部门自查自纠整改报告

自查自纠整改措施报告自集团开展整顿工作作风，客服官僚主义动员会后，我按照要求，认真学习了相关文件精神，并细心体会，与其同时，也开始认真反思自身。

这是我第一次学习有关整顿工作作风方面的精神，经过学习教育和深入思考，我个人对开展整顿思想作风活动有了更深的理解。

同时，也对自身存在的问题也有了更进一步的认识。

现在对照工作实际，作深入剖析，期望后期达到自我教育、自我提高、自我完善目的。

一、存在的问题由于我刚进入集团，在公司领导的指导下，在同志们的协助下，虽然做了一些工作，并按照领导的提醒对自己完成的工作做了修改，但还是不能充分对自己在如今的工作中存在的问题进行自我剖析，所以我将结合自身在之前工作岗位中存在的问题一并反思，主要有以下几个方面：1、对自我表现有些满足。

过去在学校表现还算优异，在第一份工作中做出了一些成绩，第二份工作也要求简单，然后就有些自我良好，对自身要求也有所降低，幸运的是在现在的工作岗位上发现了自己还欠缺众多。

2、对待工作过于被动。

工作时，有时不够主动、积极，只满足于完成领导交给的任务，或者听着领导安排任务。

在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细。

3、对自身要求放松。

在日常工作中，如果没有较急、较重的任务的时候，对自己没有严格要求，有时上班时间有过聊天，同时看到很多做得好的东西，心理想着下来试着做，却没落实。

空余时间也很少花时间看书，继续学习，勤于练习。

二、存在问题的原因上述这些问题的存在，主要来自于自身，董事长会上才教导了我们遇到问题首先从自身找原因。

因此，借着周末，我对自身存在的主要问题和不足也认真进行了反思，概括起来主要有以下几个方面：1、对自我学习要求不够高。

学习的范围较窄，也不够深入，从而使得学习的效果不明显。

以为某方面专一做事就没问题，现在发现职场里需要的更多是综合型的人才，一方面精，其余方面也不差才可以把工作做得更好，而之前就专业跟自己爱好以外的东西接触甚至学习都太少，这是没有要求自身去学习导致的。

2、工作意识不够高。

对待工作有些被动就是因为工作意识不够高，而且在某些方面还存在依赖性，有些唯唯诺诺，若不知道领导的要求，便不敢自己先做事，唯恐自己做不好，担心事先做的都是无用功。

3、学习意识不够强。

空余时间，虽然会做些图，写些东西，看看书，但大多都是自己爱好内的事，对于与工作有关的专业性的书籍，看得太少。

主要原因在于自己学习意识不够强，自我开始松懈，对自己的要求也跟着降低。

三、整改措施和努力方向对于自己在工作中存在的种种问题，我将在以后的工作中加以改进，不断进行自我批评，严格要求自己，尽心尽力干好每一项工作，不断学习，提高自身综合素质。

具体做到以下几点：1、加强学习，提高自身素质。

拥有好的工作作风及良好的工作心态是终身的事，而工作能力只有不断提升才不会被社会所淘汰，自我素质不断提升才会被社会所认可。

因此，现在乃至将来，这都是一个不断学习的过程，要真正做到活到老学到老，而不是满足现状。

3、增强创新意识，大胆敢于挑战。

工作性质所决定，这个工作岗位需要创新，需要与众不同之上的肯定。

面对新的挑战，要大胆工作，勤于思考，多想点子。

不唯唯诺诺，不害怕挨批评，不害怕被否定。

只有不断进取，才能把工作做得更好，从而提高到一个新的水平。

4、加强自我改造，自我完善，努力提高综合素质。

经常反思，保持良好的工作作风。

敬业爱岗，甘于奉献，有强烈的事业心和责任感。

刚加入咱们团队，要虚心好学，遇到问题多看多问多想，多向领导及周围的同志请教。

严格要求自己，不松懈，不违纪，与公司同进步。

网络部xxxx2013-3-31篇二：自查自纠情况汇报自查自纠工作情况汇报根据广东银监局、省行、分行“合规建设回头看”活动安排，结合业务发展和合规工作实际，我行有条不紊地开展工作，进一步强化了员工合规意识，在推动和完善合规风险管理体系建设、构筑防范合规风险的长效机制、进一步提高1.精心组织、周密部署，深入扎实开展“规范经营合格操守”活动。

为培养全行员工依法合规经营意识，打造合规经营长效机制，在全行系统认真开展了“规范经营合格操守”活动。

一是认真组织全行员工系统学习法律法规和各项规章制度。

并将活动与业务发展、风险防范、合规文化建设、加强内控制度建设、员工学习培训、业务检查、内控制度建设相结合。

二是深入开展自查自纠。

发动全体员工查找问题，积极探讨如何把规范和发展更为有机地统一起来，对存在问题，跟踪了解整改效果，确保整改落实到位。

三是抓住重点，进一步完善内控制度。

结合合规管理实际，先后制定各类管理实施意见近30余部，内容涉及流程改革、内控管理、绩效考核、业务发展等多方面。

奠定了合规经营的坚实基础。

2、是查找重点，对症下药，落实整改到位。

各部门针对这次整改工作“回头看”的具体情况，认真分析自身内控现状和差距，有的放矢地抓住存在问题的焦点，剖析存在问题的成因，寻找解决问题的办法，一步一个脚印筑高内控平台。

要正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范，对能整改的，当场予以整改；对既成事实不能整改的要吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”，“改后再犯”的现象；对未整改、未规范的网点责任人加大处罚、严肃处理。

