公司年度内部稽核计划表
稽核组年度工作计划表
稽核组年度工作计划表一、引言稽核是企业内部管理的重要环节，它通过对企业运营情况的审查和评价，发现存在的问题，并提出改进建议，保障了企业的整体运营质量和效率。
本文将对稽核组年度工作计划进行详细阐述，以期为企业的稽核工作提供指导和支持。
二、稽核组年度工作计划1. 稽核目标（1）加强对企业内部风险控制的监督和评估，促进企业内部管理水平的提高。
（2）严格执行稽核计划，确保稽核组工作的有效开展，达到预期目标。
（3）不断提升稽核组成员的专业素质和业务水平，为企业提供更优质的服务。
2. 工作内容（1）对企业内各个部门进行全面的稽核和评估，发现隐患和问题。
（2）审查企业内部流程和流程管理，提出优化建议，促进流程的规范化和优化。
（3）针对发现的问题，提出改进建议，制定改善措施，并监督改善效果。
（4）了解企业内部员工的工作情况和素质，提供相关方案和培训计划，促进员工的进步和提高。
3. 人员安排（1）稽核组成员将参与对各部门的稽核工作，根据各自擅长和专业特长进行分工和安排。
（2）配备专业稽核工具和设备，确保稽核工作的高效进行。
4. 工作计划（1）每季度制定详细的稽核计划表，针对不同的部门和关键环节，进行不同层次的稽核和评估。
（2）每月对某一部门或环节进行专项稽核，重点关注风险点，寻找问题。
（3）及时跟进改善措施的执行情况，确保改善效果。
5. 工作绩效（1）建立稽核工作的绩效评估标准，对稽核成果和发现的问题进行评价和考核。
（2）对于稽核工作出色的成员，可以给予奖励和表彰，激励其继续为企业提供优质的服务。
（3）对于稽核工作不尽如人意的成员，要进行及时的指导和培训，提高工作水平。
6. 风险控制（1）了解和分析企业内部各部门的风险点，建立风险控制机制，降低企业内部的经营风险。
（2）建立稽核发现隐患和问题的报告制度，及时向企业高层管理层汇报，让其有关可以采取措施，促进问题的解决。
7. 专业提升（1）持续加强稽核组成员的培训和学习，关注行业最新动态和企业内部管理发展趋势。
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序1.目的：为确保本公司的所有管理与运作均能得到有效监控，特制定本程序。
2.适用范围所有管理与动作的监控。
3.实施程序3.1.体系维护的日常稽核3.1.1.日常稽核计划的拟定（1）稽核员每月底根据年度计划，综合本月客诉处理，部门联络单，设变通知单等信息做出下月的日常《稽核细部计划表》，由稽核单位主管审核后发放或E-mail至各被稽核单位。
（2）稽核员应依据生产情况，针对进料检验、机加首件检验、装配首箱检验、装配巡检、成品检验等重点岗位工作站，于每月28日作出下月稽核计划。
3.1.2 日常稽核作业的实施（1）稽核前准备:——稽核员依照稽核计划表之安排，根据稽核信息及稽核目的，分析稽核要点及数据和记录的需求，可能涉及的部门，必要时编写《查检表》。
——准备好所需资料，提前通知被稽核部门。
（2）稽核过程:——稽核时必须首先向被稽核部门主管(课级以上)讲明稽核的来因及目的，需提供的数据及需配合部门，由被稽核部门主管确认陪同人员或联系人。
——稽核员在稽核过程中应恪守稽核员的职业道德，尊重客观事实，并避免与被稽核单位发生正面冲突。
——稽核员应将稽核结果如实记录于《稽核查检表》中.对于稽核中发现的异常点，必须向相关责权人员及被稽核部门主管说明，并由相关责权人员及被稽核部门主管签字证明记录的客观性。
能够取得的佐证数据，必须作为记录附件。
3.1.3日常稽核缺失项目的纠正与预防（1）针对日常稽核所发现的观察项，稽核员直接将《查检表》复印反馈被稽核单位进行改善，并由立案单位做改善效果追踪。
（2）对于不符合项，在稽核完毕后的一个工作日内，稽核员应整理好稽核记录及佐证数据，将异常点标识清楚，并做初步判断，按流程送签，由部门主管确定立案项目。
（3）在稽核记录签核后的一个工作日内，稽核员应根据主管批示发《纠正预防单》交责任单位依《纠正与预防作业标准》做纠正与预防改善，填写应详实客观，并判定缺失类型及违反的文件条款。
年度稽核计划表【范本】
核******有限公司
年度: 2020年 序号 审核名称
計劃/實際時間
年度稽核計畫表
审核的时间 审核对象
1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月
审核的组 织
审核的依 据
备注
1 产品审核
2 过程审核
3 体系审核 备 注: 藍色 核 准：
計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間
公司的汽车 产品
产品审核作业 产品审核员 指导书和
VDA6.5
公司各过程
过程审核员
过程审核作业 指导书和 VDA6.3
