XX企业内部控制调查问卷
公司内控管理制度调研问卷
尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司内控管理制度的实施情况，提升管理效率，增强企业风险防控能力，特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将对公司内部控制工作的改进和完善起到重要作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：（请勾选）A. 行政部门B. 财务部门C. 人力资源部门D. 技术部门E. 生产部门F. 市场部门G. 其他部门2. 您的职位：（请勾选）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般管理人员D. 技术人员E. 操作人员F. 其他二、内控管理制度认知3. 您认为公司内控管理制度的重要性如何？（请勾选）A. 非常重要B. 重要C. 一般D. 不重要E. 不清楚4. 您是否熟悉公司现有的内控管理制度？（请勾选）A. 非常熟悉B. 比较熟悉C. 一般D. 不熟悉E. 完全不了解5. 您认为公司内控管理制度是否涵盖了企业运营的各个方面？（请勾选）A. 涵盖全面B. 基本涵盖C. 部分涵盖D. 未涵盖E. 不清楚三、内控管理制度执行情况6. 您认为公司内控管理制度在实际执行过程中是否得到有效执行？（请勾选）A. 非常有效B. 较为有效C. 一般D. 较为无效E. 完全无效7. 您在工作中遇到的内控管理制度执行问题主要有哪些？（请勾选，可多选）A. 制度过于繁琐，影响工作效率B. 制度执行过程中存在漏洞C. 制度执行力度不够D. 制度更新不及时E. 其他（请说明：_________）8. 您认为公司内控管理制度执行过程中，以下因素对执行效果影响较大的是？（请勾选，可多选）A. 管理层重视程度B. 员工培训与宣传C. 制度完善程度D. 监督检查力度E. 其他（请说明：_________）四、内控管理制度改进建议9. 您认为公司内控管理制度在哪些方面需要改进？（请勾选，可多选）A. 制度内容B. 制度执行C. 培训与宣传D. 监督检查E. 其他（请说明：_________）10. 您对完善公司内控管理制度有何建议？（请简要说明：_________）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查，您的意见对我们非常重要。
内控建设情况调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制建设的现状和需求，我们特开展此次调查。
您的宝贵意见将有助于我们更好地改进和完善内部控制体系。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（请填写单位全称）2. 单位性质：（请选择）A. 国有企业B. 民营企业C. 外资企业D. 事业单位E. 其他3. 单位规模：（请选择）A. 100人以下B. 100-500人C. 500-1000人D. 1000-5000人E. 5000人以上二、内部控制体系建设情况1. 您单位是否制定了内部控制制度？A. 是B. 否2. 您单位内部控制制度是否涵盖业务流程、财务报告、风险管理等方面？A. 是B. 否3. 您单位内部控制制度是否定期进行修订和完善？A. 是B. 否4. 您单位内部控制制度是否得到了有效执行？A. 是B. 否5. 您单位内部控制制度执行过程中，是否存在以下情况？（可多选）A. 执行不到位B. 部分人员不了解制度C. 制度执行缺乏监督D. 制度执行与实际业务脱节E. 其他三、内部控制制度执行情况1. 您单位内部控制制度执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 制度执行不力B. 制度执行过程中出现偏差C. 制度执行与实际业务脱节D. 制度执行缺乏监督E. 其他2. 您认为影响内部控制制度执行的主要因素有哪些？（可多选）A. 人员素质B. 制度设计C. 制度执行力度D. 监督机制E. 其他3. 您单位内部控制制度执行效果如何？A. 非常好B. 较好C. 一般D. 较差E. 非常差四、内部控制信息化建设情况1. 您单位是否实施了内部控制信息化系统？A. 是B. 否2. 您单位内部控制信息化系统是否覆盖了业务流程、财务报告、风险管理等方面？A. 是B. 否3. 您单位内部控制信息化系统是否与业务系统实现了有效对接？A. 是B. 否4. 您单位内部控制信息化系统在实际应用中存在哪些问题？（可多选）A. 系统功能不完善B. 系统操作复杂C. 系统维护困难D. 系统与业务脱节E. 其他五、内部控制监督与评价1. 您单位内部控制监督机制是否健全？A. 是B. 否2. 您单位内部控制评价机制是否完善？A. 是B. 否3. 您单位内部控制监督与评价工作是否得到有效执行？A. 是B. 否4. 您单位内部控制监督与评价工作存在哪些问题？（可多选）A. 监督力度不够B. 评价结果不准确C. 监督与评价缺乏针对性D. 监督与评价缺乏实效性E. 其他感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，期待您的宝贵意见！祝您工作顺利。
1-1企业管理内部控制有效性调查问卷
调查要点
内部控制 有效性
请问贵公司会计凭证、会计账薄和财务会计报告的处理程序是怎样的？ 控制活动 请问贵公司对各项财产的日常管理和定期清查建立了哪些管理制度？ 请问贵公司在预算管理及控制方面建立了哪些制度？主要规定了哪些内容？ 请问贵公司制度中在运营情况分析方面是如何规范的？公司一般什么时间开展一次运营情况分析？对于 分析过程中发现的问题采用什么样的工作机制加以解决？ 内部控制 有效性 请问贵公司确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据是什么？公司绩效考评制度 和考核指标体系是如何设计的？ 请问贵公司对重大风险预警机制和突发事件应急处理的机制设计是怎样的，具体的应急处理流程如何？
内控管理制度调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵单位内部控制管理的现状，提高内部控制水平，特制定本问卷。
本问卷旨在收集贵单位在内部控制制度、执行情况以及存在的问题等方面的信息。
请您根据实际情况认真填写，我们将对所收集的信息严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（）2. 单位性质：（）3. 单位所属行业：（）4. 员工人数：（）二、内部控制制度1. 贵单位是否建立了内部控制制度？（）A. 是B. 否2. 贵单位内部控制制度的主要内容有哪些？（请简要列举）3. 贵单位内部控制制度是否经过相关管理部门的审批？（）A. 是B. 否4. 贵单位内部控制制度是否定期进行修订和完善？（）A. 是B. 否三、内部控制执行情况1. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门的执行情况如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差2. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 制度执行不到位B. 制度与实际工作脱节C. 制度执行过程中存在漏洞D. 制度执行过程中存在人为干扰E. 其他（请简要说明）3. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门之间的协调配合如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差四、内部控制存在的问题及建议1. 贵单位内部控制制度在执行过程中存在的主要问题有哪些？（请简要说明）2. 针对存在的问题，贵单位有哪些改进措施和建议？（请简要说明）3. 贵单位在内部控制方面还有哪些需求或期望？（请简要说明）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的意见和建议对我们改进内部控制工作具有重要意义。
