银行开展股权和关联交易专项整治工作自查报告
某银行开展关联交易自查的工作报告
某银行开展关联交易自查的工作报告某银行开展关联交易自查的工作报告一、前言关联交易是指企业与其关联方之间进行的交易。
由于关联方之间存在利益输送等不公平交易行为，关联交易存在一定的风险。
因此，关联交易应受到高度重视。
某银行在经营发展过程中，高度重视关联交易的风险管控工作，积极开展关联交易自查，为合规经营提供有力保障。
二、自查目的为了加强关联交易风险管控，某银行在开展关联交易自查之前，制定了相关的自查目标和计划，确保自查的全面性、准确性和有效性。
自查的主要目的是：1. 全面了解本行关联交易情况，确保交易合规性和安全性；2. 发现与证明异常交易或交易风险，及时纠正和控制其风险；3. 建立完善的关联交易管理制度和流程，规范交易行为，防范关联交易风险；4. 在关联交易中确保公平、公正和透明，提高合规性和风险控制水平。
三、自查方案某银行的关联交易自查具体方案如下：1. 制定自查计划，明确自查任务和流程，制定自查进度和时间表；2. 组织自查人员，明确职责和区分工作领域；3. 建立自查档案，记录自查过程、结果和问题；4. 采取问卷调查、现场检查、对账比对等多种方式，收集关联交易数据和证据；5. 通过数据分析和风险评估，发现异常和风险交易情况，进一步查明原因；6. 对发现的问题进行整改和纠正措施，并建立跟踪管理机制，确保纠正措施有效；7. 建立自查报告和总结，完善关联交易管理制度和流程，提高工作效率和管理水平。
四、自查结果自查工作完成后，某银行获得如下自查结果：1. 关联交易情况明确，涉及关联交易方数量和交易金额等数据清晰可见；2. 发现了部分不合规的关联交易，如数据对账不准、未按流程审批、利率不合理等情况；3. 修改和改进了关联交易管理制度和流程，加强了内控建设，完善了风险防控机制；4. 加强了对关联交易的核查和监控，提高了合规性和风险控制水平，有效预防了关联交易风险。
五、结论某银行开展关联交易自查工作，发现并解决了关联交易过程中存在的风险和问题，有力保障了合规经营。
2024年企业关联交易自查报告范文
2024年企业关联交易自查报告范文关联交易是指企业与其关联方之间的经济交易，包括货物交易、服务交易、资金交易等多种形式。
关联交易在一定程度上存在道德风险和利益冲突的问题，容易给企业的经营活动带来不利影响，甚至损害企业的利益。
因此，2024年我公司进行了关联交易自查，并将自查情况报告如下。
一、自查目的和方法为提升公司治理水平，规范企业关联交易行为，减少利益冲突和道德风险，我公司决定进行关联交易自查。
自查主要采取以下方法：1. 制定自查计划：确定自查内容、自查对象和自查时间，并进行明确的规划和细化。
2. 收集关联交易信息：收集关联交易相关文件和数据，并进行全面、准确的整理。
3. 分析关联交易数据：对收集到的数据进行分类、比较和分析，识别关联交易的类型和特征。
4. 审查关联交易合规性：对关联交易的合规性进行审查，包括交易是否符合法律法规、是否符合公司内部规章制度等。
5. 评估关联交易风险：对检查到的关联交易进行风险评估，识别可能存在的道德风险和利益冲突问题。
6. 提出整改建议：对存在问题的关联交易提出整改建议，并提出相应的管理措施和规范要求。
二、自查结果2024年关联交易自查主要围绕以下几个方面进行：1. 关联交易范围和方式我公司关联交易主要包括以下几个方面：货物交易、服务交易、资金交易以及其他形式的交易。
货物交易包括采购、销售和租赁等；服务交易包括技术服务、人力资源服务和咨询服务等；资金交易包括贷款、担保和股权投资等。
2. 关联交易金额和比例根据自查数据，2024年我公司关联交易金额为XXX万元，占年度营业收入的X%。
其中，货物交易占比最大，为XX万元，占年度营业收入的X%；服务交易次之，为XX万元，占年度营业收入的X%；资金交易最少，为XX万元，占年度营业收入的X%。
3. 关联交易合规性审查自查中发现部分关联交易存在合规性问题，主要涉及以下方面：（1）关联交易未依法进行公开披露，缺乏透明度；（2）关联交易价格未按市场原则确定，存在倾斜性质；（3）关联交易未经过相关决策程序和授权程序；（4）关联交易未取得股东或董事会的批准或许可；（5）关联交易涉及的交易对手存在潜在利益冲突。
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。
股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。
截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患(一)股东股权排查情况1.股权获得是否符合规定要求(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。
(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。
