西方人力资本理论的演变与思考
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贝克尔是人力资本理论基本构架的建造者，他对人力 资本理论的最大贡献就在于，为这项理论提供了坚实的微 观基础。贝克尔对人力资本理论的开拓性研究和主要贡献 可以归纳为如下方面：1.对正规学校教育和在职培训在人力 资本形成中的地位和作用、教育和培训投资的收入和收益 计量以及人们在这方面的决策行为进行了经典的理论实证 和经验分析。2.对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及 家庭人力资本投资问题进行了经典的理论实证和应用研 究。贝克尔把人力资本理论从教育经济学领域拓展到人口 和 家 庭 经 济 学 领 域 ，把 家 庭 视 作 一 个 人 类 自 身 的 生 产 单 位 ， 把孩子视作耐用消费品，认为父母养育孩子对孩子进行人 力资本投资也是经过成本—效用分析的。贝克尔对人力资 本的理解极大地突破了局限于物质资本的传统经济学局
（作者单位：连云港市委党校 ）
７８ 大陆桥 视野 2008/11 ★
（二）人力资本是产业结构优化的基础 一国的经济增长可以看成是产业结构不断调整和优化 的过程。产业结构的优化,从劳动力构成来看,就是劳动就业 人 数 由 第 一 产 业 依 次 向 二 、三 产 业 转 移 ，第 一 产 业 就 业 比 重 不 断 下 降 ，第 二 产 业 就 业 比 重 不 断 上 升 并 逐 渐 稳 定 ，第 三 产 业就业比重迅速提高且最终成为最大的过程。但这种数量 方面的转移和变动是由劳动力素质即人力资本水平决定 的。我国的产业结构，从总体上看已处于工业化的中后期阶 段 ，但 各 产 业 吸 纳 的 劳 动 就 业 人 数 结 构 不 合 理 ，农 业 中 就 业 人 数 偏 高 ，现 代 工 业 和 服 务 业 体 系 数 中 就 业 人 数 偏 低 ，因 此 我 们 必 须 加 强 人 力 资 本 积 累 ，改 善 人 力 资 本 存 量 ，使 劳 动 力 素 质 能 够 适 应 现 代 工 业 和 服 务 业 的 要 求 ，促 使 其 向 二 、三 产 业转移，以促进我国经济发展。 （三）人力资本是制度优化的核心 我国的经济体制经过近 30 年的渐进式改革, 已基本转 入了市场经济轨道。市场经济体制的建立为人们进行人力 资 本 投 资 、配 置 和 创 造 性 的 利 用 提 供 了 广 阔 的 空 间 ，促 使 人 们 在 平 等 的 竞 争 和 博 弈 中 ，以 追 求 自 身 利 益 最 大 化 为 动 力 ， 选择和创造最优的制度安排和组合。由于产权是制度安排 与制度体系的核心，所以我们要进一步深化以人力资本产 权关系为中心相关制度改革，以为我国经济发展提供更优 的制度保证。 （四）人力资本是提升国家竞争力的保证 在经济全球化和知识经济时代，后进国家和发达国家的 一个最本质的区别是科学技术的差距，其实质是科技创新能 力的差距，这是国家竞争力差距的本质。正视这个差距，并力 争在较短的时间内大幅度缩小这个差距，发展自主创新能力， 应是国家战略的一个基本内容。重视人力资本投资，可以使我 国的技术创新和知识进展能力迅速增强，从而更有效地吸收 和利用引进的资本和技术, 提高国家整体的科学技术创新能 力，以在日趋激烈的国际竞争中立于不败之地。因此，实施以 人力资本为依托的经济发展战略，大力发展科技和教育，培养 科技人才，提高人力资本存量，增强自主创新能力是实现中国 经济持续、健康、稳定发展的战略选择。
★ 2008/11 大陆桥 视野 ７７
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限，使经济学研究朝着主体化的方向发展。 （三）新增长理论中的人力资本理论 新增长理论是由美国经济学家保罗·罗默在其题为 《外
