风险控制的组织体系与职责
风险管理组织职能体系
风险管理组织体系一、集团组织结构和风险管理体系（一）集团组织机构公司设置包括生产、销售、财务、采购等在内的×个管理部门，设分支机构2个，全资单位5个，控股单位3个，在全资单位和控股单位下又设有三级管理单位8个，集团组织机构图见附表一。
（二）集团全面风险管理体系建设步骤见附表二（三）集团风险管理体系1、风险管理组织机构图公司的风险管理机构设置为三个层级：第一层级是在各级子公司设置风险管理责任部门；第二层级是在公司设置风险管理责任部门；第三层级是在董事会下设风险管理委员会（该职能授予审计委员会行使）；风险管理组织机构图见附表三。
2、风险管理机构职责第一层级：业务部门风险管理职责执行风险管理基本流程；研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断机制；研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告；做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作；做好培育风险管理文化的有关工作；建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统；做好风险管理其他有关工作。
第二层级：（1）总经理风险管理职责：负责主持全面风险管理的日常工作，组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案，就全面风险管理的有效性对董事会负责；（2）风险管理专职部门——风险管理办公室编制：成员11人，其中主任1人，副主任2人；风险管理专职岗位：3人，其中主管1人；成员2人；风险管理职责：研究提出全面风险管理工作报告；研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；负责组织建立风险管理信息系统；负责研究提出全面风险管理的改进方案；负责组织协调全面风险管理日常工作；负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子集团开展全面风险管理工作；制定并实施全面风险管理考核方案，包括风险管理体系建设的考核和对风险管理工作绩效的考核；做好全面风险管理其他有关工作；（3）审计处对建立健全集团全面风险管理提出意见和建议，并对全面风险管理运行的有效性进行监督和评价；第三层级：（1）董事会风险管理职责审议并向国资委提交公司全面风险管理年度工作报告；确定公司风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；批准重大决策的风险评估报告；批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；批准风险管理组织机构设置及其职责方案；批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；督导培育风险管理文化；全面风险管理其他重大事项；（2）风险管理委员会编制：委员会主任1人，副主任2人，成员人；人员构成：总经理、分管业务的副总经理、财务总监、各业务部门负责人；职责：依照《省管企业全面风险管理指引》的有关规定，履行职责，主要行使下列职权：审议全面风险管理年度报告。
风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
1. 负责制定和实施公司的风险管理政策和程序，确保公司在经营活动中能够有效地识别、评估和控制各类风险。
2. 负责对公司的各项业务活动进行风险评估和分析，及时发现并提出风险预警，为公司决策提供风险评估报告。
3. 负责建立和完善公司的风险管理框架和制度，包括风险管理流程、风险管理工具和风险管理文档等。
4. 负责监督和检查公司各部门的风险管理工作，及时发现和解决风险管理中的问题和隐患。
5. 负责组织和开展风险管理培训，提高公司员工的风险意识和风险管理能力。
6. 负责与外部机构和部门进行沟通和协调，及时了解和掌握行业和市场的风险动态，为公司决策提供风险参考。
7. 负责建立和维护公司的风险管理信息系统，及时记录和更新
公司的风险管理数据和信息。
8. 负责参与公司的风险管理委员会和风险管理工作组，协助公司领导层制定和调整风险管理策略和措施。
9. 负责定期向公司领导层和董事会汇报公司的风险管理工作情况和风险管理效果。
风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
风险控制部门是公司中非常重要的部门之一，其主要职责是评
估和管理公司面临的各种风险，以确保公司的可持续发展和稳健经营。
以下是风险控制部的一般岗位职责：
1. 风险评估，负责对公司所面临的各种风险进行评估和分析，
包括市场风险、信用风险、操作风险等，以及对不同风险的可能性
和影响程度进行评估。
2. 风险管理，制定并执行风险管理策略和措施，包括建立风险
管理框架、制定风险管理政策和流程、监控和控制风险暴露等，以
最大程度地降低公司面临的各种风险。
3. 内部控制，负责建立和维护公司的内部控制体系，包括内部
审计、风险报告、合规监督等，以确保公司内部运营和管理的合规
性和有效性。
4. 风险沟通，与公司内部各部门和外部合作伙伴进行风险沟通
和协调，及时向公司高层管理层和董事会报告风险情况和应对措施。
5. 风险培训，负责组织和开展公司内部的风险管理培训和教育，提高员工对风险管理的认识和意识。
6. 风险监测，定期监测和评估公司的风险管理效果，及时调整
风险管理策略和措施，以适应市场和公司经营环境的变化。
风险控制部门的工作需要有较强的风险意识和分析能力，以及
良好的沟通和协调能力，能够与公司各部门和外部合作伙伴有效合作，共同保障公司的风险控制工作得以有效开展。
风险管理组织机构及职责
风险管理组织机构及职责一、背景介绍随着企业的发展，风险管理成为企业管理中不可忽视的重要环节。