(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。
(4)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。
银行股权关联交易专项整治工作自查报告汇报
银行股权关联交易专项整治工作自查报告汇报根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况。
为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“X年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况，我行于X 年X月正式成立，现有股东共X位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股X万股，占比X%;某市某贸易有限公司，占股X万股，占比X%;某有限公司，占股X万股，占比X%;某投资有限公司，占股X万股，占比X.X%;某资产经营管理有限公司，占股X万股，占比X%;某市某装饰工程有限公司，占股X万股，占比X.X%。
股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。
截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患。
(一)股东股权排查情况。
X.股权获得是否符合规定要求。
(X)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额X%以上的情况。
(X)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额X%以上、X%以下的股东的情况。
(X)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过X家，或控股商业银行数量超过X家的情况。
(X)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。
银行关联交易自查整改报告范文
银行关联交易自查整改报告范文银行关联交易自查整改报告一、问题查摆根据监管部门要求，为了规范银行关联交易行为，强化风险防控，我行对关联交易情况进行了全面自查。
自查过程中，我们认真梳理了关联交易相关的政策法规，梳理了我行关联交易的情况统计，深入剖析了关联交易中存在的问题，并归纳总结出以下问题：1. 客户知情不够全面：我行发现，在进行关联交易时，有些客户并不了解关联交易的定义、风险及监管要求，对涉及关联交易的产品或服务的特点不了解，没有充分知情。
2. 关联交易准入流程不规范：我行发现，在关联交易准入的过程中，存在一些程序性纰漏，对涉及关联交易的客户的资质、风险承受能力和意愿，以及合规性等方面的要求没有进行严格审核，导致一些高风险的关联交易得以进行。
3. 关联交易定价不公允：我行发现，在关联交易的定价中存在定价不公允的情况，即关联交易中的价格不符合市场定价原则，存在利益互输或利益输送的情况。
4. 风险内控不够完善：我行发现，在关联交易中，内控风险管理措施不够完善，风险防控措施和流程存在一定问题，没有完全将风险控制在可接受范围内。
5. 报告披露不及时不全面：我行发现，在关联交易的报告披露方面存在不及时和不全面的情况，没有按照监管要求将涉及关联交易的情况及时报送监管部门或披露给股东和投资者。
6. 风险识别和评估不到位：我行发现，在关联交易过程中，风险识别和风险评估不到位，没有全面识别和评估关联交易中存在的风险，导致对风险的防控措施不充分。
7. 内部控制制度不健全：我行发现，在关联交易过程中，内部控制制度不健全，对风险点的预防和控制措施不够完善，导致关联交易风险的暴露。
8. 人员操作意识和经验不足：我行发现，一些工作人员对关联交易的认识和理解不够深入，缺乏实践经验，对关联交易的风险防控措施不够熟悉，容易出现操作失误。
二、整改措施为了解决上述问题，我行制定了一系列具体的整改措施：1. 加强内部培训和宣传：对全体员工进行关联交易政策法规的培训，提高员工的法律意识和风险防控意识，增强员工对关联交易流程和风险防控措施的了解。
银行关联交易自查整改报告
银行关联交易自查整改报告银行作为国家金融体系的重要组成部分，对于维护金融秩序、促进经济发展有着至关重要的作用。
在这其中，银行关联交易也是银行经营中不可避免的重要部分。
然而，由于银行关联交易常常存在着一些不规范、不透明、不公开等问题，对于金融市场的良性发展构成了威胁。
因此，为了规范银行关联交易行为，银行需要进行自查整改，进一步提高整个行业的规范化、透明化和合规化水平。
一、自查情况在本次银行关联交易自查中，我们全面地梳理了银行关联交易的情况，重点发现存在以下问题：1、部分关联交易信息公开程度不高，部分业务现金流量发生的原因和性质未得到明确划分，准确性、完整性以及公开透明度有所不足；2、少数关联交易在审批、决策和操作过程中存在投票失衡、决策不透明等问题，存在“关联关系协定经营”情况，管理监管存在不足；3、少数关联交易交易价格未与市场价形成合理的对应关系，存在过多利益输送等问题；4、关联交易整个过程的合规控制存在不足，如内控管理、制度规范、风险识别和引导等方面不够健全；5、少数关联交易披露存在虚假记载、过度隐瞒准确信息。
