新制度经济学复习资料
新制度经济学--复习总结
名词解释1.新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
2.科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。
3.有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
4.制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
5.路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
6.理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
7.有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
8.互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。
9.交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
10.产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
11.外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
12.逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
13.道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
14.委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
15.资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，可定会造成较大的经济损失。
16.剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
17.剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。
18.寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
新制度经济学复习
新制度经济学复习资料名词解释5*2=10 辨析10*2=20 简答4*5=20 案例分析2*10=20 论述2*15=30一、名词解释1.机会主义行为（倾向）：经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息，包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。
定义：在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济不胜任的行为。
2.正式约束与非正式约束：非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，具有持久生命力，并构成世代相传的文化的一部分。
正式约束是指人们有意识创造的、以正式文本形式颁布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一系列规则。
3.正式制度与非正式制度：从制度的形式和实施机制来看，是否有成文规则及是否有权威性的执行和惩罚机构。
若制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制度。
反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度。
4.核心制度与边缘制度：核心制度存在于每一个社会之中，由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。
在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。
边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。
一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。
5.交易费用：是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生的成本。
6.资产专用性：资产专用性是某项资产能够被重新置于其他替代用途，或是被他人使用而不损失其生产价值的程度。
（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。
）7.产权：产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。
新制度经济学复习资料
新制度经济学什么是制度？制度：从短期来看，制度是对人们行为进行制约的人类自身设计的规则；但是从长期来看，制度又是人类社会内生的、社会博弈参与人之间策略互动从而最终自我实施的均衡结果。
为什么要研究制度？制度为什么对于经济增长是重要的？根本原因：制度决定经济绩效诺斯和托马斯认为，有效率的经济制度之所以可以促进经济增长，是因为它可以使得从事社会增长所需要的活动的社会收益率和私人收益率相等。
这样个人必然有激励去从事这些活动。
发展中国家与新制度经济学两个理论：贫困恶性循环、国家主导型赶超资本投入是经济增长关键理论是20世纪盛行观点新制度经济学的研究对象以交易费用为媒介，研究为什么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学。
新制度经济学的研究方法（如何继承并超越新古典经济学的）坚持了新古典经济学的研究方法，将外生环境加以区分、固定，然后抓住主要变量研究自己关心的问题，而且更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。
路径依赖理论指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生依赖。
一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。
牛顿经济学新古典经济学陷入机械唯物论的根本原因是由于物理学隐喻已经成为它的一大特征，而认为经济系统的运行与物体的运动是一样的，所以，新古典经济学有时候被称之为“牛顿经济学”。
