中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验
16年协会培训课后测验
C16081课后测验得分：100分试题一、单项选择题1. 场外衍生产品交易协议主要内容不包括（）。
A. 明确签约双方的资质和交易内容，需要提交的文档，协议的适用范围B. 对违约行为和范围的定义，以及违约后的处理方法的解释和定义C. 对提前终止事件的定义D. 对信用风险的测算E. 对法律仲裁方面的定义描述：交易对手信用风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 风险管理的主要流程不包括（）。
A. 风险识别B. 风险计量C. 风险提示D. 风险控制E. 风险报告描述：金融市场和风险管理-风险管理流程您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下业务中（）不是产生信用风险的来源。
A. 银行贷款B. 股票质押C. 融资融券D. 股票投资E. 远期交易描述：信用风险概述您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司在日常的业务开展过程中，会遇到哪些类风险（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险描述：金融市场和风险管理-风险类型您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.05. 在信用风险计量过程中，期望损失涉及到的风险因子包括（）。
A. 违约率(PD)B. 违约损失率(LGD)C. 久期(D)D. 经济资本（EC）E. 违约风险暴露(EAD)描述：信用风险度量您的答案：A,E,B题目分数：10此题得分：10.06. 衍生产品违约风险敞口包括（）。
A. 期望风险敞口(Expected Exposure)B. 期望正风险敞口(Expected Positive Exposure)C. 期望负风险敞口(Expected Negative Exposure)D. 最大可能风险敞口(Maximum Likely Exposure)E. 未来可能风险敞口(Potential Future Exposure)描述：信用风险度量您的答案：B,E,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 发行人信用风险缓释方法包括如下哪些（）。
C13017 了解客户 课后测验 90分
C13017 了解客户课后测验C13017课后测验2012-02-09 00:00:00至2112-02-09 00:00:00 2013-06-25 得分：90 已考：2次最多：5次已经通过课后测验一、单项选择题1. 证券公司了解客户的基本信息以外的其他信息时，可以通过客户填写的（）获取。
A. 《专业投资者申请书》B. 《客户基本信息表》C. 《客户风险承受能力问卷》D. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当及时更新客户信息的重大变化，经重新评估调整客户风险承受能力等级的，应当将（）交客户签署确认。
A. 风险揭示书B. 投资期限C. 投资产品D. 风险承受能力评估结果3. 需申请的专业投资者，若为其他机构，其最近一年的净资产不得低于（）万人民币。
A. 3000B. 5000C. 2000D. 1000二、多项选择题4. 需申请的专业投资者申请成为专业投资者时，应遵循以下程序（）。
A. 客户向证券公司提出书面申请并提供财产状况、交易情况、工作经历等证明材料B. 无需申请C. 证券公司复核通过后书面告知客户D. 客户以书面方式承诺，已了解证券公司对专业投资者和非专业投资者在履行投资者适当性职责方面的差别5. 客户应当如实提供《证券公司投资者适当性制度指引》第七条和第八条规定的信息及证明材料，并对其（）负责A. 完整性B. 准确性C. 可用性D. 真实性三、判断题6. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户经申请成为专业投资者的，证券公司应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。
确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。
（）正确错误7. 对于需申请专业投资者，购买产品和服务时，证券公司不需提供专门的风险揭示书。
（）正确错误8. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户提供的信息发生重大变化的，应当及时告知证券公司。
（）正确错误9. 对于当然专业投资者，证券公司也需要了解投资者的风险承受能力和投资期限、投资目标。
中国证券业远程培训课后测试分答案
中国证券业远程培训课后测试分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。
A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：2. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。
A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：3. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。
A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：5. 以下哪些因素会影响利率的变动（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：7. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：8. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：9. 外币资产投资或负债的汇率风险，体现为外币资产增值或外币负债规模减小的风险。
中国证券业协会远程培训答案C12002证券市场内幕交易
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习一
1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动的情况，属
于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
（正确）
2、按照《中华人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息
优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处（B）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、三年以下
B、五年以下
C、五年以上十年以下
D、十年以上
详细的测试答案请点击
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习二
1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的诗句控制人及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。
（正确）
2、内幕信息，是指上市公司（ABCD）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。
A、经营
B、财务
C、并购重组
D、重要人事变动
实际测试：90分
不负责任的说：
分割线之前网友号称满分，分割线之后是自己查资料做的
-----------------------------------------我是分割线------------------------------------------。
