要为子女做定投，教育金、生活保障、还可以言传身 教，从小培养孩子的理财好习惯。 定投策略：每周、每个月，坚持下去！！
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
• 以下文字不构成对任何人的投资建议。仅供参考。 • 1.每个月固定金额、固定时间投资。 • 2.随着准注册制的推出，大盘绩优股的春天会到来吗？ • 3.该基金从3年的周期看，上涨的概率要大于下跌的概率。 • 4.截止17年6月23日该基金净值已经大幅度上升，该如何操作？？
四、易方达纳斯达克100指数。代码：161130
纳斯达克100指数于1985年设立，现已成为反映美国股票市场走 势的三大指数之一。该指数选取的是在纳斯达克交易所上市的、 市值最大的100只美国国内及国际非源自文库融行业股票构成，代表了 包括计算机硬件与软件、电信、零售、生物科技在内的主要产 业的整体表现。目前，与美股另外两大指数道琼斯和标普500相 比，纳斯达克100指数不仅以回报高、波动率低且投资效率高著 名，而且包含了全球市值大、流动性好的国际非金融类机构。
二、汇添富中证中药指数A(LOF)。代码：501011
LOF是指在证券交易所发行、上市及 交易的开放式证券投资基金。上市开 放式基金既可通过证券交易所发行认 购和集中交易，也可通过基金管理人、 银行及其他代销机构认购、申购和赎 回。即是在保持现行开放式基金运作 模式不变的基础上，增加交易所发行 和交易的渠道。
证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况。 • 上证180指数是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180
种样本股票，自2002年7月1日起正式发布。作为上证指数系列核心的上证180指数的编制方案，目的在于建立一个反映上海证券市 场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。 • 沪深300指数是由沪深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映沪深300指数编制目标和运行状况，并能够作为投资业绩的评价 标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。 • 中证500指数是中证指数有限公司所开发的指数中的一种，其样本空间内股票是扣除沪深300指数样本股及最近一年日均总市值排 名前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的股票，然后将剩 余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前500名的股票作为中证500指数样本股。中证500指数综合反映沪深证券市 场内小市值公司的整体状况。 • 创业板指数是以起始日为一个基准点，按照创业板所有股票的流通市值，一个一个计算当天的股价，再加权平均，与开板之日的 “基准点”比较。该指数于2010年6月1日正式发布，选择创业板市场规模大、流动性好、最具代表性的100只股票，兼具价值尺度 与投资标的功能，汇聚新兴产业、高新技术企业样本股公司，成长性突出，是深市多层次市场指数体系的核心指数之一。
指数基金避免了主动基金中基金经理的人为判断失误，风格跑偏以及老鼠仓等不良 事件，更加被动和具有周期性。
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
一、易方达上证50指数基金（代码：110003）
指数基金的优点
巴菲特在讲解自己的投资理论的时候，最多的不是推荐价值投资（一般的投资者根 本做不到价值投资），而是推荐指数基金，几乎每年都在推荐标普500指数基金。放 在中国相当于沪深300;
指数基金具有平均性、永续性、被动性、周期性、低成本的优点。
美国道琼斯指数成立之初12只成分股，到现在仍然存在只有通用电气，但是道琼斯 指数由于每年进行重新的筛选剔除不符合条件的加入符合条件股票，至今是最有影 响力的股票指数。虽然股票不存在了，但是指数已经存在，长期投资投资指数基金 可以享受永续性的收益。
二、汇添富中证中药指数A(LOF)。代码：501011
二、汇添富中证中药指数A(LOF)。代码：501011
三、大成标普500等权重指数。代码：096001
标准普尔500指数
• 标准普尔500指数是记录美国500家上市公司的一个股票指数。这 个股票指数由标准普尔公司创建并维护。标准普尔500指数覆盖 的公司，都是在美国主要交易所，如纽约证券交易所、纳斯达克 交易的上市公司。与道琼斯指数相比，标准普尔500指数包含的 公司更多，因此风险更为分散，能够反映更广泛的市场变化。