祝您工作顺利！[注：请在选项后勾选，并在相应栏目内填写完整信息。
]联系人：（）联系电话：（）邮箱：（）填表日期：（）。
企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明
企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明问卷：企业内部控制规范实施情况调查问卷尊敬的员工，本问卷旨在了解公司内部控制规范的实施情况，请您认真回答以下问题，感谢您的配合！1. 您是否了解公司的内部控制制度？（是/否）2. 您是否接受过公司内部控制制度培训？（是/否）3. 您觉得公司内部控制制度是否能够有效地防范和控制风险？（非常有效/比较有效/一般/不太有效/无法评价）4. 您是否知晓公司内部控制制度中规定的举报渠道？（是/否）5. 您在工作中是否遵守公司内部控制制度？（始终如一/有时不太严格/不太遵守/完全不遵守）6. 您是否曾经发现公司内部控制制度中存在问题？（是/否）7. 您是否曾经向公司上级或专门机构反映内部控制制度存在的问题？（是/否）填写说明：1.本问卷调查的对象为公司所有员工，样本具有代表性，员工需如实回答问题，结果仅用于调查分析。
2.第1、2、4、5题的回答为是/否，员工需选择一个答案。
3.第3题回答为非常有效/比较有效/一般/不太有效/无法评价，员工需选择一个答案。
4.第6、7题的回答为是/否，如果是，请简单描述问题情况，否则可不回答。
5.问卷填写时间为10分钟左右，请员工认真思考后回答，保证回答内容的真实性。
企业内部控制是企业的重要管理手段，可以帮助企业有效掌握并管理内部的经营和管理风险，确保企业的持续稳健发展。
然而，在实际落实中，企业内部控制常常存在不符合规范要求的情况，这些不规范的现象可能会对企业带来财务、管理等多方面的影响。
因此，本文旨在通过调查问卷来对企业内部控制规范的实施情况进行分析和评估，为企业实现健康持续发展提供有益建议。
问卷调查的结果显示，大部分员工知道企业的内部控制制度，但是少部分员工没有得到相应培训，这表明企业内部控制制度的传达还需要更进一步的改进。
针对这种情况，企业应当提高对员工内部控制制度的传达和培训，增加工作人员对内部控制制度和规定的了解。
同时，企业还应该开展针对性的内部控制制度培训，使员工对于内部控制制度有更深入的理解和认识。
内控手册调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵公司内部控制手册的编制、实施和执行情况，以及其对企业运营和风险管理的影响，我们特制定此调查问卷。
本问卷旨在收集有关内部控制手册的宝贵意见和反馈，以促进企业内部控制体系的完善。
请您认真填写以下问题，感谢您的配合与支持。
一、基本信息1. 您所在部门：A. 财务部门B. 人力资源部门C. 生产部门D. 销售部门E. 其他部门（请注明）：_________2. 您在部门中的职位：A. 部门经理B. 管理人员C. 员工D. 其他（请注明）：_________二、内部控制手册编制3. 您公司是否制定了内部控制手册？A. 是B. 否4. 内部控制手册的编制是否遵循了相关法律法规和标准？A. 是B. 否5. 内部控制手册的编制过程中，是否充分征求了各部门的意见和建议？A. 是B. 否6. 内部控制手册的编制周期是多久？A. 年度B. 半年度C. 季度D. 月度三、内部控制手册实施7. 内部控制手册是否得到了各部门的贯彻执行？A. 是B. 否8. 您认为内部控制手册的实施效果如何？A. 非常好B. 较好C. 一般D. 较差E. 非常差9. 在内部控制手册的实施过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 部门之间沟通不畅B. 员工对内部控制手册理解不深C. 内部控制手册内容过于繁琐D. 内部控制手册更新不及时10. 您认为内部控制手册的实施对企业的风险管理起到了什么作用？A. 极大作用B. 较大作用C. 一般作用D. 无作用四、内部控制手册执行11. 您认为内部控制手册的执行力度如何？A. 非常严格B. 较严格C. 一般D. 较宽松E. 非常宽松12. 在内部控制手册的执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 员工不重视内部控制手册B. 部门领导对内部控制手册执行不力C. 内部控制手册与实际业务脱节D. 内部控制手册执行过程中存在漏洞E. 其他（请注明）：_________13. 您认为如何提高内部控制手册的执行效果？A. 加强员工培训B. 建立健全考核机制C. 定期开展内部审计感谢您参与本次调查！您的意见和建议对我们非常重要，我们将认真分析并改进内部控制手册，以更好地服务于企业的发展。
内控执行情况调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制执行情况，提高内部控制体系的有效性和合规性，我们特此开展本次调查。
本问卷旨在收集关于贵单位内部控制制度的设计与执行情况的相关信息。
请您根据实际情况认真填写，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职位：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职位：6. 调查时间：____年____月____日二、内部控制制度设计1. 货币资金管理：（1）出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？（2）现金盘点是否由出纳一人进行？（3）用于结算的印章是否分开保管？（4）用款申请是否在获得批准后才办理？（5）支出是否均有审批手续？（6）库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？（7）是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？（8）是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？（9）现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？（10）现金日记账是否做到日清月结？2. 存货、固定资产管理：（1）采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开？（2）采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批？（3）验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？