过程审核结果一览表
过程审核评分矩阵及结果一览表
6.1 .2
.3
.4
6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.5 6.2.6 6.4.4 6.6.2 6.6.3
4
8
0
0 24
0
0
0
0
0
0 0
0
0 Eu3[%]
0 0
0
0
0
0 0
0
0
0
0 0
0
0
0
0 0
0
EPG
80
8
0
0
0
0
0
0 10
0
Eu1[%] P7
Eu2[%]
Eu4[%]
.7.3* .7.4 .7.5 .7.6
G1 PR
G2 TO
G3 CO
G4 RI
0 0 0 0 0 0 4 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1.1 .2
.3
.4
.5
2.1 .2
.3
.4
.5
.6
3.1 .2
.3
4.1 .2
.3
.4
5.1 .2
.3
.4
EPZR
73
EPR
73
EPR [%]=(EPDR+EPZR)/2
4
4
10
8
B P5 P6
批量生产 供应商管理 生产过程分析 1. 过程输入
6.1.1* 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5
.5.1* .5.2
.5.3
.5.4* .5.5* .5.6
.5.7
2021版VDA6.3过程审核记录表(打分表及详细记录检查表)共21页 -
2021版VDA6.3过程审核记录表（打分表及详细记录检查表）共21页 -提问表格 VDA6.3过程审核提问记录表潜力分析× × × × × × × × 潜力分析× × 零件运输零件运输分类估算PV ZI KO RI × × × × × × × × ×× × × × × P2 项目管理 2.1 建立项目组织（项目领导）和确定项目领导的任务和职权，以及项目组成员? 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 规划和具备开展项目必要的资源，以及通报变更？具备项目计划并与顾客协商确定？由项目领导确保在项目进行中的更改管理？在组织中和顾客的职责人员履行变更服务？项目中具有一个质量计划，并且获得落实和定期监控执行情况？建立升级过程并有效贯彻？贯彻和落实风险管理？× × P3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 P4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 P55.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 P66.1 产品和过程设计开发的策划具有产品和过程的特殊要求？基于产品和过程的要求对可行性进行功能评定？具有产品和过程设计开发的策划？考虑产品和过程设计开发的必要资源？具备采购范围内的质量管理策划？ PV ZIKO RI × × × × × 产品和过程设计开发的实现编制设计-FMEA 和过程-FMEA，并在项目流程中更新，以及确定整改措施？有效落实在质量策划中确定的方法和任务？具有人力资源及其资质？具有适用的基础设施（用于产品和过程）？具有必要的针对每个阶段要求的能力证明和认可？应用每个阶段的生产控制计划并且由此编制出生产和检验文件？在批量生产条件下为了批量生产认可进行预生产（试生产）？有效落实采购范围的规划措施？进行确保起步批量生产的项目转交？潜力分析× ×× 潜力分析× × × × × 潜力分析× × 零件运输零件运输零件运输× × × PV ZI KO RI × × × × × × ×× × × × 供方管理仅使用认可的和合格的供方？考虑供应链中顾客的要求？与供方确定和落实供货业绩的目标？具有采购范围内必要的认可？担保采购范围商定的质量？符合目的要求的零部件入库？人员资质满足各自的任务并且定义职责（过程所有者）？过程分析和生产什么进入过程？过程准入 / 输入PV ZI KO RI × × × × × × PV ZI KO RI × 6.1.1 完成从设计开发至批量生产的项目转交？ 6.1.2 预加工材料必要的数量/生产批次，在确定的时间点和准确的库位/工位提供使用？ 