二、整改举措为了解决上述问题，我们制定了如下整改措施：1、加强关联交易披露程度。
对于所有同业、同属集团公司、实际控制人和其它身份相互交易的情况，应加强信息公开，及时披露关联交易情况和交易价格。
2、建立关联交易监管机制。
区分关联交易审查类别，加强审批程序和业务运作从业人员的培训和评估，建立健全与政策法规和辅助工具相联系的规则体系。
3、加强关联交易价格控制。
采用市场化交易方式，严格执行定价原则和指导价值的思路，采取合理的保证利益机制，并结合内部和外部的评估制度评估市场价值。
4、强化关联交易风险管理。
对关联交易的风险进行全面评估和分析，建立内部控制和审核制度，加强风险监测和管理，确保关联交易风险得到有效控制。
5、加强关联交易合规披露。
加强关联交易内控管理，建立相应的制度规范，加强对于关联交易的风险识别、引导和监督。
开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(5篇)
开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(通用5篇)今年的银行保险业监管整体基调，被业内称为“一头稳固前两年的治乱象成果，另一头连续促进合规建立”。
和“愉见财经”5月份为大家追踪的《监管来查的checklist》（点击标题可跳转）一脉相称的，股权与公司治理层面是检查重点，近期的专项整治主要落在「股权违规」和「关联交易」（利益输送）。
银保监会近日下发《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》，严峻打击股东股权违规行为以及通过关联交易进展利益输送等乱象行为。
时间范围来看。
对股权状况，查截至2023年6月30日的状况；对关联交易，查2023年1月1日至2023年6月30日期间的状况，跨度根本为这一年半，但可依据实际状况适当追溯和延长。
据“券商中国”，重点关注《商业银行股权治理暂行方法》（中国银行业监视治理委员会令2023年第1号）和《保险公司股权治理方法》（中国保险监视治理委员会令2023年第5号）出台后的股权和关联交易状况。
下文不绽开。
仅就商业银行的局部来讲，我们把要求排查的checklist汇报各位如下。
关于「股权违规」整体而言是查银行股权获得的合规性、资金来源的真实性、股权关系的标准性和透亮性、股东行为的审慎性等。
一、股权获得是否符合规定要求。
包括：是否存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的状况；股东是否存在托付他人或承受他人托付持有商业银行股权的状况。
同一投资人及其关联方、全都行动人作为主要股东是否存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的状况等。
二、股东资质是否符合规定要求。
例如商业银行的股东及其控股股东、实际掌握人、关联方、全都行动人、最终受益人等各方关系是否清楚透亮。
三、资金来源是否符合规定要求。
1，股东入股资金来源是否合法，是否以托付资金、债务资金等非自有资金入股；商业银行是否通过本行信贷、同业、理财等业务为股东供应入股资金；2，股东是否有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资状况或重大嫌疑；3，是否存在单一投资人、发行人或治理人及其实际掌握人、关联方、全都行动人掌握的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的状况； 4，主要股东是否以发行、治理或通过其他手段掌握的金融产品持有商业银行股份。
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告近年来，股权和关联交易在我国证券市场中屡见不鲜，但为了维护证券市场健康有序发展，国家对股权和关联交易进行了严格的管理。
为了确保企业股权及关联交易合规，国家证监会于2018年6月27日印发了《关于开展股权和关联交易专项整治工作的通知》。
通知要求，上市公司要严格执行相关法规和要求，加强内控机制的建设，对股权和关联交易进行清查并出具自查报告。
本文将结合这一通知，阐述股权和关联交易专项整治工作自查报告的相关内容。
一、什么是股权和关联交易？股权交易是指在股票市场上进行的股票买卖行为。
企业的股权交易流程包括投资者进行投资、交易员进行交易、结算中心进行清算、证券公司进行监管、证券交易所进行撮合等。
在投资者发出买卖指令并按照市场价格交易时，股权交易完成。
关联交易是指上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等之间发生的交易或其他关系的行为。