交易的定义康芒斯：交易是人与人之间的“交互影响的行动”。
威廉姆森：交易是指“某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段的结，另一个行为阶段开始。
”交易的定义：专业化与分工下不同的个体和单位组织之间的需求差异而导致的技术上可分的产品和服务在不同的主体之间的让渡。
交易费用（交易成本）交易费用基本思想由科斯提出，后由威廉姆森、张五常、诺斯等人加以完善。
《新制度经济学》复习提纲
《新制度经济学》复习提纲《新制度经济学》复习提纲第⼀章制度：诺斯：“制度包括⼈类设计出来的⽤以型塑⼈们相互交往的所有约束”构成制度的三个基本部分：－正规的规则:成⽂的法律、规定－⾮正规的约束:习俗、传统和习惯形成的⾏为准则和框架。
－实施特征制度的⽬的是为个⼈⾏为沿着特定的⽅向提供⼀种指引，为⽇常⽣活活动提供了⼀种⾏为准绳，从⽽降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)新制度经济学：最早由威廉姆森提出。
科斯：新制度经济学就是利⽤正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运⾏，并去发现这些制度在经济体系运⾏中的地位和作⽤。
新制度经济学的核⼼思想是，制度对于经济运⾏的绩效是⾄关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。
新制度经济学的核⼼内容：产权理论、交易费⽤理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论新制度经济学的研究范围：交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作⽤。
新制度经济学研究的两个核⼼问题--制度如何影响经济增长--制度如何兴起新制度经济学的特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说，不同制度下绩效是不⼀样的。
新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，⽽且还在于管理⽅式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学⽤的是⽐较⽅法，⼀种可⾏的形式与另⼀种相⽐，⽽不是与抽象的⽆磨擦的理想形式相⽐较。
⽐较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中⼼问题，归本求源是⼈类活动者的⾏动属性，⾏为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
注重对⼈类⾏动属性的深⼊分析成为新制度经济学的特征之⼀。
重要问题：1、新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学特别强调对⼈的研究“当代制度经济学应该从⼈的实际出发来研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的⽬标是在研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中做出决定和这些决定⼜如何改变世界”（诺斯）科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究⼈、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
新制度经济学重点整理word资料24页
新制度经济学重点整理word资料24页新制度经济学概念、研究对象及基本假设?1、概念–“新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。
–新制度经济学就是⽤新古典经济学去分析制度的构成和运⾏，并去发现这些制度在经济体系运⾏中的地位和作⽤（科斯）。
2、研究对象–“当代制度经济学应该从⼈的实际出发来研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；–“制度经济学的⽬标是在研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中做出决定和这些决定⼜如何改变世界”（诺斯）新制度经济学的基本假设1）效⽤最⼤化。
新制度经济学认为，⼈们总是在⼀定约束条件下最⼤化⾃⼰的效⽤，并把效⽤最⼤化假说扩展⾄所有⼈的选择，从⽽抛弃了新古典理论陈旧的⼆分法——家庭追求效⽤最⼤化，企业追求利润最⼤化。
2）有限理性。
新古典经济学不仅把⼈假设为单⼀的“经济⼈”或追求利益最⼤化的机器，⽽且假定“经济⼈”具备完全理性，即假定⼈随时随地都⾃觉地，⽽且全智全能追求“最⼤化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济⼈”。
新制度经济学认为，完全理性不符合⼈类⾏为的现实，因⽽提出了“有限理性”的假设。
有限理性。
这种假设源于：现实⽣活是复杂的事物是发展的，因⽽其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此⼆者决定了我们所掌握的信息是不完全的⼈的头脑也是⼀种稀缺资源，因⽽⼈的⾏为能⼒也是有限的搜集信息、处理及计算、⾏为本⾝的执⾏都是有成本的。
由此，⼈们“有达到理性的意识，但⼜是有限的”（西蒙，1972）。
3）机会主义的⾏为倾向。
基本意思是，经济活动⼈会以狡黠的⽅式追求⾃⾝的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有⽬的地、有策略地利⽤信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
新制度经济学的代表作科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等；诺斯：《西⽅世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等；威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等；阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等；德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等；张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。