为了有效地管理和应对各类风险，建立一个明确的风险管理组织机构及职责体系是必要的。
本文将介绍风险管理组织机构的设立原因、组织架构和各职能部门的职责。
二、设立风险管理组织机构的原因1. 提前预知和识别潜在风险：建立风险管理组织机构可以通过风险评估、监测和分析等手段，提前发现潜在风险，减少因风险带来的损失。
2. 增强企业决策的科学性：风险管理组织机构能够为企业决策提供风险评估和分析报告，帮助决策者更科学地制定战略和执行方案。
3. 保护企业声誉和品牌：通过风险管理组织机构的工作，及时应对风险事件，防止风险事件对企业声誉和品牌形象的负面影响。
三、组织架构根据企业的规模和特点，风险管理组织机构的组织架构可以有所不同。
一般而言，风险管理组织机构的架构包括以下部门：1. 风险管理委员会：由高层领导组成，负责制定企业风险管理的政策和战略，确定风险管理的目标和任务，并对风险管理工作进行监督和评估。
2. 风险管理部门：负责具体的风险管理工作，包括风险评估、风险监测和预警、风险控制和处理等。
该部门要制定风险管理的程序和规范，建立风险档案和数据库，辅助企业各业务部门进行风险管理工作。
3. 业务部门风险管理负责人：各业务部门应指定专门的风险管理负责人，负责该业务领域的风险管理工作。
他们要定期向风险管理部门报告风险状况，并采取相应措施进行风险控制和处理。
四、各职能部门的职责1. 风险管理委员会的职责：- 明确和制定企业风险管理政策、目标和任务；- 监督风险管理工作的实施和效果；- 做好风险管理的宣传和培训工作，提高全员的风险意识和应对能力；- 审查风险评估和分析报告，制定相应的风险控制措施。
2. 风险管理部门的职责：- 开展风险评估和分析工作，制定评估方法和指标体系；- 定期监测和预警风险状况，及时向领导层报告；- 制定风险控制措施和应急预案，指导业务部门进行风险管理工作；- 协助企业应对风险事件，开展事故调查和风险回顾，总结经验教训。
风险控制的组织体系及职责
风险控制的组织体系与职责总体思路：建立严密有效的三级风险控制体系：岗位自控、部门互控和公司监控。
1、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。
与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，实行双人负责制。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。
不同部门明确职责分工，不相容职务适当分离。
3、建立独立的风险控制职能部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
公司独立的风险控制机构及职能部门包括风险管理委员会、风险管理部、法律事务与合规管理部和稽核监察部。
各业务部门设立风险管理岗（营业部由营运总监兼任），由风险管理岗负责日常现场风险点的有关材料审核、按要求完成风险自查报告；协助风险管理部门实施检查督导职能、处理风险管理部门要求说明和整改的事项；出现重大风险时，及时向风险管理职能部门汇报。
图1：风险控制组织体系一、风险控制职能部门1、风险管理委员会由公司管理层、风险控制职能部门主要负责人组成的风险管理委员会是公司风险控制的最高管理机构，负责向董事会（董事长）汇报工作。
风险管理委员会由公司董事长、总裁、副总裁、风险管理部、法律事务与合规管理部、稽核监察部和财务总部的负责人组成。
公司设立专门的风险管理部，是风险管理委员会的执行工作机构。
风险管理委员会的主要职责：● 制定风险管理战略、确定风险政策；● 审批投资规模和风险分配限额（公司总体和各部门）及调整计划；● 实施董事会的风险决策、审批风险管理的政策和规则；● 审议风险管理部提交的风险报告；● 营造良好的风险文化氛围；● 协调各业务部门风险管理的关系；● 审议新业务、新产品的风险评价，提供决策意见。
2、风险管理部（1）组织构架风险管理部下设系统实时监控岗（3人）、操作风险专题组（5-7人）、市场报告线路 信息交流线路风险、信用风险&流动性风险专题组（4-5人），共配备人员12-14人。
风险管理的组织架构与职责分工
风险管理是企业管理的重要组成部分，它可以帮助企业识别、评估和管理潜在的风险，确保企业的稳定和可持续发展。
一个有效的风险管理组织架构和职责分工对于企业的风险管理至关重要。
本文将探讨风险管理的组织架构与职责分工。
首先，我们需要了解什么是风险管理的组织架构和职责分工。
风险管理的组织架构是指企业在风险管理方面的组织结构和设置方式，而职责分工则是指企业内部不同部门和员工在风险管理中的职责划分。
一个有效的风险管理组织架构应该包括以下几个部分：1. 风险管理部门：负责全面监督和协调企业的风险管理，包括制定风险管理策略、政策和程序，监测和评估企业面临的风险，并制定相应的风险应对措施。
2. 业务部门：负责具体业务的风险管理，包括制定业务风险控制措施、监控业务风险并及时报告风险事件。
3. 审计部门：负责对企业的风险管理进行审计和评估，以确保企业风险管理的有效性和合规性。
4. 法务部门：负责法律事务和合规事务的风险管理，包括制定合规政策和程序、审查合同和法律文件等。
5. 财务部门：负责财务风险管理，包括制定财务风险管理策略、政策和程序，监测和评估财务风险，并制定相应的风险应对措施。
职责分工方面，不同部门和员工在风险管理中的职责如下：1. 风险管理部门：负责制定风险管理策略、政策和程序，监测和评估企业面临的风险，并制定相应的风险应对措施。
同时，风险管理部门还需要协调业务部门、审计部门、法务部门和财务部门等其他部门的风险管理工作。
2. 业务部门：负责具体业务的风险管理，包括制定业务风险控制措施、监控业务风险并及时报告风险事件。
业务部门还需要与其他部门密切合作，确保业务风险得到有效控制。
3. 审计部门：负责对企业的风险管理进行审计和评估，以确保企业风险管理的有效性和合规性。
审计部门还需要与其他部门密切合作，确保审计结果得到有效应用。