关联交易有可能被用来转移资产、转移利益、掩盖真实业绩等，对投资者和公司本身都会产生危害。
二、专项整治工作自查报告的要求为了规范股权和关联交易的市场行为，国家证监会要求上市公司开展股权和关联交易专项整治工作，并报告自查结果。
自查报告主要包括以下内容：1.公司的法律结构和治理结构是否健全，在公司治理方面是否存在漏洞和短板；2.是否违反了股权交易的相关法规和证券法规，是否进行了未经批准的股权交易；3.是否存在关联交易进行违法的行为，是否存在关联交易不公平或不公正的情况，是否存在关联交易影响公司正常运营的情况；4.公司是否能够及时发现和纠正股权交易和关联交易中的违法违规行为，是否建立并完善相关监管管理的制度和流程。
上市公司须在规定时间内提交自查报告并公告。
如果发现存在股权或关联交易违规行为，公司应采取相应的整改措施，并在规定时间内披露情况。
三、自查报告对企业的意义自查报告是上市公司在股权和关联交易专项整治工作中的必要过程，也是一种对企业管理水平和诚信度的检验。
关联交易自查自纠报告
关联交易自查自纠报告尊敬的各部门领导：根据公司内部控制要求，我司开展了关联交易自查自纠工作，并将相关情况作如下报告：一、报告目的及背景近年来，随着我司业务范围的不断扩大和发展，关联交易逐渐增多，可能存在一些潜在的风险和问题。
为了保证公司关联交易的合规性和透明性，加强内部控制和风险管理，确保公司资产安全，我们开展了关联交易自查自纠工作。
二、自查自纠内容1. 审查关联交易相关政策和程序：我们对与关联交易相关的公司政策、程序和规定进行了全面审查，并与实际操作情况进行对比，发现了一些不符合规范要求或存在漏洞的情况。
2. 调查核实关联交易的实际情况：我们对过去一年内的关联交易进行了详细的调查和核实，包括交易金额、交易对象、交易目的和交易方式等方面的信息，发现了一些与正常商业交易不符的问题。
3. 分析评估关联交易的风险程度：我们对涉及的关联交易进行了风险评估，主要考虑了交易金额的大小、交易对方的信用状况、交易的商业合理性等因素，发现了一些风险较高的关联交易。
4. 提出改进建议和措施：根据自查自纠工作中发现的问题和风险，我们提出了一系列改进建议和措施，包括完善关联交易审批流程、加强交易数据的监控和分析、加强员工培训等方面的建议。
三、自查自纠结果和效果通过自查自纠工作，我们及时发现了一些存在的问题和风险，并已采取相应的措施进行纠正和改进。
经过一段时间的调整和运行，我们发现自查自纠工作取得了一些积极的效果，包括：1. 提高了公司内部控制的透明度和有效性；2. 减少了关联交易的风险和漏洞的发生；3. 加强了对关联交易的合规性监督和管理；4. 提升了员工对关联交易的风险防范意识。
四、自查自纠工作存在的问题及建议在自查自纠工作中，我们也发现了一些问题和不足之处，主要包括：审批流程不够规范、监控手段和方法有待完善、员工培训力度不够等。
针对这些问题，我们提出以下建议：1. 完善审批流程，明确关联交易的审批权限和责任；2. 加强监控手段和方法的建设，建立有效的风险预警机制；3. 加大对员工的关联交易培训力度，提高其风险防范能力。
商业银行关于股权和关联交易情况的自查整改报告
XX银行关于股权和关联交易自查整改情况的报告为持续加强股权和关联交易管理，提升股权和管理交易基础建设，完善风险管理体制，根据监管要求，我行成立关联交易管理小组，对照问题要点开展自查，围绕大股东违规质押、股权嵌套、股权代持等股权问题，以及通过信贷、债券、贴现等手段违规套取资金输送利益、内部人控制和大股东操纵掏空机构等关联交易问题，深入摸排隐患，充分暴露风险，坚持“早识别、早预警、早干预、早处置”的原则，建立健全问题整改的长效机制，持续优化、完善我行内部控制管理机制。
现将自查整改情况报告如下：一、组织领导情况我行高度重视股权和关联交易管理基础建设，以本次专项整治工作为契机，结合《银行保险机构交易管理办法》要求，成立关联交易管理小组，明晰工作职责和议事规则，制定专项整治工作方案，召开专题工作会议，严格落实专人专岗，建立日常管理机制。
关联交易管理小组组长逐项牵头推动整改，明确任务分工与时间进度，有效组织落实股权和关联交易自查整改工作。
二、股权和关联交易管理落实情况（一）股权穿透管理情况我行股权权属明确，具有清晰、可穿透的股权结构。
XXXX 对我行治理、资本和财务情况进行全面持续的管控，将我行报表根据企业会计准则纳入并表管理范围，未存在大股东进行违规质押、关联关系未有效识别、股权穿透不到位、我行董监高通过特定关系人，间接持有我行股权等高风险情形。
（二）关联交易管理情况《银行保险机构关联交易管理办法》在管理机制、关联方认定、风险管控、信息化水平等方面进行规范。
我行针对自身当前实际，逐条梳理需落实整改的问题，制定了关联交易管理过渡期整改计划，明确整改目标以及相应举措，将责任落实至牵头部门以及配合部门，力争在过渡期内，规范我行关联交易行为，防范利益输送风险，满足新办法对关联交易管理要求，具体如下：1、加强基础建设，完善内控机制我行遵循《银行保险机构关联交易管理办法》相关要求，修订《关联交易管理办法》，梳理关联交易管理架构与相应职责分工，明确关联方的定义、报告、管理以及关联交易的审查、报告、披露等内容。