中国证券业协会培训测试题答案
《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。
A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。
A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。
A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。
A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。
A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。
2017年度证券业协会后续培训课后答案
一、单项选择题1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失B. 风险无法完全规避C. 期望损失非常小D. 风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。
A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。
A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。
中证协培训C17012 投资者适当性管理100分答案
一、单项选择题1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人，以下条件正确的是（）。
A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C. 金融资产不低于1000万元D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历描述：投资者与产品或服务的匹配您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。
A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板描述：《办法》解决的主要问题您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A. 3个月B. 半年C. 1年D. 2年描述：内部控制制度您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有（）。
A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排描述：自律职责您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（）。
C14003课堂练习和课后测验（推荐阅读）
C14003课堂练习和课后测验（推荐阅读）第一篇：C14003课堂练习和课后测验一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A. 证券交易所B. 国务院证券监督管理机构C. 基金行业协会D. 中国证券业协会您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（）罚款。
A. 一万元以上三万元以下B. 三万元以上十万元以下C. 十万元以上一百万元以下D. 一百万元以上您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（）罚款。
A. 一万元以上三万元以下B. 三万元以上十万元以下C. 十万元以上一百万元以下D. 一百万元以上您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（）。
A. 通知出境管理机关依法阻止其出境B. 限制人身自由C. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产D. 在财产上设定其他权利您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（）等。
A. 制定和实施行业自律规则B. 监督、检查会员及其从业人员的执业行为C. 制定行业执业标准和业务规范D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题6. 被采取证券市场禁入措施的人员在禁入期内，不得在原机构从事证券业务或担任原机构的董事、监事、高级管理人员职务，但可以在其他机构中从事证券业务或者担任董事、监事、高级管理人员职务。
C14004课后测验答案.doc
、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%o1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(B ) oA. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作FI内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作R内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报(A )备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构。
匸 A.中国证券业协会口 B.中国证券监督管理委员会° C.证券公可住所地中国证监会派出机构、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立(AB ),公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
A.异常交易日常监控机制riB.公平交易制度riC.独立核算制厂nD.分账管理制证券公同应当建立公平交易制度及异常交易口常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构及屮国证券业协会报告。
4.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括(A BCD )。
」 A.体现“放松管制、加强监管”政策収向匚I B.保持《办法》总体框架不变匚I C.贯彻从简原则匚I D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是(CD) o匚I A. 2011年10月匚I B. 2012年6月—■ C. 2013 年6 月□I D. 2012 年10 月2011年初启动修订工作。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。
一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。
2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。
具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。
- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。
- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。
- 最后，交易的证券和资金将进行交收。
3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。
股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。
二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。
中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。