部 因 素 、收 益 递 增 和 无 限 增 长 条 件 下 的 动 态 竞 争 均 衡》的 博 士论文中首先提出的。罗默在此篇论文中建立了一个基本 与实际情况相符的经济增长理论框架—知识溢出模型。罗 默认为正向外部经济技术效果来源于资本要素 K 的积累， 而这个资本要素不一定是有形资本，并使用了知识这个表 达形式来代替资本。根据阿罗的思想，罗默引入了知识的溢 出 效 应 ，并 假 设 知 识 的 溢 出 效 应 足 够 大 ，足 以 抵 消 由 于 固 定 生产要素存在而引起资本边际产品递减的趋势，从而使知 识投资的社会收益率保持不变或呈递增的趋势。最后得出 的结论是知识积累是现代经济增长的新源泉。罗默的第二 模型引入了人力资本的概念。罗默认为，专业化的知识可以 产 生 内 在 经 济 效 应 ，使 个 别 厂 商 产 生 垄 断 利 润 ，而 垄 断 利 润 的形成为厂商用于开发新产品新技术的研究提供了资金来 源，这样就形成了技术进步的内在循环与驱动机制。罗默认 为一个企业乃至一个国家用于研究与开发部门资源的多少 决定着其经济增长率和收入水平的高低，因而要想提高经 济增长率，必须在研究与开发部门多投入资源以提高知识 积累率，尤其是加强该部门中人力资本投入与培养。
20 世纪 50 至 60 年代，人力资本理论真正形成，美国芝 加 哥 大 学 教 授 西 奥 多·W·舒 尔 茨 关 于“ 人 力 资 本 理 论 ”的 演 讲掀起了人力资本理论研究的高潮。舒尔茨是从探索经济增 长之谜而逐步踏上人力资本研究道路的。他发现单纯从自然 资源、实物资本和劳动力的角度不能解释生产力提高的全部 原因。舒尔茨认为，除了已知的决定经济增长的要素外，一定 还 有 重 要 的 生 产 要 素 被“ 遗 漏 ”掉 了 ，这 个 要 素 就 是 人 力 资 本。舒尔茨人力资本理论的核心是：对于现代经济来说，人的 知 识 、能 力 、健 康 等 人 力 资 本 水 平 的 提 高 对 经 济 增 长 的 贡 献 远比物质资本、劳动力数量的增加更重要。他明确地将人力 资本投资的范围和内容概括为五个方面：（1）医疗和保健，它 包 括 影 响 一 个 人 的 寿 命 、力 量 、耐 力 、精 力 等 方 面 的 所 有 费 用、保健活动，既有数量要求又有质量要求，其结果必然是提 高人力资源的质量；（2）在职人员培训，它包括企业的旧式学 徒制。（3）学校教育，它包括初等、中等和高等教育，而教育成 本是指学习者直接用于教育的费用和学生上学期间所放弃 的收入；（4）企业以外的组织为成年人举办的学习项目，包括 农业中常见的技术推广项目；（5） 个人和家庭为适应于就业 机会的变化而进行的迁移活动。舒尔茨对于人力资本理论的 贡 献 在 于 ：他 不 仅 第 一 次 明 确 地 阐 明 了 人 力 资 本 理 论 ，而 且 进一步研究了人力资本形成的方式与途径，并对教育投资的 收益率以及教育对经济增长的贡献作了定量研究。由于他的 贡献，舒尔茨被誉为“人力资本”之父。
西方人力资本理论对我国经济发展的启示 （一）人力资本是我国经济发展的根本动因 我国经济发展所具有的资源禀赋条件最突出的特点就 是人力资源丰富，但人力资本存量低。丰富的人力资源对于
经济增长来说具有一定的优势，可以发展劳动密集型产业 推动经济增长，取得比较优势。但人口众多同时意味着较大 的就业压力，必然导致物质资本积累和重化工业进程的放 慢。而且低素质劳动力的大量存在，使得从国外引进的高新 技 术 、先 进 的 管 理 方 法 等 ，难 以 真 正 实 现“ 本 土 化 ”而 转 化 为 现实生产力。从长远看，这对保持我国经济长期稳定增长是 不 利 的 。 因 此 ，要 加 快 物 质 资 本 和 知 识 资 本 的 形 成 和 积 累 ， 推 动 经 济 增 长 ，就 必 须 通 过 适 当 的 机 制 加 大 人 力 资 本 投 资 ， 提高人力资本存量，把丰富的人力资源开发转化为推动经 济长期增长的人力资本要素。
