PEBOOK_5.3 尽调清单_ FOF母基金尽职调查提纲
母基金尽职调查报告
母基金尽职调查报告母基金尽职调查报告一、背景介绍母基金是指管理多只子基金的基金公司，其职责包括筛选和管理子基金的投资组合，以及对子基金进行尽职调查。
尽职调查是指对投资标的进行全面的调查和分析，以确定其投资价值和风险水平，为投资决策提供依据。
二、尽职调查的内容1. 公司基本情况：包括公司的注册资本、经营范围、股权结构、管理团队等情况。
2. 行业分析：对所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、政策环境等进行分析，以了解公司所处行业的发展前景和风险。
3. 公司财务分析：对公司的财务状况进行分析，包括财务报表、财务指标、现金流量等，以评估公司的盈利能力、偿债能力和运营能力。
4. 经营风险分析：对公司的经营风险进行评估，包括市场风险、信用风险、管理风险等，以确定公司的风险水平。
5. 投资价值分析：对公司的投资价值进行评估，包括公司的估值、业务模式、竞争优势等，以确定公司的投资价值。
三、尽职调查的方法1. 网络调查：通过互联网搜索公司的相关信息，包括公司的官方网站、新闻报道、行业报告等，以了解公司的基本情况和行业背景。
2. 实地调查：通过拜访公司、参加行业会议等方式，了解公司的经营状况、管理团队、市场情况等，以深入了解公司的情况。
3. 财务分析：通过对公司的财务报表进行分析，包括利润表、资产负债表、现金流量表等，以评估公司的财务状况。
4. 专家咨询：通过请教行业专家、投资顾问等，了解公司的行业前景、投资价值等，以确定公司的投资价值。
四、尽职调查的意义尽职调查是投资决策的重要依据，通过对投资标的进行全面的调查和分析，可以减少投资风险，提高投资收益。
对于母基金来说，尽职调查是保证子基金投资安全和收益的重要手段，也是提高母基金投资业绩的关键因素。
五、结论尽职调查是母基金管理的重要环节，通过对投资标的进行全面的调查和分析，可以确定投资价值和风险水平，为投资决策提供依据。
尽职调查的方法包括网络调查、实地调查、财务分析、专家咨询等，其意义在于减少投资风险，提高投资收益。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单尽职调查提纲和清单是FOF（Fund of Funds）母基金在选择和评估投资目标基金时所使用的工具和流程。
下面是一个包括不同方面的尽职调查提纲和清单，它可以帮助母基金评估潜在的投资目标基金的风险和回报潜力。
1.基金管理团队：-追踪基金管理团队的历史和经验。
-调查管理团队在行业的声誉和专业背景。
-了解管理团队是否能够稳定管理基金。
-考察管理团队的投资策略和决策流程。
2.基金性能：-研究基金的历史回报和风险表现。
-比较基金的回报表现与其同行业基金的表现。
-评估基金在不同市场环境下的回报能力。
3.投资策略：-理解基金的投资策略和定位。
-考察基金的投资组合构成和分散度。
-考虑基金的投资范围和可投资资产类别。
4.风险管理：-了解基金的风险管理政策和流程。
-考察基金的风险控制系统和指标。
-检查基金是否有充足的资金储备和风险对冲工具。
5.资产配置和业绩监控：-考察基金的资产配置策略和战略。
-评估基金的业绩监控和调整过程。
-考虑基金的分红和再投资政策。
6.费用和费率：-研究基金的管理费用和绩效费用。
-比较基金的费率与其同行业基金的费率。
-评估基金的费用合理性和透明度。
7.法规合规：-了解基金的注册和监管情况。
-调查基金是否遵守适用的法规和规定。
-检查基金是否披露足够的信息给投资者。
8.基金流动性：-评估基金的流动性和赎回政策。
-考虑基金的赎回限制和赎回费用。
-考察基金的市场流动性和交易能力。
9.目标投资者：-了解基金的目标投资者和目标市场。
-调查基金的销售和营销策略。
-考虑基金的资金规模和投资能力。
10.尽职调查报告和建议：-撰写尽职调查报告，概括基金的评估结果。
-提供对基金的投资建议和推荐。
-定期更新尽职调查报告，跟踪基金的发展和变化。
尽职调查提纲和清单可以帮助FOF母基金系统地评估投资目标基金的各个方面，从而做出明智的投资决策。
这个清单提供了一个全面且有机的框架，用于收集信息、分析数据和评估基金的潜在风险和回报。
PE投资尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一基本资料1.公司（集团及子公司，下同）基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营模式等）。
集团下子公司的构架，成立情况等。
2.公司营业执照、成立时政府批文、合同（或协议）、公司章程、股东结构和主要股东情况介绍。
3.行业情况分析（行业现状、市场空间、主要竞争对手、优劣势对比分析、未来发展趋势）。
4.公司发展规划（公司的发展规划及目标应是明确并可行的，包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期、市场份额预期等）。
5.公司近年的年度总结和计划。
6.近三年经过审计的财务报表。
7.二年内媒体公开披露的本企业信息。
8.企业文化、企业的公众形象说明。
9.拟投资项目的说明（包括具体投资项目、投资概算、资金使用的时间安排、效益情况，和现在业务的关系等，如有）；拟投资项目的可行性研究报告、环境评价专项报告（如有）。
二、其他资料10.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。