4. 法务部门：负责法律事务和合规事务的风险管理，包括制定合规政策和程序、审查合同和法律文件等。
风险控制总部职责及岗位职责
风险控制总部职责及岗位职责风险控制总部职责及岗位职责一、职责范围1.建立并完善企业风险控制制度，确保企业各项经营活动在合规、安全、稳健的基础上运行，并防范金融、经营、市场、信用等各类风险的发生。
2.制定并实施风险评估方法和标准，对公司的各类风险进行定期评估、监测和分析，及时发现、排除和监控风险。
3.建立风险管理信息系统，对各项风险控制和管理工作进行动态监控、数据归档和备案，定期向上级主管部门及董事会提交情况报告。
4.配置风险管理专业团队，丰富和升级团队的知识、技能、经验和素质，为企业提供全方位、高质量的风险管理服务。
二、合法合规1.确保企业风险控制制度符合国家法规和政策法规的要求，不违反各项法律法规和行业规范。
2.定期对企业的风险控制制度进行自查和内审，及时发现并改正违规行为和不合规现象。
3.对企业整个风险控制系统进行监管和督促，确保公司各成员单位和员工都具有合法合规的行为意识和行为规范。
三、公正公平1.查明和评估企业风险的时候，要以公正、客观、科学、合理的原则为依据，不偏袒个人或某些利益集团。
2.建立完善的风险控制绩效评估制度，通过定期的绩效评估和考核，保证风险控制的公正公平和可持续。
3.对内部员工与外部关联方之间的业务交易、协议和合同进行客观、公正、平等的评估和监控。
四、切实可行1.统筹企业资金、人力和技术等资源，对关键业务风险和重点领域风险进行有效管控。
2.建立科学合理的风险监测和预警机制，对涉及企业重要决策和战略方向的风险和不确定因素进行充分研究和探讨。
3.通过内部培训和外部学习，提升内部人员的风险意识和风险控制能力，保证企业风险控制工作的切实可行性。
五、持续改进1.建立并完善风险控制管理评估机制，定期对企业整个风险控制工作进行评估和反馈，及时发现和处理问题。
2.推动企业风险管理的信息化建设，提高风险管控效率和质量。
3.在行业内开展经验交流和合作，积极学习国内外先进的风险控制理念和技术手段，不断拓展和加强企业风险控制的持续改进能力。
风险控制的组织体系及职责
风险控制的组织体系及职责风险控制是企业经营过程中非常重要的一环节，需要严格的组织体系和职责分工来保障其有效性。
本文将从组织体系和职责两个方面进行阐述。
一、组织体系1. 风险管理委员会风险管理委员会作为企业风险管理的最高决策机构，其职责是制定和审批企业风险管理的政策、战略和规划，制定风险控制的总体目标和策略，并对风险管理工作的整体效果进行监督和评估。
委员会由高层领导、专家和相关职能部门主要负责人组成。
2. 风险管理部门风险管理部门是企业风险管理的核心部门，主要职责是执行风险控制的计划和目标，制定和完善风险控制政策和制度，组织实施风险识别、评估、控制、监测、预警和应对，对公司的风险状况进行监督和报告，并为公司的决策提供风险信息和意见。
风险管理部门应该由专业的风险管理人员和相关专家组成。
3. 业务管理部门业务管理部门是企业实施风险管理的直接执行者，也是风险控制的主要责任主体。
业务管理部门应该制定风险控制的具体措施，提供风险信息和风险识别方案，并实施日常的风险控制管理。
在实际执行过程中，业务部门需要充分考虑风险控制政策和规定的要求，并与风险管理部门和业务管理部门共同合作完成风险管理工作。
二、职责分工1. 风险管理委员会风险管理委员会主要负责风险控制的决策和审批工作，其职责包括：（1）制定和审批企业风险管理的政策、战略和规划；（2）制定风险控制的总体目标和策略；（3）对风险管理工作的整体效果进行监督和评估。
2. 风险管理部门风险管理部门主要负责风险控制的组织和管理工作，其职责包括：（1）制定和完善风险控制政策和制度；（2）组织实施风险识别、评估、控制、监测、预警和应对；（3）对公司的风险状况进行监督和报告；（4）为公司的决策提供风险信息和意见。
3. 业务管理部门业务管理部门是企业实施风险管理的直接执行者，主要职责包括：（1）根据公司的风险管理政策和标准，制定风险控制的具体措施；（2）在日常业务中，实施风险控制管理，并做好风险的识别、分析和评估工作；（3）提供风险信息和风险识别方案。
风险控制体系
风险控制体系风险控制体系是指为了减少和管理风险而建立的一套组织结构、流程和方法。
它是企业或者组织在经营过程中，通过识别、评估和应对各种潜在风险，以保护企业利益和实现可持续发展的重要工具。
一、风险控制体系的概述风险控制体系是企业或者组织为了应对各种风险而建立的一套完整的管理体系。
它包括风险管理的组织结构、流程、方法和工具等。
风险控制体系的目标是通过科学、系统的方法，降低风险对企业或者组织的影响，提高企业或者组织的抵御风险的能力，保障企业或者组织的可持续发展。
二、风险控制体系的组成1. 风险管理组织结构：包括风险管理委员会、风险管理部门等。
风险管理委员会是企业或者组织内部的决策机构，负责制定风险管理策略和政策，并监督风险管理工作的实施。
风险管理部门是负责具体的风险管理工作，包括风险识别、评估、控制和监测等。
2. 风险管理流程：包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等。
风险识别是通过采集和分析相关数据，确定可能的风险事件。
风险评估是对风险进行定性和定量评估，确定风险的严重程度和可能性。
风险控制是采取相应的措施，减少风险的发生概率和影响程度。
风险监测是对已经发生的风险进行跟踪和监测，及时采取措施应对风险。
3. 风险管理方法和工具：包括风险识别方法、风险评估方法、风险控制方法和风险监测方法等。
风险识别方法包括SWOT分析、头脑风暴、专家访谈等。
风险评估方法包括定性评估和定量评估，如风险矩阵法、风险价值法等。
风险控制方法包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
风险监测方法包括风险指标监测、风险报告和风险审计等。
