非关税壁垒
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什么是非关税壁垒措施
1.什么是非关税壁垒措施?非关税壁垒措施 (Non-tariff barriers) 是指除关税以外一切限制进口的措施。
非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，非关税壁垒措施可分为直接和间接两大类。
前者是由进口国直接对进口商品的数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出口配额制等。
后者是对进口商品制定严格的条例，间接地限制商品进口，如汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。
Non-tariff trade barriers (NTBs)Non-tariff trade barriers in addition to all other than tariffs import restrictions measures. Non-tariff barriers and tariff barriers have a limit the role of import, non-tariff barriers to direct and indirect measures can be divided into two categories .The former is directly by the importer to import restrictions on the quantity and value or forced exporter of export commodities directly restrictions, such as import quotas, import license system and automatic export quotas, etc. The latter is to import goods to make strict regulations, indirectly limit merchandise imports, such as undervalued exchange rate, foreign exchange control, state monopoly, discriminatory government procurement policy, import deposit system, the arbitrary customs valuation, the lowest price, technical barriers to trade, etc.。
非关税壁垒
对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品 由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。 目的在于保证国内的供应和生产，防止国内市场的混乱， 贯彻政府的意图，限制部分商品的进口。 进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武器三类产 品上。 2012年军费支出来看，美国军费为中国的四倍，且超过 了排名紧随其后的10个国家的军费总和。前5位依次是： 1、美国，6825亿$, 2、中国，1661亿$； 3、俄罗斯，907亿$； 4、英国，608亿$ 5，日本，593亿$。
（二）进口许可证的类型 1、根据是否有配额可分为： （1）有配额的进口许可证 （2）无配额的进口许可证 2、根据对来源国有无限制，可分为： （ 1 ）公开一 般许可 证 （ Open General License, OGL ），又称公开进口许可证、一般进口许可证或自 动进口许可证 （2）特殊许可证（Special License），又称非自 动进口许可证
2、协定“自动”出口配额
协定“自动”出口配额是进出口双方通过谈判签订的 “自限协定”（ Self-restriction Agreement ）或“有秩 序销售协定”（Orderly Marketing）。
协定一般包括以下内容： （1）配额水平（Quotas Level）； （2）自动限制出口的商品分类和细则 ； （3）限额的融通 ； （4）保护条款； （5）出口管理规定 ； （6）协定的有效期限
（二）“自动”出口配额制的形式 1、非协定“自动”出口配额 非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束， 而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方 面规定出口配额，限制商品出口的一种配额。这种配 额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出 口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出 口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协 会“自动”控制出口。
国际贸易学：非关税壁垒措施
详细描述
技术性贸易壁垒是一种以技术标准、认证制 度、法规等为手段的贸易限制措施。在医疗 器械行业中，技术性贸易壁垒通常表现为对 医疗器械的技术标准、注册审批、市场准入 等方面的限制。这些措施增加了医疗器械行 业的成本和风险，降低了国际市场竞争，但
同时也促进了技术创新和质量提升。
THANKS
感谢观看
详细描述
进口配额制是一种限制进口数量的措施，通常通过许可证或配额的形式实施。在钢铁行业中，进口配额制限制了 国外钢铁企业的出口数量，降低了国际市场竞争，但同时也导致了国内钢铁企业的生产压力增加，成本上升，技 术创新动力不足等问题。
案例二：欧盟对中国光伏产品的反倾销措施
总结词
欧盟对中国光伏产品的反倾销措施是对中国出口产品的一种非关税壁垒，影响了 中欧之间的贸易关系。
增加国际贸易摩擦
非关税壁垒措施容易引起 国际贸易摩擦，因为其他 国家可能会采取报复性措 施。
04
非关税壁垒的应对策略
政治策略
建立国际政治联盟
通过与其他国家建立政治 联盟，以增加在国际贸易 谈判中的影响力，并减少 非关税壁垒的影响。
施加外交压力
利用外交手段，向采取非 关税壁垒的国家施加压力 ，促使其改变不公平的贸 易政策。
的流通。
行政壁垒
涉及政府采购、政府补贴等政 策，对进口商品设置不公平的
竞争环境。
非关税壁垒的历史与演变
历史背景
非关税壁垒起源于16世纪的欧洲， 当时主要用于保护本国工业和农业免 受进口竞争的冲击。
演变趋势
随着全球贸易自由化的推进，非关税 壁垒的形式和手段不断演变，变得更 加隐蔽和复杂。
02
非关税壁垒措施
保护国内市场和产业，维护国家安全和生态环境。
非关税壁垒
谢谢! 谢谢! 谢谢