过程审核含审支持性场 所：即台湾业务、广州研 发和采购
公司管理体 系对应各过
程
IATF16949标 体系审核含审支持性场
内审小组成 准ISO 9001 所：即台湾业务、广州研
员
标准和内部审 发和采购
会计稽核员及稽核工作相关表格
会计稽核员及稽核工作相关表格5．稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
6．稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
7．稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。
8．稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。
如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告，一并呈核。
9．稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅帐册、表格及有关档案，必要时并得请其出具书面说明。
10．稽核人员执行工作时，除将稽核凭证（或公文）交由受稽核单位主管验明外工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。
11．稽核人员于稽核事务完妥后，就据实缮写检查报告书呈核。
附件3稽核工作计划表稽核项目计数量抽样数量时间稽核人员会同人员备注日常定期不定期起讫附件4帐务稽核表稽核记录记帐凭证的审核或检查时，应注意下列事项1．每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。
2．会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。
3．转帐是否合理，借贷方数字是否相符。
4．应加盖的戮记编号手续是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
5．传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
6．传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。
7．传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日计表。
8．传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。
帐簿检查时，应注意下列事项１．各种帐簿的记载，是否与传票相符应复核者，是否已复核，每日应记的帐，是否当日记载完毕。
２．现金收付日记帐收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。
３．各科目明细分类帐户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类帐各该科目之余额相等，是否按日或定期核对。
制度稽核计划进度表
20-Nov
今天 22-Nov 22-Nov 22-Nov 22-Nov 22-Nov 22-Nov
开始日期 28-Oct 28-Oct 1-Nov 7-Nov 11-Nov 11-Nov
ห้องสมุดไป่ตู้
天数 1 15 14 11 8 9
结束日期 28-Oct 11-Nov 14-Nov 17-Nov 18-Nov 19-Nov
一、文件稽核计划表 工作项目 成立稽核团队 梳理制造部管理制度&作业流程 补充完善管理制度&程序文件 评审程序文件 会签、审批程序文件 标准化受控发行 二、项目计划进度图
26-Oct 成立稽核团队 梳理制造部管理制度&作业流程 梳理制造部管理制度 作业流程 补充完善管理制度&程序文件 补充完善管理制度 程序文件 评审程序文件 会签、审批程序文件 会签、 标准化受控发行 31-Oct 5-Nov 10-Nov 15-Nov
内审实施计划表QR045
1.0目的：检查本公司建立GB/T19001:2008版质量体系是否有效实施,是否持续满足质量体系要求。
2.0范围：本厂质量手册所覆盖的任何部门和相关要素.
3.0依据：GB/T19001:2008标准、质量手册、程序文件、作业指引书及相关文件、法律法规、客户要求.
4.0审核组长：
5.0审核员：
6.0审核日期：NO.
审核小组
审核员
时间安排
被审核部门
审核涉及要素
备注
1.各部门接到通知后,做好接受审核的准备. 2.首次会议定于年月日时召开.
2.末次会议定于年月日召开. 4.审核报告预计在年月日后发放.