三、风险控制体系的实施步骤1. 制定风险管理策略和政策：根据企业或者组织的风险特点和需求，制定相应的风险管理策略和政策。
风险管理策略包括风险管理的目标、原则和方法等。
风险管理政策包括风险管理的组织结构、职责和权限等。
2. 建立风险管理组织结构：设立风险管理委员会和风险管理部门，明确各自的职责和权限。
风险控制部部门规划
风险控制部部门规划一、引言风险控制部门是公司内部非常重要的职能部门之一，其主要职责是对公司面临的各种风险进行识别、评估、分析和控制，以保障公司的正常运营和可持续发展。
本文将详细介绍风险控制部门的组织架构、工作职责、流程和标准等方面的规划。
二、组织架构1. 部门设置风险控制部门将设置为一个独立的部门，直接隶属于公司高层管理层，具有较高的权威性和决策权。
2. 部门人员风险控制部门将拥有一支专业的团队，包括风险管理专家、数据分析师、合规专员等。
部门人员的选拔将注重专业背景和经验，以确保其能够熟悉各类风险和控制方法。
3. 职责分工风险控制部门将根据工作需要，对部门人员进行职责分工，确保各项工作能够高效有序地进行。
主要职责包括但不限于风险评估、风险控制策略制定、风险监测和预警、风险报告和沟通等。
三、工作职责1. 风险评估风险控制部门将负责对公司面临的各类风险进行评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
通过建立风险评估模型和指标体系，对风险进行量化和定性分析，为公司提供决策参考。
2. 风险控制策略制定风险控制部门将根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和措施。
这包括建立风险管理制度、制定风险管理政策、明确风险控制的责任和权限等，以确保公司能够有效应对各类风险。
3. 风险监测和预警风险控制部门将建立风险监测系统，对公司的风险状况进行实时监测和追踪。
一旦发现潜在风险或风险指标异常，将及时发出预警并采取相应的措施，以避免风险进一步扩大。
4. 风险报告和沟通风险控制部门将定期向公司高层管理层提交风险报告，包括风险状况、风险控制效果、风险趋势等内容。
同时，部门将积极与其他部门进行沟通和协作，共同推进风险控制工作。
四、工作流程1. 风险识别风险控制部门将通过多种渠道，包括市场调研、内部审计、风险事件回顾等，对公司面临的各类风险进行识别和分类。
2. 风险评估在风险识别的基础上，风险控制部门将对各类风险进行评估，包括风险的可能性、影响程度、紧急程度等方面的评估。
风险控制岗位职责风险控制_新版
风险控制岗位职责风险控制风险控制是企业管理中至关重要的一环，它旨在识别、评估和管理可能对企业产生不利影响的风险。
为了有效地进行风险控制，企业通常需要设立专门的风险控制岗位，以负责各项相关职责。
本文将介绍风险控制岗位的职责，并探讨其在企业中的重要性。
风险控制岗位的职责可以分为以下几个方面：1. 风险评估与管理：风险控制岗位的核心职责之一是进行风险评估与管理。
这包括深入了解企业的风险情况，通过对环境、市场、财务等方面的分析，识别可能存在的风险。
同时，风险控制岗位需要制定风险管理策略，并监测和评估已有的风险管理措施的有效性。
2. 风险防控措施的制定与推行：基于风险评估结果，风险控制岗位需要制定相应的风险防控措施，并推行实施。
这包括建立合理的内部控制制度，设计风险管理流程，制定操作规范，提供相应的培训和指导，以确保风险得到有效控制。
3. 风险监测与预警：风险控制岗位还需要对企业风险进行持续监测和预警。
通过建立风险监测指标和预警机制，风险控制岗位可以及时发现风险的变化和潜在问题，并提前采取相应的措施。
这有助于减少风险带来的损失，保护企业的利益。
4. 风险信息的报告与沟通：风险控制岗位需要及时向公司管理层和相关部门报告和沟通风险信息。
这包括风险评估报告、风险预警报告、风险管理措施的执行情况报告等。
通过有效的信息报告和沟通，风险控制岗位可以使整个企业更好地了解风险现状，做出相应的决策。
风险控制岗位在企业中的重要性不言而喻。
首先，风险控制岗位的设立可以提高企业的风险识别和评估能力。
通过专业的分析和研究，风险控制岗位能够帮助企业识别出内外部潜在的风险因素，为企业决策提供科学依据。
其次，风险控制岗位的存在能够有效地减少企业的风险损失。
通过制定风险防控措施并贯彻执行，风险控制岗位可以帮助企业在面临风险时采取及时有效的措施，降低风险的发生概率和影响程度，从而减少企业的损失。
此外，风险控制岗位的职责还包括监测风险的动态变化，提供有关风险的预警信息，促使企业及时采取行动，降低潜在风险对企业的影响。
风险控制的组织体系及职责
风险控制的组织体系及职责风险控制是一个组织体系的重要组成部分，它涉及到各种不确定性和风险的识别、评估、管理和控制。
一个有效的风险控制体系可以帮助组织减少潜在损失、保护利益，并提高业务稳定性和可持续性。
在建立一个完善的风险控制体系时，组织需要明确相关职责和责任。
首先，高层管理人员在风险控制中发挥着至关重要的作用。
他们需要承担首要责任，制定组织的风险策略和政策，并确保其有效实施。
高层管理人员应该积极参与风险管理决策的制定，定期审查和评估风险管理措施的有效性，并定期向董事会和股东报告组织的风险状况和管理进展。
其次，需要设立专门的风险管理部门或委员会，负责组织的风险管理工作。
这个部门或委员会应该由经验丰富的风险管理专家组成，他们需要对组织的各种风险进行识别、评估和监测，并采取适当的措施来控制和减少风险。
他们还需要与其他部门紧密合作，确保风险管理政策和程序的落地执行，并提供培训和教育以提高全体员工的风险意识和管理能力。
此外，在风险控制的组织体系中，还需要明确每个部门和员工的风险管理责任。
每个部门应该有明确的职责和权限，确保他们有效地管理和控制自身所涉及的风险。
员工也应该参与到风险管理中，包括对风险的识别和报告，以及采取适当的预防和控制措施。
组织应该鼓励员工积极参与风险管理，建立一个风险管理的文化氛围。
另外，一个完善的风险控制体系还需要建立有效的风险信息管理和传播机制。