11.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。
12.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。
13.重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）。
14.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议）。
15.全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件。
16.限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）。
17.限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）。
18.专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同。
19.对外担保合同。
以上资料单位如有电子版，请同时提供电子版和纸版，如没有相关内容请提供专项说明。
尽调清单_完整尽调访谈安排提纲
尽调清单_完整尽调访谈安排提纲尽职调查– AA公司访谈安排1 / 9尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。
基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2. 高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
3. 组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
4. 同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
二、财务情况：5. 财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
6. 募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
三、业务情况:7. 业务与技术调查。
业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
8. 业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前，进行尽职调查是至关重要的一步。
尽
职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益，评估其投资策略和管理
团队的能力，并最终决定是否值得投资。
下面是一份尽职调查提纲和清单，供投资者参考。
一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考，可以根据具体情况进行适当调整和完善。
尽职调查是一个综合性的工作，需要综合考虑基金的各项因素，并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。
通过认真的尽职调查，有助于降低投资风险，提高投资收益，确保投资者的利益最大化。
PE尽职调查提纲
尽职调查提纲提纲内容一、公司基本情况1、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、整体变更2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）3、税务登记证、批准证书等复印件4、公司章程和内部组织结构（1）公司章程（2）公司组织结构图5、公司投资企业情况（1）投资企业股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程（2）公司对投资企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）6、公司及其投资企业法人营业执照副本复印件7、公司高级管理人员情况，包括学历、从业经历、背景资料等8、公司历年董事会决议及重大会议纪要9、公司对外宣传材料剪辑二、公司与关联方关系及关联交易情况1、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明2、关联方法人营业执照副本复印件3、公司关联交易主要内容、金额，关联方定价政策以及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等4、公司与关联方资产相互占用情况的说明三、公司内控制度1、财务内控制度，包括费用报销、资金收支计划、年度预算管理制度等2、销售管理制度，包括销售机构设置、销售人员激励、货款回收制度等3、生产工艺管理制度，包括质量管理制度、提成率控制制度等4、采购制度，包括集合竞价、采购人员奖惩措施等5、存货管理制度，包括验收入库、出库发运、盘点等6、人事管理制度，包括聘用、工资福利薪酬、解聘等7、其他内控制度，包括各职能部门之间配合协调制度等四、行业与同业竞争1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景，有无对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、外资引入、