（4）财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证？（5）是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表？（6）固定资产购买和处置的授权、执行是否分开？（7）固定资产的验收、使用和记录是否分开？（8）是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片？3. 采购管理：（1）采购流程是否规范，是否存在越级采购现象？（2）供应商选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）采购合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）采购发票、验收单据等是否及时归档？4. 销售管理：（1）销售流程是否规范，是否存在虚假销售、虚构收入现象？（2）客户选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）销售合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）销售发票、出库单据等是否及时归档？5. 人力资源管理与薪酬福利：（1）招聘、录用、晋升、考核、辞退等环节是否规范？（2）薪酬福利制度是否公开、公平、合理？（3）是否存在加班费、奖金等未按规定发放现象？三、内部控制执行情况1. 内部控制制度执行是否到位？2. 内部控制制度执行过程中是否存在偏差？3. 内部控制制度执行过程中是否存在不合规现象？4. 内部控制制度执行过程中是否存在沟通不畅、协调不力现象？请您根据实际情况对以上问题进行评价，评价标准如下：（1）优秀：完全符合要求，无偏差、不合规现象；（2）良好：基本符合要求，存在少量偏差、不合规现象；（3）一般：部分符合要求，存在较多偏差、不合规现象；（4）较差：不符合要求，存在严重偏差、不合规现象。
内控管理制度调查问卷模板
一、基本信息1. 您所在部门：- 请选择部门- 人力资源部- 财务部- 生产部- 销售部- 研发部- 采购部- 市场部- 其他（请注明）：_______ 2. 您的职务：- 请选择职务- 高级管理人员- 中级管理人员- 一般管理人员- 基层员工- 其他（请注明）：_______ 3. 您在本公司的服务年限：- 请选择年限- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5-10年- 10年以上二、内部控制认知1. 您是否了解公司内部控制的基本概念？- 是- 否- 不太清楚2. 您认为内部控制对公司的重要性如何？- 非常重要- 重要- 一般- 不太重要- 不重要3. 您对公司内部控制制度了解程度如何？- 非常了解- 了解- 一般了解- 不太了解- 完全不了解三、内部控制环境1. 您认为公司是否建立了良好的内部控制环境？ - 是- 否- 不确定2. 公司领导层是否重视内部控制？ - 是- 否- 不确定3. 公司内部沟通机制是否顺畅？- 是- 否- 不确定4. 公司员工是否了解内部控制制度？ - 是- 否- 不确定四、会计系统控制1. 公司的会计政策是否清晰、明确？ - 是- 否- 不确定2. 会计记录是否完整、准确？- 是- 否- 不确定3. 会计报告是否及时、真实？- 是- 否- 不确定4. 公司是否定期进行财务审计？- 是- 否- 不确定五、业务流程控制1. 公司的业务流程是否合理、高效？ - 是- 否- 不确定2. 业务流程中的审批流程是否规范？ - 是- 否- 不确定3. 业务流程中的授权机制是否完善？ - 是- 否- 不确定4. 公司是否定期对业务流程进行优化？ - 是- 否- 不确定六、其他意见和建议1. 您认为公司在内部控制方面存在哪些不足？- （请简要描述）2. 您对公司内部控制制度的改进有何建议？- （请简要描述）3. 您认为公司如何提高内部控制的有效性？- （请简要描述）感谢您参与本次调查问卷，您的意见和建议将对公司内部控制制度的完善起到积极作用。
关于内控的调查问卷
关于内控的调查问卷
为了了解公司内部控制现状并不断改进和完善内部控制，我们制定了以下问题，请您帮忙填写，我们保证您所填写的信息仅供内部参考，谢谢！
一、公司背景信息
1.公司名称：
2.公司规模：
3.公司性质：
4.公司所在行业：
5.公司注册地：
6.公司成立时间：
二、内控体系现状
1.公司内部控制的制定、实施和监督情况是否比较完善？
2.公司内部控制规章制度是否完整并落实到位？
3.公司内部控制工作中是否存在系统性的问题？
4.公司内部控制存在哪些影响营运的重大问题？
5.公司内部控制主要创新点是什么？
三、内控问题解决方案
1.公司内部控制工作存在的主要问题是什么？
2.公司内部控制完善计划和推进进度如何？
3.公司如何保证内部控制规章制度的贯彻执行?
4.公司内部控制工作未来两年最重要的方向?
5.公司内部控制改进工作中，最需要什么支持、帮助或建
议？
四、内部控制实施效果评估
1.公司内部控制的实施效果如何?
2.公司内部控制的各项指标是否逐年把控得更严？
3.公司内部控制不尽如人意的方面是什么？
五、内部控制文化建设
1.公司内部控制文化建设的现状如何?
2.公司内部控制文化建设的意义和价值?
3.公司内部控制文化建设如何落实和践行?
4.公司内部控制文化建设方案中如何支持教育及员工参与?
5.公司将如何继续推进内部控制文化建设？
谢谢您的支持和配合，我们将根据问卷调查结果及时改进内部控制并不断提升公司的整体经营水平。
内控制度建设调查问卷模板
内控制度建设调查问卷模板为了加强企业内控制度的建设和改进，我们特别设计了以下调查问卷，请您认真填写，以便我们更好地了解企业内控制度建设的现状和问题，进一步提出针对性的改进措施，推动企业内控制度的持续优化和提升。
调查问卷：一、企业基本情况1. 企业名称：2. 企业规模：3. 主要经营范围：4. 内控制度建设起始时间：5. 内控制度建设的目标：二、内控制度建设的组织和管理1. 内控制度建设的组织架构是否明确？2. 内控制度建设的责任部门是否划分清晰？3. 内控制度建设的管理方式是否科学有效？三、内控制度的编制和完善1. 内控制度的编制是否全面？2. 内控制度的编制是否考虑了企业实际情况？3. 内控制度的完善是否及时跟进？四、内控制度的执行和监督1. 内控制度的执行情况是否严格？2. 内控制度的执行是否存在漏洞或不完善之处？3. 内控制度的监督机制是否健全？五、内控制度的效果评估1. 内控制度的实施对企业经营管理产生了哪些积极影响？2. 内控制度的实施是否提高了企业的运营效率和风险控制能力？3. 内控制度的实施是否存在需要改进的地方？六、内控制度建设的需求和建议1. 对当前内控制度建设的满意度如何？2. 针对内控制度建设，您有哪些需求和建议？请您根据实际情况，如实填写以上问题。
我们将严格保密您的答案，只用于内部分析和改进。
感谢您的配合和支持！以上为内控制度建设调查问卷模板，希望通过此问卷能够收集到更多有关企业内控制度建设的信息和意见，以便我们能够根据实际情况提出更加科学有效的改进方案，进一步提升企业的内控制度水平，确保企业的稳定和可持续发展。
谢谢！。
企业内部控制调查问卷
企业内部控制调查问卷企业内部控制调查问卷尊敬的员工：为了加强企业的内部控制，提高企业的管理效率和效益，我们特别开展了一项调查活动。
在这里，我们诚挚邀请您参与此项调查，贡献您的宝贵意见和建议。
