证券交易模拟试题

证券交易模拟试题

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长

B、总经理

C、理事会

D、会员大会

2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长

B、总经理

C、理事会

D、会员大会

3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0

B、T+1

C、T+3

D、T+5

4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2%

B、3%

C、10%

D、5%

5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、30%

D、51%

7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级

B、二级

C、三级

D、四级

8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%

B、9%

C、同期银行存款利率水平

D、一年期银行定期存款利率水平

9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一

B、千分之三

C、千分之一

D、万分之一

0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日

B、60日

C、180日

D、20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括____。

A、口头竞价

B、书面竞价

C、电脑竞价

D、拍卖竞价

2、金融期货主要包括____。

A、绿豆期货

B、外汇期货

C、利率期货

D、股票价格指数期货

3、证券经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性

B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性

D、客户资料的公开性

4、证券上市后的存管业务包括____。

A、交易过户

B、分红派息

C、非交易过户

D、股票帐户查询挂失

5、委托单的基本要素包括____。

A、数量

B、指数

C、价格

D、签名

6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收

B、公开、公正、公平

C、次日交割

D、钱货两清

7、交割的具体方式有___。

A、当日交割

B、例行日交割

C、次日交割

D、特约日交割

8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。

A、B股

B、债券

C、A股

D、基金券

9、股权登记变更的种类有___。

A、交易性变更

B、帐户挂失变更

C、非交易性变更

D、托管券商变更

10、上市公司年度报告的内容包括___。

A、公司简况

B、财务报告

C、董事会报告

D、董事长或总经理的业务报告

11、证券营业部的设备管理包括___。

A、营业场地管理

B、电脑管理

C、通讯设备管理

D、其它设备管理

12、证券营业部的财务管理包括___。

A、自有资金管理

B、客户资金管理

C、固定资产管理

D、损益管理

13、证券营业部对员工的要求主要包括___。

A、道德品质要求

B、知识结构要求

C、实际技能要求

D、身体素质要求

14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。

A、分帐管理

B、计息

C、对帐

D、严禁信用交易

15、证券经纪业务风险主要包括：___。

A、信用交易风险

B、交易差错风险

C、系统保障风险

D、服务质量风险

16、证券交易风险的制度管理包括___。

A、足额保证金制度

B、风险准备金制度

C、坏帐准备

D、服务保障制度

17、风险准备金提存的用途主要为___。

A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失

B、补偿自营买卖中的损失

C、购买低风险债券

D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失

18、一个有效的风险监察系统包括___。

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、行业检查

19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。

A、制度建设

B、行业检查

C、事先预警

D、内部自查

20、交易差错风险的防范措施，包括___。

A、明确界定权限范围

B、严格操作规程

C、提高员工素质

D、严格内部管理

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、证券交易的三个原则是____、____和____。

3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。