建筑体系文件---三体系办公室内审检查表(李合)

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三体系内审检查表

三体系内审检查表

Q7.5.2 E/S4.4.6
Q7.5.3 E/S4.4.6
பைடு நூலகம்Q7.5.4
Q7.5.5 E/S4.4.6
Q7.6
E/S4.4.7
Q8.1
Q8.2.1
Q8.2.2 E4.5.5 S4.5.4
Q8.2.3
是否识别了生产和服务过程中需确认的过程,是否针 对这些过程制定确认的准则和要求,这些要求是否包 括:对过程评审和批准规定的准则、设备认可和人员 资格的鉴定、特定的方法和程序、记录以及再确认的 要求。察看这些过程的确认和再确认、实施的记录, 是否符合策划的要求?这些确认的准则和要求是否包括 了对环境保护和职业健康安全管理的要求? 是否针对产品特定识别和规定了标示的要求?规定的 表示要求应包括对产品状态的识别。是否有因标示不 清楚造成的产品不符合?现场察看标示是否符合规定 的要求。是否存在需要追溯性场合和情况,是否能根 据标示情况实现可追溯?这些要求是否包括了对环境 保护和职业健康安全管理的要求?现场察看和验证 生产和服务提供过程中是否有顾客财产?对顾客财产 实施了怎眼的管理?是否有丢失、损坏和不适用的情 况,是否及时与顾客进行了沟通?察看相应的记录 是否针对生产和服务过程确定了对产品包括产品的组 成部分的符合性进行防护的要求?要求应包括标示、 搬运、包装、贮存和保护。是否有因防护不当造成的 不合格?这些要求是否考虑了对环境保护和职业健康 安全管理的要求?现场察看防护实施情况 确定的为满足监视和测量要求的装置有哪些?是否针 对这些装置制定了相应的程序,保证这些装置的符合 性?包括:校准和检定、调整和再调整、校准状态、 防止测量结果的失效、搬运维护和贮存期间的损坏失 效。察看其校准和验证结果的记录.是否有因设备不符 合要求对以往结果评价有效性的情况?是否有计算机 软件应用于监视和测量?察看其能力满足预期用途的 确认和再确认记录 是否识别了潜在的事故或紧急情况,并对此做出紧急 响应,是否制定了预案?预案的充分性和适宜性是否得 到了评审,是否明确了有关当局、邻居和应急响应部 门的联系方式方法,是否阐明了急救和医疗救援、消 防和作业场所内全体人员的疏散等?是否对应急预案定 期进行了演练并对演练结果进行了评审 ? 是否有紧急 情况发生,预案是否得到实际检验,效果应得到评 审,并采取相应的改进措施 询问最高管理者策划和实施的测量分析改进过程有哪 些,是否包括了了对产品符合性、QMS符合性、持续改 进QMS 有效性方面过程?是否确定测量分析改进的方 察看对顾客满意度测量的策划,是否包括了测量频次 、测量方法、测量项目以及对顾客信息的收集、整理 、分析的方法,并予以了实施?分析的结果是否可以 反映QMS的业绩? 是否制定了内审控制程序?是否按策划的间隔实施了 内部审核?察看内审实施的记录,是否有内审实施的 策划、审核目的和范围的策划、审核方案是否能满足 审核要求?内审员的资格是否满足要求,审核中是否 审核了自己的工作?保持的内审记录是否符合要求, 审核中是否发现了不合格,针对这些不合格是否分析 了原因并采取了消除的措施,对这些措施是否予以了 策划的对过程的监视测量包括哪些内容,是否包括对 管理活动、资源提供管理、产品实现过程、监视测量 活动等4过程进行的监视测量?是否对测量的结果进行 分析,过程能力是否满足策划的要求。如不能满足要 求,是否采取了纠正和纠正措施,保证产品符合性

2018版建筑三体系内部审核检查记录表(完整版)

2018版建筑三体系内部审核检查记录表(完整版)