调查内容：1.您是否清楚了解本企业的内部控制规定和流程？A. 是B. 否2.在日常工作中，您是否严格遵守本企业的内部控制规定和流程？A. 是B. 否3.您是否了解本企业内部控制目标和原则？A. 是B. 否4.您是否认为本企业的内部控制有效性较高？A. 是B. 否5.您是否认为本企业的内部控制存在以下问题？A. 内部流程不规范B. 缺乏有效的内部控制制度C. 内部控制缺乏执行力D. 其他问题6.您在工作中是否遇到过内部控制方面的问题？请描述：______________________________________________________ _______________________7.您认为本企业应该采取哪些措施改进内部控制？A. 加强对员工的内部控制培训和教育B. 建立完善的内部控制制度C. 强化内部控制的执行力度D. 其他措施8.您对企业未来内部控制工作有何期望？______________________________________________________ _______________________感谢您参与此项调查。
我们将认真听取您的意见和建议，积极改进企业的内部控制，确保企业的健康发展。
企业名称：______________________________调查日期：______________________________调查者：______________________________企业内部控制是指在企业内部建立一套完整、科学的管理体系，使企业在经营管理过程中能够自我检查，自我纠正和自我调整的一种管理方法。
内部控制的实施相对于企业来说是非常重要的，所以需要通过调查问卷的形式来掌握企业员工对于内部控制的了解及工作实践情况，以便及时发现问题，加以解决，从而提高企业的经营效益。
内部控制调查问卷
调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。
我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。
请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。
一、控制环境（一）对诚信道德价值观的建设与沟通1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解□是√□否□不清楚如果不了解，其原因是（可多选）□公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解□自己没有学习□2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励□是√□否□不清楚3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分□是√□否□不清楚4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺□是□否√□不清楚5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座□是□否√6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用□是√□否7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新□是√□否□不清楚（二）对胜任能力的重视1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是√□否□不清楚2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作□是√□否□不清楚3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是√□否□不清楚4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训□是√□否□不清楚（三）治理层的参预程度1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围□是√□否□不清楚如不了解，是何事项（可多选）□人员组成□议事规则□职责范围2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定□是√□否□不清楚如不知道，是何原因（可多选）□公司未公布□自己不关心□与本部门无关□3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定□是√□否□不清楚4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是√□否□不清楚如未形成，是何原因（可多选）□董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行□高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作□是√□否□不清楚6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作□是√□否□不清楚7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用□是√□否□不清楚如未发挥作用，您认为是何原因（可多选）□监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视□监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责董事会□差□较差□一般□较好□好√高级管理层□差□较差□一般□较好□好√监事会□差□较差□一般□较好□好√审计委员会□差□较差□一般□较好□好√（四）管理层的观念和经营风格1、您认为公司高级管理层的管理风格是□专制型□民主型√□自由放任型□不清楚2、您认为公司高层是否具有极高的威信□是√□否□不清楚如否，您认为是何方面原因（可多选）□经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁3、您是否信赖您的上级□是√□否□不清楚如是，是何原因（可多选）□品德高尚√□工作能力强√□事业心强√□关心下属√□工作成绩出色√（五）组织结构1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班□是□否√（六）职权与责任的分配1、您是否了解您所在部门、岗位的职责□是√□否□不清楚如不了解，是何原因（可多选）□未明确职责□无关奖惩□缺乏监督□2、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是√□否□不清楚如否，是何原因（可多选）□未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位□3、公司是否对您所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明□是√□否□不清楚4、公司是否对您在执行职务工作的时候在信息支持、培训、资金、预算、人员等方面给予支持和帮助□是√□否□不清楚（七）人力资源政策与实务1、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是√□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