6.1.3 预加工材料符合要求存放并且按照预加工材料的特殊的性能商定运输工具/包装装置？ 6.1.4 具有必要的标记/记录/认可并且符合要求堆放预加工材料？6.1.5 跟踪和记录批量生产时产品和过程的更改？× × × × 共21页第1页6.2 工作内容 / 过程流程（所有的生产过程） VDA6.3过程审核提问记录表× × × × × × × × × × × × × × 潜力分析× × × × × × × 零件运输× ×× × × × × × 6.2.1 基于生产控制计划在生产和检验文件中完整给出重要数据？ 6.2.2 完成生产流程的认可并且掌握调整数据？ 6.2.3 用生产装备能达到顾客产品特殊的质量要求？ 6.2.4 在生产中控制特殊特性？ 6.2.5 废品、返修和调整的零件，以及内部周转余量始终分开放置和标识？ 6.2.6 保障原材料和零件的物流杜绝混料和混淆 6.3 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.4 6.4.1 过程支持 / 人力资源赋予员工监控产品和过程质量的职责和职权？员工满足完成任务的能力以及保持素质的要求？有人员到岗计划？物质资源具有机器和装置的预防性维护保养？ 6.4.2 所使用的测量和检验装置能有效监控质量要求？ 6.4.3 生产和检验工位符合要求？ 6.4.4 模具、工装和检具合适的存放？ 6.5 过程效率（有效性、卓有成效和避免浪费） 6.5.1 具有生产和过程的目标值？ 6.5.2 掌握可评定的质量和过程数据？ 6.5.3 当产品和过程的要求偏差时分析原因并且检验整改措施的有效性？ 6.5.4 过程和产品定期审核？ 6.6 过程应该完成什么？过程结果（输出） 6.6.1 满足有关产品和过程的顾客要求？ 6.6.2 按照需求商定的数量/生产批次，并且准确（库位/工位）转交给下道过程段？ 6.6.3 产品/结构件符合要求存放并且按照产品/结构件特殊的性能商定运输工具/包装装置？ 6.6.4 产品和过程进行标记/记录/认可并且相应存档 P7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 顾客照管 / 顾客满意度 / 服务满足有关顾客的质量管理体系、产品（供货）和过程的要求？保障顾客的照管？应急反应市场抱怨并且保障零件供给？当质量要求偏差时进行故障分析并且有效落实整改措施（质量控制环）？具有确保有效的故障件分析过程？人员资质满足各自的任务并且定义职责（过程所有者）？× × × × × × × × × × × PV ZI KO RI × × × × × × × × × × ×表格说明：（1）PV 过程责任；（2）ZI 以目标为导向；（3）KO 沟通；（4）RI 以风险为导向；（5）阴影部分提问：具有产品和过程特殊风险的带“ * ”的提问；（6）带“ ** ”的提问：在潜力分析（P1）范围内至少要提问共21页第2页VDA6.3过程审核提问记录表P2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号 2.1 提问是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？记录评价 2.2 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？ 2.3 是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？共21页第3页VDA6.3过程审核提问记录表P2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号 2.4 提问项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？记录评价 2.5 组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？2.6 是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？ 2.7 是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？共21页第4页VDA6.3过程审核提问记录表P3部分：产品和过程开发的策划目标: 被审核部门：审核时间：审核员：提问记录评价 3.1 针对产品和过程的具体要求是否已明确？ 3.2 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？ 3.3 是否具有产品和过程研发计划？共21页第5页感谢您的阅读，祝您生活愉快。