2018版建筑三体系内部审核检查记录表(完整版)2018版建筑三体系内部审核检查记录表审核日期:______ 受审核部门:______ 管理层审核员:______涉及条款:4.1,4.2,4.31.公司简介是否充分反映了公司内部情况和外部因素的影响?在工作例会或管理评审会上,公司是否对公司的内部和外部因素进行监视、评价和更新?企业是否有文审组织的相关文件和会议纪要?2.公司是否收集了相关方需求和期望,包括顾客、供应商、行业规范、社区团体、法规法案等,并提供了相应的证据?3.公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围,并形成了文件进行保持?确定的地理边界和管理边界是否准确?是否满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件?4.最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺,包括确保体系的方针、目标,并与组织环境和战略方向相一致?删除了重复的标题和明显有问题的段落,并重新排版和组织了内容。

管理层审核员审核日期1.是否有针对职业健康安全的管理体系?2.是否有任命成员承担职业健康安全职责,并向最高管理者报告体系业绩和改进需求?3.公司是否对人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估?4.公司是否识别各种现有制约,提供证据以减少不良影响或达成目标?5.组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些?6.是否有质量方针,并对员工、职能人员及利益相关方进行沟通?7.公司是否配备所需的人员和基础设施?如何确定、提供并维护所需的环境?8.是否有相应的文件确定组织所需的知识,并在必要的范围内可得到?9.公司是否定期召开管理评审?并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效,并与组织的战略方向一致?10.公司是否采取正确的纠正预防及改进措施?如何确定和选择改进机会,采取了哪些措施?11.公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整?以上内容均需提供证据以满足要求。

三体系审核检查表

三体系审核检查表
对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划?
在对体系的变更进行策划和实施时,是否能保持体系的 完整性?
与最高管理者交谈。了解体系的策划、 实施情况。
进行了策划。
包括了文件策划和资源配置策划。 能保持体系的完整性。
Y
9
QMS5.5.1职责 和权限
E/S
4.4.1资源作用 职责和权限
文件是否规定了各职能部门的职责和权限?是 否明确各职能部门相互关系?
Y
14
QMS
6.3基础设施
E/S
4.4.1资源作用
职责和权限
为实现产品的符合性,公司提供了哪些设施?是 否满足需要?
设施是否及时维护并保持其能力适用?
通过与经理交谈,询问设施(包括建筑 物、工作场所、设备、硬件和软件及支 持性服务)的配置和管理情况。
提供了所需要的所有生产设备、检测设施、办公 设施、车辆等交通设施。
11
QMS
5.5.3内部沟通
E/S
4.4.3信息交流
4.4.3协商和沟

文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作岀规
定?
部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是
否明确?
通过效果检查,横向、纵向的信息传递的渠道是 否畅通?效果是否达到?遇到障碍如何处理?
检查公司是否对信息内容、职责、方法、 渠道、工具等方面作岀了规定; 检查是否在相关部门和管理过程中按规 定开展了必要的活动。

E/S
4.4.1资源作用
职责和权限
管理者代表的职责权限是否明确?并不与其他 方面的职责冲突?
赋予管理者代表的职责、职权是否能确保:
体系建立、实施和保持?
向最高管理层报告体系的运行情况,包括改进? 在整个组织提高对顾客要求的意识?

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)内部审核检查记录表受审核部门管理层审核员审核日期涉及条款检查内容和方法检查结果备注Q/E/ S:4. 1 J:3 公司是否有企业简介,并能充分反应公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)?在工作例会或管理评审会上,公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新?企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审?有无文审组织的相关文件?行业地方的新的法规要求?组织的内部外部环境状况?有哪些需要应对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?提供的证据均能满足要求Q/E :4.2 J:3. 3 Q:公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括:•顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可,执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约,公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁?这些相关方的有关需求和期望有哪些?提供的证据均能满足要求受审核部门管理层审核员审核日期这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行?有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?Q/E :4.3 Q:1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务;2、公司的质量管理体系范围是否形成文件,并得到保持?E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件?E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确?S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件?提供的证据均能满足要求Q/E :5.1/ S4.2 Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺?包括:-确保体系的方针、目标;并与组织环境和战略方向相一致;-体系要求融入组织业务过程;-促进使用过程方法和基于风险的思维;确保体系所需资源的可用性;-沟通管理体系的重要性和有效性;-确保体系实现预期效果;-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献;-推动改进;-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