5.其它:
QR-045-Aห้องสมุดไป่ตู้0
制定:审核:批准:日期:
QSA内部品质稽核查核总表
控制计划是否包括 QS-9000 标准附录 J “控制计划”中 规定的内容
控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三 个阶段
当发生下列情况时, 控制计划是否进行适当的评审和更 新: - 产品和过程更改; - 过程不稳定或过程能力不足; - 检验的方法、频次等发生改变
产品批准程序
供方是否完全遵守生产件批准程序 PPAP 手册中提出的所
供方是否具备 PS-7300 标准的有关知识
除非另有规定, 是否每年进行一次内部质量审核
除非另有规定, 是否所有新产品和现行产品在每个车型年至少 进行一次设计确认/生产验证
对所有不合格是否都完成了克莱斯勒的 7 步报告
是否所有的外观项目都经克莱斯勒的设计部门批准
供方是否熟悉克莱斯勒在包装、发运和标识方面的要求
值使用
是否制定了评价现有操作及过程效果的方法, 并考虑了
如下因素:总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人
的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增
值劳动
问
题
供方是否建立并实施了工装管理体系, 其中包括维护与
修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工装的
修复计划、工装更改包括工装设计更改
发运标识是否包含了最新更改的序号和日期
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时, 与产品、业 务运行系统、提供独立总成的分承包方和提供试验的企业的有 关问题
适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统关于电子通讯和 预先发运通知的要求
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
问
题
设计输出
设计输出是否形成文件, 并以能够对照设计输入要求进
行验证和确认的形式来表达
稽核部门年度工作计划
稽核部门年度工作计划前言：稽核部门是企业内部的重要部门之一，承担着对企业内部运营状况和财务状况的审计和检查工作。
稽核部门的工作计划是为了达到对企业内部各个方面进行全面审计的目标，并确保企业的运营按照合规和规范的方式进行。
本文将分析稽核部门年度工作计划的制定，并根据实际情况给出一个具体的工作计划。
一、制定年度工作计划的目的和意义制定稽核部门的年度工作计划是为了规划和组织稽核工作的重要方式。
通过制定年度工作计划，可以实现以下目的和意义：1. 确定工作目标和重点，明确工作重心。
通过制定工作计划，可以明确稽核部门在年度内的工作目标和重点，有效分配资源和时间，确保工作的有序进行。
2. 保证工作质量和效益。
通过合理规划和安排工作计划，可以提高稽核工作的质量和效益，促进企业内部合规运营。
3. 提高稽核人员的工作积极性和工作满意度。
通过参与工作计划的制定，稽核人员可以更好地了解自己的任务和工作重点，从而提高工作的积极性和满意度。
4. 提高工作的透明度和可追溯性。
工作计划可以明确工作过程和工作步骤，使工作过程更加透明，并能进行有效的跟踪和追溯。
二、制定年度工作计划的原则和要求在制定年度工作计划时，应遵循以下原则和要求：1. 综合考虑企业的整体情况和发展需求。
工作计划应与企业的发展战略相匹配，充分考虑企业的实际情况和需求。
2. 突出重点，注重实效。
工作计划应明确工作的重点和重点领域，注重解决实际问题，推动企业的持续改进。
3. 合理分配资源和时间。
工作计划应合理分配稽核资源和时间，确保工作的高效运行。
4. 确保工作的独立性和公正性。
稽核部门在制定工作计划时应注重工作的独立性和公正性，保证稽核工作的客观和公正。
三、稽核部门年度工作计划的具体内容和流程根据稽核部门的工作特点和需求，可将年度工作计划分为以下几个方面：1. 审计计划。
审计计划是稽核部门每年工作计划的核心部分。
根据企业的运营状况和风险状况，确定需要进行审计的领域和重点，并制定相应的审计计划。
内部稽核制度