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
过程审核P2-P4
1
2.1
2
*
2.2
是否为落实项目规划了必要的资 1、人员职责、到岗、培训、上岗、负荷、顶岗 源，相关的资源是否已经到位， 、联系方式一览表。 并且说明了变更情况？ 2、项目预算计划 3、阶段预算审批记录 4、分供方清单（资质、开发计划） 5、试验计划 6、模具、生产（注塑与装配）、设备计划
是否已经编制了一份项目计划 表，并且获得客户同意？ 3 2.3
5
*
2.5
6
2.6
7
*
2.7
P3
8
3.1
9
*
3.2
产品和过程开发的策划 针对产品和过程的具体要求是否 1.合同评审控制程序 已明确？ 2.合同评审记录 3.物流评审记录 4.供应商（服务）质量协议 5.材料技术评审 6.特殊特性要求的评审 7.初始特殊特性清单（纳入阶段评审） 8.产品报价管理流程 在产品和过程要求已明确的基础 9.PVC、PMC评审要求 1.新产品制造可行性分析报告 上，是否对制造可行性进行跨部 2.新产品报价管理标准 门分析？ 3.客户要求文件，明确项目节点、时间、原形 件和样件数量 是否具有产品和过程研发计划？ 针对产品和过程研发，是否考虑 到了必要的资源？ 针对采购的产品和服务，是否进 行了质量管理策划？ 产品和过程开发的实现 是否编制了D-FMEA/P-FMEA， 1.FMEA管理标准（开发计划包含FMEA） 并在项目过程中进行了更新，同 2.FMEA文件特殊特性标识 时确定了整改措施？ 3.FMEA更新履历表 4.FMEA更新、评审、发放、受控职能分配及执 行 5.FMEA评审记录 6.RPN改进措施及改进效果记录
医疗服务消防安全审查结果(样表)
医疗服务消防安全审查结果(样表)审查日期：2023年4月10日审查地点：XX医疗服务机构审查人员：XXX一、审查内容1.1 消防安全管理组织机构- 是否设立消防安全管理部门：是- 消防安全管理部门人员配备情况：XX人- 消防安全管理人员是否具备相关资质：是1.2 消防安全管理制度- 是否制定消防安全管理制度：是- 消防安全管理制度执行情况：良好1.3 消防安全培训与演练- 是否定期开展消防安全培训：是- 是否定期组织消防演练：是- 员工消防安全知识掌握情况：良好1.4 消防安全设施设备- 消防设施设备是否齐全：是- 消防设施设备是否定期检查维修：是- 消防设施设备使用情况：良好1.5 消防安全疏散与逃生- 疏散通道是否畅通：是- 安全出口数量及指示是否清晰：是- 逃生演练开展情况：良好二、审查结果2.1 总体评价- 医疗服务机构消防安全管理工作总体情况：良好- 存在的问题：少量疏散通道堆放杂物，已要求立即整改2.2 审查意见- 加强对消防安全管理组织机构的投入：建议增加人员编制，提升管理水平- 完善消防安全管理制度：建议定期修订和完善制度，确保执行力度- 提高消防安全培训与演练效果：建议增加培训频次，加强演练实战性- 加大消防安全设施设备投入：建议定期更新设备，保障设备正常运行- 优化消防安全疏散与逃生方案：建议定期检查疏散通道，确保畅通无阻三、整改措施及期限3.1 整改措施- 清理疏散通道杂物：立即执行，三天内完成- 修订和完善消防安全管理制度：一个月内完成- 增加消防安全培训频次：两个月内完成- 更新消防安全设施设备：一年内完成- 优化消防安全疏散与逃生方案：三个月内完成3.2 整改期限- 整改期限：自审查结束后一个月内完成四、审查单位意见- 医疗服务机构负责人意见：我们将严格按照审查结果及整改意见进行整改，确保医疗服务机构的消防安全工作得到有效提升。
---此份文档为医疗服务消防安全审查结果样表，仅供参考。
过程评审表
2
符合 （是1分，否0分）
0 1 0
1 1
1
1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0
NO 审核项目
审核结果（证据/资料）