三体系内审检查表

三体系内审检查表
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订?
5. 4. 1
质量目的
1)质量目的是否制定并发布?
2)质量目的是否分解和贯彻?分解是否适宜并得到评审?
3)质量目的是否量化并可测量?
4)质量目的是否与质量方针保持一致?
质量是否满足产品规定所需的内容?
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善?
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善?
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注:合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注:合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
(文献管理部门)
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名

三体系内审检查表

三体系内审检查表

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

续注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

续注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注1:文件查阅含记录的查阅。

三体系(全条款)内审检查表 2014-3-12

三体系(全条款)内审检查表 2014-3-12
持续改进
4.2环境方针
4.3.3
目标、指标和方案
4.2安全方针
4.3.3
目标和方案
1、目标和指标的学习及完成情况。
2、管理方案的编制和实施。
1、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的分解并量化、受控、传达及完成情况;查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施?
2、查车间内审及各种检查中发现的不符合的纠正/预防措施的完成情况;
2、查:《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、,并现场提问员工;
5.2
以顾客为关注焦点
4.3.2
法律法规和其他要求
4.3.2
法律法规和其他要求
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》,查法律法规是否有及时更新。
5.3质量方针
5.4.1
质量目标
8.5.1
内部审核检查表(全条款)
R-822-02NO.:
受审受审核部门
被审核对象
审核日期
年月日
审核准则
GBT/19001—2008,GBT/24001—2004,GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款
检查内容
检查方法
审核记录
7.5.5
产品的防护
1、产品的贮存和保护
2、产品包装、防护标志是否充分及适当?
1.现场查看包装现场和仓库装卸情况;
2.现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件,巡检记录;
3.查仓管员进、出库及库存台帐;易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存

三体系内审检查表

三体系内审检查表

三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。

内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。

通过内审检查,可以及时发现问题,对问题进行纠正和防止重复发生,有效地提高管理体系的实施效果。

下面是一个三体系内审检查表的样例,共左右。

一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致?2. 是否进行了必要的风险评估,并根据评估结果采取相应的风险控制措施?3. 是否设立了充分的质量责任部门,并把质量责任人员的具体职责和权限明确?4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数,并记录和保存过程数据?5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系?二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确,并能够激发员工的环保意识?2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系,并定期进行内部审核和评估?3. 是否对环境影响进行了评估,并采取相应的措施,保证对环境的负面影响最小?4. 是否合理使用和管理资源,尽量减少环境污染,促进可持续发展?5. 是否培训员工有关环境保护的知识,激发员工的环保意识,以提高环境管理体系的有效性和可持续性?三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系,明确职业健康安全方针和目标?2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估,采取预防措施,避免意外伤害发生?3. 是否提供必要的培训和教育,使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程?4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案,保证应急情况下的有效管理?5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流,获取反馈,持续提升管理体系的有效性和可持续性?以上是三体系内审检查表的一个范例,组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件,并得到保持?
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件?
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确?
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件?
提供的证据均能满足要求
Q/E:5.1/S4.2
Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺?包括:
提供的证据均能满足要求
Q/E:7.1
S:4.4.1
Q:1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估?
2、公司是否识别各种现有制约,即为减少不良影响或达成目标需要什么,以及需要什么措施?
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些?
是否配备所需的人员、基础设施?如何确定、提供并维护所需的环境?
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据?
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作?
提供的证据均能满足要求
Q:5.1.2
Q:最高管理者是否能通过确保以下方面,证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺:
Q:公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括:
•顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可,执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约,公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范

三体系内审检查表

三体系内审检查表

三体系内审检查表ISO9001ISO14001 ISO45001查询问题记录是否符合1 / 29FM-ZL-070 A/04.组织环境 4.1理解组织及其环境4.组织环境4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境Q:1、组织是否有企业简介,并能充分反映公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审?组织有无评审组织的相关文件?有无行业的、地方的新的法规要求?组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇?有无相关的会议纪要?已建立管理体系手册文件, 有公司简介、规模设施等介绍,并定期组织述职评审会议。

符合4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q:组织是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)? 包括:顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性;已与顾客或外部供应商达成的合同;行业规范及标准;和社区团体或非政府组织的协议;法律法规;备忘录;许可,执照或其他授权形式;监管机构发布的制度、条约、公约及草案;和公共机构及顾客的协议;组织要求;自愿原则或行为规范;自愿标识或环境承诺;组织契约合同的承担义务。