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等2、国家对本行业的产业政策及发展规划，有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）3、同业竞争和公司的竞争力分析[如：（1）同业竞争A、主要竞争对手（国内、国外）的名称、产品市场占有率情况B、竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等C、拟进入该行业的潜在竞争对手情况D、拟退出该行业的企业情况及退出原因（2）公司竞争力分析A、公司在本行业中近三年的市场占有率B、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等）C、与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较D、与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较]五、公司销售及采购1、公司销售（1）公司目前主要销售市场分布以及后续发展策略（2）公司目前营销网络、销售渠道设置及后续发展策略、近两年市场销售费用投入情况（3）公司主要产品上年度及本年累计销售额、主要产品市场反映以及退货情况（4）公司大客户情况，包括下单方式、金额、资信状况、后续下单可能性等（5）产品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况，如季节性因素影响重大，需要分月或分季度提供相关财务数据（6）公司销售人员激励政策设置及实际执行情况，近几年有无重大政策变更2、公司采购（1）公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产生产成本中的比重（2）季节性采购情况（3）运输及仓储情况，运输成本占产品成本的比重六、公司产品、技术、设备1、公司主要产品名称、性能介绍、年生产能力、近三年实际产销量2、公司所执行的质量标准、主要产品的达标情况、并提供有关证明3、公司及附属企业的主要生产线、生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布、设备利用率）4、企业目前的技术背景和技术储备：（1）重大技术(自有、引进)（2）拥有的专利技术(自有、引进)（3）自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况）（4）现有的技术开发平台与设施（5）企业与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况5、公司产品的研究与开发情况（1）现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容，核心技术是如何取得的？是否拥有技术专利权等）（2）研究开发人员情况（包括人数与结构）、研究计划、将产生的效益、研发人员的分配制度等（3）技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等（4）公司开发的新产品品种、同类的最新产品、最新技术和替代产品的介绍（5）历年研发费用明细，以及历年对新产品的投入及该投入占销售收入的比重（6）公司保证技术不断创新的制度安排七、公司无形资产1、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件2、公司所使用的商标情况3、公司拥有的各项专利、专有技术证书、新药证书4、公司拥有的其他各类证书，包括自营进出口许可证、特殊产品进出口许可证、高新技术企业认定证书等上述证书须注明有效期限八、公司财务状况1、公司资产质量（1）应收帐款客户分布、周转天数、款项回收可能性（2）存货流动性、季节性影响（3）其他流动资产的质量情况，包括是否存在费用性挂帐（4）固定资产入账依据，以及闲置设备价值、已提完折旧尚在使用的资产明细（5）在建工程实际进度、预计完工时间（6）无形资产入账依据（7）各类科目中是否存在待处理资产2、公司负债（1）银行借款用途（2）公司应付款主要成因、支付安排（3）帐面负债中是否存在预提类负债及其他无需支付的负债（4）有无跨期的费用3、公司获利能力（1）公司主要产品价格、成本、获利情况（2）公司固定成本情况，包括固定成本内容、金额（3）公司劳务成本情况，各层次人员平均劳务成本（4）公司期间费用情况，包括市场投入费用（业务人员基薪、超额提成）等4、公司税收政策（1）适用于公司的税收优惠及其他税务安排（2）对与任何税项、税务申报有关的以下事项作出说明：A、任何非经常性项目B、任何纠纷和潜在纠纷C、任何异议或诉讼D、任何未付税款5、公司现金流量情况及历年重大波动分析6、公司的资产分布情况（生产基地、销售网点以及管理机构资产占用情况）7、土地使用权取得方式（出让、租赁）、相关协议、土地使用证8、房屋产权证明和（或）租赁协议9、公司未来三年的盈利预测（如有新建或拟新建项目所产生的效益，请作出专项说明）10、财务指标分析：资产负债率、净资产收益率、速动比率、流动比率、每股净资产、每股收益、应收帐款周转率、存货周转率、每股经营现金净流量、经营现金净流量与净利润比等九、公司诉讼、或有负债、重大合同1、公司目前或潜在的诉讼标的、对象、内容2、公司对外担保、抵押情况3、公司与销售客户、原料供应商之间关于产品、原料质量方面的纠纷，货款额度的异议等4、公司与员工在用工方面的纠纷5、公司购买各类财产保险合同及履约情况6、重要的联营、合资、收购、兼并合同或合作