是否有供应商管理规定？有选择供应商的流程或
6.1 新供应商的选择标准是否明确？（调查、评审、
资质等）
6.2
是否有合格供方名录？是否有合格供方再次评审 的机制？如交货及时率、进料合格率等
7.3
每个工位是否都有最新版本的作业指导书？以确 保每个员工都能正确操作？
7.4
制程是否定义关键过程，并对关健过程实行SPC 管制？
7.5
操作员是否按照作业指导书或CP的要求，进行首 件确认？
7.6
操作员是否对生产过程的主要参数进行监控，并 作记录？如温度、压力等。
7.7
制程中的原材料、半成品、成品是否明确标识且 可追溯？防护符合要求？
12.1 是否有检验、测量和测试设备的一览表？
12.2 是否有量检具的保养、校准、操作作业指导书？
12.3
现场使用的量检具是否都在有效期内，有状态标 识？
12.4
新仪器投入使用前或原有仪器经过搬动、维修 后，有重新校准？
12.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
12.6
仪器出现异常后，是否可追溯到前一批检测的产 品？
是否有制定定期可靠性验证计划，并依计划实
8.5 施，以确认产品在客户端的品质及减少隐患性风
险？
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供方
8.6 对不符合的影响或潜在影响是否有采取适当的措
施？
8.7 让步放行的产品是否有经过客户批准？
9 不合格品控制
4
过程能力调查一览表
0.4 0.3
Cpk值 1.38 1.36 1.36 1.51 1.45
改善与否
否 否 否 否 否
备注
（注）计量值的情况，抽取20个以上的数据计算工程能力。 计数值的情况，抽取250个以上的数据，记录为不良数/抽样数。
A
62.2± 0.3 3月5日 25
66.22
0.2
3 注塑成型 注塑机 10年 关键
A
62.2± 0.3 3月5日 25
66.24
0.2
4 注塑成型 注塑机 10年 关键 5 注塑成型 注塑机 10年 关键
A A
M7× 10 3月5日 M11.6× 14.6 3月5日
25 25
M6.97× M111.064×
供方名称 车型 产品名称 CK1 产品图号
过程能力调查一览表
供方 编制 审核 质保部部长 主管
审核
批准
工位号
工位Hale Waihona Puke 称使用设 备使用年限
质量 特性
质量 等级
规格值
月/日 样本数
平均值
调查结果 标准偏差
Cp值
1 注塑成型 注塑机 10年 关键
A
62.1± 0.3 3月5日 25
62.19
0.15
2 注塑成型 注塑机 10年 关键
大众过程审核表格
缺陷数量/级别 Fehleranzahl / Klasse A B C
备注 Bemerkung
总计 Summen: 决定 Entscheidung
隔离/分选 Sperrung / Aussortierung 缺陷排除措施已实现/须要求 Abstellmaßnahme realisiert / erforderlich 签名 Unterschriften 日期 Datum 供应商 Lieferant 审核员 Auditor/-in 技术条件更改 Spezifikationsänderung einleiten 过程更改/工作场地更改 Prozeß- / Arbeitsplatzänderung
产品审核 Produktaudit
上海大众
上海大众供应商质量审核 SVW Qualitä tsaudit Lieferanten
报告号 Auftrag: 0 页次 Seite:
结果一览 Ergebnisübersicht
零件名称 Teil- Bezeichnung: 图纸日期 Zeichn.-Datum: 零件号 Teil- Nr.:
o
无 4.9-5.0mm 119.8-119.9mm 合格 合格 合格 合格
10 10 10 2 2 2 2
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
备注 Bemerkung
总计 Summen: 决定 Entscheidung