2024年银行业市场乱象整治工作自查报告（3篇）
2024年银行业市场乱象整治工作自查报告一、整治背景和目标2024年，我国银行业市场乱象被认为是金融稳定的重大隐患之一。
一些银行存在利益输送、内控不力、违规违法等问题，严重损害了金融市场的公平公正和银行业的形象和声誉。
针对这一情况，我行积极响应监管部门的要求，认真开展银行业市场乱象整治工作，旨在建立健全的风险防控体系，提高银行从业人员的业务素质，维护金融市场的稳定和健康发展。
二、整治工作的组织和实施情况1. 组织机构为加强整治工作的组织和协调，我行成立了专门的整治工作领导小组，并组建了由相关部门和岗位人员组成的工作团队。
领导小组负责整治工作的规划、监督和评估，工作团队负责具体的执行和实施。
2. 工作计划在整治工作开始之前，我们制定了详细的工作计划，明确了整治的重点问题和工作目标。
根据监管部门的要求，我们将重点关注以下几个方面的问题：内控体系建设、涉及利益输送的问题、客户投诉处理机制、非法集资和违规经营等。
3. 工作措施为了保证整治工作的实施效果，我们采取了一系列的工作措施。
首先，加强内部控制，建立健全的风险防控机制。
我们对各部门的内控制度进行了全面检查，并加强了内部审计和风险管理的力度。
其次，加强业务培训和管理。
我们通过组织各类业务培训和考核，提高了员工的业务素质和风险意识。
同时，我们也加强了对员工的管理和监督，确保业务操作规范和合规。
最后，加强与监管部门的合作和沟通。
我们与监管部门保持密切联系，及时汇报工作进展和存在的问题，并积极响应监管部门的要求，做好整改工作。
三、整治工作的成效和存在的问题1. 整治成效经过一年的努力，我行取得了一定的整治成效。
首先，在内控体系方面，我们加强了内部控制的检查和完善，发现并纠正了一些存在的问题。
其次，在利益输送问题上，我们加大了执法力度，查处了一批涉及利益输送的案件，有效打击了非法经营行为。
此外，我们还加强了客户投诉处理机制的建设，提高了客户满意度，并加强了对非法集资和违规经营行为的打击力度。
开展股权和关联交易专项整治工作自查报告
开展股权和关联交易专项整治工作自查报告开展股权和关联交易专项整治工作自查报告序言股权和关联交易是企业经营过程中常见且重要的一环，但在实践中也容易出现不合规行为。
为了强化股权和关联交易管理，促进企业健康稳定发展，有关部门开展了股权和关联交易专项整治工作。
我司积极响应，并按照要求完成了自查报告，特此汇报。
一、整治工作概述我司结合自身情况，制定了股权和关联交易专项整治工作方案，并向各部门发出通知，明确分工责任。
按照计划，组织进行了全面深入的自查工作。
其中涉及的内容包括股权结构、关联方交易、资金调度等方面。
自查期间，我们积极配合专项整治工作组的检查和指导，二者有机结合，取得了良好效果。
二、自查情况汇总（一）股权管理1.股权出质股权出质是常见的融资方式，然而出质行为应符合法律法规。
我司进行了股权出质的自查工作，按照规定办理了登记备案手续，并落实了抵押物价值评估和权利登记等程序。
同时，我们在合同中约定了担保方偿付义务，保证合规性。
2.股东会议股东会议是约束企业行为的重要机制。
我司在制定会议方案时，充分考虑政策法规和内部规定，确保决策合规。
此外，我们注重会议记录的准确性和完整性，对重要的决策及时向上报告。
3.股份变更在股份变更过程中，我们认真履行了法定程序，对股份变更的前提和条件进行了核查，严格审批了变更事项，确保合规性和合法性。
（二）关联交易管理1.关联交易披露对涉及关联交易的合约，我们坚持按照法律规定及时披露，做到公开透明。
并且，在合约制定和执行过程中，我们遵循市场原则和商业行为准则，不得损害公司利益和公平竞争。
2.关联交易审批关联方交易属于特定的交易行为，为了防止损害公司利益，我们建立了全面的预警机制，对所有关联方交易进行审核。
对于涉及的重要交易，我们进行了尽职调查和审核，并及时向上级报告。
3.关联交易价格为了确定公允的价格，在涉及关联方交易时，我们严格按照市场原则制定价格，避免因关联关系而损害公司利益。
某银行关于开展关联交易自查的工作报告
某银行股份有限公司关于开展关联交易自查的工作报告中国银行保险监督管理委员会某监管分局：根据贵局下发的《转发关于加强农村中小银行机构关联交易监管的通知》（某银保监办发[2019]173号）文件精神，某银行股份有限公司（以下简称“我行”）高度重视，并积极参照文件内容对“关联交易”成立自查工作领导小组并开展了自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况为强化关联交易管控，有效防范关联交易风险，严厉打击利益输送等违规行为，我行积极成立“关联交易”自查工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实。
具体负责本单位“关联交易”自查工作的部署、组织和推动，扎实开展自查工作，确保工作做到业务、流程全覆盖，并取得积极成效。
