房地产项目-尽职调查清单

致：公司

关于：贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单

为配合题述工作的顺利开展，作为本次尽职调查项目组律师，我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中，我们可能还会根据具体情况继续出具清单，请求贵司提供其它资料。

现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下：

一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息，请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供，请书面说明。

三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列，为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。

四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。

五、为完成本次项目合作的需求，调查内容还包括贵司母公司的相关情况（公司），请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动，请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料，以便我们及时开展工作。

谢谢合作！

律师事务所

二〇一二年六月十一日

附件：尽职调查清单

关于项目的尽职调查清单（首批）

一、有限公司（以下简称“”）及其母公司公司（以下简称“”）的设立及存续情况

1.公司基本情况简述（包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等）

2.公司设立申请文件、营业执照（最新）、组织机构代码证及所有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税）；

3.公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动）；

4.公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等）；

5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；

6.公司章程，及所有补充、修改文件；

7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；

8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录；

9.房地产开发企业资质证书（“”），公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；

10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响）；

11.公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、

办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。

二、的股权结构及股东

1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；

2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程（若为自然人的，提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况）；

3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；

4.公司股权结构历次变更情况的文件，公司股权转让情况的文件；

5.公司股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明；

6.公司关于股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况，及其参与公司经营的具体情况；

7.公司自设立至今的利润分配情况（含分红协议、支取情况）。

三、项目的土地文件

1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；

2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；

3.征地文件（如有）：

（1）市、县人民政府做出的土地征收决定；

（2）其他征地所需的文件、资料；

（3）征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）；

（4）按规定支付土地补偿费，安置补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证；

（5）征地结案表；

4.土地出让/转让文件：

（1）土地招拍挂相关文件；

（2）国有土地使用权出让或转让合同；

（3）土地出让金收据收据；

（4）列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金，大市政配套费用，动拆迁费用等)，清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额，并提交付款凭证；

（5）列明取得土地使用权应缴纳的税款清单（包括但不限于契税），清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额），并提交已缴纳税费的付款凭证；

5.土地使用权证、房地产权证；

6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；

7.关于土地的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同；

8.土地是否被认定为闲置土地的说明；

9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。

四、项目相关文件

1.建设项目建议书或可行性研究报告，以及发改委的立项批准文件；

2.关于项目的建设用地批准书及附图；

3.规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）；

4.建设主管机关对项目的审核批复；

5.相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见；

6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；

7.建设用地规划许可证；

8.建筑工程规划许可证；

9.建筑工程施工许可证；

10.房地产开发项目手册；

11.房地产开发项目建设条件意见书；

12.项目规划调整的有关文件；

13.地块、地名使用批准书；

14.项目已获得的其他相关批文或权证；

15.项目开发建设情况说明（包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等）；

16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；

17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况，是否有拖欠工程款的情况；

18.在建工程/ 已建成房地产的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同。

19、房地产项目竣工验收资料：

单体预验收《竣工验收报告》；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；

20、房地产预售许可证；

21、房屋销售情况及销售合同；