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关 税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争 能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口 配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口， 这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包 括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获 得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双 边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施 差别待遇。
6.卫生与植物卫生措施 卫生与植物卫生措施; 卫生与植物卫生措施
7.贸易救济措施 贸易救济措施;
8.政府采购中对进口产品的歧视 政府采购中对进口产品的歧视; 政府采购中对进口产品的歧视 9.出口限制 出口限制; 出口限制 10.补贴 补贴; 补贴 11.服务贸易方面的壁垒 服务贸易方面的壁垒; 服务贸易方面的壁垒 12.与贸易有关的知识产权措施 与贸易有关的知识产权措施; 与贸易有关的知识产权措施 13.其它壁垒。 其它壁垒。 其它壁垒
ห้องสมุดไป่ตู้
中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国，
1.曾遭遇过哪些非关税壁 曾遭遇过哪些非关税壁 中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国， 垒？ 2.中国应采取哪些对 ？ 中国应采取哪些对 2.我们应如何面对呢 我们应如何面对呢？ 我们应如何面对呢 策？ 1.曾遭遇过哪些非关税壁垒事件 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件？ 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件
共同努力
提升竞争力
总之，从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不 可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。为 了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境， 合理有效地保护中国的主导产业和幼稚产业，我们应 认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴别国的实践 经验，灵活利用国际惯例、国际规则和 WTO 规则， 并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系， 从而提高 企业在国际经济贸易中的竞争力
非关税壁垒
一．什么是非关税壁垒非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
二．非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类包括：传统的非关税壁垒、技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒。
（一）传统的非关税壁垒传统的非关税壁垒包括以下八种形式：1.进口配额制进口配额制（Import Quotas）又称进口限额制。
它是直接限制进口的一种重要措施。
进口配额制是指一国政府在一定时期内（如一季度、半年或一年内），对某些商品的进口数量或金额规定一个数额加以直接的限制，在规定时限内，配额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者征收较高的关税、附加税或罚款后才能进口。
进口配额，又称进口限额。
它是发达国家实行进口数量限制的重要手段之一。
主要有两大类：(1)绝对配额。
绝对配额是指在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。
这种方式在实施中，有以下两种形式：①全球配额。
即属于世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
全球配额并不限定进口的国别或地区，故配额公布后，进口商往往相互争夺配额。
邻近的国家或地区依其优越地理因素，在竞争中居于有利地位。
为了减少这种情况所带来的不足，一些国家采用了国别配额。
②国别配额。
即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。
为了区分来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。
实行国别配额可使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的配额。
例如，1987年底，我国与美国就纺织品贸易达成协定，使我国对美纺织品成衣出口年增长率，从1988年1月1日起4年内，由19%下降到3%。
非关税壁垒
非关税壁垒（non-tariff barriers NTBs）第一节非关税壁垒概述一、含义二、产生三、非关税壁垒的特点1．灵活性2．有效性3．隐蔽性4．歧视性四、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。
对他们来说，非关税壁垒的作用主要表现在三个方面：（1）是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷人结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。
总之，发达国家设臵非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局。
（二）发展中国家同样也越来越广泛地使用着非关税壁垒措施。
但与发达国家不同的是，发展中国家设臵非关税壁垒的目的主要是：（1）限制非必需品进口，节省外汇；（2）限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
第二节非关税壁垒的主要种类一、进口配额制（import quotas）(一)绝对配额（absolute quotas）1.全球配额(global quotas;unallocated quotas)2．国别配额(country quotas)(1)自主配额(autonomous quotas)(2)协议配额(agreement quotas;bilateral quotas)（二）关税配额(tariff quotas)二、“自动”出口配额(“voluntary”export quotas)专栏1日美汽车贸易中的“自愿”出口配额“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。
日本汽车自 20世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。