这意味着组织应该有一个集中的数据库或系统来记录、存储和分析风险信息，以便及时的识别和响应风险。
同时，组织应该有一个及时、准确和透明的风险信息传播机制，以确保所有相关的利益相关者都能够了解组织的风险状况和管理措施。
最后，风险控制的组织体系还需要建立监督和评估机制。
通过定期的内部和外部审计，可以评估风险控制体系的有效性和适用性，并确保其符合相关法规和合规要求。
同时，组织应该对风险控制体系进行持续改进和优化，以适应不断变化的业务环境和风险态势。
总结起来，一个有效的风险控制体系需要明确的组织体系和职责分配。
风险控制的组织体系与职责
风险控制的组织体系与职责风险控制是现代企业管理的重要组成部分，不仅关系到企业经济效益，更关系到企业的生存与发展。
为了有效地控制风险，建立健康的风险控制体系显得尤为重要。
下面就对风险控制的组织体系与职责进行详细介绍。
一、风险控制的组织体系风险控制的组织体系包括以下几个方面：1. 风险控制委员会风险控制委员会是企业风险管理的核心机构，是风险控制的最高决策机构。
其职责是确定企业风险管理战略，制定强制性的风险控制方案，并对风险控制方案进行评估。
2. 风险管理部门风险管理部门是企业内专门负责风险控制工作的机构。
其职责是负责风险控制方案的制定、管理及实施，具体包括风险评估、风险控制计划的制定和实施、风险监测和预警、危机管理等工作。
3. 风险管理委员会风险管理委员会是风险控制的日常执行机构，由风险管理部门领导责任。
其职责是对风险控制计划的制定和实施进行监督，及时发现和解决风险问题，提出改进意见和措施，保证风险控制方案的顺利实施。
4. 相关部门为了保证风险控制的顺利实施，企业需要协调多个职能部门的工作。
相关部门包括法务、人力资源、财务、信息技术等，这些部门需要积极参与到风险控制中，共同协助风险管理部门实施风险控制方案。
二、风险控制的职责1. 风险评估风险评估是风险控制的起点。
风险管理部门需要对企业内部和外部的风险进行评估，以确定哪些风险需要采取措施进行控制，哪些风险可以接受，以及风险影响的程度和发生概率等因素。
风险评估需要综合运用各种方法和工具进行，如SWOT分析、PERT分析、贝叶斯分析等。
2. 风险控制方案的制定和实施根据风险评估的结果，风险管理部门需要制定相应的风险控制计划，并实施相应的措施。
针对不同的风险，可以采取不同的措施进行控制，如购买保险、增加保证金、优化管理流程、加强安全技术措施等。
3. 风险监测和预警为避免风险发生，风险管理部门需要对风险进行监测和预警。
通过实时监测企业内部和外部信息，预判可能发生的风险，并及时采取相应的措施，以最大限度地控制风险的发生。
风险预控管理组织机构、权限与职责(含企业各个部门)
风险预控管理组织机构、权限与职责为了全面提高公司的综合管理水平，切实加强基础管理和安全管理工作，提高员工的安全意识，使我公司的各项工作向系统化、制度化、规范化方面发展，建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现“零事故”的奋斗目标，成立风险预控管理体系领导小组：组长：xx副组长：xx成员：xx xx xx风险预控管理体系领导小组下设办公室，负责对公司风险预控管理体系推进工作的具体实施，办公室设在安全生产部，主任：xx （兼）电话：xx风险预控管理体系领导小组下设风险管理、标准与措施管理、保障管理、风险预控文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价、信息管理七个工作组。
2.1 风险预控管理体系领导小组职责及权限2.1.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本公司实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责公司各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。
2.1.2 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置，督促检查公司及所属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程、规定、行业标准及公司内部有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。
2.1.3 负责组织编制本公司安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对集团公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。
2.1.4 对全公司安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。
2.1.5 经常深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报请求解决。
2.1.6 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定、使用和落实情况的监督检查，定期召开风险预控管理例会，解决季度、年度检查报告中提出的问题。
2.1.7 负责安全技术措施的审查和实施情况评价。
2.1.8 负责公司各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。
风险控制的组织体系及职责
风险控制的组织体系与职责总体思路：建立严密有效的三级风险控制体系：岗位自控、部门互控和公司监控。
1、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。
与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，实行双人负责制。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。