《新制度经济学》复习题
《新制度经济学》复习题新制度经济学复习题1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？3．新制度经济学的主要创新点是什么？4．当代西方经济学中关于制度研究存有那些流派？5．理性的形式存有哪些？6．简述有限理性的内涵和产生原因。
7．有限理性的形式有那些？8．如何认知制度与人类犯罪行为的关系？9．详述相互依赖的含义和产生原因。
10．举例说明合作余下的构成。
11．详述制度与合作的关系。
12．互惠互利制度就是如何构成的？13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。
14．简述交易费用存在的原因。
15．如何认知做为一种分析范式的交易费用理论？16．如何认知从零交易费用到正交易费用的转型？17．详述交易成本经济学的特点及总体思路。
18．交易费用测量的意义和难点就是什么？19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要依赖于短萼？21．技术进步到底就是提升了交易费用还是减少了交易费用？22．详述契约的原则。
23．履行契约的方式有哪些？24．简述古典契约的含义和特征。
25．简述新古典契约的含义和特征。
26．简述交易的三个维度？27．阐释委托――代理问题产生的原因。
28．阐释不全然契约产生的原因。
29．详述制度与角力之间的关系。
30．举例说明制度的起源。
31．简述人类社会需要制度的主要原因。
32．如何认知制度非均衡与制度变迁之间的关系？33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。
34．存有一种观点指出，随着生产力的发展，低效率的制度可以随着潜在的或实际的制度精心安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。
你如何看待这种观点？1．新制度经济学的研究对象和基本命题就是什么？新制度经济学是用新古典经济学的方法研究制度的经济学。
该概念由威廉姆森（olivere.williamson）提出。
新制度经济学以人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系为研究对象，强调研究真实世界。
新制度经济学复习
新制度经济学复习资料名词解释５*2=10 辨析10＊2=２0 简答4＊5=2０案例分析２＊10=２0论述2*１５=30一、名词解释1、机会主义行为（倾向):经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益,她会随机应变，投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息,包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。
定义:在非均衡市场上,人们追求收益内在、成本外化得逃避经济不胜任得行为。
2、正式约束与非正式约束:非正式约束就是人们在长期交往中无意识形成得行为规则, 具有持久生命力,并构成世代相传得文化得一部分。
正式约束就是指人们有意识创造得、以正式文本形式颁布得、并往往以国家权威为后盾强制实施得一系列规则。
３、正式制度与非正式制度：从制度得形式与实施机制来瞧，就是否有成文规则及就是否有权威性得执行与惩罚机构。
若制度就是以非成文得形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度与惩罚违规者,则称此类制度为非正式制度.反之,制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度.4、核心制度与边缘制度:核心制度存在于每一个社会之中，由该社会得主流信念所决定，反映了该社会得基本特征,它就是社会主导集团所奉行得社会组织原则与所追求得社会目标之具体化。
在社会主流信念改变之前,核心制度就是不会发生变革得.边缘制度就是同社会得主流信念相矛盾得制度安排,故它只能处于该社会得边缘，无法在该社会取得主导得地位。
一个社会就是否存在这类边缘制度,视该社会得核心制度在长期内能否独立生存而定.5、交易费用：就是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约,并确保其条款得以实施而所产生得成本.6、资产专用性:资产专用性就是某项资产能够被重新置于其她替代用途,或就是被她人使用而不损失其生产价值得程度.（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，即使进行再配置也会造成重大得经济损失。
）7、产权:产权得直接形式就是人对物得关系，实质上却就是产权主体之间得关系.产权得本质就是由物得存在及关于它们得使用所引起得人们之间相互认可得行为关系.（产权就是一组权利束,将这些权利界定给不同得团体，就会得到不同类型得产权。
新制度经济学复习
新制度经济学名词解释1、隐性合同：隐性契约是一种理论上的构想，用以阐述雇主和雇员之间达成默契的各种书面的复杂协议，即是指对交易双方利益的维护，但并不出现在交易双方的正式契约中，而是作为一种双方心照不宣的、对双方有约束力的制度规则隐含在正式契约中的那一部分契约内容。
2、关系性合约：关系性合约（relational contracts）可以被理解为这样一种合约，它虽然不考虑所有的未来偶然性但却是长期性合约安排，在这种安排中，过去、现在和预期未来的个人之间的关系在合约各方之间非常重要。
因此这种合约在某种程度上是隐形的、非正式的和非约束性的。
在这里自我履约非常重要。
3、市场型交易费用：使用市场的费用，包括信息和谈判的费用。
4、管理型交易费用：对企业和其雇员之间的劳动合约进行执行的费用。
包括建立、维持或改变一个组织设计的费用，以及组织运行的费用，后者又可以分为：（A）信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用，代理的费用，信息管理的费用等。
（B）与有形产品和服务在可分的技术界面之间的转移有关的费用，如在企业内的运输费用。
5、公共产权：如果将财产的使用权,转让权以及收入的享用权界定给一个共同体，在共同体内由每个成员都有权分享这些权利，并且排除了共同体以外的成员对共同体内任何成员行使这些权利的干扰。
6、私人产权：私人产权是指财产权利完全界定给个人行使，即个人完全拥有对经济物品多种用途进行选择的排他性权利，即完全受个人意志的支配。