2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。
这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。
3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。
具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。
三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。
市场技术分析理念与方法(下)
《市场技术分析理念与方法（下）》（中国证券业协会远程培训）本答案90分单选题（共1题，每题10分）1 . 关于三角形整理形态的基本特征，以下说法不正确的是（）。
• A.一般持续两到三个月，偶尔出现长期、超长期形态• B.持续过程中常出现反扑现象• C.三角形态整理过程中交易量一般逐步放大• D.三角形态整理过程中价格波动区间一般越来越窄我的答案： C多选题（共3题，每题 10分）1 . 以下属于市场行为的是（）。
• A.价格• B.成交量• C.持仓量• D.新闻评论我的答案： ABC2 . 以下关于市场交易量、持仓量分析的说法正确的有（）。
• A.交易量是价格形态的重要验证信号• B.交易量、持仓量代表市场人气，可能成为先行指标• C.市场上涨过程中交易量的配合很重要• D.交易量是股票市场技术分析的重要参考指标，持仓量是期货市场技术分析的重要参考指标我的答案： ABCD3 . 关于持仓量与价格趋势的配合，以下描述正确的是（）。
• A.上升趋势中持仓量增加一般为看涨信号• B.上升趋势中持仓量减少一般为看跌信号• C.下降趋势中持仓量增加一般为看跌信号• D.下降趋势中持仓量减少一般为看涨信号我的答案： AB判断题（共6题，每题 10分）1 . 在对交易量和持仓量进行分析时，应遵循价格为主、其余为辅的基本原则。
（）对错我的答案：对2 . 移动平均线用于跟踪市场趋势，既可以作为股票市场技术分析的工具也作为期货市场技术分析的工具。
（）对错我的答案：对3 . 移动平均线应用时可根据需要设置不同的时间参数，时间参数设置的越长越稳定，但距离现实越远。
（）对错我的答案：对4 . 在对股票进行技术分析时，交易量和持仓量是极为重要的两个分析指标。
（）对错我的答案：错5 . 三角形态整理过程中交易量一般逐步缩小，突破时交易量应显著放大。
（）对错我的答案：对6 . 借助移动平均线可以观察市场趋势性的强弱，通常均线平缓、均线与价格纠缠，市场趋势性不强。
c17011中证协课后测验100分
一、多项选择题1. 美国证券交易委员会（SEC）有哪些特色的投资者教育活动？（）A. 投资者见面会B. 在中小学校中开展投资知识的普及活动C. 建立投资者教育网站专栏D. 储蓄与投资基本知识宣传活动描述：境外证券市场投资者教育实践经验您的答案：A,D,B题目分数：10此题得分：10.02. 下列对投资者教育的原则说法正确的是（）。
A. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代B. 投资者教育应采取固定的模式C. 投资者教育就是投资者咨询D. 投资者教育应该是公正的、非营利的描述：投资者教育的内涵您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.03. 目前，我国多层次资本市场的结构包括（）。
A. 主板B. 中小板C. 创业板D. 全国中小企业股份转让系统描述：我国资本市场的概况您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.04. 我国证券经营机构投资者教育的内容包括（）。
A. 宣传金融证券政策法规，普及证券基础知识B. 针对具体金融产品或业务，揭示投资风险C. 开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动D. 接受投资者的咨询，处理投资者的投诉E. 加强客户关系管理，深入了解客户需求，为客户提供差异化服务描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：A,E,B,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 以下对我国证券公司投资者教育工作重点要求的说法正确的有（）。
A. 证券公司应通过现场和非现场方式开展投资者教育服务活动B. 证券公司要建立产品和服务的风险分级制度，并向投资者公布风险评价的方法及结果C. 投资者教育服务工作应当有机融入开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露等各项业务中，并建立具体的投资者服务规则及标准D. 证券公司在为投资者现场或非现场开立账户时，要指导客户阅读风险揭示书，保存完整、真实的客户信息，提醒客户妥善保管交易密码等重要资料，提示客户不参与非法证券活动描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 证券公司可以通过证券公司网站、交易系统、呼叫中心、短信、互动服务平台或各类新媒体、自媒体等开展投资者教育服务活动。
c17007 中证协培训 测验 100分
一、单项选择题1. 某投资者期初买入私募证券基金产品时单位净值为1.20元，买入100万份，1年半以后净值为1.40元，期间未追加或赎回份额，则几何年化收益率为（）。
A. 20%B. -0.96%C. -2.83%D. 10.82%您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 某私募证券基金产品存续期6个月，期初单位净值为1元，每月单位净值数据为（无分红和业绩报酬）1.02、1.01、1.04、1.06、1.03、1.05（元），则其最大回撤率为（）。
A. -0.98%B. -0.96%C. -2.83%D. -3.85%您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 以下（）风险指标将亏损视为风险。
A. 下行风险B. 最大回撤率C. 波动率D. 收益率方差您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 以下关于几个经典的风险调整收益指标的表述正确的有（）。
A. 特雷诺指数定义波动性风险为风险B. 投资者往往是风险厌恶型的，偏好更高的收益和更低的风险，因此夏普比率越大越好C. 詹森指数如果大于0，表明基金管理人主动管理跑赢了同等风险水平的消极组合，主动管理是有意义和成效的D. 与特雷诺指数相比，夏普比率分母包含的风险内涵更广您的答案：B,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 与公募基金相比，私募证券投资基金存在以下（）等方面不同。
A. 私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距B. 私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富C. 公募基金的数据基本是日频的、规范易取得，而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大，在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度D. 公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小，而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 在对私募证券投资基金进行业绩分析时，常用的收益类指标有（）。
C14013课后测验90分
一、单项选择题1. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。