1979一1980年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（United Automobile Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。
非关税壁垒
因此，从经济福利的观点来看， 因此，从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口 限制比进口国采用关税和配额， 限制比进口国采用关税和配额，对进口国造成的净福 利损失更大。 利损失更大。
VER的经济效应
2. 就出口国而言，自动出口配额比进口配额 就出口国而言， 更为有利： 更为有利： • 除了可获得出口配额收入外，出口国在实 除了可获得出口配额收入外， 施过程中掌握有更大的主动权， 施过程中掌握有更大的主动权，年度配额 还可以在不同年份间调剂。 还可以在不同年份间调剂。
Welfare effect of IQ
S’
1.假设国内需求不 假设国内需求不 变 2. 需求 需求(9.26) 超过 国内供给 +配额 配额 (7.27) 3.价格上升 价格上升
•
净福利: 净福利 -(b+d) or –(b+d+c)
4. 国内供给上升 & 国内需求减少 5.市场出清 市场出清
Quotas Rents（配额租金）
B组： 8 最低限价和差价税 9 反倾销税和反补贴税 10 进口押金制 11 对与进口商品相同的国内工业实行优惠 12 对与进口商品相同的国内工业实行直接或 间接补贴 1. 13 歧视性的国内运费 2. 14 财政部门对于进口商品在信贷方面的限制
1. II 除商业性政策以外的用于限制进口和鼓励 出口的措施 2. A组： 3. 15 运输工具的限制 4. 16 对于进口商品所占国内市场份额的限制 5. B组： 6. 17 包装和标签的规定 7. 18 安全、健康和技术标准 8. 19 海关检查制度 9. 20 海关估价 10. 21 独特的海关商品分类
1. III 为促进国内替代工业的发展而实行的限 制进口措施 2. 22 政府专营某些商品 3. 23 政府实行结构性或地区性差别待遇政策 4. 24 通过国际收支限制进口
非关税壁垒
进口配额的收入分配效应：配额租金c的分配由 政府分配配额的方式决定。
政府分配进口配额的方式:
政府直接颁发进口许可证给进口商，许可 证是免费的。 政府根据进口商或消费者的申请颁发许可 证。 政府公开拍卖。 政府在设置配额以后，将权限交给出口国， 由出口国自行分配。
进口配额和进口关税的比较：
非关税壁垒概念：
非关税壁垒（Non tariff barriers ） 指除关税措施之外的一切限制进口 的措施，它和关税壁垒一起充当政 府干预贸易的政策工具。
主要种类：
进口配额制 自动出口限制 最低限价和禁止进口 进口押金制度
进口许可证制
外汇管制
海关估价制度
各种国内税
歧视性政府采购政策 国家垄断
一、技术壁垒
贸易的技术壁垒（Technical Barriers） 是指一国政府或非政府机构，以维护国家或区 域安全、保障人民健康、保护动植物健康和安 全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量 等为理由，采取一些复杂苛刻的技术法规、标 准、包装、标签，以及为确保符合这些要求和 确保产品质量及使用性能而实施的认证、检验、 检疫的规定和程序，成为其他国家商品自由进 入该国市场的实实在在的障碍。
组员：岑
惠
陈佳薇 樊倩倩
陈晓琳
近些年来，由于关税受到了越来越严格 的管制与削弱，各缔约方纷纷求助于非 关税措施限制商品进口，非关税壁垒因 而成为国际贸易的主要障碍，在很大程 度上取代了以前的高关税，成为了国际 贸易中的重要壁垒形式。特别是20世纪 60年代末开始，关贸总协定将越来越多 的精力投向了非关税壁垒问题。
资料来源：
“绿以劳动者劳动环境和生存权 利为借口而采取的贸易保护措施。 社会壁垒由社会条款而来，社会条款并不 是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有 关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标 准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权 利相辅相成。
非关税壁垒措施
非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以
外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生
1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主 义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数 量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下， GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的 采用非关税壁垒。
1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；
2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术 性贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 “合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等）
世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的 多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
4. 技术贸易壁垒应遵循的规则：
•非歧视原则 •透明度原则 •必要性原则 •贸易影响最小原则 •协调原则 •对发展中成员的特殊和差别待遇原则
5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？
70年代：10-30%；90年代：30-50%
四、控制数量的非关税壁垒的前景
1. 加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制 措施，只是通常有严格的时间限定。
2. 在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会 逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。
3. 关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体 制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进 口产品的数量限制还会不断出现。