但是，私有产权并非是指各种权利永远不可分地完全掌握在个人手中，也就是说，私有产权具有可分割性、可分离性和可让渡性，正是由于这一特性，私有产权制度推动了市场经济的发展。
7、逆向选择：信息不对称和制度安排不合理所造成市场资源配置效率扭曲的现象。
8、道德风险：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。
9、资产专用性：资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。
新制度经济学期末考试复习要点
新制度经济学复习重点第一章1.新制度经济学关于人的行为的基本假设1.对经济人假设的拓展 ----人有益己主义的一面，也有益他主义的一面2.从合理利己到机遇主义行为及诚信假设的提出3.从完好理性到不完好理性的行为假设第二章1.康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何议论康芒斯的交易观？内容：1.交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
2.交易是以财产权益为对象，是人与人之间对自然物的权益的出让和获得的关系。
3.交易自己一定含有“矛盾、依存和次序”三项原则。
4.交易活动的详细种类和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。
议论：康芒斯对交易的论述对科斯提出交易花费范围明显是有帮助的，对我们进一步理解科斯的交易花费范围也是有意义的。
康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易自己也要耗费资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。
2.威廉姆森是如何解析交易花费的决定因素的？1.威廉姆森主要从人的因素、与特定交易相关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行解析的。
2.威廉姆森的交易花费理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。
以致交易花费产生的因素有：有限理性、机遇主义。
3.威廉姆森经过对与特定交易相关的因素，解说各种交易相互不一样。
以致交易花费产生的因素有：财产专用性、交易不确定性、交易频率。
4.威廉姆森发现交易的市场环境及潜伏交易对手的数目也影响交易花费的产生。
3.交易花费有哪些性质？1.交易花费是对人类社会财产和稀缺资源的消耗。
2.高额的交易花费可能减少或除掉本来可能有益的交易，但也能阻拦有害的交易发生。
3.固然交易花费没法完全除掉，但倒是可以降低的。
第三章1.外面性及其解决思路一、外面性及以后果（一）外面性的含义及种类1.外面性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的成效，而这种成效并无从钱币或市场交易中反响出来。
2.外面性分为四各种类：即生产者正外面性、生产者负外面性、花费者正外面性和花费者负外面性（二）外面性的结果在市场经济条件下，因经济的外面性不可以为市场所涵盖，它必定以致市场系统在资源配置领域产生各种歪曲，其结果是整个经济的资源配置不行能达到帕累托最优状态。
新制度经济学期末复习笔记
第一讲新制度经济学的产生和发展1.新制度经济学与新古典经济学的关系新制度经济学是古典经济学的修正和拓展。
新制度经济学的修正了新古典经济学的硬核（偏好、理性选择、均衡分析）和新古典经济的保护地带（环境约束、环境信息、相互作用方式），扩展了经济学的研究领域。
2.新制度经济学与旧制度经济学的关系（没记）3.新制度经济学研究对象研究经济生活和制度的双向关系。
4.新制度经济学关于人的行为假设人的行为动机的复杂；人的理性是有限的；人的品质是时好时坏的。
5.新制度经济学的产生和发展产生于20世纪30年代至60年代1937年科斯的《企业的性质》和1960年科斯的《社会成本问题》。
发展于20世纪至今6.新制度经济学产生背景时代背景：社会实践所面临问题和所出现的新现象。
例如计划经济的出现，西方国家出现的企业大合并；外部性问题突出；滞涨的出现；全球化；许多国家和地区的转型。
理论背景：新古典经济学忽略了制度问题。
第二讲交易费用理论交易费用是制度经济学最核心的概念和最基本的分析工具；交易是制度经济学研究的最小单位。
1.交易费用的创立者：科斯拓展者：威廉姆森诺斯张五常德姆赛尔等2.交易的含义：交易是所有权的转移，是人类经济活动的基本单位和制度经济学最小单位。
3.交易的三种类型：买卖交易，管理交易，限额交易4.交易费用的类型：市场型交易费用；管理型交易费用；政治型交易费用5.合约（契约）一般在四种意义上使用：（1）商业事实中的协议（2）具有法律后果的协议（3）许诺的法律效力（4）包含协议的文本6.古典合约（完全合约）法律上可以执行的承诺。
7.关系性合约（不完全合约）合约双方难以知道所有可能发生的或然性事件，大多数都是不完全合约。
8.科斯的贡献：读科斯的《企业的性质》和《社会成本问题》当所有的生产都采用相同的技术时，企业和市场之所以并存，是因为有的交易在市场进行的成本更小，有的交易在企业内进行的成本更小。
企业的边界在于这一点即企业内部。
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题第一章概念：制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学.正式规则(制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们(主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。
正式制度包括政治规则、经济规则和契约。
它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则,最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为. 非正式规则（制度）：;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力,并构成代代相传的文化的一部分。
重要问题:新制度经济学的研究对象是什么？研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。