3.强化内控和监督，不断深化合规管理。

对前台业务办理过程中的风险点实行现场监控检查，对前台重要岗位、重点时段、重要业务进行再监督检查，范围覆盖了所辖全部营业网点。

大力构筑“合规有理、违规必纠”的文化氛围，积极推行积分管理制度。

对内外部检查中发现的违规、屡查屡犯等问题实行负向积分，并直接与各机构和人员的考核挂钩。

4.加强案件风险防范，把依法合规经营真正落到实处。

近年来，分行以风险控制为目标，竭力抓好案件防控工作。

一是每半年开展一次员工行为排查。

排查内容涉及到员工工作8小时内外42个方面。

通过排查一方面对员工进行了警示教育，另一方面查清了员工的日常表现，为做好合规管理和案件防范打下了一定的基础。

二是强化了一线营业机构负责人和重要岗位人员的轮岗工作，轮岗率确保100%，消除了部分风险隐患。

三是狠抓了“案件防控及整改方案”的落实。

四是建立了违规举报信息系统，鼓励举报违规行为。

我行长期坚持抓风险重合规，重管理求实效，业务发展的保障基础不断夯实，全行内控管理水平不断提高，因而实现了连续多年无经济案件和重大责任事故。

二、银行业合规管理建设总体思考（一）目前我国银行业合规建设和风险管理存在的不足。

主要表现在：一是合规理念、认识存在差距。

合规的观念、意识和文化还没有完全深入到各级管理人员和全体员工思想中。

对合规、合规风险和合规经营的认识比较模糊，重发展、轻管理，忽视内控管理的现象没得到彻底改观，面对改革竞争的压力，少数基层机构甚至不惜冒违规操作的风险以实现短期业绩，加大了合规风险。

二是合规管理水平不高。

主要是我们现有的合规管理技术比较单一，合规管理手段比较有限，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的能力还比较薄弱，不能及时发现和提示风险点。

三是合规制度建设滞后难以适应业务发展的需要。

商业银行正常经营所必须具备的若干基本规章制度，或是在某些地方还存在盲点，或是没能根据风险变化以及外部法律法规的最新发展，及时梳理更新。

有的针对性差，操作性不强，难以实施。

四是合规制度贯彻不力。

少数机构对规章制度讲的多抓落实少；甚至有的遇到具体问题，灵活性讲的多，原则性讲的少，使之流于形式。

五是在内部控制的组织结构方面存在缺陷。

各控制系统之间还存在着脱节现象，未能有效形成相互联系、相互依赖、相互制约的内控机制。

六是人力资源配置方式不能适应内部控制的要求。

人力资源配置还停留在主要按业务量定编定岗的方式上，结果出现了混岗操作、一人多岗等问题。

（二）当前加强银行业合规建设的意义1.有效的合规风险管理是落实科学发展观，实现发展目标的重要前提。

因为合规经营是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。

在激烈的同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，各项业务的发展才会不迷失方向，才能健康、稳定、快速发展。

此外，良好的合规风险管理还有助于提高银行的品牌价值、增加银行无形资产，有助于银行吸引更多优质客户，从而尽快达到发展目标。

2.有效的合规风险管理机制是银行依法合规经营的保证。

依法合规经营是银行的首要任务。

现在商业银行的经营活动日益综合化，产品日益复杂，需遵循的法律、规则和准则十分广泛，商业银行要真正做到各项经营活动都能合乎法律、规则和准则的要求，只有建立有效的合规风险管理机制，在认识规范、理解规范、运用规范等方面下功夫，才能准确界定法律、规则和准则赋予商业银行在各项业务中的经营尺度，并为商业银行的经营创造最为有利的外部环境。

3.有效的合规风险管理是防范商业银行操作风险的需要。

深入分析银行所发生的各类风险，可以说大多都是由违规问题引发的，因而要想从根本上遏制违规违纪问题和防范案件发生、全面防范风险、提升经营管理水平，就必须合规经营、规范员工的操作行为，将合规风险消除于无形。

合规风险管理机制的有效运转有利于商业银行业务发展和管理水平的提高，保证商业银行进入良性循环轨道。

4.有效的合规风险管理是银行业履行社会责任的需要。

银行业是经济金融的核心。

银行的合规稳健经营，不仅仅是履行对出资人、债权人和金融消费者权益保护的承诺，也是对经济、社会稳定和发展负责的直接体现。

因此，我们要按照合规建设的内在要求，依法合规开展业务，在追求和实现经济目标的同时，也要承担起履行社会责任的重担，以树立银行的良好形象，提高银行服务品牌的“商誉”价值。

（三）基层商业银行实施合规建设的思路为取得合规管理推进年活动的实效，当前必须围绕合规管理的有效性做好以下几项工作： 1.建设科学的合规管理体系。

一是银行业机构要建立合规管理组织体系，根据各自内设机构的要求、规模和业务复杂程度建立健全合规风险管理的部门，明确合规风险管理和合规人员的职责和定位，清晰界定与其他部门、岗位之间的职责分工。

二是要按照《商业银行合规风险管理指引》的重点要求，为实现合规管理构建“三条防线”。

即由各业务条线、分支机构构成第一道防线，根据合规管理程序主动识别和管理自身合规风险。

由法律、合规部门与风险管理部门构成第二道防线，通过对第一防线合规经营情况检查实现有效的流程监控。

由对第一、第二道防线的履职情况进行审计的审计部门作为第三道防线。

2.探索高效的合规管理流程和内控制度。

银行的合规风险管理流程必须紧紧围绕内部政策和程序建设进行。

一是合规部门时时关注法律、规则和准则的最新变动情况，及时将最新变化反映到内部政策、流程当中，发挥事前的合规预防职能。

二是要坚持“内控制度先行”的原则，在开发推广新业务新产品过程中，制定出相互制衡的业务管理办法和制度，并不断修改完善。

三是不断创新操作流程和管理制度，对现有的规章进行梳理，废弃不合宜的，保留有用的，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。