）□任人唯亲□论资排辈□只上不下□领导主观评价□个人决策2、您认为公司的薪酬制度是否合理□是□否□不清楚√如否，您认为公司的薪酬制度主要根据□资历□职位□人际关系□业绩□领导主观评价3、您是否了解公司的考核评价办法□是□否□不清楚√如不了解，是何原因（可多选）□未明确公布√□不关心本部门以外情况□激励力度不大□奖惩未兑现4、您认为公司的考核是否真实反映了您的工作情况□是√□否□不清楚5、您认为公司的考核标准对不同部门、人员是否一致□是√□否□不清楚7、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效□是√□否□不清楚如否，您认为在何方面存在不足（可多选）□制度不合理□激励力度不大□执行不公平□奖惩未兑现□8、您认为公司的激励机制是否对您有重大影响□是√□否□不清楚如否，是何原因（可多选）□内容单一□条件苛刻□力度不大□难以兑现□9、您认为公司的激励机制是否卓有成效□是√□否□不清楚10、您认为公司是否为员工创造良好的工作环境□是√□否□不清楚11、您认为公司是否为员工提供良好的培训进修机会□是√□否□不清楚12、您认为您在公司是否有进一步的发展□是√□否□不清楚二、风险评估过程1、您是否知道公司的整体经营目标及与您所在的工作部门和职责相关的、有时间要求的、必须正确执行或必须完成的工作目标□是√□否□不清楚2、您是否参预了与你所在部门相关的业务目标的制定工作□是√□否□不清楚3、您是否知道当您在完成目标工作过程中出现问题时的情况反馈渠道□是√□否□不清楚4、您是否参预经营风险因素的分析工作□是√□否□不清楚三、公司的控制信息系统与沟通1、您认为公司内部信息传递是否畅通□是□否□不清楚√2、您认为公司是否为您提供了向上级传递信息的渠道□是√□否□不清楚3、您认为公司内沟通是否及时、有效□是√□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）□不了解信息□缺乏沟通渠道□各自为政不重视□缺乏高层协调4、您认为您是否有责任向上级反映问题、提出意见和建议□是√□否□不清楚5、您是否曾向高级管理层反映问题、提出意见和建议□是□否√□不清楚如否，是何原因（可多选）□没有考虑√□没有发现问题□惧怕遭到不公正对待□得不到肯定和支持四、对控制的监督1、内部审计部门是否定期或不定期的对您所在岗位执行控制制度的情况进行检查□是√□否□不清楚2、您的工作结果是否能与财务、统计或其他部门部门进行校对，并及时发现差异□是√□否□不清楚3、当您按操作规范作业的结果出现偏差时，公司是否对操作程序进行及时充或优化□是√□否□不清楚4、您认为参预检查和评价的人员是否具备相应的学识□是√□否□不清楚5、您认为参预检查和评价的人员是否您所执行的业务控制过程有充分的了解□是√□否□不清楚五、舞弊部分控制环境调查问卷1、您是否感受到管理层对诚信的重视及行业道德的重视□是√□否□不清楚如不清楚，是何事项（可多选）□会议宣传不够□有宣传实际没有行为□没有这方面文化氛围2、您是否经常在不同会议和工作场合感受诚信和道德教育□是√□否3、您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度□是√□否□不清楚4、您在知晓身边员工存在侵占资产或贪污等的违法违规行为，您采取的行为□检举或举报√□明确阻止□漠然如是漠然，是何原因（可多选）□正义行为会受打击或不公平待遇□公司利益与自己无关□制度本身问题制止没有意义5、公司如果出现侵占资产或贪污事件，主要管理层处理态度□√严肃处理并视情节确定是否移交司法机关□家丑不外扬内部批评处理□管理层掩盖事件扩大不处理及主要管理层应对□认真分析原因，完善相关制度以杜绝类似事项再发生□认真分析原因，教育广大员工道德思想形成威慑力□内部解决不做扩大处理6、是否有独立监督机构如类似审计委员会或内审机构对财务报告监督□是√□否□不清楚7、您如果觉得公司制度和规定能规避侵占资产或贪污等的违法违规行为时是否有建议渠道（如公司设立建议信箱、信息交流平台、领导接待电话等方式）□是√□否□不清楚如不清楚，是何事项（可多选）□宣传不够，不知道是否有□有建议渠道但建议没有用□没有这方面文化氛围============================================================================六、被调查人资料1、被调查人所在单位：□董事会□高级管理层□监事会□√集团公司□子（分）公司2、被调查人所在部门：□行政部门□生产部门□经营部门□财务部门□投资部门□√审计部门□部门3、被调查人职务级别：□高层职务□中层职务□√一般职务4、被调查人在公司工作年限□√ 1年以内□1－2年□3－5年□5年以上。
内控管理制度调查问卷模板
内控管理制度调查问卷模板尊敬的受访者，您好！为了全面了解我国企业内控管理制度的建立与实施情况，提高企业内部控制水平，我们特制定此份调查问卷。
本问卷旨在收集企业内控管理制度方面的相关信息，以便我们进行分析研究，为政策制定和企业发展提供参考。
请您根据贵企业的实际情况，如实填写。
我们承诺，您的个人信息和回答内容仅用于本次研究，并将严格保密。
感谢您的参与！一、企业基本信息1. 企业名称：____________________2. 企业类型：（如：国有企业、民营企业、外资企业等）____________________3. 所属行业：（如：制造业、金融业、服务业等）____________________4. 企业规模：（如：小型、中型、大型）____________________5. 是否上市公司：（是/否）____________________6. 是否已建立内控管理制度：（是/否）____________________二、内控管理制度总体情况7. 请简述贵企业内控管理制度的总体情况，包括制度框架、组织架构、内控目标等。
三、内控管理制度的建立与实施8. 请描述贵企业内控管理制度的建立过程，包括制定、审批、发布等环节。
9. 贵企业内控管理制度的实施情况如何？请从以下几个方面进行评价：（1）内控组织架构的设立与运行；（2）内控制度的宣传与培训；（3）内控制度的执行与监督；（4）内控制度的评价与改进。
四、内控管理制度的有效性10. 请评估贵企业内控管理制度在以下方面的有效性：（1）风险评估；（2）控制活动；（3）信息与沟通；（4）内部监督。
五、内控管理制度的完善与发展11. 贵企业是否定期对内控管理制度进行评价与改进？请简述改进措施。
12. 贵企业在内控管理制度方面是否存在不足？请提出改进建议。
六、内控管理与其他方面的关系13. 贵企业内控管理制度与公司治理、企业文化建设、人力资源管理等其他方面的关系如何？请进行阐述。
公司内部风控调查问卷模板
尊敬的员工：您好！为了全面了解公司内部风险控制现状，提升风险防范意识，加强内部控制体系建设，我们特开展本次内部风控调查。
您的宝贵意见将对公司风控工作起到重要指导作用。
