最新超全面证券从业人员后续培训课后测试答案

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中国证券业协会远程培训

中国证券业协会远程培训篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。

第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。

证券后续培训试题

题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。（）
批注：
三、判断题
6.通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7.法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（）
您的答案：正确
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3.在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A.参数管理模块
B.担保品管理模块
C.报表管理模块
D.违约管理模块
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4.下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务
一、单项选择题
1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。
A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础

证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分

2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。

所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)

B、委托居间人
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

证券后续职业培训考试（含答案）

证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应及时采取措施妥善处理。

证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

ETF分析及投资策略--证券协会后续培训课程测试与答题

ETF分析及投资策略（高级）
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单选题（共3题，每题20分）
1 . 若判断未来50ETF为区间震荡走势，适宜采取以下哪个期权组合策略？（）• A.牛市价差
• B.买入跨式
• C.卖出跨式
• D.熊市价差
我的答案：A
2 . 上证50指数中占比最高的行业是？（）
• A.金融行业
• B.消费行业
• C.基建行业
• D.制造业
我的答案：A
3 . 上证50指数的样本空间是？（）
• A.全部A股
• B.上证180指数样本股
• C.沪深300指数样本股
• D.上证综指样本股
我的答案：B
多选题（共1题，每题20分）
1 . ETF相比主动管理型的不足之处包括（）？
• A.部分ETF缺乏流动性，价格可能失真
• B.交易不够灵活
• C.选出的成分股不一定是行业内竞争格局最好的公司
• D.交易成本较高
我的答案：AC
判断题（共1题，每题20分）1 . 期权的买方风险无限，收益也无限。

（）对错
我的答案：错。

证券后续培训测验满分答案

一、单项选择题1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。

A. 债务证券B. 交易所买卖基金C. 房地产投资信托基金D. 股票您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。

其中与港股通有关的交易所是（）。

A. 香港联交所B. 香港期交所C. 伦敦金属交易所D. 香港联交所和香港期交所您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（）。

A. 印花税B. 交易费C. 交易系统使用费D. 证券组合费您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。

A. 竞价盘B. 竞价限价盘C. 特别限价盘D. 增强限价盘您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。

A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富B. 香港证券市场以个人投资者为主C. 长期来看香港证券市场表现稳定D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（）。

A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C. 签署风险提示文件D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。

期货后续的培训答案(部分).doc

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。

∙A正确∙B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。

∙A统一适当性管理的原则性规定和底线要求∙B强化经营机构的适当性义务∙C强加投资者保护∙D明确监管机构和自律组织的适当性监管3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。

∙A经营机构∙B监管机构∙C自律组织∙D投资者4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。

∙A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类∙B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类∙C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类∙D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。

∙A解决了适当性统一标准的问题∙B强化了经营机构的适当性义务∙C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责∙D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。

∙A强制性∙B机械性∙C持续性∙D开放性7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。

∙A了解投资者，做好投资者分类∙B了解产品，做好产品或者服务分级∙C做好投资者与产品或服务的适当性匹配∙D风险揭示∙E加强内部管理8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。

∙A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品∙B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品∙C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品∙D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。

∙A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力∙B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求∙C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求∙D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。

2021证券从业后续培训答案

2021证券从业后续培训答案C20013S 《全国股转系统挂牌公司信息披露规则》解读1、挂牌公司及其他信息披露义务人应及时、公平地披露重大信息，并保证()。

A.真实、准确、完整B.不存在虚假记载C.不存在误导性陈述或重大遗漏答案： ABC2、()定位于满足基本挂牌条件的中小企业，信息披露突出客观描述和风险揭示。

A.精选层B.创新层C.基础层答案：C3、创新层定位于尚处于高速成长的企业，信息披露要求比精选层更高。

答案：正确4、挂牌公司根据所属市场层级适用差异化的信息披露规定，可以自愿选择适用更高市场层级的披露要求。

答案：正确5、精选层定位于经营业绩和创新能力突出的优质企业，信息披露要求与上市公司趋同。

答案：正确C20012S 《全国股转系统挂牌公司治理规则》解读1、精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。

