私募股权投资基金操作流程

私募股权投资基金 操作流程
上海新西北股权投资基金管理有限公司
基金操作流程概述
签订《发行服务协议》 项目尽职调查 设计基金产品方案 签订《基金发行协议》 成立合伙企业 基金发行 资金投放 基金退出

签订《发行服务协议》

新西北基金与重庆金港签订《发行服务协议》，明 确新西北为重庆金港融资规模、期限，并明确尽职 调查，基金筹备等相关前期费用。
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内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
资金投放

合伙企业根据《合伙协议》及各类补充协议的约定， 向重庆金港投放资金，用于金港.观山水项目。
形成文件： 暂无

内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
基金退出

合伙企业根据《合伙企业》及各类补充协议的约定 进行清算分红或投资人财产份额转让，以保证投资 人收益，实现基金退出。
内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
设计基金产品方案

新西北基金依据经验，设计符合项目要求的基金产 品方案。
产品方案可能需要多次商讨，听取潜在投资人意见 并修改。


形成文件： 《基金产品方案》（新西北与重庆金港商定细节，并参考潜在 投资人意见）
内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
签订《基金发行协议》

新西北基金与重庆金港签订《基金发行协议》，明 确基金产品细节以及基金发行、存续期间双方的责 任和义务。
须重庆金港协助提供有利于发行的补充材料（担保 材料、补充协议等）。


形成文件： 《基金发行协议》（新西北起草确定，与重庆金港共同签署）
内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
基金发行

形成文件： 暂无
内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
有待解决的问题
投资人退出机制（基金退出） 基金投资模式


形成文件： 《发行服务协议》（新西北起草确定，与重庆金港共同签署）
内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
项目尽职调查

新西北基金针对金港.观山水项目进行尽职调查，在 法律、财务等方面出具专业尽职调查报告。
根据尽职调查情况，出具商业计划。


形成文件： 《法律意见书》（新西北协助专业法律机构出具意见） 《财务尽职调查》（新西北协助专业财务机构出具意见） 《商业计划书》（新西北起草设计）
成立合伙企业

完成合伙企业（基金）注册，并开立相应的银行监 管账户。

形成文件： 《企业名称预先核准申请书》（用于工商注册，双方共同完成） 《合伙企业设立登记申请书》 （同上） 《授权委托书》 （同上） 《各合伙人出自确认函》 （同上） 《执行事务合伙人委托书》 （同上） 《执行事务合伙人委派代表委托书》 （同上）
内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传
基金发行


新西北基金根据《基金发行协议》及各类补充协议 的约定，出具基金发行、投资人签约所须材料，并 准备合伙企业工商变更（入伙）材料。 在约定期限内发行基金。

形成文件： 《客户认购书》（新西北起草，包括募集说明书、合伙协议、 风险声明书等部分） 《合伙企业变更登记申请书》等工商变更材料。