意向书7、征用土地、大额贷款或拆借、重大融资租赁情况8、长期原材料供应，重大承包、租赁情况9、资产负债表期后重大事项十、人事体制、人员基本情况及福利情况1、公司及投资企业的用工方式及有关人员数量、学历结构、专业结构、职称结构、岗位分布2、离退休人员数量、费用支付等情况3、公司为员工缴纳的养老保险、住房公积金、待业保险、失业保险及各类其他劳动保护、商业保险等情况，包括比重、基数等4、财务机构组织结构图、财务人员基本情况和岗位设置十一、项目投资及收购兼并情况1、公司及附属企业目前正在进行中的投资项目、技术改造、产品更新情况2、本公司已经上马的项目最终批文和将要上马的项目申请及已得到的批文3、公司募集资金后拟投资的项目，包括投资额、生产能力、产生的销售收入及效益前景预测（如有项目建议书或可行性报告、批文，请提供）3、被收购兼并企业（或资产）情况、协议十二、公司发展规划1、公司整体的发展战略和财务目标2、公司计划及发展规划（1）技术开发与创新计划（2）市场开发与营销网络建设计划（3）人力资本扩充计划（4）再融资计划（5）深化经营体制改革和组织机构调整计划（6）收购兼并及对外扩充计划（7）国际化经营的规划。
尽职调查提纲及文件清单 中英文
尽职调查提纲及文件清单中英文Contents and document list of Due Diligence Report一：企业基本情况、发展历史及结构：The basic information, evolvement and organizational structure of the company法定注册登记情况 Registration股权结构 Ownership structure下属公司 Subsidiaries and branches重大的收购及出售资产事件 Key events of purchasing and selling assets经营范围 Business scope二：企业人力资源 Human resources管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing)董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三：市场营销及客户资源 Marketing, Sales and Customer resources产品及服务 Products and services重要商业合同 Important business contracts市场结构 Market structure销售渠道 Distribution channels销售条款 Sales policies and terms销售流程 Sales management procedure定价政策 Pricing policy信用额度管理 Credit & Risk exposure management市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy促销活动 Promotion activities售后服务 Post-sales services客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty四：企业资源及生产流程管理 Enterprise resources and production management1. 加工厂 Factory and plant2. 生产设备及使用效率 Equipments and production capacity3. 研究及开发 Research and development4. 采购策略 Purchasing policy5. 采购渠道 Purchasing channels6. 供应商 Suppliers7. 重大商业合同 Important business contracts五：经营业绩 Business performance会计政策 Accounting policy历年审计意见 Auditing results of the last three years if available三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析 Analysis on business performance, sales revenue and gross profit of the last three years if available三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available三年的非经常项目及异常项目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析 Industry analysis行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China公司在该行业中的地位及影响The subject company’s position and influence in the industry七：公司财务情况 Financial status三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency历年财务报表的审计师及审计意见Auditors’ opinion on the financial reports of the past