供应商质量管理体系审核提问表

★ Fra bibliotek.32.4
2.5
2.6
2.7
2.8
三 3.1
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？ 证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责 任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求 有效性描述： 供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？ 证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简 化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环 使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S） ·后勤供应链·厂房·设备 有效性描述： 质量指标是否被有效监控和不断改进？ 证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施 有效性描述：
供应商质量管理体系审核提问表
序号 一 1.1 评 价 内 管 容 理 和 记 录 -1 扣分 -2 -3
供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良 性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM） 、交付可靠性（及时 率） 、降低成本、体系规划、质量成本等 有效性描述： 是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？ 证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内 部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告 有效性描述： 管理评审是否对内、外部审核结果做评审？ 证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核） ；□对内、外部审核的评审结果 有效性描述： 管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？ 证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制 有效性描述： 是否有资源策划过程以提高顾客满意度？ 证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析 有效性描述： 供应商是否有提高员工质量意识的过程？ 证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖 有效性描述： 员工的满意度是如何保证的？ 证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规 划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制 有效性描述： 是否为员工制定文件化的培训和发展规划？ 证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录； □教师资格材料；□委外培训 有效性描述： 培训的内容是否满足员工岗位需求？ 证据： □干部专业性管理培训； □特殊员工专业培训 （焊接、 热处理、 计量、 理化分析） ； □特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷 有效性描述： 员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？ 证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量 指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度； 有效性描述： 技术和开发 供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？ 证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析 有效性描述：
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1.2
1.3
1.4
1.5
★ 1.6 1.7
1.8
1.9
1.10
二 2.1
-1
-2
-3
2.2
供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划？ 证据：□生产线人员能识别特殊特性；□顾客特殊要求包含在控制计划中；□作业指 导书等操作文件依据控制计划 有效性描述： 供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求？ 证据：□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；□使用有资质的或经客户批准 的实验室；□试验方法经过批准；□试验标准受控、是最新版本 有效性描述： 供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品？ 证据：□能运用特定的 3D 模型和规范支持产品设计；□能运用特定的 3D 模型和规范 支持过程设计；□使用汽车行业标准进行可行性研究 有效性描述： 供应商是否具备研发能力？ 证据：□CATIA 工作站；□有同类产品的设计人员和设计经历；□设计验证设备； □自主研发的产品在批量供货 有效性描述： 产品、过程、工艺指标管理过程如何？ 证据：□指标制定的程序或管理办法；□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞 争对手或公司进行比较；□指标包括：产能、质量状况、效率、报废率、循环 时间、返工、过程时间、不合格成本等 有效性描述： 是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程？ 证据：□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；□供应商有能力与 客户合作开发检验程序和标准；□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品 和过程开发的关联公司 有效性描述： 产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求？ 证据：□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；□产品测试结果 必须满足客户要求；□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务？； □样件生产和策划的检查条件是否受控；□是否在样件生产阶段就确定量产的 参数 有效性描述： 质 量 -1 -2 -3
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3.2
★ 3.3
3.4
产品和使用的材料是否符合法律法规要求？ 证据： ；□相关的法律法规分析部门和人员明确；□标准收集的状况良好；□环保要求 有效执行；□零件材料中不含有石棉、镉、铅、汞、六价铬、PBB、PBDE 等禁/ 限用物质 有效性描述： 符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？ 证据： □符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性； □文件和记录的保存期限明确； □保存状况良好 有效性描述： 客户代表的职责是否明确？ 证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料 有效性描述： 产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序？ 证据：□变更是否经过客户的许可；□产品变更结果是否文件化；□控制计划、质量 记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果 有效性描述： 产品定期审核和型式实验是否正常开展？ 证据：□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；□实验的标准和项目是否符合 客户的要求；□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进；□是否按计划执行 有效性描述： 不合格品的控制程序是否有效执行？ 证据：□有不合格品的控制程序；□按规定对不合格品进行隔离和标识；□让步接受 程序有效执行；□有发现废品的奖励制度； 有效性描述： 对客户生产线退件是否进行分析和改进？ 证据：□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；□分析的结果和采取的措施必 须与客户沟通；□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中 有效性描述： 供应商对客户指标是否进行管理和验证？ 证据：□供应商定期评审和评估顾客指标；□原因分析和措施验证；□客户保证数据 和 PPM 值跟踪 有效性描述： 生产 是否具有设备和模具预防维护程序？ 证据：□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用 数据分析来监测设备和模具状况； □机器， 设备和测量工具的包装和保养正常； □维修条件和报废条件是否明确 有效性描述： 供应商是否使用精益生产技术？ 证据：□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产 有效性描述： 供应商在生产现场是否运用目视化管理？ 证据：□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示 屏、目视化看板 有效性描述：