A.1/2B.1/3C.1/4答案：A2、股东权利包括()。

A.知情权B.参与决策权C.监督权D.分红权答案：ABCD3、股权登记日确定后可以随时变更。

答案：错误4、召开股东大会应当以公告的形式向全体股东发出通知。

答案：正确5、对于基础层、创新层公司，鼓励在董事、监事选举中推行累积投票制。

答案：正确C20011S 《非上市公众公司信息披露管理办法》解读1、根据《非上市公众公司信息披露管理办法》，以下层级中强制要求披露季度报告的是()。

A.精选层B.创新层C.基础层答案：A2、以下属于信息披露违法行为的有()。

A.定期报告存在虚假记载B.重大事项未及时披露C.关联交易未及时披露答案：ABC3、精选层、创新层、基础层的信息披露要求无差别。

答案：错误4、监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。

答案：正确5、全国股转公司充分发挥自律监管职能，对挂牌公司信息披露进行日常自律管理。

答案：正确C20010S 全国股转系统股票交易与投资者适当性制度解读1、新三板受限投资者包括()。

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。

（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考

2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。

一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。

2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。

具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。

- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。

- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。

- 最后，交易的证券和资金将进行交收。

3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。

股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。

二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。

中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。

2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。

这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。

3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。

具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。

三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。

市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

证券从业员后续培训考试答案

《创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况课程测验》（90分）1.2个月，2三年又一期，3.100万，4.定期临时，5.全选，6.全选，7.对8对9错10对<ETF的特点与运营课程>测验1.每周，2.选4，3.选1，4.选234，5.全选，6.全选，7.错8对9错10对<证券业从业人员执业行为准则解读>课程测验1A2D3B4C5ACD6全选7BD8全选9全选10全选11ABD12错13对14错15对16错17错18对19错20对<基金评价>，（100分）1C2D3A4B5全选6ABC7对8错9对10错<基金宣传推介材料及相关法规>（86分）1C2C3全选4全选5全选6BD7错8错9错10对11错12对13错14错15错<沪深证券交易所《交易规则》解读>（81分）1A2D3A4D5ABD6BD7AD8BC9全选10ABC11对12错13对14错15对《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读1B2C3D4B5C6A7BC8ABCD9错10对（100分）《股票估值》（87分）1、B2、D 公用事业股票3、C 32%4、B 市净率5、D 经济附加值6、根据现金流贴现模型，以下判断正确的是多选A 现金流越大的资产，价值越高B 时间越远，现金流的价值越低D 风险越大的现金流价值越低7、与贴现值法相比，相对估值法多选肯定对A 计算简单B 易于理解C 易于查找D8、对“现金牛”公司，以下说法正确多选A 公司缺乏增长机会D 公司应将大部分盈利进行分配9、适用于公司自由现金流估值方法进行估计的公司通常有多选A 财务杠杆不稳定的公司B10、以下有关市盈率与市净率的说法，错误的有多选A 市盈率适用于对周期型公司的估值D 对于收益波动较大的公司，市盈率可能比市净率更有用11、通常基本分析主要用于长期投资决策，技术分析则用于短期投资决定A 正确12、股票估值结果的准确性主要取决于研究者运用的估值方法B 错误13、相对于估算现金股利，自由现金流量的估算，避免了管理者操控股利政策的问题，因此更能满足合理估值的需要B错误14、当公司的市净率低于行业平均市净率时，通常会认为该公司的价值被低估了A正确15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。

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反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。

A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。

A. 具有高度隐秘性B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润C. 对卡特尔行为的处罚力度较大D. 透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。

A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。

A. 经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的B. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的C. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的D. 经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 关于《谢尔曼法》，下列表述正确的是（）。

A. 其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，或与外国间的贸易和商业的，均属非法B. “任何”二字只有管辖权意义，判例法上确立了“合理的”限制并不受禁止C. 《谢尔曼法》第1条没有关于豁免的规定，但在其实施中，形成了“本身违法规则”与“合理规则”D. 在《谢尔曼法》实际执行过程，对于固定价格协议等协议适用合理规则您的答案：D,B,C题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题8. 经营者违反我国反垄断法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之五以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 英国的《谢尔曼》法对全球反垄断立法具有深远意义。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 具有竞争关系的经营者之间达成限制商品的生产数量或者销售数量的协议构成纵向垄断协议。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0银行贷款证券化CLO下C15016答案一、单项选择题1. 锁定期的设计是为了降低高级别证券的（）。

A. 利率风险B. 提前偿付风险C. 信用风险D. 再投资风险您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. CLO最主要的风险是（）。

A. 利率风险B. 提前偿付风险C. 信用风险D. 再投资风险您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. CLO的信用增级方式一般有（）。

A. 超额利差B. 现金抵押或储备账户C. 证券分档的信用支持D. 外部担保您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. CLO交易中证券赎回使用频繁，与证券赎回有关的机制设计有（）。

A. 强制赎回B. 特别赎回C. 锁定期D. 提前主动赎回您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 银行贷款证券化在中国起步比较晚，至今还在试点阶段，目前中国CLO的挑战有（）。

A. 商业银行内部运作的系统和团队有待完善B. 银行贷款的规模不够大C. 投资者对CLO的认知还不充分D. 信用评级您的答案：A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. CLO一般会使用（）来监督评估交易的质量与盈利水平。

A. 损失回收率测试B. 超额抵押率测试C. 资产组合风险测试D. 利息覆盖率（IC）测试您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. CLO现金流都是先用来偿付高级别的费用，利息和本金，只有当高级别的证券偿付需求得到满足后，低级别证券才可以得到分配。

损失的分配次序则相反。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 外部担保这种信用增级的强度与担保人本身的信用级别没有关系。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. CLO信用评级解决的问题是要保证证券的质量。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. CLO交易中最重要的信用增信方式是证券的分级分档，由低级别证券为高级别证券提供信用支持。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读（上）一、单项选择题1. 《私募投资基金监督管理暂行办法》的立法原则不包括（）。

A. 与监管公募相区别的适度监管B. 功能监管和机构监管相结合C. 基金信息完全披露D. 对创投基金进行特别扶持和监管您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 下列有关全口径登记备案制度说法正确的有（）。

A. 各类私募基金管理人应当依据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记B. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当为私募基金办理备案手续C. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证D. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(下) 一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

A. 三；一B. 三；三C. 五；三D. 五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。

A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。

A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。