证券投资分析期末复习题

《证券投资分析》期末复习题专题一一、单项选择题(每题3分，共45分)1．下列各项中( )是证据证券?A．存款单B．收据C．股票D．债券2．持有( )以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。

A．5％B．10％C．20％D．30％3．证券投资风险存在的特殊性不含( )。

A．证券的本质决定了证券价格的不确定性B．证券投资心态影响证券价格的波动C．证券投资风险的难以控制性D．证券投资市场交易数据不充分4．某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，当该股票的( )投资者开始盈利。

A．市场价格超过20元B．市场价格低于20元C．市场价格等于20元D．协定价超过20元5．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( )将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．3个工作日B．5个工作日C．4个工作日D．6个工作日6．发行可转换债券对投资者有( )益处。

A．低成本筹集资金B．扩大股东基础C．无即时摊薄的效应D．能够在低风险下获得高收益7．确定证券投资政策涉及到：( )A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估8. 发展证券市场的“八字”方针是( )。

A．法制、监管、自律、规范B．法制、管理、监管、和规C．监管、自律、管理、规范D．自律、规范、监管、真实9．按债券形态分类，我国国债分类形式不含（）。

A．实物券B．凭证式债券C．记账式债券D．可转换债券10．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是( )。

A．上市公告书B．重大事项公告书C．招股说明书D．年报概要11．在下列k线图中，开盘价等于最高价的有( )。

A. 光头光脚的阴线B．带有上影线的光脚阳线C．十字星k线图D．T字形k线图12．国债回购作用不包括（)。

A.活跃国债交易B.是公司实施反收购策略的有力工具C.有利于中央银行公开市场业务的开展。

D.扩大券商合法融资面13．下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有( )。

A. 流动比率B. 速动比率C. 存货周转率D. 股东权益比率14．普通股具有如下基本特点：( )。

A. 优先认股权B．优先清偿C. 股息优先D．有限表决权15．基金管理的一般原则不包括（）。

A．分散投资B．专家经营C．经营分开D．投资者可以随时认购或赎回二、多项选择题(每题5分，共25分)1．股指期货交易组合条件包括（）。

A．交易对象B．合约价格C．合约现金结算D．保证金交易2．公司上市的意义包括（）。

A．形成良好的独立经营机制。

B．形成良好的股本扩充机制。

C．形成良好的市场评价机制。

D．形成良好的公众监督机制。

3．证券市场监管的方式包括（）。

A．行政性监督；B.自律性管理监督；C.公开性监督；D.社会公众监督。

4. 购并实际涉及的概念包括（）。

A．合并B.收购C.兼并D.接管5.证券欺诈行为包括（）。

A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1．上海证券交易所是公司制交易所。

( )2．通货紧缩的初期，证券市场一般比较繁荣。

( )3．可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。

( )4．存货周转天数是反映企业获利能力的指标。

( )5．一般来说，在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利。

( )6．当相关系数为一1时，证券组合的风险最大。

( )7．审核制度一般分为两种，即注册制和核准制。

( )8．支撑线和压力线的地位不是永远不变的，而是可以相互转化的。

( )9．财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。

( )10．预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。

( )专题二一、单项选择题(每题3分，共45分)1．定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的( )。

A．10%B．20%C．30%D．40%2．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成( )。

A．累计优先股和非累计优先股B．可调换优先股和非调换优先股C．参与优先股和非参与优先股D．可赎回优先股和不可赎回优先股3．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。

A．5%B．10%C．15%D．20%4．期权的( )无需向交易所缴纳保证金。

A．买方B．买卖双方C．买方或者卖方D．卖方5．H股上市公司公众持股人数不得少于( )人。

A．500B．1000C．800D．1006．应收帐款周转天数是反映上市公司( )的指标。

A．获利能力B．经营能力C．偿债能力D．资本结构7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果( )。

A．相同B．相反C．无规律性D．相等8．一般情况下，公司的现金流量不发生在其（）。

A．投资活动领域B．经营活动领域C．生产活动领域D．筹资活动领域9．移动平均线具有（）的特点。

A.超前性B.助涨或助跌C.稳定性D.非惯性10．在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是( )。