years最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available固定资产 Fixed assets或有项目（资产、负债、收入、损失）Contingent Items on assets, debts, income, losses无形资产（专利、商标、其他知识产权）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八：利润预测 Profitability forecast未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years预测的假设前提 Assumptions of the forecast预测的数据基础 Foundation of the forecast本年预算的执行情况Current year’s budget performing status九：现金流量预测 Cash flow forecast资金信贷额度 Commercial and Bank Credit Limits贷款需要 Needs on loans借款条款 Borrowing terms十：公司债权和债务Creditor’s rights and liability（一）债权Creditor’s Rights债权基本情况明细 Details of rights债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights债权期限Duration of the creditor’s rights债权是否提起诉讼 Legal actions pursued（二）债务 Debts and Liabilities1.债务基本情况明细 Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况 Mortgage and pledge4.债务期限 Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼 Legal actions pursued十一：公司的不动产、重要动产及无形资产 Properties, valuable assets and intangible assets土地权属 Land property房产权属 House property车辆清单 Automobiles专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二：公司涉诉事件 Lawsuits作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant十三：其他有关附注 Other issues and comments公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any公司有无重大违法经营情况 Significant business operational violations by the company上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company十四：企业经营面临主要问题 Business obstacles and operational difficulties困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any应对措施 SolutionsDUE DILIGENCE DOCUMENTS CHECKLIST尽职调查文件清单In order for the and to conduct the due diligence review regarding a proposed transaction between and , we will need to receive certain information and documentation from with respect to the business, assets and operations of following entities:为便于和就有关与的交易进行尽职调查，请提供下列企业关于业务、资产和经营方面的信息和文件：[][][](Each a “Company” and collectively the “Companies”)(单独或合称为“公司”)If the Company has any sub-entity with independent legal person status (“Subsidiary”), the Subsidiary should be regarded as another “Company” and should separately provide answers and all relevant documents in relation to the items indicated in this Documents Checklist.若公司有任何具有独立法人地位的下属机构(“子公司”)，该子公司应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