人力资本理论的演变 （一）古典政治经济学的人力资本思想 人力资本思想萌芽可以追溯到威廉·配弟。配弟关于“土 地是财富之母，劳动是财富之父”的论述，以及他在 1676 年 将军队、器械及其它战争工具的损失和人的生命的损失进行 比较，作为“政治算术”计量的一个重要内容是人力资本思想 的 最 早 萌 芽 。 人 力 资 本 理 论 的 最 初 形 态 ，可 以 追 溯 到《国 富 论》中 对 资 本 作 了 定 义 ，并 将 资 本 划 分 为 固 定 资 本 和 流 动 资 本。不过与其他经济学家不同的是，他的所谓“固定资本”不 仅包括机器和工具、建筑物、改良土地，而且还包括人学到的 有用才能。亚当·斯密在《国富论》中所阐发的一些人力资本 思想实际上已经成为现代西方人力资本理论思想的经典，例 如关于分工对人力资本形成的决定性影响、人力资本产权和 制度问题及风险因素、机会成本在投资和形成中的作用等 等。总之，斯密在这里已有了初步的人力资本思想。 继 亚 当·斯 密 之 后 ，还 有 一 些 经 济 学 家 从 他 自 身 的 研 究 领域中涉及到了“人力资本”。比如 19 世纪 40 年代德国历 史 学 派 先 驱 弗 里 德 里 希·李 斯 特 在 考 察 教 育 在 经 济 发 展 中 的作用时，把资本区分为“物质资本”和“精神资本”。他认为 由 物 质 财 富 的 积 累 形 成 的 资 本 是“ 物 质 资 本 ”，由 人 类 智 力 成果积累而成的资本是“精神资本”。李斯特所说的“精神资 本 ”实 质 上 相 当 于 今 天 的“ 人 力 资 本 ”。 李 斯 特 认 为“ 一 国 的 最 大 部 分 消 耗 ，是 应 该 用 于 后 一 代 的 教 育 ，应 该 用 于 国 家 未 来生产力的促进和培养的”。 后来，马歇尔在李斯特的基础 上提出人类的才能也是重要的生产手段，也是生产力提高 的因素，应当把人类才能与其它种类的资本相并列。 （二）新古典经济增长理论中的人力资本思想
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西方人力资本理论 的演变与思考
■文 / 马Leabharlann Baidu红
人力资本理论的发展经历了漫长的历史过程。追溯现 代经济学创立之初，可以追寻到有关人力资本理论之源。在 西方，首次使用人力资本概念的是英国资产阶级古典政治 经 济 学 创 始 人 威 廉·配 弟 。 西 方 经 济 学 开 山 鼻 祖 亚 当·斯 密 在 其 不 朽 名 著《国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究》中 对 资 本 作 了定义，并奠定了人力资本理论的基本研究方向。现代人力 资本理论形成于 20 世纪 50 年代，美国经济学家西奥多·W· 舒尔茨是其经典代表。西方人力资本理论对我国的经济发 展具有一定的借鉴意义。
20 世纪 90 年代以来，有关人力资本理论的研究，一方 面由科斯特、格鲁克曼、赫克曼等人沿着罗默 、卢卡斯的思 路 继 续 完 善 内 生 化 的 经 济 增 长 模 型 ；另 一 方 面 ，知 识 资 本 理 论 兴 起 ，其 代 表 人 物 有 加 尔 布 雷 恩 、埃 德 文 森 、沙 利 文 、斯 图 尔特及斯维比。知识资本理论是从分析知识资本结构角度 来解释人力资本理论的，它对人力资本理论的贡献在于揭 示出人力资本与结构资本之间的互动关系。知识资本理论 的出现，标志着人力资本理论的研究进入一个新阶段。