新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一第二章概念：理性：在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本-收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
有限理性：是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。
重要问题：新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？（1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择-—包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。
（2)有限理性（3)机会主义倾向如何理解制度与人类行为的关系？（1)制度塑造个人，能扩展人的有限理性（2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向.第三章概念:社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。
合作剩余：社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额,也就是制度的红利。
新制度经济学期末复习要点
• 1.契约的定义、内容 • 2.新古典契约理论
七、企业理论
• 逆向选择与道德风险
八、合作
• 1.社会资本 • 2.合作与合作剩余 • 3.合作与博弈（从竞争走向合作）
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五、制度变迁
• • • • 1.制度变迁含义 2.制度变迁的路径依赖 制度变迁的轨迹与轨迹依赖. 在制度变迁中，存在着报酬递增和自我强化的机 制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条道路， 它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。 • 3.诱致性制度变迁、强制性制度变迁 • 4.诺思悖论
六、契约理论
四、产权
• 1.产权的含义 • 产权是一种通过社会强制而实现的对某种 经济物品的多种用途进行选择的权利。 • 产权包括所有权、使用占有权、经营权、 处置权、决策权和剩余索取权。
• 2.产权的属性：排他性、可分割性或可分离性、 可交易性 • 3.科斯定理 • 在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对 资源配置没有什么影响。 • 在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定会 对经济效率产生影响。 • 在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将 有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济 效率。
期末复习
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设
1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性 相关概念： “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻 之前不可能知道信息价值。
《新制度经济学》考试复习大纲
《新制度经济学》考试复习大纲第一章：导论1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。
2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。
自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。
在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。
第二章：交易费用3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。
为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。
4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。
5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。
一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。
6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。
（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。
（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。
（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。
（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。
第三章：产权7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。
新制度经济学期末考试复习
• • • • •
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基本题型： 单选33 多选20 简答27 论述20
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）
• 新制度经济学对新古典经济学的扬弃
• 放弃
– 完全信息假设 – 完全理性假设 – 确定性
• 继承
– 稳定性偏好 – 理性选择 – 均衡分析
• 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
– 资产专用性 – 不确定性 – 前在交易对手的数量和交易发生的频率
• 与交易人相关的因素
– 有限理性 – 机会主义倾向
– 市场结构与交易费用