非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低， 往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往 往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待 遇。
一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以
外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生
1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主 义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数 量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下， GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的 采用非关税壁垒。
1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；
2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术 性贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 “合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等）
世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的 多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
4. 技术贸易壁垒应遵循的规则：
•非歧视原则 •透明度原则 •必要性原则 •贸易影响最小原则 •协调原则 •对发展中成员的特殊和差别待遇原则
5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？
70年代：10-30%；90年代：30-50%
四、控制数量的非关税壁垒的前景
1. 加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制 措施，只是通常有严格的时间限定。
2. 在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会 逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。
3. 关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体 制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进 口产品的数量限制还会不断出现。
非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低， 往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往 往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待 遇。
第六章非关税壁垒ppt课件
▪ 进口配额和自愿出口限制会提高进口产品的价 格，从而使国内消费者利益受损。
据美国联邦贸易委员会的一项研究，在1981-1985年间美国对日本 汽车的自愿出口限制每年都使美国消费者多花了10亿美元，而这 10亿美元都以高价格的形式进入了日本生产商的腰包
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
四、外汇管制
▪ 外汇管制（ Foreign exchange control ）是 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制以达到控制商品进口的一种制度。
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
三、非关税壁垒的特点
▪ 具有更大的灵活性和针对性
关税措施←立法程序 非关税措施←行政程序。
▪ 更能直接达到限制进口的目的
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性 非关税措施超过限额就直接禁止进口
进口 配额
绝对配额 关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
绝对配额
▪ 绝对配额（Absolute Quotas）指在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
▪ 更具有隐蔽性和歧视性
据美国联邦贸易委员会的一项研究，在1981-1985年间美国对日本 汽车的自愿出口限制每年都使美国消费者多花了10亿美元，而这 10亿美元都以高价格的形式进入了日本生产商的腰包
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
四、外汇管制
▪ 外汇管制（ Foreign exchange control ）是 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制以达到控制商品进口的一种制度。
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
三、非关税壁垒的特点
▪ 具有更大的灵活性和针对性
关税措施←立法程序 非关税措施←行政程序。
▪ 更能直接达到限制进口的目的
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性 非关税措施超过限额就直接禁止进口
进口 配额
绝对配额 关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
绝对配额
▪ 绝对配额（Absolute Quotas）指在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
▪ 更具有隐蔽性和歧视性
《非关税壁垒》课件
应对非关税壁垒的策略
加强国际合作
通过国际组织和双边、多边协议加强 国际合作，推动非关税壁垒的削减和 消除。
提升产品质量和技术水平
提高出口产品质量和技术水平，满足 进口国的技术和环保要求，降低非关 税壁垒的影响。
灵活运用WTO规则
利用WTO规则保护自身权益，应对 非关税壁垒的挑战。
加强国内市场开发
扩大内需，降低对出口的依赖，减少 非关税壁垒的影响。
《非关税壁垒》课件
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒的常见形式 • 非关税壁垒的影响 • 非关税壁垒的发展趋势和应对策略 • 非关税壁垒的案例分析
01
非关税壁垒概述
非关税壁垒的定义
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措 施和手段，旨在限制其他国家商品、服务和投资 进入本国市场。