隔离/分选 Sperrung / Aussortierung 缺陷排除措施已实现/须要求 Abstellmaßnahme realisiert / erforderlich 签名 Unterschriften 日期 Datum 供应商 Lieferant 审核员 Auditor/-in 技术条件更改 Spezifikationsänderung einleiten 过程更改/工作场地更改 Prozeß- / Arbeitsplatzänderung
TS16949过程审核检查表
1.3.是否按照实际需要对原 材料进行了仓储，所使用的 运输工具/包装设备是否与原 材料的特殊特性相互适应？
—客户针对标记和可回溯性的技术规范，要求（法律法 规要求，产品责任法） - 旨在产品/原材料审批的过程 - 放行的零部件/材料的标记（粘性标签，悬挂指示 牌，货物随单，...） 1.4. 必要的标记/ 记录/ 放 - 批准记录 行是否到位，并且相应与原 - 可回溯性体系/方案 材料进行了关联？ - 特种放行文献记录（数量，持续时间，标记类型， „） - 特殊特征 - 生产控制计划，控制计划 - VDA说明书
1.5.在量产过程中，是否对 产品有生产过程是否受控？
2.1.在生产控制计划表的基 础上，是否在具体的生产和 检验文件中完整的说明了所 有相关信息？
过程审核检查表
审核项目 审核方法/证据 热 机 熔 浇 包 处 加 炼 铸 装 理 工 发现的问题
—生产批准 - 变更的产品/过程 - 设备停机/过程中断，重新批准生产 - 维修，模具更换 - 更换材料（例如更换批次）- 变更了的生产参数 2.2.对生产工艺流程是否进 - 首件检验，包括记录 行了放行，并且对设置数据 - 特殊过程– 加工工位上的整洁和清洁 进行了采集？ - 模具和检验工具的包装，批准，变更状态 - 设置计划表，设置辅助工具/比对辅助工具 - 灵活的模具更换装置 - 极限样件 - 机器能力调查 —针对特殊特征/关键过程参数的机器/过程能力证明 - 重要参数的强制控制/ 调节 - 石川因果分析 - 在偏离极限要求/参数情况下的警告（例如指示灯， 喇叭，切断电源） - 给料和取料工装 - 防错解决方案 2.3.使用的生产设备是否可 - 检验过程的能力 以满足客户对具体产品提出 - 测量工具的能力 的要求？ - 测量记录 - 检验结果（例如测量记录） - 产品评审的结果 - 备用模具 - 夹持，夹紧装置等的可维修性 - 模具/设备/机器的维护保养状态（包括计划的维护保 养） - 应急计划表
内部审核现场检查记录表(质控处)
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSMS
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标和指标
1.请问处长公司质量目标、环境目标指标及职业健康安全目标有哪些?查本部门的质量、环境和职业健康安全目标指标都有哪些？ 实施情况如何？ 是否形成文件？ 请出示
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSAS
4.2.3/4.4.5/4.4.5文件控制
1、请问部门负责人本部门有无文件清单？ 有无收（发）文登记？ 查看现有文件是否规范？ 清晰？ 标识、便于查阅？ 现行文件是否受控？ 是否有有关文件的有效版本？
2、请问本部门的目标是如何要求？ 为实现目标都作了那些工作？ 是否有相关记录？ 请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2.请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
6．3/6．4/4.4.1/4.4.1基础设施和工作环境/资源、作用、职责和权限/结构和职责
1.现场查看检验设施及环境条件是否满足要求？ 看3天28天破型情况, 询问查看数据登录及如何取舍。
2、现场询问岗位员工的操作规程如何要求？ 是否有文件规定相关的要求。
2.现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。
2.对出厂水泥、熟料的人员是否得到授权？查看出厂水泥、熟料的快速检测1天强度推算3天、28天强度的经验公式是否满足要求。
VDA6.3过程审核模板