卢卡斯也用人力资本来解释持续的经济增长率。他把人 力资本作为独立的因素纳入经济增长模型，将舒尔茨的人 力 资 本 与 索 洛 的 技 术 进 步 概 念 结 合 起 来 ，具 体 化 为“ 专 业 化 人力资本”认为这是经济增长的原动力。卢卡斯的专业化人 力资本积累增长模式由两个模式组成：两时期模式和两商 品模式。前者将资本区分为物质资本和人力资本两种形式， 将劳动划分为原始劳动和专业化人力资本，认为专业化人 力资本是促进经济增长的真正动力。后者的主要观点包括： 认为产出增长的决定因素是生产某一商品所需的特殊的或 专业的人力资本。人力资本获得有两种途径，通过学校教育 和 在 实 践 中 学 习 ，专 业 化 人 力 资 本 主 要 是 通 过“ 干 中 学 ”获 得的。
（作者单位：连云港市委党校 ）
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（二）人力资本是产业结构优化的基础 一国的经济增长可以看成是产业结构不断调整和优化 的过程。产业结构的优化,从劳动力构成来看,就是劳动就业 人 数 由 第 一 产 业 依 次 向 二 、三 产 业 转 移 ，第 一 产 业 就 业 比 重 不 断 下 降 ，第 二 产 业 就 业 比 重 不 断 上 升 并 逐 渐 稳 定 ，第 三 产 业就业比重迅速提高且最终成为最大的过程。但这种数量 方面的转移和变动是由劳动力素质即人力资本水平决定 的。我国的产业结构，从总体上看已处于工业化的中后期阶 段 ，但 各 产 业 吸 纳 的 劳 动 就 业 人 数 结 构 不 合 理 ，农 业 中 就 业 人 数 偏 高 ，现 代 工 业 和 服 务 业 体 系 数 中 就 业 人 数 偏 低 ，因 此 我 们 必 须 加 强 人 力 资 本 积 累 ，改 善 人 力 资 本 存 量 ，使 劳 动 力 素 质 能 够 适 应 现 代 工 业 和 服 务 业 的 要 求 ，促 使 其 向 二 、三 产 业转移，以促进我国经济发展。 （三）人力资本是制度优化的核心 我国的经济体制经过近 30 年的渐进式改革, 已基本转 入了市场经济轨道。市场经济体制的建立为人们进行人力 资 本 投 资 、配 置 和 创 造 性 的 利 用 提 供 了 广 阔 的 空 间 ，促 使 人 们 在 平 等 的 竞 争 和 博 弈 中 ，以 追 求 自 身 利 益 最 大 化 为 动 力 ， 选择和创造最优的制度安排和组合。由于产权是制度安排 与制度体系的核心，所以我们要进一步深化以人力资本产 权关系为中心相关制度改革，以为我国经济发展提供更优 的制度保证。 （四）人力资本是提升国家竞争力的保证 在经济全球化和知识经济时代，后进国家和发达国家的 一个最本质的区别是科学技术的差距，其实质是科技创新能 力的差距，这是国家竞争力差距的本质。正视这个差距，并力 争在较短的时间内大幅度缩小这个差距，发展自主创新能力， 应是国家战略的一个基本内容。重视人力资本投资，可以使我 国的技术创新和知识进展能力迅速增强，从而更有效地吸收 和利用引进的资本和技术, 提高国家整体的科学技术创新能 力，以在日趋激烈的国际竞争中立于不败之地。因此，实施以 人力资本为依托的经济发展战略，大力发展科技和教育，培养 科技人才，提高人力资本存量，增强自主创新能力是实现中国 经济持续、健康、稳定发展的战略选择。
★ 2008/11 大陆桥 视野 ７７
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限，使经济学研究朝着主体化的方向发展。 （三）新增长理论中的人力资本理论 新增长理论是由美国经济学家保罗·罗默在其题为 《外