非关税壁垒通常包括进口配额、进口许可证、技 术壁垒、卫生与植物检疫措施、贸易救济措施等 。
在全球贸易规则不断变化的背景下， 发达国家需要灵活运用非关税壁垒应 对挑战，维护自身利益。
维护国家安全
发达国家可能采取非关税壁垒措施限 制某些关键商品的进口，以确保国家 安全和战略利益。
非关税壁垒的发展趋势和应
04
对策略
非关税壁垒的发展趋势
数字贸易壁垒
随着数字经济的快速发展，数字贸易 壁垒成为非关税壁垒的新趋势，包括 数据本地化要求、数字安全审查等。
进口许可证
总结词
进口许可证是一种强制性的非关税壁 垒，要求进口商在进口前获得政府颁 发的许可证。
详细描述
进口许可证是指进口国政府要求进口 商在进口前必须向政府申请并获得许 可证的一种制度。许可证的数量和发 放方式通常由政府控制，以限制进口 数量和保护国内产业。
第七章非关税壁垒
案例1:日本毒饺子事件
事件发生在2008年1月30日，日本3个家庭有10人先 后因食用中国河北天洋食品厂生产的速冻手工饺子而 中毒，不同程度出现了上吐下泻恶心晕厥等症状。随 后，日本警方称，在患者的呕吐物和饺子包装袋内检 出了高毒农药甲胺磷。日本警方表示，这种引发中毒 的农药不是在日本生产的，并由此推断说，甲胺磷在 日本国内混入饺子的可能性很低。
有协议和非协议的 出口国企业可以通过转移生产国别来回避“自
动”出口配额。
案例—转移生产地
在美国要求日本对汽车实行“自动”出口限额 后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂 生产，使“自动”出口限额失效。
20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织 品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新 加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷 纷去新加坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定 出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制 的泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美 国出口。
这些标准和规定往往以维护生产、消费 者安全和人民健康为理由而制定，在一 定条件下则成为限制进口的技术性贸易 壁垒。
国外对我国实施技术性贸易壁 垒的特点
多：欧盟的技术标准有10万多个。德国仅工业标准就有 15万种，日本1994年的调查结果显示有8148个工业标 准和97个农产品标准。
繁：技术法规、技术标准、质量认证、绿色壁垒……以 认证为例，仅美国就有55种认证体系。产品安全认证体 系UL、军用MIL，电磁兼容、FCC等诸多认证机构为外 来产品设置了层层障碍。
三、进口许可证制
指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许 可证才可进口，否则一律不准进口。
1、从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部
门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限 度内，给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进 口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的 基础上进行。这种方式的限制性比较大。
非关税壁垒措施
➢ 非优惠性关税配额：是在配额内，进口商品可享受低税或免税待遇，对超过配额进口 部分则征收罚款。
9
二、非关税壁垒措施的种类
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2 自动出口限制
自动出口限制（Voluntary Export Restraint）又称自愿出口限制或自动出口配额制， 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为一年） 某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
1）绝对配额
绝对配额（Absolute Quotas）是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。绝对配额在具体实施中有以下三种形式：
（1）全球配额（Global Quotas）：即不限定进口国别或地区，对于来自任何国家或 地区的进口商品一律适用的配额。它是主管当局按进口商的申请先后批给一定的额度，至 总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
2
一、非关税壁垒概述
1.2 非关税壁垒的特点
非关税壁垒措施
1 非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
➢ 关税税率的制定要通过一定的立法程序，要求具有相对的稳定性，要调整或更改税率， 也需要一定的法律程序和手续，这在需要紧急限制进口时往往难以适应。
➢ 非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单， 能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口 的目的。
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2）关税配额
关税配额（Tariff Quotas）是指对一定时期内有关商品进口的绝对数额不加以限制， 在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较 高的关税或附加税甚至罚款。
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二、非关税壁垒措施的种类
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2 自动出口限制
自动出口限制（Voluntary Export Restraint）又称自愿出口限制或自动出口配额制， 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为一年） 某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
1）绝对配额
绝对配额（Absolute Quotas）是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。绝对配额在具体实施中有以下三种形式：
（1）全球配额（Global Quotas）：即不限定进口国别或地区，对于来自任何国家或 地区的进口商品一律适用的配额。它是主管当局按进口商的申请先后批给一定的额度，至 总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