不同部门明确职责分工，不相容职务适当分离。
3、建立独立的风险控制职能部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
公司独立的风险控制机构及职能部门包括风险管理委员会、风险管理部、法律事务与合规管理部和稽核监察部。
各业务部门设立风险管理岗（营业部由营运总监兼任），由风险管理岗负责日常现场风险点的有关材料审核、按要求完成风险自查报告；协助风险管理部门实施检查督导职能、处理风险管理部门要求说明和整改的事项；出现重大风险时，及时向风险管理职能部门汇报。
图1：风险控制组织体系一、风险控制职能部门1、风险管理委员会由公司管理层、风险控制职能部门主要负责人组成的风险管理委员会是公司风险控制的最高管理机构，负责向董事会（董事长）汇报工作。
风险管理委员会由公司董事长、总裁、副总裁、风险管理部、法律事务与合规管理部、稽核监察部和财务总部的负责人组成。
公司设立专门的风险管理部，是风险管理委员会的执行工作机构。
风险管理委员会的主要职责：● 制定风险管理战略、确定风险政策；● 审批投资规模和风险分配限额（公司总体和各部门）及调整计划；● 实施董事会的风险决策、审批风险管理的政策和规则；● 审议风险管理部提交的风险报告；● 营造良好的风险文化氛围；● 协调各业务部门风险管理的关系；● 审议新业务、新产品的风险评价，提供决策意见。
2、风险管理部（1）组织构架风险管理部下设系统实时监控岗（3人）、操作风险专题组（5-7人）、市场报告线路 信息交流线路风险、信用风险&流动性风险专题组（4-5人），共配备人员12-14人。
风险管理组织机构及职责
风险管理组织机构及职责背景信息风险管理是现代企业运营中至关重要的一个方面。
一个有效的风险管理组织机构可以帮助企业识别、评估和应对各种风险，以确保企业的可持续发展和成功。
本文将介绍一个典型的风险管理组织机构及其职责。
风险管理组织机构一个典型的风险管理组织机构通常包括以下几个主要部门或职能：1. 高层管理团队：高层管理团队负责制定和实施整体的风险管理策略和目标。
他们负责为整个组织确立风险管理的优先级，并确保风险管理与企业目标一致。
2. 风险管理部门：风险管理部门是风险管理组织机构的核心。
他们负责协调和管理企业范围内的所有风险管理活动。
风险管理部门应该拥有专业知识和技能，以有效地识别、评估和应对各种风险。
3. 风险委员会：风险委员会由高层管理团队和关键利益相关方组成。
他们负责确定企业的风险政策和战略，并监督风险管理部门的工作。
风险委员会还负责评估和审核企业的风险报告和控制措施。
4. 业务部门风险负责人：业务部门风险负责人负责在各个业务部门内推动和执行风险管理活动。
他们应该与风险管理部门紧密合作，确保风险管理实践得到有效地应用。
职责和责任不同的风险管理组织机构成员拥有不同的职责和责任。
以下是一些典型的职责和责任：- 高层管理团队负责确立风险管理的战略和目标，并为风险管理活动提供必要的资源和支持。
- 风险管理部门负责建立和维护一个有效的风险管理框架，包括风险评估、风险报告和风险控制措施的开发和实施。
- 风险委员会负责监督和评估企业的风险管理活动，并确保风险管理与企业的治理结构一致。
- 业务部门风险负责人负责在各自的业务部门内推动和执行风险管理活动，包括风险识别、评估、控制和监测。
结论一个具有有效风险管理组织机构的企业可以更好地应对各种风险，并保证企业的可持续发展和成功。
高层管理团队、风险管理部门、风险委员会和业务部门风险负责人在整个风险管理过程中扮演着重要的角色，各自拥有不同的职责和责任。
通过建立一个良好的风险管理组织机构，企业可以更好地管理风险，提高业务的安全性和稳定性。
岗位职责-风险控制岗位职责
岗位职责-风险控制岗位职责
1. 负责制定和执行公司的风险管理政策和流程，确保公司在经营过程中能够及时识别、评估和控制各类风险。
2. 负责建立健全的风险管理框架，包括风险识别、评估、监控和报告等环节，确保公司风险管理工作的全面性和有效性。
3. 负责对公司各项业务活动进行风险评估和控制，包括市场风险、信用风险、操作风险等，提出相应的风险管理建议。
4. 负责监控和分析公司风险管理指标，及时发现风险异常情况并提出应对措施，确保公司风险管理工作的及时性和有效性。
5. 负责建立和维护公司的风险管理信息系统，确保风险管理数据的准确性和完整性。
6. 负责组织和开展风险管理培训，提高公司员工对风险管理的认识和理解，促进风险管理文化的建设和落实。
7. 负责与监管部门和外部审计机构进行沟通和协调，确保公司
风险管理工作符合相关法律法规和监管要求。
8. 负责定期向公司高层管理层报告风险管理工作情况，提出改进建议和优化措施，为公司决策提供风险管理支持。
以上岗位职责仅供参考，实际岗位职责会根据公司具体情况而有所差异。
风险控制的组织体系及职责
风险控制的组织体系及职责在现代商业环境中，风险控制是一个至关重要的方面。
任何企业都应该建立一个明确的组织体系，以有效管理和控制风险。
本文将探讨风险控制的组织体系及各个职责的重要性。
一、引言风险控制是组织成功的关键，它可以保护企业免受各种潜在风险的影响。
为了有效地管理风险，企业需要确立一个合适的组织体系和分配职责。
二、组织体系一个完善的风险控制组织体系应该包括以下几个关键要素：1. 高层管理层：高层管理层应该对全面风险管理负有最高的责任。
他们需要制定明确的风险管理政策，并确保其执行。
只有高层管理层可以提供必要的支持和资源，以确保风险控制的有效实施。
2. 风险管理委员会：风险管理委员会是一个专门负责制定风险管理策略和政策的组织机构。
该委员会应由高层管理层和业务部门的代表组成。
他们应负责监督风险管理计划的执行，并及时调整策略以适应变化的环境。
3. 风险管理部门：风险管理部门是负责执行日常风险管理工作的核心部门。