内部稽核制度总则一、内部稽核的对象本制度所规定的稽核范围包括：1、公司总部各职能部门、各项目部门、各生产部门、不具法人资格的分支机构和非赢利性组织。
2、公司认为应当予以稽核的部门、单位和个人。
以上稽核范围通称被稽核人。
二、内部稽核的内容本制度所规定的稽核内容包括：1、财务稽核；2、重要制度执行情况稽核；3、经济效益稽核；4、离任稽核；5、工程稽核；6、其他特殊事项稽核。
三、内部稽核的范围稽核室依据国家法规、公司赋予的职权,采取恰当的程序,相对独立地对公司下列活动进行稽核监督：1、经营的效率和效果；2、财务和经营信息的可靠性和完整性；3、法律、法规及合同的遵循性；4、资产的安全维护。
四、内部稽核的一般程序1、计划年度稽核目标：稽核室根据公司内部控制、治理情况和公司管理层的要求进行风险分析,确立年度稽核工作目标；2、制定稽核项目计划：稽核室根据年度稽核工作目标制定月度稽核项目计划、稽核方案、计划稽核报告,经总经理统一协调后实施；稽核室提前３日向被稽核部门下达稽核通知书,并告知相关事项（见附件一）；3、确定稽核工作重点：通过观察操作、走访人员和收集资料,初步了解被稽核单位基本情况,在实施必要的分析性程序基础上确立具体稽核工作重点；4、描述和分析内部控制：内部稽核人员应对组织的内部控制进行恰当的描述,对关键控制点进行小样本测试,并采用内部控制矩阵图评价内部控制。
如若需要,可进行扩大性测试；5、形成稽核发现和稽核建议：对稽核中发现的问题,稽核人员应及时提出改进建议；对正在或可能给公司造成重大损失的事项,应建议被稽核单位立即终止该事项并及时上报公司的管理高层。
稽核发现应列示所发现的问题、评价标准、差异影响和差异产生的原因。
稽核建议应根据稽核发现提出,包括无须采取行动、改进或改变现有的内部控制等；6、形成稽核报告：稽核终结,提出稽核报告,征求被稽核单位意见,报送公司相关领导批准。
稽核期间,可以根据需要进行期中口头或书面报告；7、后续稽核：根据稽核结果的性质对被稽核者进行后续稽核（若需要）,进一步审核被稽核者的反馈意见、管理者的后续工作情况等；8、稽核评价和档案管理：项目稽核结束后,对稽核工作的方法、技术及稽核人员的业绩进行评价。
质量管理QSA内部品质稽核查核总表
权限以保证满足 QS-9000 要求, 并报告质量 体系运行情况 () 供方是否建立了概念开发、样件试制和生产 活动的管理体系(见 APQP 手册) ()
问
题
供方是否运用了多方论证的方法进行决策
()
供方是否能够按顾客要求的方式传递必要信
息和资料
()
对纠正措施负有职责和权限的管理者是否能
* 供方是否有通知顾客有关工程规范(ES)试验失 败、可疑品的装运、可疑品的确切数量以及产品 发运受阻等信息的程序 工程规范(ES)试验失败是否立即导致产品无法发 运 下列要求: -- 过程和产品的监控是否得到满足 -- 所有的产品特性是否得到满足 适用时, 供方能否有效地利用样件制造的有关数 据来策划生产过程
* 供方是否实施了福特汽车公司质量运行系统(QOS) 的方法
* 供方是否使用了产品质量先期策划及控制计划 (APQP)报告指南
* 如适用, 供方能否证实已满足福特汽车公司热处 理加工标准 W-HTX
* 如适用, 供方是否对关键和重要特性进行了作业 准备验证 节拍生产( Run at Rate)是否是供方生产件批准 程序/样件提交批准(PPAP/PSW)的一个必要组成部 份
够及时获得产品或过程不符合规范要求的信
息
()
管理评审
** 供方负有执行职责的管理者是否按规定的时
间间隔对质量体系的所有要素进行评审, 以
确保持续的适宜性和有效性
评定人记录 – 实施证据
; 业务计划 ** 供方是否制定了正式的形成文件的全面的业
务计划, 包括短期和长期目标和计划
业务计划是否属受控文件
* 在原材料、过程和/或生产场所分承包方和/或潜在的需求或能力前, 供方 是否通知指定的顾客部门 供方是否能与克莱斯勒的供方伙伴信息罔(SPIN)系 统沟通
内部质量稽核检查表
料处理
支持文件
服务管制作业程序
输出
1异常报告书2顾客满意度
3邮件和技术通报
3客户变更要求输出
1异常报告书二查输入输出输入
1顾客一切投诉
3目标统计表:
支持文件：
数据分析管制程序7质量体系改进的需求输出：
1各部门周报
2各部门月报
6外部供方的绩效
7质量管理体系改进的需求输出：3质量体系的绩效和有效性