A. 行业协会B. 证监会信息安全管理部门C. 证监会相关业务监管部门D. 证监会派出机构2. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。
A. 监管部门组织制定并发布，技术性强B. 交易所组织制定并发布，专业性强C. 监管部门制定并发布，政策性强D. 行业协会组织制定并发布，引导性强二、多项选择题3. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（）等方面。
A. 应当建立完善的信息技术治理架构B. 应当建立符合业务要求的信息系统C. 应当设置合理的网络结构D. 应当具有合格的基础设施4. 《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（）。
A. 开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构B. 承担证券期货市场公共职能的机构C. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构D. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构5. 属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（）。
A. 《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》B. 《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》C. 《证券公司网上证券信息系统技术指引》D. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》6. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（）。
A. 应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质B. 应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步C. 应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准D. 应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展三、判断题7. 《证券期货业信息安全保障管理办法》是证券期货行业信息化与信息安全领域层次最高、最重要的规定。
证券后续培训c15013测验100分答案
一、单项选择题1. 下列有关私募基金发展情况的说法中错误的是（）。
A. 08年以后全球加强了对私募基金监管的重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢B. 虽然私募基金种类众多，但不同种类的私募基金风险特征是相同的C. 目前私募基金主要分为投资公开交易证券的私募证券基金、投资非公开交易私人股权的私募股权基金和其他私募基金D. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金的历史分野十分明确您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、判断题2. 2008年金融危机以后，全球加强了对私募基金的监管，其重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.03. 并购基金所做的收购是战略性收购，而不是财务性的收购。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.04. 不同种类的私募基金风险特征不同。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 股权基金只能投资未上市企业的股权，而不能投资上市公司股权。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 投资对象为艺术品、红酒等商品的私募基金属于非公开交易私人股权基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金历史分野十分清楚。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 私人股权投资基金就是私募股权投资基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 投资非公开交易私人股权的私募股权基金的起源和演化路径是从一般私募证券基金，逐步专业化，形成以对冲基金为主流，包括REITS在内的各类细分品种。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 投资对象仅是艺术品、红酒等商品的私募基金可以认为是投资公开交易证券的私募股权基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
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中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验
一、单项选择题
1. 基金卖出股票按何比例征收印花税？（）
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 4‰
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 基金托管人职责核心是（）。
A. 资金清算
B. 会计复核
C. 资产保管
D. 投资运作监督
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. ETF的申赎时间为（）。
A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00
B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00
C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00
D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4:00
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 基金信息披露实质性原则不包括（）。
A. 真实性
B. 准确性、完整性
C. 及时性
D. 规范性
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 基金收益来源主要包括（）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动
D. 其他收入
您的答案：A,B,D
题目分数：10
此题得分：0.0
6. 在基金申请募集期间主要工作准备有（）。
A. 基金申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 基金市场的主要参与者包括（）。
A. 当事人
B. 服务机构
C. 监管机构
D. 行政单位
您的答案：C,B,A
此题得分：10.0
8. 封闭式基金的主要特点有（）。
A. 规模固定
B. 长期投资
C. 存续期固定
D. 场内交易
您的答案：A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营
业税。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集
中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。