他们应该负责风险评估和分析，制定风险控制计划，并监督和报告风险管理活动的进展情况。
此外，他们还应提供必要的培训和指导，以提高员工对风险控制的意识和能力。
三、职责分配一个有效的风险控制体系应明确每个岗位的职责和义务。
以下是一些关键的职责：1. 高层管理层：高层管理层应确保风险控制策略与企业的整体战略和目标保持一致。
他们应提供必要的资源和指导，以确保风险控制的有效执行。
2. 风险管理委员会：风险管理委员会应制定风险管理政策和策略，并监督其执行。
他们还应确保各个业务部门适时地提供风险报告，并采取必要的行动来减轻风险。
3. 风险管理部门：风险管理部门负责制定和执行风险控制计划。
他们应负责对企业内部和外部的潜在风险进行评估和分析，并提出相应的控制措施。
此外，他们还应在风险事件发生后及时报告，并跟踪整个风险管理过程。
4. 业务部门：各个业务部门应识别和评估与其相关的风险，并采取相应的控制措施。
他们应负责确保员工遵守风险管理政策和程序，并及时向风险管理部门报告风险事件。
风险控制职责
工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。
1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。
2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。
3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。
4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。
5.完成领导交办的其他风险控制专项工作1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。
2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方风险管理法、风险分类框架。
3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。
4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对风险的管理程度，确定重大风险。
5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。
6.检查与监控风险管理方案的实施。
7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。
8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。
1 .诉讼事务管理(1)采集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;(2)建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司礼聘的律师事务所或者律师商议、签订代理协议。
法律事务 (3)跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司管理领导汇报案件发展，催促外聘律师及时高效履行代理职能。
并根据其需要，采集、提供有利于公司的证据材料。
2.非诉法律事务管理(1)根据需要, 从法律专业角度参预公司经营活动的谈判;(2)根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我方合法利益的有关协议文件;(3)根据需要,参预公司招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见;(4)参预公司证券事务，负责与之相关的法律工作;(5)接受委托，担任各种非诉事务代理人。
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风险控制的组织体系与职责
总体思路：
建立严密有效的三级风险控制体系：岗位自控、部门互控和公司监控。
1、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。
与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，实行双人负责制。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。
不同部门明确职责分工，不相容职务适当分离。
3、建立独立的风险控制职能部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
公司独立的风险控制机构及职能部门包括风险管理委员会、风险管理部、法律事务与合规管理部和稽核监察部。
各业务部门设立风险管理岗（营业部由营运总监兼任），由风险管理岗负责日常现场风险点的有关材料审核、按要求完成风险自查报告；协助风险管理部门实施检查督导职能、处理风险管理部门要求说明和整改的事项；出现重大风险时，及时向风险管理职能部门汇报。
图1：风险控制组织体系
一、风险控制职能部门
1、风险管理委员会
由公司管理层、风险控制职能部门主要负责人组成的风险管理委员会是公司
风险控制的最高管理机构，负责向董事会（董事长）汇报工作。
风险管理委员会由公司董事长、总裁、副总裁、风险管理部、法律事务与合规管理部、稽核监察部和财务总部的负责人组成。
公司设立专门的风险管理部，是风险管理委员会的执行工作机构。
风险管理委员会的主要职责：
●制定风险管理战略、确定风险政策；
●审批投资规模和风险分配限额（公司总体和各部门）及调整计划；
●实施董事会的风险决策、审批风险管理的政策和规则；
●审议风险管理部提交的风险报告；
●营造良好的风险文化氛围；
●协调各业务部门风险管理的关系；
●审议新业务、新产品的风险评价，提供决策意见。
2、风险管理部
（1）组织构架