2
一、非关税壁垒概述
1.2 非关税壁垒的特点
非关税壁垒措施
1 非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
➢ 关税税率的制定要通过一定的立法程序，要求具有相对的稳定性，要调整或更改税率， 也需要一定的法律程序和手续，这在需要紧急限制进口时往往难以适应。
➢ 非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单， 能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口 的目的。
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2）关税配额
关税配额（Tariff Quotas）是指对一定时期内有关商品进口的绝对数额不加以限制， 在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较 高的关税或附加税甚至罚款。
非关税壁垒
2、保税区 又称为保税仓库区，是海关所设置的或经海关批准注册的， 受海关监管的特定地区和仓库，外国商品存入保税区内，可以暂 时不缴纳进口税；如再出口，不缴纳出口税；如要运进所在国的 国内市场，则需办理报关手续，缴纳进口税。运入区内的外国商 品可进行储存、改装、分类、混合、展览、加工和制造等。
3、出口加工区 是一个国家或地区在其港口或邻近港口、国际机场的地方， 划出一定的范围，新建和扩建码头、车站、道路、仓库和厂房等 基础设施以及提供免税等优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设 厂，生产以出口为主的制成品的加工区域。
三、 技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒的含义和特点
1、含义：是指那些超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制 性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品 是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审 批和试验程序所形成的贸易障碍。
2、特点： （1）通过法规确立 （2）把标准法规化
非关税壁垒
一、 非关税壁垒概述
一、含义 非关税壁垒措施(NTBs):是指各国政府于关税以外用于限制进口的措施。 二、非关税壁垒的作用 （一）非关税壁垒保护作用强于关税壁垒 1、比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 2、比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的 3、比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性
（二）生态环境和国民健康保护的需要
4、繁杂苛刻的环保技术标准 被环境技术标准所涉及的产品越来越多，并且标准越来越高， 标准的分类越来越细。 5、产品技术标准增多 （1）绿色食品技术标准 （2）纺织品环保技术标准 （3）机电产品的绿色标准
6、苛刻的绿色检验检疫措施 （1）对农药残留等作出严格限制规定 （2）加强对集装箱船舶的检验
7、绿色包装和标签制度 一些国家基于包装材料对环境所造成的负面影响和标签给社会 带来的危害，对二者作出了严格的规定。 8、绿色环境标志和认证制度 是指贴在商品或其外包装上的一种图形。它是根据有关的环境 标准和规定，由政府管理部门或民间团体依照严格的程序和环境 标准办法给厂商，附印在产品及包装上。
第八章国际贸易措施非关税壁垒
间接限制：指进口国未直接规定进口商品的数量或金额， 而是对进口商品制订严格的条例，间接地影响和限制商 品的进口。（进口押金制、最低限价制、海关估价制、 复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定）
传统的非关税壁垒形式
8.2.1 进口配额制 8.2.2 “自动”出口配额制 8.2.3 进口许可证制 8.2.4 外汇管制 8.2.5 进口押金制 8.2.6 最低限价制和禁止进口 8.2.7 国内税 8.2.8 进出口的国家垄断 8.2.9 歧视性政府采购政策 8.2.10 海关程序
自主配额(Autonomous Quotas)，又称单方面配额(Unilateral Quotas)，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某 个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。
协议配额(Agreement Quotas)，又称双边配额(Bilateral Quotas)，是 由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。
非关税壁垒的特点
灵活性：制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段， 制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限 制进口方面表现出更大的灵活性和时效性；
有效性：有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，因而 更加有效；
隐蔽性：非关税壁垒能够巧妙地隐藏在合法的进口政策 当中，避开公众的视线，具有很强的隐蔽性；
关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制， 而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、 减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税， 或征收附加税甚至罚款。
绝对配额
按其实施方式不同，有三种形式： 全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)，又称总配额， 是指对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或 地区的商品一律适用。 国别配额(Country Quotas)，即政府不仅规定了一定时期内的进 口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。
传统的非关税壁垒形式
8.2.1 进口配额制 8.2.2 “自动”出口配额制 8.2.3 进口许可证制 8.2.4 外汇管制 8.2.5 进口押金制 8.2.6 最低限价制和禁止进口 8.2.7 国内税 8.2.8 进出口的国家垄断 8.2.9 歧视性政府采购政策 8.2.10 海关程序
自主配额(Autonomous Quotas)，又称单方面配额(Unilateral Quotas)，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某 个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。