• 完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小 • 完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大
交易费用理论的应用
• 市场交易费用的存在是企业产生的原因之 一
契约概述
契约的分类（续1）
• 契约的分类 • 完全契约和不完全契约
– 完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能 发生的重要事件，并都在合同中明确约定分担这些 事项，当产生争议时，第三方按照契约约定强制执 行。 – 不完全契约是指由于人的有限理性、外在环境的复 杂性和不确定性，契约当事人或契约的仲裁者无法 观察或证实一切，造成契约的条款不可能是完全的。
科斯定理（续8）
• 科斯定理II的含义
– 在交易成本大于零的现实世界，产权初始 分配状态不能通过无成本的交易向最优状 态变化，因而产权初始界定会对经济效率 产生影响。 – 权利的调整只有在有利于总产值增长时才 会发生，而且必须在调整引起的产值增长 大于调整时所支出的交易成本时才会发生。
新制度经济学复习笔记
新制度经济学1.什么是新制度经济学？新制度经济学就是⽤用经济学的⽅方法研究制度的经济学。
2.现代经济学发展呈现出的三⼤大趋势：①数量化 ②假设前提放宽 ③研究领域的扩展3.经济理论的三⼤大传统柱⽯石：天赋要素、技术和偏好第四⼤大柱⽯石：制度4.新制度经济学的主要研究领域①交易成本和产权②政治经济学和公共选择③数量经济史④认知，意识形态以及路径依赖的作⽤用。
5.早期的制度分析又称：近代制度主义 代表⼈人物：康芒斯、凡勃仑、加尔布雷斯新制度学派代表⼈人物：科斯、阿尔钦、威廉姆森、诺思、德姆塞茨、张五常6.新制度经济学的创新之处：①坚持逻辑实证主义⽅方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析⽅方法和制度分析⽅方法结合起来；②以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏⼤大和杂乱的状况；③创⽴立了“交易费⽤用”范畴，在原来新古典经济学的⽣生产成本这⼀一约束条件的基础上，引⼊入新的约束条件。
7.制度分析的三个层次——微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家理论）8.新古典经济学的局限性①从研究对象来看，新古典经济学的交换中⼼心论严重地限制了其思想的范围和⽅方法，是对经济体系的实际结构和运转的严重误解，致使许多对经济过程极其重要的东西都被这种交换观点掩盖起来了、搞乱了。
②从认识论的⾓角度来看，新古典经济学把经济过程定义为⾯面对稀少进⾏行选择，实际上其整个核⼼心都依赖于对经济的逻辑演绎分析，忽视了对在历史上同 ⽣生产和消费联系在⼀一起的现实的社会制度和⾏行为的分析。
③新古典经济学的解释⼒力也是有限的。
它可以解释为什么⼈人们按⾃自我利益⾏行事，也可以解释⼈人们为什么讨厌某些东西。
但它不能有效地解释问题的另⼀一⾯面，即对⾃自我利益的计较并不构成动机因素的那些⾏行为。
④新古典经济学为了其研究达到“科学”的⽔水平，进⾏行了许多抽象，并对其范围进⾏行了较严格的界定。
这固然有利于其研究⽔水平达到“科学”，即利⽤用数学及计量技术进⾏行经济学研究，但却会降低经济学的解释⼒力。
新制度经济学
新制度经济学第一篇：新制度经济学《新制度经济学》复习资料一、名词解释1.新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。
它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。
2.交易费用：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。
3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
4.不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。
新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。
5.产权：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
6.寻租：个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。
7.科斯定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。
在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。
8.制度创新：所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
9.制度变迁：制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。
10.路径依赖：它指一个具有正反馈机制的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进,而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。
11.产权残缺：所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。
12.诺思悖论：一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。
这就是有名的“诺思悖论”。
新制度经济学复习重点
新古典经济学的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典经济学的“保护带”：①主体面临特定环境的约束；②主体拥有特定的关于环境的信息；③研究特定的相互作用的方式。
与新古典经济学的关系新制度经济学是对新古典经济学的“修正”旧制度经济学特点①以本能心理学说为理论基础来研究人类的行为习惯及对社会各种经济制度发展演变的影响。
②强调经济行为的研究，认为必须根据人类行为来探讨经济问题，制度是指集体行为的一定规范。
③用进化论观点研究经济变动过程，认为社会生活及其制度是处在不断变动过程之中的，他们反对不顾时空的差别，不注意不断出现的变化，而一味寻找永恒的经济原理的静态观点。
新旧制度经济学的关系新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。
虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。
新制度经济学与旧制度经济学的差别①价值判断标准不一样。
②研究对象的把握不同。
③对新古典经济学的态度不同。
④在理论一般性方面的区别。
新制度经济学相比旧制度经济学的主要创新①分析方法上的创新②理论体系上的创新③基本理论范畴上的创新④研究领域方面的创新诺思对马克思理论的肯定“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”我们对新制度经济学研究对象的界定以交易费用为媒介，研究为什么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学。
新制度经济学的研究方法新制度经济学的经验、历史和制度分析具体方法反设事实，即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？经验和案例研究。
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新制度经济学复习资料一、选择题（重点细看：第一章、第三章、第五章、第六章、第八章第二节、第十三章）二、名词解释：1、产权:不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
2、产权制度:不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。
3、科斯定理：科斯第一定理：在市场交易成本为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响；科斯第二定理：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权的初始界定会对经济效率产生影响；科斯第三定理：在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。
4、所有权（广义）：具有产权概念的全部内涵，它集中体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。
5、剩余索取权：是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。
6、剩余控制权：定义为没有在契约中明确规定的权力，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。
7、非正式制度（软制度）：是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。
8、正式制度（硬制度）：是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，再到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。
9、制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
10、制度需求：是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益，这种便利和利益就是制度发挥的功能。
11、制度供给：即制度的生产，它是对制度需求的回应。
制度可能由人们有意地设计出来，也可能是逐步演化而自发形成的。
它分为正式制度供给与非正式制度供给。
12、制度移植：就是制度（或规则）从一个国家或地区向另一个国家或地区的推广或引入。
13、制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程。
为什么发生制度变迁？其原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。
14、制度均衡：就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。
15、制度非均衡：就是人们对现存制度不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。
16、寻租：就是在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场活动更多的报酬。
17、利益相关者：是由那些能够影响企业目标实现，或者被企业目标实现过程所影响的任何群体和个人。
18、外部性：是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。
这种影响分为正外部性和负外部性。
19、无为之手：按照亚当•斯密的理论，正因为有具备充分信息的市场这只有效的“看不见的手”，国家在多数情况下就应该充当一只“无为之手”，政府应当越小越好。
20、扶持之手：这是建立在福利经济学基本思想基础之上的。
扶持之手依据市场失灵分析了政府通过制度设计来完善市场的思路，但是扶持之手对于政府与市场的边界没有进行研究，在国家权力没有受到制约的情况下，通过制度设计来完善市场的目标难以有效实现。
21、掠夺之手：国家也有自身利益，并会使用强制力来实现自身利益。
这种理论是把国家作为一个内生变量来处理的。
22、本质两难：国家需要足够强大，才能具有足够的强制力，去做它该做的事，即执行合同；但国家又不能过分强大，以至于它可以不受约束，滥用自己的强制力，任意侵犯公民的财产和权利。
23、诺思悖论：是指“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。
没有国家不行，有国家又有许多麻烦。
24、交易费用：（1）科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。
（2）威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。
二、简答题与论述题：1、简述产权与所有权的区别答：（1），两者的含义不同。
产权是经济范畴，所有权属于法律范畴；（2），两者属性不同。
产权是资源、资产的有用性，所有权只是法律上的归属；（3），产权可以分割，所有权却不能。
（4），两者所强调的重点不同。
产权强调责任和效率，所有权强调占有和归属；（5），涵盖的范围不同。
产权针对一切资源，所有权主要针对生产资料；（6），从思维方式上说，所有权是单维的，产权则是多维的，它是一束的权利。
2、简述产权与产权制度的关系答：产权的本质是人对财产的一种行为权利，这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。
