欧洲中世纪城市：资本主义的胚胎——“资本主义如何在欧洲产生”

欧洲中世纪城市：资本主义的胚胎——“资本主义如何在欧洲产生”

一、引言

为什么资本主义在欧洲产生出来，而在中国的产生——比如明清时期——就那么难呢？欧洲资本主义的原初胚胎，是中世纪欧洲的工商业城市，所以韦伯说中国之所以没有产生资本主义，是因为中国没有中世纪欧洲的那种具有独立性的工商业城市；但是，为什么古代中国就不能出现独立性的工商业城市呢？还有学者认为，中国的资本主义只所以没有出现，是因为古代中国的官僚政治；但是，我们应该知道，中世纪欧洲的国王贵族们在专制方面一点不比中国的官僚们逊色。还有学者认为，是基督教和儒家学说的内容不同，导致了资本主义容易在欧洲产生；而本书后面会谈到，在对待工商业发展上，传统基督教和儒家是立场一致的，否则，就不需要对传统基督教进行宗教改革了。还有学者认为，中国的科举制度把社会上的人才都吸引到官场里去了；但是，中世纪欧洲的读书人也并没有去经商，而是去当教士了。还有学者认为，是中世纪国王贵族之间的契约关系，使得后来商品经济的契约关系容易得到确立；但是，我们看到，那种契约关系只是当时松散而又不相上下的各政治势力之间的一种约定和妥协，和商品经济并没有什么关系，而且国王贵族们还经常破坏自己和资本家们达成的契约关系，比如我们后面将要谈到的富格尔家族的破产。还有学者认为，欧洲产生资本主义是因为欧洲出现了一个市民阶层；但是，为什么欧洲就能出现市民阶层，而中国古代就不能呢？

为什么资本主义能从中世纪欧洲生长出来？这就是我们要探讨的问题，我们将力图说明，欧洲封建时代的政治状况在其中扮演了一个关键角色。

下面就让我们进入这段历史。可以说，今日中国和西方的社会状况的不同，正植根于这段历史。

资本主义是一种人际关系的形态，在欧洲中世纪，这种形态是在城市里孕育生长的。因此，让我们把目光聚焦在那时的城市。今天欧洲的资本主义，可以被看成是一个成人了；但是，任何成人的最初形态都是一颗精子和一颗卵子结合，并在母体的子宫上着床。中世纪欧洲城市的发端，就是资本主义这个“成人”的最初形态——一颗精子，和母体里的卵子结合并着床的过程。

这里包含着两个问题，第一是这一胚胎的性状，第二是这一胚胎如何长大。本文只谈第一个问题。

在农业文明阶段，城市并不是一个罕见的现象，无论是古代埃及、波斯、罗马帝国、古代中国，都有着城市的存在。但是，那些城市一般都是政治中心，是皇帝、国王乃至“省长”“县长”的所在地，并以这种政治中心的性质为依托，出现和聚积了一些手工业和商业。但是，在中世纪的欧洲，只有少数几个城市，比如罗马城、巴黎、伦敦，属于这种性质；而大多数欧洲中世纪的城市，首先是为了生长、发展手工业和商业而建立和发展起来的。这一运动的发端，是在11世纪。

汤普逊说：“城市运动，比任何其他中世纪运动更明显地标志着中世纪时代的消逝和近代的开端。••••••前所未知的一个新社会集团，即市民阶级或资产阶级出现了。一种新的生产财富的方式开始流行，商业和工业所能产生的财富是注定要远超过于农民组织和农业所能生产的财富。”约翰•麦克论述道：“欧洲在混乱的10世纪后的复兴，一个重要的方面，就是城市和一个生意和商业阶层的出现和发展。这一发展，为欧洲从一种乡村的农业社会演化到一种城市的工业化社会，奠定了基础；而且，这一演化后来还具有了全球化的意义。”