本问卷采取匿名方式，请您根据实际情况认真填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 部门名称：2. 岗位职务：3. 入职时间：4. 性别：（1）男（2）女二、风控意识与认知1. 您是否了解公司内部控制的基本原则和目标？（1）非常了解（2）了解（3）不太了解（4）完全不了解2. 您认为公司内部控制对业务开展的重要性如何？（1）非常重要（2）重要（3）一般（4）不重要3. 您是否了解公司风险管理体系？（1）非常了解（2）了解（3）不太了解（4）完全不了解4. 您认为公司风险管理体系在哪些方面还有待改进？（请列举）三、内部环境与风险管理1. 您所在部门是否建立健全了内部管理制度？（1）是（2）否2. 您所在部门是否定期开展风险评估？（1）是（2）否3. 您所在部门是否制定了风险应对措施？（1）是（2）否4. 您认为公司风险管理体系在实际工作中执行情况如何？（1）非常好（2）较好（3）一般（4）较差5. 您认为公司内部环境对风险控制有何影响？（请列举）四、内部控制与合规性1. 您所在部门是否严格执行公司内部控制制度？（1）是（2）否2. 您所在部门是否存在违规操作行为？（1）是（2）否3. 您认为公司内部控制制度在哪些方面存在不足？（请列举）4. 您所在部门是否定期进行合规性检查？（1）是（2）否5. 您认为公司合规性培训对员工有何影响？（请列举）五、其他建议1. 您认为公司应如何加强内部风控工作？（请列举）2. 您对公司风控工作的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见和建议将有助于我们改进工作，提高公司风控水平。
请您放心，所有信息将严格保密。
祝您工作顺利！[问卷结束]。
国企内控调查问卷模板范文
一、基本信息1. 单位名称：____________________2. 所属行业：____________________3. 填表人：____________________4. 联系电话：____________________5. 填表日期：____________________二、内部控制环境1. 1. 单位内部控制制度是否完善？A. 完全完善B. 基本完善C. 部分完善D. 不完善2. 2. 单位内部控制制度是否得到有效执行？A. 完全得到执行B. 基本得到执行C. 部分得到执行D. 未得到执行3. 3. 单位内部控制制度是否定期评估和改进？A. 定期评估和改进B. 偶尔评估和改进C. 很少评估和改进D. 从未评估和改进4. 4. 单位内部控制制度是否得到全体员工的认同和支持？A. 完全认同和支持B. 基本认同和支持C. 部分认同和支持D. 不认同和支持5. 5. 单位内部控制制度是否得到监管部门的认可？A. 完全认可B. 基本认可C. 部分认可D. 不认可三、内部控制制度1. 1. 单位内部控制制度是否涵盖了业务流程的各个环节？A. 完全覆盖B. 基本覆盖C. 部分覆盖D. 未覆盖2. 2. 单位内部控制制度是否明确了各部门、各岗位的职责和权限？A. 完全明确B. 基本明确C. 部分明确D. 不明确3. 3. 单位内部控制制度是否建立了有效的授权和审批制度？A. 完全有效B. 基本有效C. 部分有效D. 无效4. 4. 单位内部控制制度是否建立了有效的风险识别和评估机制？A. 完全建立B. 基本建立C. 部分建立D. 未建立5. 5. 单位内部控制制度是否建立了有效的监督和考核机制？A. 完全建立B. 基本建立C. 部分建立D. 未建立四、内部控制执行1. 1. 单位内部控制制度是否得到有效执行？A. 完全执行B. 基本执行C. 部分执行D. 未执行2. 2. 单位内部控制制度执行过程中是否存在漏洞？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在3. 3. 单位内部控制制度执行过程中是否存在违规行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在4. 4. 单位内部控制制度执行过程中是否存在舞弊行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在5. 5. 单位内部控制制度执行过程中是否存在腐败行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分。
国企内控调查问卷模板
一、基本信息1. 单位名称：2. 单位所属行业：3. 单位性质：4. 单位规模（员工人数）：5. 调查问卷填写人姓名：6. 职务：7. 联系电话：二、内部控制环境1. 单位内部控制文化建设情况：（1）单位是否制定了内部控制制度？（2）单位内部控制制度是否得到有效执行？（3）单位内部控制制度是否定期更新？（4）单位内部控制制度是否涵盖各部门、各岗位？2. 单位内部控制组织架构：（1）单位内部控制组织架构是否清晰？（2）内部控制部门是否具备独立性和权威性？（3）内部控制部门与其他部门之间是否存在沟通协作？3. 单位内部控制责任体系：（1）单位内部控制责任是否明确？（2）内部控制责任是否落实到具体岗位？（3）内部控制责任是否与员工绩效考核挂钩？三、内部控制制度1. 财务管理内部控制：（1）单位是否制定了财务管理制度？（2）财务管理制度是否得到有效执行？（3）财务报告是否真实、准确、完整？（4）资金使用是否合规、合理？2. 采购与付款内部控制：（1）单位是否制定了采购与付款管理制度？（2）采购与付款程序是否规范？（3）采购价格是否合理？（4）供应商选择是否公正、透明？3. 销售与收款内部控制：（1）单位是否制定了销售与收款管理制度？（2）销售与收款程序是否规范？（3）销售收入是否真实、准确？（4）应收账款管理是否严格？4. 人力资源管理内部控制：（1）单位是否制定了人力资源管理内部控制制度？（2）招聘、培训、考核、晋升等程序是否规范？（3）员工薪酬福利是否合理、公正？5. 项目管理内部控制：（1）单位是否制定了项目管理内部控制制度？（2）项目立项、实施、验收等环节是否规范？（3）项目成本、进度、质量是否得到有效控制？四、内部控制监督与评价1. 内部控制监督机制：（1）单位内部控制监督机制是否健全？（2）内部控制监督是否定期进行？（3）内部控制监督是否覆盖各部门、各岗位？2. 内部控制评价机制：（1）单位内部控制评价机制是否健全？（2）内部控制评价是否定期进行？（3）内部控制评价结果是否得到有效应用？五、其他问题1. 单位在内部控制方面存在哪些不足？2. 单位在内部控制方面有哪些改进措施？3. 单位在内部控制方面有哪些经验可以分享？请根据实际情况，认真填写以上问卷。
2017年xx企业内部控制调查问卷
A．管理层重视
B．有专业化团队引领
C．正确理解和定位
D．投入足够人力财力
E．与其他管理体系的融合
F．外部监管大力推动
G．使用先进风控方法与模型
H．其他
55、对内部控制体系有效性的预期，哪一个正确：
A. 内控体系并不是万能的，其有效性受人为舞弊等因素影响
A．风险清单
B．内控流程体系
C.内控评价体系
D.内控手册
E．其他__________
45、内部控制体系的运行情况：
A．完全落地运行
B．部分落地运行
C．逐步趋于闲置
D．一直闲置
46、内部控制体系的有效性：
A．有效且满足企业需求
B．部分满足企业需求
C．无法满足企业Байду номын сангаас求
D．无法判断是否有效
47、内部控制有效性评价工作的开展情况：
A．已开展，并将持续实施
B．已有计划，并拟在一年内实施
C.关注，且计划在制定和讨论中
D.已暂时无此计划
E.其他____________
43、负责建立与实施内控的部门/机构（可多选)：
A．办公室
B．财务部
C.审计部
D.内控部或风险管理部
E．法律法务部
F．多部门联合工作组
G．其他__________
44、已建设的内部控制体系成果包括（可多选）：
A．基本适用
B．部分适用
C．完全不适用
D．适用，但实施成本高
若不适用或部分适用，您认为《企业内部控制基本规范》哪些地方仍然需要完善？