VDA6.3过程审核报告审核企业：××××××××有限公司被审核部门：机加工分厂、冲压分厂、总装分厂审核时间：2019年5月15～24日审核员：×××、×××、××、×××被审核过程/产品/服务：×××产品制造过程(包括：冲压、热处理、机加、焊接、喷涂、总装)审核原因：按年度审核计划执行审核结果：×××产品制造过程总符合率：99.42％、级别：A级编制：×××审核：×××批准：×××过程审核：提问评分一览表6.1人员/素质 6.2设备/工装 6.3运输/搬运/储存 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6工序1：冲压E1 工序2：热处理E2 工序3：机加E3 工序4：焊接E4 工序5：喷涂E5 工序6：总装E66工序中各分要素与质量管理体系对照表的评分(工序1至n的均值)1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6E U1(%)：100 E U2(%)：98 E U3(%)：100 E U4(%)：100过程审核中符合率EP(%)＝(98.26+100+100+100+100+98.26)÷6＝99.42％过程审核检查表生产工序：汽车起动电机总装审核人员：。
过程审核作业指导书(含表格)
过程审核作业指导书（IATF16949-2016）1.目的：对每一个制造过程进行审核以确定其有效性，根据过程审核的结果持续改进。
2.适用范围：适用本企业生产加工的整个过程。
3.定义：过程审核：对生产过程进行审核并对其进行客观评价，以确定是否满足要求。
4.职责：4.1管理者代表负责协调各相关部门人员组成审核组,任命审核组长。
4.2综合部负责组织各相关部门人员组成审核组5．程序内容5.1制造过程审核5.2审核时机/频次a)工艺生产准备状态检查后和生产准备项目评审前进行一次产品投产前的制造过程审核。
b)批量生产后，企业原则上每年覆盖公司各个制造全过程。
5.2审核依据(详见附录)a)制造过程审核计划；b)人员培训记录及岗位职责等文件；c)工艺规程文件；d)产品检验文件；e)设备、工装管理文件等。
5.3审核要素a)人员/素质；b)生产设备/工装；c)运输/搬运/贮存/包装；d)缺陷分析/纠正措施/持续改进。
5.4基于以下问题的过程，为了消除出现的缺陷，应随时进行制造过程审核：a)产品质量下降；b)顾客抱怨；c)生产流程更改；d)过程不稳定；e)强制降低成本；f)内部部门的愿望。
5.5制造过程审核采取定量评定方法，根据生产中过程满足该要求的情况进行过程符合性评定。
每个标准的得分分为0、4、6、8和10分，满足要求的程度是打分的根据。
评定不满8分则必须制定改进措施并确定落实期限，出现微小偏差要及时纠正。
打分依据如下表：分值对符合要求程度的评价10 要求完全得到落实8 要求基本上得到落实；绝大部分符合，只有轻微的不符合6 要求部分得到落实；部分符合，存在明显不符合4 要求落实不够；小部分符合，存在严重不符合0 要求没有得到落实；完全不符合注*)：“绝大部分符合”指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。
对每个标准的得分填入《制造过程审核评定表》（附录A），并计算过程要素符合率。
单道工序过程要素符合率的计算公式如下：En[%]=[各相关标准实际得分的总和/各相关标准满分的总和]×100%（注n：为工序号）零件/总成过程要素总符合率的计算公式如下：Ep[%]=[E1+E2+------En]/n5.6零件/总成制造过程审核的评定在完成零件/总成过程要素总符合率的计算后，需按下表进行零件/总成制造过程审核的评定。
VDA6.3过程审核
70%
子要素过程分析/生产Eu1-Eu7落实程度＜70% 至少有一个问题的评分为0分
6
输入-过程步骤-输出
识别产品和过程风险！！
过程使用哪些物质资料实现？
物质资源
装备，装置
哪些岗位为过程提供支持？
过程支持
培训，知识，技能，权限
过程输入是什么？
I PS1 O 接口
输入
过程步骤 PS2
过程输出应该是什么？
16
2.5 组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与 了控制系统？*