致：鉴于，本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况(如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明)。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形；保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单北京XX资产管理有限公司20XX年XX月XX日附表：关联方情况调查表本人保证已如实填写调查表所涉上述各项内容，不存在虚假、误导及遗漏。
本人签字：年月日1关联交易，是指公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
包括购买或出售资产，对外投资(含委托理财、委托贷款等)，提供财务资助，提供担保，租入或租出资产，签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)，赠与或受赠资产，债权或债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协议，购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或接受劳务，委托或受托销售，关联双方共同投资，有权机构认定的其他交易，其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
2 包括根据实质重于形式的原则认定的其他有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的企业。
3关系密切的家庭成员包括：配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。
证券、基金公司尽职调查提纲
尽职调查参考提纲第1部分公司基本资料1、公司注册登记文件1、公司章程（投资协议、意向书、备忘录）2、营业执照、行业批件（含资质证书）3、股东名册及持股比例4、公司历史沿革资料5、控股参股公司及持股比例一览表6、分支机构分布一览表7、出资证明及验资报告8、董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格2、公司概况1、公司组织结构图2、近年合并年度会计报表及审计报告3、本部及主要子公司的年度会计报表及审计报告、当年或下一年度的财务预算报告4．5、两年内媒体公开披露信息6、了解法人治理结构、组织、职能分工、管理制度及流程，初步评价内部控制7、主要关联方概况8、企业文化9、企业的公众形象10、企业和工商、税务、财政、银行、政府、环保等相关部门的关系11、企业主要领导的能力12、公司自动化、信息化建设程度13、公司国际化情况第2部分业务调查1、市场与销售1、营销策略2、业务的季节性和周期性、销售网络、销售渠道和销售优势区域3．4、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势5、对各级经销商提供的各类优惠条件，常用促销手段等6、广告方案7、品牌和商标及其重要性8、企业的主营业务收入，配套和售后市场比例及变化趋势9、各细分市场占有率，销售收入构成比例，竞争对手状况10、主要客户名单及概况，与企业的紧密程度；主要客户收入占总收入比例11、内外销的数量和比例，内外销的价格差异12、销售量、销售金额的发展态势和变化趋势预测13、未完成或未执行的订单14、销售模式管理（包括应收账款管理、销售费用和售后服务等）15、销售目标的考核制度2、生产及质量管理1、主要生产单元组成、每生产单元所承担的任务、生产物流的流程方式、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度2．3、未来的主要技术改造和设备投资规划4、生产计划的制定、协调5、质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术要素及关键检测设备的数量、先进程度6、生产组织对环境保护的满足程度7、产品因质量问题退回及折让的历史与现状3、供应配套体系1、原材料、主要零部件采购配套模式2、主要服务（如运输等）采购的方式3、主要供应商情况及供货数量、金额、占总采购金额的比例，付款方式4、内部采购政策，以及有关外购或自产的决策是否恰当5、采购职能考察：集权还是分权、竞争性采购措施、多种供货渠道的使用、农业产品收购合同的类型、特定规则等6、采购合同的审核批准制度4、技术及研发、技术研发人员的数量及专业素质1．2、近三年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较4、研发的技术设备配备情况5、研发资金的投入金额6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）7、专有技术与专利技术8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益5、人力资源1、主要管理人员详细资料（年龄、工作年限、教育程度、技术职称）2、企业人员结构（按学历、职称、年龄、部门划分）3、与战略相对应的人力资源规划4、人员招聘（聘用对象、聘用人员要求、岗位编制原则、招聘流程）5、人员培训（目标、方式、效果、培训频率、范围、培训费用）、目标管理（目标表、评估表）6．7、激励奖惩制度第3部分财务调查1、财务组织1、财务组织结构图，评价财务团队关键人物的性格和能力，以及财务团队整理工作能力、年度经营计划、预算的编制、考核2、财务分析的体系、报告流程3、财务管理模式4、会计电算化5、会计核算及报告2、会计报告体系（合并范围、程序、原则、方法）1、采用的会计政策2、公司薪酬、税费及会计政策3、内部交易或关联交易种类、流程、交易价格、结算原则，以及与4之相关的税收政策、财务明细资料3．