4策划是否得到有效实施
5针对风险和机遇所采取措施
三查KPI
四查人员能力
管理评审程序输出：
1改进建议
2资源需求
2红色标示3QC印章4白色标签5PASS章2不良品
3检验完成品输出
1黄色标示
1待处理品2不良品
3检验完成品品，检验完成品，不良品的标签，检验状态，各两个样本二查输入输出:
四查人员能力
2邮件支持文件
客户和供方财产管制作业程序
3供应商财产输出：1异常报告1.进料验收报告表2.品质异常报告3.进料检验单
4.制程校验记录表
6出货检验记录表7FQC检验单8产品送验单支持文件：
1.采购订单
2.免检材料一览表
3.待检半成品1进料验收报告表2品质异常联络单3进料检验单。
稽核年度工作计划表
稽核年度工作计划表一、项目背景稽核是企业管理中的重要环节，通过对企业各项业务活动的审计，有效提升企业内控水平，防范风险，促进企业可持续发展。
本年度工作计划旨在制定稽核工作的全年计划，明确具体工作目标和时间安排，以及资源需求和评估指标，为稽核部门的工作提供明确的指导和依据。
二、工作目标1. 提升内控水平：通过稽核工作，发现并改进企业内部控制的薄弱环节，提升内控水平，减少风险发生的可能性。
2. 支持业务发展：对各项业务活动进行审计，帮助企业发现潜在的问题和机遇，并提供建议和措施，促进业务的快速发展和优化。
3. 保障企业利益：通过稽核工作，确保企业各项业务活动的合规性，保护企业和股东的权益，推动企业整体利益的最大化。
三、工作计划1. 第一季度- 与业务部门沟通，了解各项业务活动的具体情况和存在的问题，制定稽核计划。
- 开展财务稽核工作，核查企业各项财务数据的准确性、及时性和完整性。
- 评估企业内部控制体系，发现存在的问题和改进的空间，并提出改进建议。
- 进行合规性稽核，确保企业在法律、法规和规章制度方面的合规，并对存在的风险进行评估和管理。
2. 第二季度- 针对生产运营方面的问题，开展生产管理稽核，包括生产计划、供应链管理、库存控制等方面的审计。
- 开展人力资源稽核，检查和评估企业人力资源管理的有效性、公正性和合规性。
- 开展信息系统及网络安全稽核，评估企业信息系统的完整性、可靠性和安全性，并提出相关改进建议。
- 开展绩效管理稽核，评估和优化绩效管理系统，帮助企业实现绩效目标的有效达成。
3. 第三季度- 进行销售和市场运营稽核，分析销售数据、市场竞争情况和营销策略的有效性，并提出改进建议。
- 开展风险管理稽核，评估企业风险管理机制的有效性，并制定相应的风险管理措施。
- 进行供应商管理稽核，评估供应商选择和管理的流程和标准，确保供应链的顺畅和可靠性。
- 开展品牌管理稽核，评估企业品牌形象的塑造和传播效果，并提出改进建议。
公司质量体系内部稽查表样板
6.2 4.4.2
教育训练管制程序
*是否有对本部员工进行一定的的环保意识培训？询问3-5名员 48 工是否了解公司环境管理政策，是否懂得工作中的一些节能措
施或废弃物分类？
版次：1.0
*評為NG的時候，須將其理由填入驗証結果的評述欄里。
4/7
验证结果的评述 文件編號:QT-MG-009
质量管理体系稽核查检表
稽核日期：
部 ISO标准条款 门 9001 14001
程序手册
4.2 4.4.4
管理手册
6.2.2 4.4.2 总 务 课
4.2 4.4.5
教育训练管制程序 文件控制程序
编号
稽核要点
管制编号：
评价分数 OK NG NA
49 *总务课有否对教育训练建立一套书面程序文件并？
50 *组织是否对新进厂人员进行培训并对其能力进行评估?
*业务课有否对员工的环境意识的进行培训？是否了解公司环境 12 政策，是否懂得废弃物分类？员工是否懂得工作中的一些节能
措施？是否有编制教育训练计划，按计划实施并保持记录？
版次：1.0
*評為NG的時候，須將其理由填入驗証結果的評述欄里。
1/7
验证结果的评述 文件編號:QT-MG-009
质量管理体系稽核查检表
13
*客户反馈的信息是否在组织内部得到有效运行，客户反应环境 信息是否按照程序文件要求进行传达﹔
客户满意度管制程序 14 *业务课是否有定期对客户进行满意度调查﹔
4.4.3
客户满意度管制程序
15
*是否对客户满意度调查的结果进行统计和分析？对于客户不满 意项是否有相应的原因分析和纠正措施？
7.6
监视和测量装置控制程 序