人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系，有产权关系必然存在产权制度。
所谓产权制度，不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。
产权与产权制度的区别：产权关系是一种客观的经济关系，而产权制度则是产权关系的法律硬化形式。
客观的产权关系是社会经济关系的核心组成部分，属于经济基础范畴；当这种客观的产权关系获得法律上的认可和保护时，就成为具有法定意义的权利关系，即产权获得了法权的形式。
3、论述产权的特征答：（1）产权的完备性与残缺性；如果权利所有者对他所拥有的权利有排他的使用权、收入的独享权和自由的转让权，就称他所拥有的产权是完备的。
如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。
关键权利束（如收益权、转让权等）的具备是有效产权的基本条件。
（2）产权的排他性与非排他性；所谓产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者”外没有其他任何人能坚持有使用资源的权利。
产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人同时拥有控制同一资源的权利。
产权的非排他性是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。
（3）产权的明晰性与模糊性；产权明晰与产权模糊皆指“权利束”边界确定而言的，它与产权的完备性与残缺性、排他性与非排他性是等价的命题，完备性和排他性的产权通常是明晰的，而残缺性和非排他性的产权往往是模糊的。
产权的明晰性有利于降低交易费用。
（4）产权的实物性与价值性；在产权经济学家看来，商品交换实际上是产权的交换。
当一种交易在市场上议定时，就发生了两束权利的交换。
如前所述，权利束常常附着在一种有形的物品或服务上，但是正是权利的价值决定了所交换的物品的价值。
从这个意义上看，产权也是使用价值与价值的统一体。
（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；产权的可分割性是指两个或两个以上的个人可以拥有同一商品的不同属性，这意味着产权能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其他各种具体用途上的权利相分离。
产权的可转让性意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人。
这就是说，他能够出售或者赠送他的财产。
产权的可转让性为资源流向具有最高生产力的所有者提供了激励，也就是可转让性促使资源从低生产力的所有者向高生产力所有者转移。
（6）产权的延续性和稳定性。
产权的延续性和稳定性是有效产权制度的基本特征之一。
产权的激励性功能也在一定程度上根源于产权的延续性和稳定性。
从长远来看，人们积累产权的一个动机就取决于对未来的预期。
如果未来财产风险很大，那么人们就失去了积累产权和财产的积极性。
产权的延续性和稳定性还有利于市场经济的建立和完善。
4、论述产权的起源答：在人类社会发展历史上，对产权的界定（实质上是建立产权的排他性）经历了由“易”到“难”、由“简单”到“复杂”、由“外”到“内”的过程。
从历史来看也是如此，产权的演变首先是不准外来者享用资源，然后是制定规章制度限制内部人员开发资源的程度。
可以说，建立排他性的产权制度是人类经济展史上的一次伟大革命。
排他性弱的地方也就是外部性严重的地方。
一些“公共品”和“公共产权”存在的重要原因之一就是建立排他性产权的成本太高。
外部性内在化的首要问题就是内在化成本高低的问题。
人类社会发展过程中产权及其制度的产生、演变、发展大体经历了三个阶段：一是建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史；二是建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的；三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易，从而使产权制度效率不断提高。
影响产权形成的因素：第一，技术。
私有产权的确立特别需要的条件是：产权所得者得自产权的收益要大于他排除其他人使用这一产权的费用。
当费用过高时，财产将成为共同所有。
第二，人口压力和资源的稀缺程度。
第三，要素和产品相对价格的长期变动。
某种要素价格的上升，会使这种要素的所有者相比其他要素所有者而言能获得相对更多的利益。
5、论述国有产权、共有产权与私有产权对效率的影响答：所谓的私有产权、共有产权和国有产权，实质上是将一种经济物品使用选择的权利（即排他性的使用权、收入的独享权、自由的转让权）界定给了不同的行动团体。
私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给了一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，他也可以通过自由合约将这些权利转让给其他人，他对这些权利的使用不应受到限制。
共有产权则意味着在共同体内的每一成员都有权分享这些权利，它排除了国家和共同体外的成员对共同体的任何成员行使这些权利的干扰。
国有产权在理论上是指这些权利由国家拥有，它由可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利。
在新制度经济学看来，一种产权结构是否有效率，主要看它能否为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。
德姆塞茨认为，当内在化的所得大于内在化的成本时，产权的发展是为了使外部性内在化。
内在化的增加一般会导致经济价值的变化，这些变化会引起新技术的发展和新市场的开辟，由此而使得旧有产权的协调功能很差。
不过在一个共同体对私有制偏好既定的情况下，新的私有和国有产权的形成将是对技术和相对价格的回应，与效率的实现关系重大。
在共有产权下，由于共同体内的每一成员都有权平均分享共同体所具有的权利，如果对他使用共有权利的监察和谈判成本不为零，则他在最大化地追求个人价值时，由此所产生的成本就可能有部分让共同体内其他成员来承担。
且一个共有权利的所有者也无法排除其他人来分享他努力的果实，所有成员要达成一个最优行动的谈判成本也可能非常之高，因而，共有产权导致了很大的外部性。