协议配额(Agreement Quotas)，又称双边配额(Bilateral Quotas)，是 由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。
非关税壁垒的特点
灵活性：制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段， 制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限 制进口方面表现出更大的灵活性和时效性；
有效性：有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，因而 更加有效；
隐蔽性：非关税壁垒能够巧妙地隐藏在合法的进口政策 当中，避开公众的视线，具有很强的隐蔽性；
关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制， 而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、 减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税， 或征收附加税甚至罚款。
绝对配额
按其实施方式不同，有三种形式： 全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)，又称总配额， 是指对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或 地区的商品一律适用。 国别配额(Country Quotas)，即政府不仅规定了一定时期内的进 口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。
非关税壁垒概述powerpoint46页.pptx
七、国内税（Internal Tax）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接的限制某些商品进口。其目的在于增加进口商品的纳税负担，保护本国产品的竞争力，抵制进口商品的输入。 这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段
九、进口押金制 （Advanced Deposit） 又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。 二战后意大利曾规定进口某些商品时进口商必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。这项措施相当于征收5％以上的进口附加税。
六歧视性政府采购政策
Discriminatory Government Procurement Policy 政府通过法令，规定政府机构在采购商品时要优先购买本国产品。这种做法是通过歧视外国产品而起到限制进口的作用。 美国政府从1933年开始实行《购买美国货法案》。该法案规定，联邦政府所属机构采购货物时，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。日本政府规定其所用办公设备、汽车、计算机、电缆、机床等必须购买本国产品。
八、最低限价（Minimum Price） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。 例如，1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。 禁止进口是最低限价的极端状态，往往在国家政府感到实行进口数量限制也无法阻止进口以解决经济贸易困难时，颁布法令实行。
三、 “自愿”出口配额制
1961年《短期棉纺织品协定》(SA)
1962年《长期棉纺织品协定》(LA)
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3、非关税壁垒措施歧视日益加深
4、非关税壁垒措施限制和损害的国家或地区 日益增加
选择题 09年 20世纪90年代以来，非关税壁垒表现出日益加强的趋 势，表现为 （ B ） A．非关税壁垒的项目日益简单 B．非关税措施歧视日益加深 C．适用商品范围日益缩小 D．损害国家或地区范围逐步缩小 10年 1、国家为了管制贸易，规定某些商品进出口必须领 取 （A ） A．许可证 B．签证 C．护照 D．配额 2、外汇管制属于 （B ） A．关税B．非关税壁垒C、关税减让 D．非关税措施
简答： 08年 非关税壁垒的特点有哪些？
10年 简述非关税壁垒的特点。
12年 简述非关税壁垒措施。 名词解释 10年 进口配额
作业：
一、填空
1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的 __________、__________、 ________、________，更能达到限制 进口的目的。
2、外汇管制一般可分为_________外汇 管制、__________外汇管制、 _________外汇管制。
案例2
1988年1月，欧盟对于食用牲畜制定了禁止使 用催肥激素物质的规定。这一禁令影响了美国 对欧盟的肉类出口。根据美国官方估计，此项 规定全面实施的话，将使美国向欧盟的肉类出 口量每年减少1．15亿美元。为此，双边出现 了贸易摩擦 。
案例3 根据农业部的指示，进口货物时用作包装材料的 干草和秸杆，如果没有经有关或进口商予以销毁 或进行消毒，费用自付。
一、非关税壁垒的含义 指除关税以外限制进出口的措施。
二、非关税壁垒的主要形式：
进出口数量限制 进出口许可证制度 外汇管制 海关关税估价 倾销和反倾销措施 歧视性政府采购政策 非关税壁垒 技术性贸易壁垒（TBT） 已成为各国善用的 装运前检验 主要贸易政策措施 原产地规则 卫生与植物卫生措施（SPS）
最初几年里，自愿限制总额几乎都用完。在1987年 前，自愿限制对日本的汽车出口一直是有约束力的。 1987年之后，日本公司开始在美国境内生产汽车， 美国从日本的进口自然下降，实际进口逐渐低于限 制总额。到1994年3月，美国对日本汽车的自愿出 口限制就取消了。 有意思的是，1981年，在实行限制后的第一年， 销往美国的日本汽车的单位价值上升了20％，而 1982年在前一年的基础上又上升了10％。在1983 年和1984年的自愿出口配额水平下，每进口一辆小 汽车，美国实际支付的福利成本超过 1000美元。 当然，价格的的上升可能反映的是一般性价格水平 的上升，也可能反映了日本销美汽车质量的提高。
欧盟花卉标志
挪威、瑞典、冰岛及芬兰
加 拿 大 环 境 标 志
日本生态标章
美
国
法
国
（四）、外汇管制
一国政府通过法令对国际结算、外汇买卖
和使用实行限制，以平衡国际收支和维持
本国货币汇价的一种制度。
外汇管制的形式： 数量性外汇管制 一国外汇管理机构对外汇买卖的数量直 接进行限制和分配。 成本性外汇管制 一国外汇管理机构对外汇买卖实行复汇 率制度，利用外汇买卖的成本差异来间 接影响商品的进出口。 混合性外汇管制 一国同时采用数量性和成本性外汇管制， 对外汇实行更为严格的控制，以影响商 品的进出口。
