期货从业资格考试法律法规历年试题含复习资料
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案单选题（共20题）1. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C2. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3. 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C5. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C6. 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。
A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D7. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B8. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C9. 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
2023期货从业资格考试法律法规精选历年真题及复习资料解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题（本题共60个小题。
每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
）1 .我国《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。
A. 2023年7月1日B. 2023年9月1日C. 2023年10月1日D. 2023年4月30日2 .期货公司不得隐瞒重要事项或者运用其他不正值手段诱骗客户发出（）。
A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息3 .境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A.国家外汇管理B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定4 .国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当协作，照实供应有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当赐予支持和协作。
A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍C.拒绝、阻碍和隐瞒D.拒绝、欺诈和隐瞒5 .期货交易所的管理方法由（）制定。
A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法院6 .期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的确定。
A. 20日B. 30日C. 2个月D. 3个月7 .客户未在期货公司规定的时间内刚好追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）担当。
A.该客户8 .期货交易所C.期货交易所和该客户按比例D.期货交易所和该客户共同连带8 .会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为担当违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权9 .在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）OA.期货交易所10 中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构10.期货投资者保障基金的筹集、管理和运用的详细方法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D3、负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。
A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构4、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。
A.1B.2C.3D.6【答案】 D5、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C6、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3B.3；3C.1；6D.3；67、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
A.3B.4C.2D.1【答案】 C8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A9、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】 D2、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D4、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】 C5、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D6、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B7、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B3、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下【答案】 D4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5B.3C.2D.1【答案】 C5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。
A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A7、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A8、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共100题）1、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D2、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A4、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B5、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C6、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。
A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】 B7、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20B.15C.10D.30【答案】 D8、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】 B9、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 C10、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。
由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】 B3、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。
A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B4、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。
A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C5、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D6、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。
A.10B.20C.3D.5【答案】 B7、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B8、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。
吴某可以向（）提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A9、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C2、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.5B.3C.10D.15【答案】 A3、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A4、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A5、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.3B.5C.10D.20【答案】 A7、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。
A.1B.3C.6D.12【答案】 C8、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.3B.6C.9D.12【答案】 A9、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。
A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】 A10、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共40题）1、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A2、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。
A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C3、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。
在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。
A.901万元B.909万元C.802万元D.1000万元【答案】 C4、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。
A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A5、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。
A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C6、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。
A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D7、甲是某期货公司的客户。
期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。
A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 C8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。
在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2B.3C.5【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失20万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.1B.2C.3【答案】 D7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B9、甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。
A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】 A2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。
A.30B.20C.35D.25【答案】 B4、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B5、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。
A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】 A6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。
A.2B.1C.3D.5【答案】 D7、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。
A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B8、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】 D9、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】 C2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D3、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。
A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】 C4、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。
A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A6、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.3B.5C.7D.10【答案】 A8、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。
某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。
甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。
不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。
甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。
则下列说法正确的是（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。
A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】 A2、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C3、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A4、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。
A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】 B5、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C6、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C7、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。
A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】 B8、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D2、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A3、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】 C4、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。
（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C5、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。
A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】 B7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】 B9、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C2、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A4、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。
A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A5、设立期货公司，应由（）批准。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D6、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B7、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。
A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。
A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
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期货从业资格考试《法律法规》历年试题单项选择题1. 题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2. 题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A:及客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C] {来源：考{试大}8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。
A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在( )内进行。
A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是( )。
A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。
A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案[B]13.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。
A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案[C]15.题干:在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案[B]16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。
A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表参考答案[B]17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。
A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案[C]20.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。
A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案[C]21.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。
A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日参考答案[A]22.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。
A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]23.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )。
A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参及参考答案[C]24.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。
A:中国证监会B:上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案[A]25.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到( )办理登记手续。
A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[D]26.题干:每年初,为合法参及境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )。
A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案[D]27.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。
A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案[B]28.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A:3B:2C:5D:1参考答案[B]29.题干:期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度B:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案[A]30.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A:相互制约B:相对独立C:齐全完备D:分工负责参考答案[B]31.题干:《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A] 来源：考试大32.题干:( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。
A:所在地期货交易所考B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案[C]35.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案[A]36.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:5;10B:10;20C:15;30D:7;14参考答案[C]37.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案[D]38.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]40.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
A:企业法人B:自然人C:会员D:国有企业参考答案[C]41.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。
A:营业部形式B:分公司形式C:合作经营的营业部D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案[C]42.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
A:服务周到B:技能熟练C:诚实信用D:小心谨慎参考答案[C]43.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]44.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下参考答案[C]45.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。
A:1B:2C:3D:5参考答案[C]46.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A:国务院B:中国证监会C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[B]47.题干:企业从事境外期货业务须经( )批准。
A:中国证监会B:国务院C:商务部D:国家外汇管理局参考答案[B]48.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案[D]49.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。
A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D:开发客户时暗示及有关组织具有特殊关系参考答案[C]50.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。