部 因 素 、收 益 递 增 和 无 限 增 长 条 件 下 的 动 态 竞 争 均 衡》的 博 士论文中首先提出的。罗默在此篇论文中建立了一个基本 与实际情况相符的经济增长理论框架—知识溢出模型。罗 默认为正向外部经济技术效果来源于资本要素 K 的积累， 而这个资本要素不一定是有形资本，并使用了知识这个表 达形式来代替资本。根据阿罗的思想，罗默引入了知识的溢 出 效 应 ，并 假 设 知 识 的 溢 出 效 应 足 够 大 ，足 以 抵 消 由 于 固 定 生产要素存在而引起资本边际产品递减的趋势，从而使知 识投资的社会收益率保持不变或呈递增的趋势。最后得出 的结论是知识积累是现代经济增长的新源泉。罗默的第二 模型引入了人力资本的概念。罗默认为，专业化的知识可以 产 生 内 在 经 济 效 应 ，使 个 别 厂 商 产 生 垄 断 利 润 ，而 垄 断 利 润 的形成为厂商用于开发新产品新技术的研究提供了资金来 源，这样就形成了技术进步的内在循环与驱动机制。罗默认 为一个企业乃至一个国家用于研究与开发部门资源的多少 决定着其经济增长率和收入水平的高低，因而要想提高经 济增长率，必须在研究与开发部门多投入资源以提高知识 积累率，尤其是加强该部门中人力资本投入与培养。
20 世纪 50 至 60 年代，人力资本理论真正形成，美国芝 加 哥 大 学 教 授 西 奥 多·W·舒 尔 茨 关 于“ 人 力 资 本 理 论 ”的 演 讲掀起了人力资本理论研究的高潮。舒尔茨是从探索经济增 长之谜而逐步踏上人力资本研究道路的。他发现单纯从自然 资源、实物资本和劳动力的角度不能解释生产力提高的全部 原因。舒尔茨认为，除了已知的决定经济增长的要素外，一定 还 有 重 要 的 生 产 要 素 被“ 遗 漏 ”掉 了 ，这 个 要 素 就 是 人 力 资 本。舒尔茨人力资本理论的核心是：对于现代经济来说，人的 知 识 、能 力 、健 康 等 人 力 资 本 水 平 的 提 高 对 经 济 增 长 的 贡 献 远比物质资本、劳动力数量的增加更重要。他明确地将人力 资本投资的范围和内容概括为五个方面：（1）医疗和保健，它 包 括 影 响 一 个 人 的 寿 命 、力 量 、耐 力 、精 力 等 方 面 的 所 有 费 用、保健活动，既有数量要求又有质量要求，其结果必然是提 高人力资源的质量；（2）在职人员培训，它包括企业的旧式学 徒制。（3）学校教育，它包括初等、中等和高等教育，而教育成 本是指学习者直接用于教育的费用和学生上学期间所放弃 的收入；（4）企业以外的组织为成年人举办的学习项目，包括 农业中常见的技术推广项目；（5） 个人和家庭为适应于就业 机会的变化而进行的迁移活动。舒尔茨对于人力资本理论的 贡 献 在 于 ：他 不 仅 第 一 次 明 确 地 阐 明 了 人 力 资 本 理 论 ，而 且 进一步研究了人力资本形成的方式与途径，并对教育投资的 收益率以及教育对经济增长的贡献作了定量研究。由于他的 贡献，舒尔茨被誉为“人力资本”之父。
西方人力资本理论对我国经济发展的启示 （一）人力资本是我国经济发展的根本动因 我国经济发展所具有的资源禀赋条件最突出的特点就 是人力资源丰富，但人力资本存量低。丰富的人力资源对于
经济增长来说具有一定的优势，可以发展劳动密集型产业 推动经济增长，取得比较优势。但人口众多同时意味着较大 的就业压力，必然导致物质资本积累和重化工业进程的放 慢。而且低素质劳动力的大量存在，使得从国外引进的高新 技 术 、先 进 的 管 理 方 法 等 ，难 以 真 正 实 现“ 本 土 化 ”而 转 化 为 现实生产力。从长远看，这对保持我国经济长期稳定增长是 不 利 的 。 因 此 ，要 加 快 物 质 资 本 和 知 识 资 本 的 形 成 和 积 累 ， 推 动 经 济 增 长 ，就 必 须 通 过 适 当 的 机 制 加 大 人 力 资 本 投 资 ， 提高人力资本存量，把丰富的人力资源开发转化为推动经 济长期增长的人力资本要素。