二、自查内容情况（一）关联交易管理的基础工作经自查，我行已根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》以及本行章程的规定建立了《某银行股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称：“管理办法”）。
同时我行设立关联交易控制委员会，负责我行管理交易的管理、审查和批准，关联交易控制委员会设置符合相关规定。
（二）关联方范围的界定经自查，根据管理办法，我行能准确严格界定关联方范围。
（三）全面穿透识别授信类关联交易经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能全面穿透授信类关联交易。
（四）授信集中度管理经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能严格执行授信集中度管理。
（五）利益输送和监管套利情况经自查，我行暂未发生任何关联交易，未发现任何利益输送和监管套利情况。
（六）关联交易权限审批经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能切实规范关联交易权限审批。
某银行关于开展关联交易自查的工作报告
某银行关于开展关联交易自查的工作报告一、前言关联交易是指在不同利益相关方之间进行的交易。
由于利益相关方之间存在特殊的关系，关联交易往往容易引发操纵财务报表、利益输送等问题，增加了经营风险。
为了有效防控关联交易风险，我行于近期内全面开展了关联交易的自查工作。
本报告旨在总结自查工作的情况，明确问题，提出相应的改进举措，以确保我行的经营活动的合规性和稳健性。
二、自查情况1.自查范围本次关联交易自查涵盖了我行全体员工及相关部门，以及我行与利益相关方进行的各类交易。
2.自查内容（1）通过梳理和审查我行与关联方的各项交易，包括贷款、储蓄、资金流动等，明确关联交易的形式和规模。
（2）对已发现的关联交易，进行风险评估和合规性评估，分析其可能带来的风险隐患。
（3）剖析关联交易背后的目的和利益相关方的关系，并审查关联交易的合法性和合规性。
（4）对关联交易的审批和管理制度进行检查，发现制度不完善或存在漏洞的地方，及时提出完善建议。
3.自查结果（1）自查发现我行与关联方之间的交易复杂多样，且规模较大。
（2）发现部分关联交易未按照相关规定进行审批或严格执行审批程序，存在较大合规风险。
（3）发现少数关联交易存在利益输送的嫌疑，可能引发经营风险。
（4）关联交易管理制度与实际业务开展存在一定的脱节，制度存在一些问题，需要进一步完善。
三、问题分析根据自查结果，我行关联交易存在一些问题：1.部分关联交易未按规定进行审批或未严格执行审批程序，合规风险较大。
这主要是由于相关员工对关联交易审批制度的不熟悉，以及工作压力导致审批流程简化的情况。
2.少数关联交易存在利益输送的嫌疑，可能导致经营风险。
这可能是由于决策者对关联交易的利益输送风险认识不足，或是由于追求经济利益而牺牲长期发展的情况。
3.关联交易管理制度存在一些问题，需完善。
自查发现制度与实际业务开展存在一定脱节，制度对部分关联交易进行了不必要的限制，对有潜在风险的关联交易未能有效预警。
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银行关于开展股权和关联交易专项整治工
作自查报告
根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司（以下简称“我行”）高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：
一、组织实施情况
为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况
我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51％；某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10％；某有限公司，占股1000万股，占比10％；某投资有限公司，占股995万股，占比9.95％；某资产经营管理
有限公司，占股900万股，占比9％；某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05％。
股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。
截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患
（一）股东股权排查情况
1.股权获得是否符合规定要求
（1）经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5％以上的情况。