12年 1、进口许可证是一种限制进口的手段，其作用是 （B ） A．限制商品价格 B．限制商品数量 C．限制商品质量 D．限制商品规格 2、不属于外汇管制的是 （C ） A．成本性外汇管制 B．混合性外汇管制 C．质量性外汇管制 D．数量性外汇管制 3．由进口国完全自主地、单方面强制规定从某国进口 商品的配额是 （B ） A．“自动”出口配额 B．自主配额 C．协议配额 D．关税配额
中国环境标志（俗称“十环”），图形由中心的青山、绿 水、太阳及周围的十个环组成。图形的中心结构表示人类 赖以生存的环境，外围的十个环紧密结合，环环紧扣，表 示公众参与，共同保护环境；同时十个环的“环”字与环 境的“环”同字，其寓意为“全民联系起来，共同保护人 类赖以生存的环境。”
德 国 蓝 天 使
（一）配额 指一国政府在一定时期以内,对于某 些商品的进出口数量或金额加以直接的 限制. 分为 进口配额 “自动”出口配额
1、进口配额 指一国政府在一定时期内,对于某些商品的进口 数量或金额进行直接的限制
绝对配额
进
关税配额 口 协议配额 配 额 自主配额
绝对配额
指在一定时期内,对某些商品的进口数量或 金额规定一个最高数额,达到这个数额后,便 不准进口. 关税配额 指对商品进口的绝对数量不加以限制,对在 规定配额以内的进口商品,给予低税、减税 或免税待遇，而对超过配额的进口商品， 则征收较高的关税，或征收附加税。
判断 09年 1、自动出口配额，是进口国家或地区在出口国的要求或压力下 实施的。 （ × ） 2、关税和非关税措施都可以调节一国的进出口贸易。 （√ ）
11年 1、外汇管制包括成本性外汇管制、数量性外汇管制、混合性外 √ ） 汇管制。 （ 2、技术标准不包括商品包装。 （ ×） 3、非关税壁垒是指除了关税以外的各种限制进口的措施。 （× ） 12年 海关程序不是海关壁垒的一部分。 （× ）
自主配额
由进口国完全 自主地、单方面强制规定在 一定时期内从某个国家或地区进口某种商 品的配额。
协议配额 由进口国和出口国政府通过协商确定的配 额。 想一想？ 自主配额和协议配额哪种容易遭到出口国 的报复？
2、“自动”出口配额 又称“自动”出口限制，是指出 口国家或地区在进口国的要求或压力 下，“自动”规定某一时期内某些商 品对该国的出口限制，在限定的配额 内自行控制出口，超过配额即禁止出 口。
非关税壁垒
案例1 2002年,乌克兰曾有一批生猪经过 60多个小时的长途跋涉运抵法国, 却被法国有关部门拒收。理由是运 输过程中没有考虑猪的福利,中途未 按规定时间休息。
案例2、 我国河北肃宁尚村镇是中国最大 的生皮交易市场，年交易额35 亿元，占全国皮张购销量的60 ％以上。进口商在那里看到貂被 倒挂在三轮车厢的铁钩上，刀子 在它后肢、肛门处比划了几下， “哗”的一声，皮毛已跟后肢彻 底分离，它奋力回头，叫出声来， 皮已被撕至腹部。被剥皮的整个 过程中，动物始终清醒，并剧烈 挣扎。剥掉皮后的貂被扔进了车 厢，身体红彤彤的，散发着热气。 它仰起了头，还想站起来，在眼 睛扫视周边后，又重重地扭过头 去，再也起不来了。进口商当场 取消所有的貂皮进口，导致我方 巨大的贸易损失！
（六）进口押金制
又称“进口存款制”或“进口保证金“， 一国规定进口商在进口商品时，必须预先 按进口金额的一定比率和规定的时间，在 指定的银行无息存放一笔资金，以增加进 口商的成本，达到限制进口的目的。
意大利政府从1974年5月7日到1975 年3月24日，曾对400多种进口商品实行 进口押金制度。它规定，凡项下商品进 口，无论来自哪一个国家，进口商必须 先向中央银行交纳相当于进口货值半数 的现款押金，无息冻结6个月。据估计， 这项措施相当于征收5%以上的进口附加 税。 巴西政府曾经规定，进口商必须先 交纳与合同金额相等的为期360天的存款 才能进口。
11年 1、进口配额不包括（ B ） A．自主配额 B．自动配额 C．协议配额 D．绝对配额 2、．非关税壁垒不具有的特性是（ A ） A．公平性 B．灵活性 C．歧视性 D．针对性 3、出口许可证制度属于（ A ） A．出口管制措施 B．鼓励出口措施 C．关税壁垒措施 D．鼓励进口措施
4、出口许可证有效期自发证之日起 最长不超过 （A ） A．3个月 B．4个月 C．5个月 D．6个月 5、对敏感商品进出口数量实行限制 的手段是 （B ） A．关税 B．配额 C．许可证 D．罚没
“自动”出口配额的形式
1、协定的“自动”出口配额
2、非协定的“自动”出口配额
Hale Waihona Puke 日美汽车贸易中的“自愿”出口配额
“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的 限制。日本汽车自 20世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年代 初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。1979一1980年美国汽 车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工 人联合工会（United Automobile Workers，简称UAW）向美 国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。几位来自美国中西 部各州的参议员提出了一个把1981、1982、1983年出口到美国 的日本汽车总数限制在160万辆的议案。这个议案原定在1981年 5月12日的参议院金融委员会上进行讨论和修改。但日本政府在 知道这一消息后主动于5月1日宣布它会“自愿”限制在美国市场 上汽车的销售。1981年4月一1982年3月，限制总额为183万辆， 包括出口到美国的168万辆小汽车和8．25万辆公共交通工具以 及出口到波多黎各的7万辆其他交通工具。在1984年3月之前， 这个限额一直保持不变，后来开始逐步增加，1984年配额升至 202万辆，1985年起又升至每年251万辆，1992年3月限额开始 下降。
和关税壁垒相比较，非关税壁垒具有以 下特点： （一）、比关税壁垒具有更大的灵活 性和针对性。 （二）、比关税壁垒能更直接、更有 效地达到限制进口的目的。 （三）、比关税壁垒更具有隐蔽性和 歧视性。
四、非关税壁垒日益加强
主要表现
1、非关税壁垒措施的项目日益繁杂
2、非关税壁垒措施适用的商品范围不断扩大
（五）海关壁垒
海关利用本身对进口商品的监督管理功能，利 用法律条文的弹性，增加对进口的障碍。
包括 1、海关估价
2、海关程序
3、海关复式税则
海关税则
指一国对进出口的商品计征关税的规章以及各 类商品分类及税率一览表。 单式税则
一个税目下只有一个税率，对来自任何国家 和地区的商品采取无差别待遇。
复式税则 指一个税目下订有两个或两个以上的税率， 对来自不同国家和地区的商品采取不同税率的 差别待遇。
（1）日本以我国有瓜实蝇病虫害为由，故意 刁难，禁止进口。这属于技术性贸易壁垒中 的产品卫生检疫制度。 （2）我国做了大量细致深入工作，与日本磋 商共同联合调差研究，最后确认“瓜实蝇不 适宜在新疆生存”，使日本对我国哈密瓜解 禁。