人力资本理论的演变 （一）古典政治经济学的人力资本思想 人力资本思想萌芽可以追溯到威廉·配弟。配弟关于“土 地是财富之母，劳动是财富之父”的论述，以及他在 1676 年 将军队、器械及其它战争工具的损失和人的生命的损失进行 比较，作为“政治算术”计量的一个重要内容是人力资本思想 的 最 早 萌 芽 。 人 力 资 本 理 论 的 最 初 形 态 ，可 以 追 溯 到《国 富 论》中 对 资 本 作 了 定 义 ，并 将 资 本 划 分 为 固 定 资 本 和 流 动 资 本。不过与其他经济学家不同的是，他的所谓“固定资本”不 仅包括机器和工具、建筑物、改良土地，而且还包括人学到的 有用才能。亚当·斯密在《国富论》中所阐发的一些人力资本 思想实际上已经成为现代西方人力资本理论思想的经典，例 如关于分工对人力资本形成的决定性影响、人力资本产权和 制度问题及风险因素、机会成本在投资和形成中的作用等 等。总之，斯密在这里已有了初步的人力资本思想。 继 亚 当·斯 密 之 后 ，还 有 一 些 经 济 学 家 从 他 自 身 的 研 究 领域中涉及到了“人力资本”。比如 19 世纪 40 年代德国历 史 学 派 先 驱 弗 里 德 里 希·李 斯 特 在 考 察 教 育 在 经 济 发 展 中 的作用时，把资本区分为“物质资本”和“精神资本”。他认为 由 物 质 财 富 的 积 累 形 成 的 资 本 是“ 物 质 资 本 ”，由 人 类 智 力 成果积累而成的资本是“精神资本”。李斯特所说的“精神资 本 ”实 质 上 相 当 于 今 天 的“ 人 力 资 本 ”。 李 斯 特 认 为“ 一 国 的 最 大 部 分 消 耗 ，是 应 该 用 于 后 一 代 的 教 育 ，应 该 用 于 国 家 未 来生产力的促进和培养的”。 后来，马歇尔在李斯特的基础 上提出人类的才能也是重要的生产手段，也是生产力提高 的因素，应当把人类才能与其它种类的资本相并列。 （二）新古典经济增长理论中的人力资本思想
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西方人力资本理论 的演变与思考
■文 / 马Leabharlann Baidu红
人力资本理论的发展经历了漫长的历史过程。追溯现 代经济学创立之初，可以追寻到有关人力资本理论之源。在 西方，首次使用人力资本概念的是英国资产阶级古典政治 经 济 学 创 始 人 威 廉·配 弟 。 西 方 经 济 学 开 山 鼻 祖 亚 当·斯 密 在 其 不 朽 名 著《国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究》中 对 资 本 作 了定义，并奠定了人力资本理论的基本研究方向。现代人力 资本理论形成于 20 世纪 50 年代，美国经济学家西奥多·W· 舒尔茨是其经典代表。西方人力资本理论对我国的经济发 展具有一定的借鉴意义。
20 世纪 90 年代以来，有关人力资本理论的研究，一方 面由科斯特、格鲁克曼、赫克曼等人沿着罗默 、卢卡斯的思 路 继 续 完 善 内 生 化 的 经 济 增 长 模 型 ；另 一 方 面 ，知 识 资 本 理 论 兴 起 ，其 代 表 人 物 有 加 尔 布 雷 恩 、埃 德 文 森 、沙 利 文 、斯 图 尔特及斯维比。知识资本理论是从分析知识资本结构角度 来解释人力资本理论的，它对人力资本理论的贡献在于揭 示出人力资本与结构资本之间的互动关系。知识资本理论 的出现，标志着人力资本理论的研究进入一个新阶段。
卢卡斯也用人力资本来解释持续的经济增长率。他把人 力资本作为独立的因素纳入经济增长模型，将舒尔茨的人 力 资 本 与 索 洛 的 技 术 进 步 概 念 结 合 起 来 ，具 体 化 为“ 专 业 化 人力资本”认为这是经济增长的原动力。卢卡斯的专业化人 力资本积累增长模式由两个模式组成：两时期模式和两商 品模式。前者将资本区分为物质资本和人力资本两种形式， 将劳动划分为原始劳动和专业化人力资本，认为专业化人 力资本是促进经济增长的真正动力。后者的主要观点包括： 认为产出增长的决定因素是生产某一商品所需的特殊的或 专业的人力资本。人力资本获得有两种途径，通过学校教育 和 在 实 践 中 学 习 ，专 业 化 人 力 资 本 主 要 是 通 过“ 干 中 学 ”获 得的。