58、企业最期望内部控制加以规范的管理领域（可多选）：
A．资金活动
内部控制制度调查问卷
内部控制制度调查问卷一、背景信息请您提供以下背景信息，以便我们更好地了解您的内部控制制度情况。
1. 公司名称：2. 公司成立年份：3. 公司规模（员工数量）：4. 公司所属行业：5. 内部控制制度实施时间：6. 内部控制制度评估和改进频率：二、组织结构和职责划分请您简要描述公司的组织结构和各部门的职责划分，以及内部控制制度实施过程中的相关人员和部门。
三、风险评估请您对以下风险进行评估，其中1表示风险较低，5表示风险较高。
1. 资产安全风险：2. 内部欺诈风险：3. 数据安全和信息保护风险：4. 业务连续性风险：5. 供应链风险：6. 法律合规风险：7. 人力资源管理风险：8. 财务报告和内部审计风险：9. 知识产权保护风险：四、内部控制制度的设计与实施请您回答以下问题，以评估公司内部控制制度的设计和实施情况。
1. 公司是否拥有明确的内部控制政策和制度文件？2. 内部控制制度是否充分覆盖了公司的核心业务流程和重要风险点？3. 内部控制制度是否考虑了公司特定的风险和业务需求？4. 内部控制制度是否明确规定了相关人员的责任和权限？5. 公司是否定期进行内部控制制度的评估和改进？6. 内部控制制度的执行情况是否得到有效监督和反馈？五、内部控制实施的挑战和问题请您列举您在内部控制实施过程中遇到的主要挑战和问题，并简要描述解决方案或改进计划。
六、内部控制制度的效果评估请您对公司内部控制制度的效果进行评估，可以根据以下指标进行评定。
1. 内部控制制度是否有效提升了公司的风险管理能力？2. 内部控制制度是否避免了重大损失和风险事件的发生？3. 内部控制制度是否提高了财务报告的准确性和可靠性？4. 内部控制制度是否促进了公司的规范运作和良好治理？5. 内部控制制度是否增强了公司的声誉和信任度？七、改进建议请您针对现有内部控制制度，提出改进建议，以进一步完善和提升公司的内部控制能力。
八、补充意见请在此提供您对内部控制制度的任何其他意见或想法。
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年XX企业内部控制调查问卷————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：会计学院分散考试内部控制学评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________姓名学号专业名称班级编号150901、150910班指导教师闫芳芳年月日XX企业内部控制体系建设情况调查问卷填写说明一、目的了解XX企业内部控制体系建设情况，为制定中小板、创业板、主板上市公司内控实施政策以及《XX企业内部控制规范》提供依据。
二、适用范围本调查问卷适用于中小板、创业板上市公司，以及主板上市的企业。
三、问卷结构本问卷共分为四个部分：企业基本情况、企业管理现状、企业对内控工作的认识和对内控规范的了解与诉求。
请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对XX企业内控建设的总体期望。
四、填写说明请贵单位内控部门负责人（或财务审计部门负责人）填写本调查问卷，如未设置相应部门，请企业负责人填写。
我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、实施及评价的意见和建议。
您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。
填写本问卷大约需要半小时。
问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。
本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。
请尽可能根据了解到的实际情况回答每一个问题，避免有所遗漏。
XX企业（2016年）内部控制体系建设情况调查问卷一、企业基本情况（一）企业信息1、公司名称：2、所在省份：3、企业性质：A．国有企业 B．集体企业 C. 外商独资企业 D.中外合资E．私营企业 F．股份公司 G.上市公司. H.其他4、成立时间：A．三年及以下 B．三年至五年C.五年至十年D．十年以上5、上市地A．深圳中小板B．深圳创业板C.海外上市D.国内主板上市6、注册资金规模A. 500万元及以下B. 501-1500万元C.1501-3000万元D.3001-5000万元E．5001-10000万元F．10001-3000万元G.3001-100000万元H.100000万元以上7、员工人数：A．0-50人B．51-100人C.101-300人D.301-500人E．501-1000人F．1000人以上（二）企业经营状况（数据需与上年度末财务报表一致）8、总资产规模A. 500万元及以下B. 501-1500万元C.1501-3000万元D.3001-5000万元E．5001-10000万元F．10001-3000万元G.3001-100000万元H.100000万元以上9、销售收入A. 500万元及以下B. 501-1500万元C.1501-3000万元D.3001-5000万元E．5001-10000万元F．10001-3000万元G.3001-100000万元H.100000万元以上10、销售收入增长比率：A．小于0 B．0-10%C.10％-20％D.20％以上11、净利润：A．0元及以下B. 1-300万元C．301-600万元D.601-1000万元E．1001-3000万元F．3001-10000万元G.19991-20000万元H.20000万元以上12、净利润增长比率：A．小于0 B．0-10%C.10％-20％D.20％以上13、资产负债率：A．小于50% B．50%-75%C.75％-100％D.100％以上14、研发费用占收入比率：A．小于5% B．5%-10%C.10％-20％D.20％以上（三）企业发展情况15、所处的行业（可多选）：A农林牧渔业B．工业-采矿C.工业-制造D.工业-电力生产与供应E．工业-热力生产与供应F．工业-燃气生产与供应G.工业-水生产与供应H.工业-其他I．建筑业J．批发业M．仓储业N．邮政业Q．信息传输业-互联网R．信息传输业-其他U．物业管理业V．租赁和商务服务业Y．居民服务,修理和其他服务业Z．社会工作16、未来五年的发展预期：A．非常好 B．一般C.不看好D.不清楚17、未来五年销售收入年化增长率目标：A．小于10%B．10%-20%C.20％-30％D.30％以上E．不知道18、未来五年净利润年化增长率目标A．小于10%B．10%-20%C.20％-30％D.30％以上E．不知道（四）企业社会责任19、员工满意度：A．非常满意 B．比较满意C.一般D.不满意20、人员离职率：A．小于3% B．3%-5%C. 5%--10﹪D. 10％以上二、企业的管理现状21、管理层如何看待风险：A．更多地乐于冒险，因为无风险，无收益B．更多地倾向于平衡风险与收益C.更多地倾向回避风险，安全第一D.不知道22、是否开展了风险评估工作（包括风险识别、分析、评估等）：A．是，且在近一年内开展B．是，但近一年未开展C.否，但已有计划开展D.否，暂无计划开展E．不知道23、公司开展风险评估的范围和方式（可多选）：A. 采用集体参与方式，开展独立、系统性的整体性风险评估B．在公司经营分析会议或类似研讨中采用非正式形式讨论风险C.遇到具体问题时由分管领导或专门职能部门开展专项的风险评估D.