ES 有关的相关方是谁?这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行?有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?已收集客户、员工、股东、供应商等相关方的需求,评价其符合性,不断修正,持续改进。

符合三体系内审检查表ISO9001 ISO14001 ISO45001 查询问题记录是否符合2 / 29FM-ZL-070 A/04.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、组织是否有明确的QES 管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务;2、组织QES 管理体系范围是否形成文件,并得到保持?3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确? 已建立管理体系文件, 并按照标准实施。

三合一管理体系内审办公室检查表

三合一管理体系内审办公室检查表
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?





建立了记录控制程序,质量记录有( )种,环境安全记录有( )种,规定了保期限
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
4.4.1组织
结构和职

4.4.1
结构和职责
◆是否明确规定了部门岗位、职责、权限
◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
◆受审核部门的职责是什么?


岗位:主任
文员
◆有关职责、权限如何传达到位的
◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?
◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?
◆是否规定了文件夹的保管办法?
◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文









制定了文件控制程序
版本为2012A版,对体系的运行起关键作用的岗位均得到现行有效版本
目前无作废文件
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况




通过管理制度、操作规程及日常考核要求员工遵守法规要求
◆本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法?
◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?

内部审核检查表(办公室)

内部审核检查表(办公室)
●是否对人员能力的胜任情况进行了考核?人员的安排是否满足需求?
●是否按需求安排了培训?
●是否评价了培训的有效性?
●部门负责人交谈
●查文件
●抽查员工掌握情况
●查阅组织结构图及规定的部门、岗位职责、权限及相互关系及沟通方法的文件,并对部门、岗位进行询问、了解,予以证实。
6
Q6.2.2
E4.4.2
S4.4.2
审核办法
审核记录
5
Q5.5.1
E4.4.1
S4.4.1
●部门和岗位的职责,权限及相互关系是否清楚\协调?
●职责的沟通是如何进行的,方式是什么?
●本部门的职责是什么?本部门负责人的职责是什么?
●任职要求及安全职责是如何规定的?是否具备规定的任职能力?
●组织内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的,是否适当?
三标一体化管理体系内部审核检查表(二次)
日期:2005年8月17日表格编号:LYQG-028
受审核部门
办公室
内审员
审核依据
GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号
规范摘要
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ审核内容
●对各岗位基本培训要求是否确定(培训计划)?是否按需求提出/安排了培训?
●对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录?
●员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何?
●部门负责人交谈
●查阅部门培训需求计划及相关培训记录,与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。
●与单位负责人交谈,查看证件,有是否具备规定的任职能力

建筑体系文件---三体系人力部内审检查表(李合)