1、货币资金（1）分析过去三年存款平均余额，判断目前余额水平是否正常（2）了解可用资金余额，分析冻结资金的现象2、应收票据（1）获得明细表，确认票据种类、期限（2）对于商业承兑汇票，分析其出票人的信用程度（3）票据是否贴现3、应收账款（1）今年应收账款趋势分析，周转指标分析（2）获得期末应收账款明细表/账龄分析表，进行分析（3）关注逾期账款及坏账，分析应收账款的可收回性及可能发生的损失（4）关注前10大客户的年度销售额以及回款情况（5）了解应收账款的核算方式，关注应收内部单位款，判断应收账款被高估或低估的可能性4、其他应收款）获得期末其他应收款明细表，进行账龄分析及坏账分析1（．（2）是否存在对外投资、委托理财和大额对外借款的情况（3）核对大额款项的合同、协议（4）费用性质的借款及暂付款5、预付帐项（1）获得预付款项明细表，了解预付款性质（2）账龄分析，分析预付账款长期挂账的原因，判断其是否正常（3）了解预付之后潜在的大额负债（合同），判断风险6、存货（1）研究存货、周转率变化趋势及主要原因（2）获取过去三年按主要产品系列、大类或其他方法划分的存货汇总表（3）取得最近的存货盘点记录，判断其真实性（4）关注发出商品，分期付款发出商品情况（5）了解周转缓慢或过时的产成品存货，判断其实现销售的可能性（6）判断存货被高估或低估的可能性（7）比较最近的成本价与净售价，以判断在存货出售时是否可以实现合理的毛利率．（8）低值易耗品、工装磨具的核算及现状（9）投资（10）获取或编制投资明细表（11）获取投资协议、企业章程、债券契约、经纪人通知书等重要资料（12）投资的背景及控制能力（13）检查长期投资业务是或否符合国家的限制性规定（14）检查本期发生的重大股权变动，判断其正常性（15）控股企业验证其投资比例及应占有的权益（与控股企业尽职调查结合）7、固定资产（1）获得固定资产及累计折旧分类汇总表（2）对重要的固定资产，检查相关合同、采购发票、产权证明等资料，确认其所有权（3）实地观察固定资产，了解目前使用状况，确定使用期限和残值是否合理（4）调查未使用和不需用的固定资产）设计生产能力与实际生产能力比较，以及原因分析5（．（6）检查有无与关联方之间的固定资产的购售活动（7）了解有无更新昂贵的生产设备的要求8、在建工程（1）获得在建工程明细项目清单（含工程预算）（2）对于大型项目，获取工程项目的立项批文、预算总额和建设批准文件、施工承包合同、进度报告等资料（3）是否存在已投入使用，未办理工程结算的在建工程，并分析借款费用资本化的合理性（4）是否存在停工工程，了解原因9、无形资产（1）获得无形资产明细表（2）了解无形资产的取得方式、入账价值、有效期限（3）判断无形资产价值的合理性10、其他（1）被抵押或质押的资产价值，以及对应的债务，分析其差额（2）递延资产及待摊费用分析）未入账的资产3（．11、借款（1）借款明细表（债权人、种类、期限、金额、利率、保证方式等）（2）借款利息是否按期支付，是否存在停息挂账的借款（3）是否存在已转到资产管理公司处置的银行贷款，分析债务重组可能性（4）了解金融机构对目标企业的授信及信用评级情况、抵押和担保情况，评价其信誉和融资能力12、应付账款（1）对今年应收账款趋势分析（2）获取应付账款明细表，以及账龄分析（3）分析长期挂账的应付账款，是否合理的原因，判断企业是否缺乏偿债能力或利用应付账款隐瞒利润（4）业务趋势与应付账款的趋势比较，了解是否具有足够的买方信用（5）了解预估材料是否适当，是否存在未入账的应付账款（6）前10大供应商，以及供应品种、年度采购总额、其他应付款13．（1）获得期末其他应收款明细表，进行账龄分析（2）核对大额款项的合同、协议（3）分析长期挂账的其他应付款，是否合理原因，判断企业是否隐瞒利润14、预收账款（1）获得明细表，了解预收原因（2）了解销售预收制度15、应交税金、其他应交款（1）获取应交税金明细表（2）查阅纳税鉴定及征、免、减税的批准文件，了解适用的税种、计税基础、税率、范围，分析并购后税费政策的变化情况（3）确定有关减免税的项目是否真实，理由是否充分，手续是否完备（4）取得税务部门汇算清缴或其他确认文件（5）关联交易的税收计算缴纳16、预提费用）了解预提项目、原因、计提依据1（．（2）判断预提是否正确17、其他负债应付工资及福利费用明细；应付股利、长期应付款等18、或有负债担保；诉讼；贴现；未执行完毕的合同；合作意向19、股本（实收资本）（1）股东名称、投资金额、股权比例（2）历年资本变动情况20、资本公积（1）资本公积明细表（2）历年资本公积增减变动的内容及其依据21、销售收入（1）销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势（2）产品销售结构变化趋势（3）企业大客户的变化及销售收入集中度（4）关联交易与非关联交易的区别及对利润的影响）运用分析性复核、查明异常现象和重大波动的原因5（．22、销售成本（1）成本结构、发现关键成本因素，并就其对成本变化的影响做分析（2）成本计算的合理性23、期间费用（1）费用总额、费用水平趋势变化（2）主要费用项目变化趋势（3）分析收入与各项主要费用的相关程度24、现金流量（1）特别关注经营净现金流（2）经营净现金流是否能满足融资活动的利息支出净额（3）结合资产负债表及利润表，寻找除销售收入以外是否还存在主要的经营资金来源，对经营净现金流的贡献如何4、财务分析1、财务结构、趋势、比率分析2、未来损益（销售收入、销售成本、期间费用、税收）关键影响因素的研究．