不知道Ｅ．其他＿＿＿＿＿＿24、是否定期（如每年、每季度等）开展风险评估：A．定期开展风险评估B．不定期开展风险评估C.尚未开展D．不知道25、是否对风险评估结果进行了积极应对：A．企业对主要风险均及时制定应对举措，并通过内部管理制度或程序文件等形式加以规范B．企业对主要风险均及时制定应对举措，且部分应对举措已经通过内部管理制度或程序文件等形式加以规范C. 企业对主要风险均及时制定应对举措，但主要通过口头沟通方式式加以规范D. 一般不会制定正式的应对措施E.不知道26、对风险应对的各项举措及其效果是否持续评价和改进（可多选）：A. 是，各项风险应对举措效果由独立于业务部门的内控评价或审计人员进行专项评价和改进B．是，各项风险应对举措效果由业务部门负责自行评价并作出必要改进C.否，风险应对举措一般不进行跟踪评价D．不知道27、公司经营及重大事项主要由下列____来决策：A．董事会B．董事长C.总经理D．总经理办公会议或类似联席会议E．专业委员会F．其他________28、公司经营管理中主要采用的管理体系、认证标准或管理工具与方法（可多选）：A．质量管理体系B．环境管理体系C．职业健康和安全管理体系D．社会责任管理体系E．汽车工业质量管理体系认证F．食品安全管理体系认证G. 精益生产H．六西格玛管理I．其他 ________________29、公司内部管理制度建设职责由____负责：A．独立的归口部门负责统一协调、拟定和发布B．各部门分别制定，并由归口部门汇总发布C. 按需组建工作组，开展制度建设和更新工作D. 尚未明确此责任30、公司内部管理制度体系是否完善，并能有效指导业务活动：A．大部分管理领域中内部制度体系已经建立完善，并实施B．一部分管理领域中内部制度体系已经建立完善，并实施C. 部分管理制度虽已经建立但彼此间协同性不高，指导力度不强D. 内部管理制度体系不健全，无法有效指导业务31、是否全面系统的分析梳理业务流程中所涉及的不相容职务，并实施分离：A．是 B．否32、是否建立合理的授权审批制度：A．是 B．否33、是否按照国家统一的会计准则建立规范的会计控制系统：A．是 B．否34、是否建立财产日常管理制度和定期清查制度：A．是 B．否35、是否建立并实施了预算管理制度：A．是 B．否36、是否建立并实施了绩效考评制度：A．是 B．否37、是否建立重大风险预警机制和突发事件应急处理：A．是 B．否38、经营管理中信息系统建立情况：A．信息系统较健全，已覆盖主要业务板块B．已建立运行部分模块，逐步完善中C.基本空白，但已有规划D.基本空白，未有规划39、是否设立专门的审计机构：A．是 B．否40、审计机构开展的工作包括（可多选）：A．财务专项审计B．绩效审计C.离任审计D.经济责任审计E．管理过程审计F．舞弊事项监察G．内控评价H．其他41、企业上下级、横向部门间沟通是否频繁顺畅：A．频繁且顺畅 B．较好C.一般D.较少三、企业对内控工作的认识42、是否已开展内部控制体系建设和评价工作：A．已开展，并将持续实施B．已有计划，并拟在一年内实施C. 关注，且计划在制定和讨论中D. 已暂时无此计划E.其他____________43、负责建立与实施内控的部门/机构（可多选)：A．办公室B．财务部C.审计部D.内控部或风险管理部E．法律法务部F．多部门联合工作组G．其他__________44、已建设的内部控制体系成果包括（可多选）：A．风险清单B．内控流程体系C.内控评价体系D.内控手册E．其他__________45、内部控制体系的运行情况：A．完全落地运行B．部分落地运行C．逐步趋于闲置D．一直闲置46、内部控制体系的有效性：A．有效且满足企业需求B．部分满足企业需求C．无法满足企业需求D．无法判断是否有效47、内部控制有效性评价工作的开展情况：A．定期开展B．不定期但经常开展C．偶尔开展D．从未开展48、内部控制体系建设、运行与评价是否借助外力：A．大量借助外部专业机构B．部分借助外部专业机构C.聘用了全职人员D．独立实施，未借助外力49、企业实施内控工作遇到的困难包括（可多选）：A．职能定位不当B．人员经验不足C.推行阻力较大D．短期难以体现效果E．体系设计不当F．重视程度不足G．对内控规范理解不到位H．其他50、信息化建设能否提升内部控制体系的效果：A．能B．不能，难度太大C．不能，二者关联性弱D．应根据企业规模和发展阶段进行判断51、企业目前已实施的控制活动包括（可多选）：A．不相容职责分离B．授权审批控制C.会计系统控制D.财产保护控制E．预算控制F．运营分析控制G．绩效考评控制H．以上所有选项52、基于已实施的控制活动，企业现有管理体系与公司对内控体系期望之间的差距在于（可多选）：A．整体控制环境有待梳理与加强B．缺少某类型的控制活动C.控制活动分散化，未形成有机体系D.控制活动的执行缺乏持续性和规范性E．缺少规范的风险评估程序F．未将风险与控制活动对照分析，影响控制活动设计有效性G．未对控制活动进行有效评价H．以上所有选项53、您对内部控制体系与现有管理体系的关系的理解是：A．内控体系是独立的管理体系，可独立运行，独立发挥作用B．内控体系可与现有管理体系相融合，共同发挥作用C．内控体系将取代现有管理体系D．以上选项都不对54、内部控制体系发挥效果的关键在于（可多选）：A．管理层重视B．有专业化团队引领C．正确理解和定位D．投入足够人力财力E．与其他管理体系的融合F．外部监管大力推动G．使用先进风控方法与模型H．其他55、对内部控制体系有效性的预期，哪一个正确：A. 内控体系并不是万能的，其有效性受人为舞弊等因素影响B. 合理设计的内控体系的有效性将不受人为舞弊的影响C．内部控制体系有效性依赖于内控责任部门的专业性D．以上选项都不对四、企业对内控规范的了解与诉求56、企业对内控规范的了解与诉求A．很了解，并已在企业参照实施B．较为了解，并知道如何实施C．有所了解，但尚不能参照实施D．基本不了解57、《企业内部控制基本规范》及其具体要求是否适用于贵公司：A．基本适用B．部分适用C．完全不适用D．适用，但实施成本高若不适用或部分适用，您认为《企业内部控制基本规范》哪些地方仍然需要完善？58、企业最期望内部控制加以规范的管理领域（可多选）：A．资金活动B．采购业务C.资产管理D.销售业务E．研究与开发F．工程项目G．业务外包H．财务报告I．全面预算J．合同管理K．信息系统管理I．公司治理M．发展战略N．人力资源O．企业文化P．其他59、亟待解决的主要内部控制问题（可多选）A．管理层内控意识薄弱，管理层越权风险大B．企业组织结构不合理，内部牵制缺失C.企业文化忽视内控D.全面风险评估活动成本偏稿E．非正式的风险认定F．风险评估结果沟通机制不健全G.内控成本影响了控制细化程度H.高层对关键环节的直接控制相对有效I．控制非正式，缺乏规范制度J．员工参与度和意识需要提高K．信息传播途径较随意，传播方式非正式L．信息化手段应用不足M．重市场轻管理，重结果轻过程的思想影响内控工作发挥应有作用N．对管理层自身缺乏有效监督措施O．内部审计职能不足P．其他60、企业内部控制体系建设最需要得到哪些形式的支持（可多选）：A．希望获得更多的内控应用方法论指导（如内控具体管理领域中控制措施的设计模板、方法具体解读）B．加强培训的广度和深度C.更多的典型经验与案例D.行业协会经验交流E．减少监督的形式化要求（比如外部审计）F．加强内控宣传力度G．其他61、企业执行内部控制定期评价的想法：A．有必要，至少每年一次B．可以每两年一次C.由企业自行决定频率D.不需要E．其他__________62、对XX企业内控规范体系建设的其他建议和意见：。