风险管理部下设系统实时监控岗（3人）、操作风险专题组（5-7人）、市场风险、信用风险&流动性风险专题组（4-5人），共配备人员12-14人。
图2：风险管理部组织架构
（2）部门职责
风险管理部的主要职责：
●对公司面临的经营环境进行风险分析，为公司决策提供依据；
●通过建立以净资本为核心的风险控制指标体系，运用风险测量指标和技
术手段，建设监控系统，对公司经营的全过程和主要业务环节进行实时监控；
●负责公司各项业务和关键管理环节的风险评估和控制；
●负责对公司各业务部门及职能部门的工作制度、业务流程的科学性和有
效性进行评估，提出改进意见并督促落实；
●对各项新业务、新产品的开发等从风险控制角度进行事前审核；
●建立全面的风险信息报告系统和报告机制。
（3）岗位职责
系统实时监控岗的主要职责：
●利用实时监控系统对风险控制点进行盯市；
●根据监控指标和监控信息，进行日常分析，编制监控报表；
●监控公司的风险组合，按评分制原则定期进行风险评估，负责测算、汇
总公司各业务领域的风险状况，向公司管理层和风险管理委员会进行风险报告。
操作风险专题组的主要职责：
●评估各项内部管理制度、业务流程和操作规范的科学性和有效性，督促
业务部门根据评估报告修改后实施；
●针对共性问题进行专题研究；
●针对新业务进行操作风险进行专题研究；
●对制度的执行情况进行现场检查督导，设计一套较完善的现场检查评分
制度、标准和表格，建立科学的检查评价制度；
●对突发风险事件进行前期处理，督促相关部门进行整改。
市场风险、信用风险&流动性风险专题组的主要职责：
●根据经营环境的变化，建立以净资本为核心的风险控制指标体系，确保
净资本符合有关监管指标的要求；
●建立数据库，运用金融软件等工具进行风险控制指标研究，建立风险控
制模型；
●根据市场情况和公司要求进行专题研究和风险评估；
●对新业务、新产品进行专题风险控制研究。
3、法律事务与合规管理部
法律事务与合规管理部的主要职责：
●法律事务：诉讼事务管理、司法协助、聘请法律顾问、处理法律纠纷以
及其它非诉法律事务。
●合同管理：公司各类合同起草、审核、跟踪和检查。
●合规管理：对公司各项新业务、新产品以及内部规章制度设计、制定和
变更进行合规审查；负责法律与合规咨询，包括参与公司重大事务的对外谈判、对公司各部门的经营活动提供法律与合规咨询等；接待监管机关合规检查，并审核向监管机关提交的文件。
●债权债务处理：处理公司历史遗留的债权债务。
4、稽核监察部
稽核监察部的主要职责：
●负责制订和完善公司内部审计和员工监察制度，确立稽核监察依据，规
范部门工作流程，保证工作质量；
●负责对公司各业务部门、职能部门的工作流程、内控制度的遵循情况进
行检查、评价，协助公司经营管理层、业务部门和职能部门纠错防弊、堵塞漏洞，警示公司内部管理及经营中的风险，提出整改意见并督促落实；
●负责对公司各部门的财务审计，核实业务部门资产负债、损益及费用开
支的真实性和合理性，检查职能部门项目费用开支的有效性，督促公司各部门遵守财经纪律，改进经营管理，提高经济效益；
●负责公司独立核算部门负责人或重要岗位人员的离任、离职审计；
●负责监督检查公司管理干部执行公司廉洁自律规定的情况；
●负责受理员工的举报和申诉，组织实施对监察对象违纪违规案件的调查
和处理；
●负责定期和不定期检查员工的行为规范是否符合相关制度规定，发现问
题及时报告；
●负责参与重大责任事件或给公司造成严重损失问题的调查处理；
●负责组织社会审计机构对公司基建装修工程的结算进行审计，保证公司
工程费用开支的合理性。
二、业务部门风险控制
1、业务部门
公司其他职能部门及各业务单位在风险管理工作中，应接受风险控制机构及职能部门的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：
（一）执行风险管理基本流程；
（二）研究提出本部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
（三）研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告；
（四）做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作；
（五）做好培育风险管理文化的有关工作；
（六）建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统；
办理风险管理其他有关工作。
2、经纪业务
经纪业务设立风险管理岗进行部门自控，风险管理岗由经纪业务总部风险管理岗和营业部营运总监组成。
经纪业务总部风险管理岗的主要职责：
●负责与风险管理部协作和沟通，协助风险管理部门检查督导职能，出现
重大风险时，及时向风险管理职能部门汇报。
●对制度规定需备注、报备、审批的风险业务，监督营业部按相应流程开
展业务，及时处理风险管理部门要求说明和整改的事项。
营业部营运总监的主要职责：
●按照公司有关制度和业务流程，对营业部各项柜面业务进行监督、审查
和批准，保证各项业务符合《营业部标准化规范》的要求。
●妥善处理营业部出现的各种差错事故、紧急事件并向风险管理部门提交
报告。
●负责现场风险点的有关材料复核、定期与不定期完成风险自查报告。
3、投资业务
投资业务部门设立风险管理岗进行部门自控，风险管理岗的主要职责：
●定期或不定期对资产的风险状况进行测算，以书面报告形式提交风险管
理部，当出现重大风险时，及时向风险管理部汇报；
●对投资小组计划报批的资产配置建议书、投资组合方案或投资操作方案
进行合规性审查；
●对于投资小组投资规模超出相应限额的操作行为，及时督促投资小组提
供相应投资操作方案或研究支持报告；
●追踪投资小组持仓资产走势与相应研究报告预测的吻合度，如接近研究
报告的风险限定值或出现重大偏差，及时向风险管理部汇报；
●负责投资相关报表、报告以及投资小组投资绩效测算结果、考核结果的
建档、存档工作；
●及时处理风险管理部门要求说明和整改的事项。