A．实行员工持股计划B．进行管理层收购C．股份回购D．财产锁定11．某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为25OOO万股时核股当日的换手率为( )。

A 63.5%B.375%C.15%D.85%12.圆弧形态的反转深度是( )。

A.圆弧顶到劲线的垂直高度B.圆弧底到劲线的垂直高度C.圆弧形态的横向距离D.深不可测的13.据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指( )。

A. A公司继续存在，B公司取消法人资格B. B公司继续存在，A公司取消法人资格c. A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司D. A、B均取消法人资格，组成一家新公司14.为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取( )战略。

A.垂直整合B.上游整合C.下游整合D.水平式整合15.对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了( )。

A.回避法律风险B.避免购并公司形象的损害C.钻法律法规条文的空子D. A、B都是二、多项选择题(每题5分，共25分)1．在下列k线圈中，收盘价等于开盘价的有（）。

A. 光头光脚的阴线B．带有上影线的光脚阳线C. 十字墨k线图D．T字形k线图2．按照购井的出资方式进行分类，可以分为（）。

A．公开收购B．非公开收购C．现金购并D．股份购并3．下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有（）。

A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．股东权益比率4．优先股具有如下基本特点（）。

A. 优先认股权B．优先清偿C．股扇、优先D．优先表决权5．按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（）。

A．公开收购B．非公开收购C．现金购并D．股份购并三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1．按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。

（）2．有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。

（）3．一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。

（）4．备兑权证的发行量大，其发行价格应该较低。

（）5．如果公司的资产负债比率很低就不会有偿愤风险。

（）6．市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。

（）7．信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。

（）8．移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。

（）9．财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。

（）10．内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。

（）专题三一、单项选择题(每题3分，共45分)1. 广义的证券分类不包括( )。

A. 有价证券B. 货币证券C. 资本证券D．商品证券2．计算经济净现值时所采用的折现率为( )。

A. 基准收益率B. 利率C. 社会折现率D．内部收益辜3. 期权投资达到盈亏平衡时( )。

A. 在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金B．投资者亏损C. 在卖出看跌期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金D. 在买入看跌期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金4．如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8％的情况下，投资者以原价出售，实际收益率为( )。

A．7％B．8％C．15％D．23％5．某股票预期每股收益O．35元，同期市场利率为2．5％，则该股票理论价格是( )。

A．10元B．15元C．12元D．14元6．在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市( )。

A. 走高B．走低C. 没有影响D．难以确定7．由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的( )。

A. 直接费用B. 间接费用C. 外部费用D．全部费用8．下列关于期权效益说法正确的认是( )。

A. 交易对象是实物B. 比期货交易的风险大C．期权具有时效性D．交易的目的是投机9. 一大型机械价值100万元，保险金额为90万元．在一次地震中完全破坏；如果重置价为95万元，则赔偿金额为( )。

A．100万元B．90万元C. 95万元D．85万元10 期货交易和现货交易的主要区别于( )。

A. 是否需要签订交易合同B. 是否需要即期交割C．是否需要通过中介机构D．是否有交易风险11. 下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（）。

A.内幕交易B.对倒C.银行资金直接入市D.保险资金间接入市12.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括( )。

A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券公司D.证券业协会13.在证券发行信息披窿制度中处于核心地位的文件是( )。

A.上市公告书B.重大事项公告书C.招股说明书D.年报概要14.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起( )内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。

A.10日内B.2O日内C.30日内D.45日内15.上市公司在进行信息披窿时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是( )。

A.年度报告B.临时公告书C.季度报告D.公司投资价值分析二、多项选择题(每题5分，共25分)1．非系统性风险包括（）。

A．企业经营风险B．企业财务风险C．企业道德风险D．证券投资价值风险2．掉期较为普遍的是（）。

A．货币掉期B．外汇掉期C．商品掉期D．利率掉期3．财政政策实施的手段主要包括（）。