建筑体系文件---三体系人力部内审检查表(李合)
提供人员资格清单:
Q6.1/ Q6.2
项目负责人的任命如何确定?能力如何考核?考核结果如何处理?
(Q4.2.4)
是否制订了员工培训规划和年度培训计划?如何确定培训需求?完成情况如何?
ES4.4.2
公司的培训需求是如何确定的?制定培训计划的依据有哪些?查看培训
(E4.5.4)
计划及需求记录。抽查2名以上员工,验证其是否具备相应能力?查看相关记录。
查培训计划及记录。是否对培训效果进行验证、评价?查有关验证、评价文件。
培训的有效性如何?查员工的考核及考核结果的处理?
聘请专家和临时工的管理?
Q6.3/6.4
基础设施和环境如何?能否满足工作需要?
Q5.5.3
ES4.4.3
询问与本部门有关的相关方主要有哪些?日常是如何进行内外部信息交流和沟通协商的?查有关记录。内部采取哪些方式进行沟通?沟通渠道是否顺畅、有效?提供相应
Q5.3
ES4.2
询问对公司质量、环安方针的理解及传达情况?
Q5.4.1
ES4.3.1、
ES4.3.2、
ES4.3.3、S4.3.4
与本部门有关的重要环安因素主要有哪些?是如何识别、评价和控制的?相关的法律法规?是否制定了部门质量、环安目标、指标及管理方案?目标、指标是否可测量?管理方案是否明确了职责、方法、时间等?实施情况如何?是否对有关单位制定与安全有关的管理方案进行了审核?
(S4.5.3)
Q8.5
上次内审有无不符合项?是否采取了纠正措施?是否有预防措施?效果如何?
在持续改进方面有哪些打算?
共2页第2页
黄河设计公司内部审核检查表
表ESB-19-1编号:
受审核部门
人力部
审核ห้องสมุดไป่ตู้程
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Q5.3
ES4.2
询问对公司质量、环安方针的理解及传达情况?
Q5.4.1
ES4.3.1、
ES4.3.2、
ES4.3.3、S4.3.4
与本部门有关的重要环安因素主要有哪些?是如何识别、评价和控制的?相关的法律法规?是否制定了部门质量、环安目标、指标及管理方案?目标、指标是否可测量?管理方案是否明确了职责、方法、时间等?实施情况如何?是否对有关单位制定与安全有关的管理方案进行了审核?是否拟定年度消防工作计划?
考虑了三种状态,三种时态?七种排放类型?(向大气排放,向水体排放,废物管理,土地污染,噪声污染,能源资源消耗,社区环境问题。)
哪些情况之一可以直接判定为是重要环境因素?(已违反或接近违反相关法律法规和其他要求,超标排放的;环境影响范围大,相关方极为关注或抱怨的;属于《国家危险废物名录》上的危险化学品、有毒有害物、废弃物;损坏自然资源且不易恢复的;潜在的环境因素一旦发生事故后果严重的(如火灾等);能源资源消耗量大,超过同行业平均水平,尚未实施有效控制的等。)
审核员
年月日
审核组长
年月日
编号方式为:年份号+审核次数+审核组编号+流水号,如:2008-1-1-2共3页第1页
黄河设计公司内部审核检查续表
审核过程
检查内容及方法
ES4.4.6
9、哪些属于公司环境与职业健康安全危险源管理的重点部位?是如何管理的?
ES4.4.6
10、对办公场所内的机动车辆是如何管理的?有什么规定和要求?
部门每月一次的环安日常检查记录?(主要检查内容是环境卫生、安全用电、防
盗等)。每季度一次的自查记录?(主要检查:使用办公设备、电气设备、机动车辆、各类安全设备设施、
电梯等起重设备、各类危险物品、消防设备设施、防尘防毒通风设施等)。
检查过程中是否有不符合项?如何处理?纠正措施如何?是否落实?
共3页第2页
Q5.5.3
ES4.4.3
作为公司信息交流与沟通的归口管理部门,日常是如何进行内外部信息交流和沟通协商的?查有关记录。当公司发生消防、治安等各种应急情况和事故时对外媒体报道工作是如何管理的?有无相应规定和要求的?
ES4.2
ES4.4.1
ES4.4.3
抽查1~2名员工,看是否了解公司环安方针情况,是否知道公司管理者代表、员工代表是谁?本岗位的主要环安职责是什么?
环境因素识别时应考虑哪些内容?(自然环境(水资源分配、水质、大气、噪声、固体废弃物、地下水位、土壤、植被、河道泥沙、局地气候等)、生态环境(陆生生物、水生生物、珍惜动植物等)、社会环境(经济社会、土地利用、生命财产安全、自然保护区等)以及资源(水、生产耗材、办公耗材)和能源(电、汽、油)消耗等。)是否
ES4.4.7