关注焦点： •针对顾客，组织内部以及供方，分别定义了负责变更管理人员及其代理人。 针对变更的规模制定了规定（分发，处理时间，事态升级路径）。 必须满足顾客就变更管理的要求，或者对此开展了特定的管理并加以记录。 为变更的负责人定义了一套规定。
VDA标准 &ISO/TS16949 GQA,QSK，特殊条款 ，…
依据和责任
人员，事项，时间 方法 结果，有效性证明
4
VDA6.3评估报告-输出
5
VDA6.3评分标准
等级
总体落实程度
评级描述
降级原则
A
EG≥90%
具备质量能力
一、由A降B:
P2-P7中有一个过程要素或者过程步骤E1_En落实程度＜
13
2.2 是否为项目开发而策划并实现了所需的资源， 并且通报了变更情况？*
关注焦点： •资源策划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。 为项目管理设立并且实现了资源策划（跨区域跨部门的团队）。 针对必要的项目预算，进行了策划并审批通过。 参与其中并且具备相关资格的专业部门员工都在各自专业部门的安排下及时到位。 在策划中应考虑到员工的实际工作负荷。 对项目中的变更应及时加以说明，并且在实现前与顾客进行协商沟通。 一旦项目中发生变更（时间，开发规模，……），那么，就必须对资源策划开展复核。必要 时，还应调整实际需求。 上述情况既涉及到由顾客触发的变更，也涉及到自身内部的变更以及由供方触发的变更。 资源策划同样也会考虑到供方。而在资源策划中，应特别留意关键路径。
ISO9001-2015过程策划一览表
1、设计与开发理 工程补货率= 程序； 工程补货次 2、相关技术标准 数/截止当月 、行业标准； 工单累计月 3、作业指导书；4 平均数*100% 、既往客户信息资
料。
1.人的经验不够；2.前期技术方 案表达不充分；3.图纸关键技术 要求表达不充分；4.BOM漏预算 、预算错物料；5.评审、验证不 够充分；6.既往经验、客户反馈 未能储存及形成知识。
准； 2.客户对体系文件管 控的要求； 3.实际运作过程中各 部门提出的文件编订 或修改要求； 4.外来文件要求； 5.客户对记录及记录 控制的要求 ； 6.客户提供的工程规
1.经批准的、发到 各部门的最新版文 件； 2.文件发放记录； 3.文件销毁记录； 4.文件评审记录 5.保存完好的质量 记录 6.记录一览表
1.应聘者提供假资料；2.负责人 力资源的人员的经验不足；3.没 有适合我司需要的人才；4. 人 才的流失、招聘不及时、人员的 意识、质量不足等；5.应聘者和 招聘者的主观因素等的制约，存 在着潜在的风险；6.制定了无效 的岗位分析，导致造成招聘效果 不佳甚至是失败。
人数/当月应
到位总人数
*100%；
12
采购及供应 商管理过程
13
量规仪器管 理过程
1.新物料/新供应商
开发；
2.研发产品工单样品 需求； 3.替代物料； 4.工单下推申购单及 非工单物料申购单； 5.相关的法律法规；
1.合格供应商； 2.符合产品需要物 料样板； 3.采购单，送货 单，应付账单；
采购
6.公司产品的相关标
准；
1.准时采购 到合格物料
过程指标一览表过程名称过程监测方法绩效指标设定目标值监督机制计算方法统计部门责任部门91市场部市场部设计与开发过程工程补货率6工程部工程部生产过程91市场部生产部97品管部生产部产品交付过程交付计划91市场部市场部产品交付过程产品运输91市场部市场部客户服务过程客户满意度品管部品管部经营计划过程年销售目标达成率100财务销售总经理内部审核过程内审计划达成率100管理评审过程管理评审计划达成率100文件及记录管理过程1001099行政部行政部10行政部行政部80行政部行政部11设备与工装管理过程5生产部生产12采购及供应商管理过程87品管采购93采购采购13量规仪器管理过程100品管品管14仓库管理过程995盘点小组仓库半年15纠正措施与持续改进管理过程纠正措施及时整改完成率100品管16产品检验与不合格品管理过程品管部品管部品管部品管部17外部方财产管理过程外部方财产完好率99仓库仓库半年过程编号统计周市场接单评审过程客户交期达成率91客户交期达成率每月按期交货的总批数每月交货的总批数100工程补货率工程补货次数截止当月工单累计月平均数1001
过程审核检查表_2
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?