正如农村是从事农业生产的人的居住地，中世纪欧洲的城市是从事工商业生产的人的居住地。就经济意义上说，这些人被称为商人、工人、资本家，以和农村里的农民、地主相对；就政治意义上说，这些人被称为“市民”，以和农村里的“村民”相对。就社会学意义上说，这些人结成的是“市民社会”，以和农村里的“乡土社会”相对。

今天中国的学者，往往把“市民社会”和“国家”相对，但事实上，“国家”有两种。从罗马时代开始，国家就已经在欧洲出现了，一直持续到中世纪；但那时欧洲的国家，在性质上，是和今天欧洲的民主国家十分不同的。前者我叫做“农业文明的国家”（也就是“坐寇”）；后者我叫做“工商业文明的国家”。

“农业文明的国家”只有在“乡土社会”中才能建立，因为“坐寇”只有在农业社会中才能得逞；同样，“工商业文明的国家”也只有在“市民社会”充分发展后才能建立，因为市民社会以自己强大的组织性力量，把国家机器的行为限定在为市民社会服务的范围内；1689年英国的“权利法案”，在人类历史上第一次完整明确地体现了这一“限定”。

然而，在“农业文明的国家”与“市民社会”之间，虽然也不乏相互利用、相互妥协，但归根到底不是一路人，会出现两种局面：其一，“农业文明的国家”控制住“市民社会”，令它所包含的人际关系不能充分发展，这在欧洲就是罗马帝国的

情况；其二，“市民社会”以其所要求和代表的人际关系，去改造“农业文明的国家”，令其转变性质，转变成“工商业文明的国家”。这在欧洲，就是从11世纪开始一直到20世纪的情况。

中世纪欧洲的城市居民，在开始时可没想着去进行什么社会形态的变革，他们那时仅仅是追求经济意义上的目标，他们只想在城市里找一碗饭吃。

二、中世纪欧洲城市的发端

罗马帝国在欧洲各地留下了许多“军城”，也就是罗马帝国派驻到各地的军队的驻扎地，在这些驻扎地周围形成了一些人群的聚居，而一旦罗马帝国灭亡，这些“军城”也就消亡了，只留下城墙和一些房屋。而罗马帝国中的以工商业为主的城市，基本位于意大利，比如威尼斯、米兰、热那亚等。所以，总体来说，在除意大利之外的欧洲大地上，从中世纪开始，以工商业生产而聚居形成的城市是基本上不存在的。存在的是各个国王贵族主教所居住的城堡和庄园，他们是农业社会的各个政治或宗教中心。

另外，在罗马帝国时期，因为存在着统一与和平，所以道路、商品交换和货币体制都有一定的发展，但是，罗马帝国灭亡前后的几百年战乱，使得欧洲各地道路毁坏严重，商品交换衰落萎缩，货币使用严重下降。总之，中世纪开始后的欧洲，除意大利外，是完全的自然经济，商品交换的成分只占极低的比例。每个庄园的生产生活——无论是农产品还是手工产品——都是自给自足的。它们既不需要到庄园之外去买东西，就是想买也买不到；也不想生产产品到庄园之外去卖，就是想卖也卖不出去。

因此，那时的绝大多数欧洲人，能当一位隶农就已经很满足了，因为这样就可以有一块地种，从而糊口度日了；而且生活也比较安定，有保障。

但是，总会有一些人没有地。他们或者是因为在饥荒或战争期间离开故乡谋生，或者是因为庄园不能再提供他们土地。子女过多的农民，他们的次子、幼子往往被迫离开父亲。他们或者等待领主租给他们新的土地，或者去开垦荒地，或者去打零工，或者做雇佣军帮人打仗，或者去做商人或手艺人。

约翰•麦克说：“中世纪的欧洲社会是传统的、农业的、乡村的。和这些相异的一个新阶层的出现，导致了一场社会革命。这个新阶层就是商人和手工业者。他们来自农民。他们或者是大家庭中没有继承到土地的次子们，或者是被战争或饥荒从土地上赶出来，去寻找新的生存机会的人，或者是充满冒险精神、喜欢新