18、已制定的应急预案是否定期进行了试验和验证?
查看演习记录(科研大楼火灾应急疏散预案的演练)。
ES4.4.7
19、近年来有无发生过相关事故和紧急情况?事故发生后有无对应急预案进行评审和修订?
ES4.3.2
ES4.4.5
20、查本部门文件控制情况(如法律法规、发文等)。
ES4.5.1
21、查四级防火安全检查制度的落实情况?(一级防火安全检查由公司防火安全委员会组织,每年应进行两次全面的防火检查,二级防火安全检查由公司各二级单位组织,每季度应进行一次全面的防火安全检查,三级防火安全检查由各单位所属部门组织,每月应组织一次防火安全检查,四级防火检查由巡视员和岗位员工每天对所在岗位、地段进行一次防火安全检查。检查应保存相关记录。)
ES4.4.6
15、办公场所内安全警示标志是否清晰、醒目,是否符合规定要求。查日常标志的检查和维修保养记录。
ES4.4.6
16、公司主要有哪些易燃易爆化学危险品?是如何管理控制的?
ES4.4.7
17、公司确认的应急情况主要有哪些?与本部门有关的应急预案主要有哪些?每类是如何控制的?查看相关应急预案。询问有关员工了解应急培训和应急知识。
(不允许风险:乱拉乱接电线,电源插座和电线老化、容量过载;电梯运行异常、卡住、停电;消防栓、灭火器失灵;楼层及消防设施等标识不清或乱堆放物品堵塞应急通道;车辆在办公场所行驶速度过快;违章行驶(疲劳、酒后、超速、
无证等;车辆带病行驶或超期服役等)。什么时候对环境因素和危险源进行更新?(公司的产品、活动或服务发生较大变化时;有关法律法规和其他要求发生较大变化时;相关方提出重大抱怨或合理要求时;发现遗漏重要环境因素;改建、扩建工程项目之前等。)
黄河设计公司内部审核检查续表
审核过程
检查内容及方法
Q6.2
该部在提高员工岗位工作胜任方面采取了那些措施?检查相关记录。
Q4.2.3
1、有哪些受控文件?是否进行识别?分发是否控制?标识是否清楚?
ES4.4.5
2、印章使用是否符合规定要求?
(Q7.5.3)
Q6.3/6.4
办公设备登记?办公用房及办公环境条件能否满足生产工作需要?
(E4.5.3)
消防安全标志设置标识?防火巡查记录?消防控制中心操作人员上岗证?操作能力?
(S4.5.2)
监控、消防报警等设备的使用?消防器材保管?(应避免放置日晒、雨淋和潮湿的地方)。
(E4.5.4)
消防安全疏散指示标志和应急照明设施设置是否符合国家规定?(保持防火门、防火卷帘、
(S4.5.3)
安全疏散指示标志、应急照明、机械排烟送风、广播等消防设施处于正常状态)。
黄河设计公司内部审核检查表
表ESB-19-1编号:
受审核部门
办公室
审核过程
检查内容及方法
Q5.5.1/6
Q4.1
ES4.4.1
1、请部门负责人介绍本部门在质量、环安体系中的职责和权限,资源配置情况,人员能力是否满足要求?主要执行哪些程序文件和作业文件?(负责公司总部办公场所环境因素、消防和安全保卫工作的归口管理;负责公司所有办公场所环境因素、消防和安全保卫等工作执行情况的监督检查;负责组织开展消防安全知识宣传教育,并就有关消防、安全保卫事宜及时与当地主管部门进行沟通联络;负责组织公司突发事件的处理和事件发生后的媒体报道的归口管理工作;负责公司总部应急准备与响应工作的组织实施和监督检查;负责公司总部车辆管理及其安全生产工作;负责公司公文的收发和公司印章的使用管理。;负责办公场所的协调以及工作环境的管理。
Q8.2.1
询问质量信息收集情况,对获取的信息如何处理?
Q8.5
上次内审有无不符合项?是否采取了纠正措施?是否有预防措施?效果如何?
在持续改进方面有哪些打算?
共3页第3页
ES4.4.2
ES4.4.3
是否组织了有关消防、安全保卫知识宣传教育,并就有关事宜及时与当地主管部门进行了沟通联络?查有关记录。
ES4.3.1
8、固定办公场所的重要环境因素和风险有哪些?(重要环境因素:水、电、油、汽、纸张等消耗;
打印机、复印机墨盒、硒鼓、色带废弃;日光灯管、旧电池(干、蓄电池)废弃;电源短路、设备老化、吸烟等引起的火灾。)
ES4.4.3
11、对办公场所内有关租赁房屋等相关方是如何管理控制的?查有关管理控制记录。
ES4.5.1
12、询问办公场所内环境因素日常监督检查情况,查有关记录。
ES4.4.3
13、与部门有关的相关方主要有哪些?是如何控制或施加影响的?
ES4.4.6
14、消防安全责任制落实情
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