（2）经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1％以上、5％以下的股东的情况。
（3）经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。
（4）经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。
2.股东资质是否符合规定要求
（1）经排查，我行主要股东及其控股股东、实际控制人不存在《商业银行股权管理暂行办法》第十六条规定的情形。
（2）经排查，我行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。
3.资金来源是否符合规定要求
（1）经排查，我行股东入股资金来源均合法，并均为
自有资金入股；没有通过本行信贷、同业、理财等业务为股东提供入股资金的情况。
（2）经排查，我行股东不存在有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资情况或重大嫌疑。
（3）经排查，我行不存在单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5％的情况。
（4）经排查，我行主要股东不存在以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有商业银行股份的情况。
4.股东行为是否符合规定要求
（1）经排查，我行股东不存在通过隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性行为规避监管审查，实施对保险公司的控制权和主导权的情况。
（2）经排查，我行主要股东不存在自取得股权之日起五年内转让所持股权的情况。
（3）经排查，我行主要股东不存在滥用股东权利干预董事会决策或银行经营管理的情况。
（4）经排查，我行主要股东已按照相关监管要求出具书面承诺在必要时向商业银行补充资本，截至报告日，我行资本充足，暂没有发生需补充资本的情况。
5.股东质押商业银行股权是否符合规定要求
（1）经排查，我行不存在大量股权质押、股权反担保现象，是否存在主要股东股权大量质押现象。
（2）经排查，我行没有股东以本行股权出质担保的情况。
（3）经排查，我行股东没有在本机构借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值的情况，没有将股权进行质押的情况。
（4）经排查，截至报告日，我行没有股权质押的情况。
（二）关联交易排查情况
1.关联交易制度建设及穿透识别
（1）经排查，我行能够按照监管规定建立并完善关联交易管理制度，建立《某银行股份有限公司关联交易管理办法》。
（2）经排查，我行对关联自然人、关联法人以及关联交易的认定标准能够符合监管要求，能够按照穿透原则尽职认定关联方，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
（3）经排查，我行董事、总行的高级管理人员及主要非自然人股东能够按照规定向商业银行报告关联方情况，同时以书面形式向我行保证其报告的内容真实、准确、完整，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
（4）经排查，我行计算一个关联方的交易余额时，关联自然人的近亲属能够合并计算。
向关联方所在集团统一授信能够覆盖全部关联企业，部存在通过掩盖或不尽职审查关联方的关联关系，规避关联授信集中度的情况，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
（5）经排查，我行不存在未按穿透原则认定关联方和
关联方所在集团授信或未真实反映风险敞口，规避关联授信集中度控制的情况。
2.关联交易管理
（1）经排查，我行重大关联交易和一般关联交易审批程序能够符合规定，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
（2）经排查，我行独立董事能够就关联交易公允性和内部审批程序履行情况发表书面意见，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
（3）经排查，我行内审部门能够每年对关联交易开展专项审计并将审计结果报董事会和监事会。
（4）经排查，我行关联交易的信息披露充分、准确，并按照规定向监管部门报告。
3.利用关联交易或内部交易向股东和其他关系人进行利益输送
（1）经排查，我行不存在关联交易价格不公允，交易条件明显优于非关联方同类交易，通过直接或间接融资方式对关联方进行利益输送的情况。
包括但不限于是否存在以降低定价标准、贷款贴息、腾挪收益、显性或隐性承诺等方式变相优化关联交易条件的情况。
（2）经排查，我行不存在向关联方的融资行为提供显性或隐性担保的情况。
（3）经排查，我行不存在违规向关系人发放信用贷款，向关联方发放无担保贷款的情况。
（4）经排查，我行不存在通过掩盖或不尽职审查关联。