3、未来现金流量是否能满足经营与投资需要，关注目标企业的注资需求往往被低估4、提高资产质量以及损益的分析第4部分法律调查1、投资/融资1、重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）2、限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权委托协议、股权质押协议）3、全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆解等）文件4、重要子公司的上述文件5、全部融资租赁文件（如有）6、股票、债权发行（增发）文件（自查、询问）7、诉讼（对方提供）8、未决诉讼、仲裁或行政调查处罚案件、潜在诉讼、仲裁或行政调查处罚案件（有现实威胁者）9．10、合格律师对上述事项的法律意见或评估报告11、限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）12、重要子公司的上述文件2、重大合同（未履行完毕者）（对方提供）1、重大采购合同、建筑工程承包合同、房地产销售合同2、包销协议（如有）、进出口合同（格式文本）3、保险合同及未决理赔事项4、限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）5、与政府达成的合同/协议（如重组上市、政府采购、就业、治安、完税等协议性安排）6、公司证券（股权、股票、债券）买卖协议（如有）7、专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同8、公司与公司股东及高管人员之间的商务合同/协议（如有）9、公司与子公司之间的商务合同/协议（如有）10、租赁合同、公用事业许可使用协议11．12、加工承揽协议13、对外担保合同14、其他重大合同（50万元以上者），如广告、咨询、代理等3、土地房屋及设备设施（自查/对方提供）1、土地使用证及土地出让/转让合同（并且列清单）2、房产证及转让合同（并且列清单）3、房屋租赁合同（并且列清单）4、重大设备设施产权证明（合同/发票/进口报关单和固定资产清单、在建工程清单）4、环保（询问/对方提供）1、环保专家提供的环保调查评估报告2、环保工程设施投资额及设施清单3、政府环保要求4、环保备付准备金（如有）5、劳动人事（对方提供）1、高管人员聘用协议、现有管理团队、在职职工、临时工、离退休人员名单2．3、管理层现有福利待遇安排4、员工现在福利待遇安排5、未决劳动人事争议及潜在争议6、企业社保状态6、税务（对方提供）1、三年内完税凭证2、公司税收待遇证明文件（含优惠待遇和差别待遇）3、税务登记证7、其他1、公司自动化、信息化建设（观察、询问）2、公司法制化建设（观察、询问）3、公司国际化情况（观察、询问）4、公司营销组织结构模式（提供）5、公司设备老化情况（观察、询问）6、公司卫生、安全状况（观察、询问）备注：以上调查提纲并不能包括所有情况，使用时请依据项目情况及经验判断重点领域。
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。
注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
pe投资尽职调查指引(doc18页).doc
PE投资《尽责检查》引导序言：尽责检查基本概括一、尽责检查的观点尽责检查又称慎重性检查，是指投资人在与目标公司完成初步合作意愿后，经磋商一致，投资人对目标公司的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资秋风险做一个全面深入的审察，往常需要花销3-6 个月时间。
二、尽责检查的目的简单讲，尽责检查的根根源因在于信息不对称。
融资方的状况只有经过详细的、专业的检查才能摸清楚。
1、发现项目或公司内在价值投资者和融资方站在不一样的角度剖析公司的内在价值，常常会出现误差，融资方可能高估也可能低估了公司的内在价值。
因为公司内在价值不单取决于目前的财务账面价值，同时也取决于未来的利润。
对公司内在价值进行评估和考量一定成立在尽责检查基础上。
2、判明潜伏的致命缺点及对预期投资的可能影响从投资者角度讲，尽责检查是风险管理的第一步。
因为任何项目都存在着各种各种的风险，比方，融资方过往财务账册的正确性；投资以后，公司的主要员工、供给商和顾客能否会连续留下来；有关财富能否拥有融资方给予的相应价值；能否存在任何可能致使融资方营运或财务运作出现问题的因素。
3、为投资方案设计做准备融资方往常会对公司各项风险因素有很清楚的认识，而投资者则没有。
因此，投资者有必需经过实行尽责检查来挽救两方在信息获知上的不均衡。
一旦经过尽责检查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖两方便能够就有关风险和义务应由哪方肩负进行谈判，同时投资者能够决定在何种条件下连续进行投资活动。
三、尽责检查的流程尽责检查的范围很广，检核对象的规模亦千差万别，每一个尽责检查项目均是独一无二的。
关于一个重要投资项目，尽责检查往常需经历以下程序：立项—成立工作小组—制定检查计划—整理 / 汇总资料—撰写检查报告—内部复核—递交报告—归档管理—参加投资方案设计。
1、专业人员项目立项后加入工作小组实行尽责检查2、拟定计划需成立在充足认识投资目的和目标公司组织架构基础上3、尽责检查报告一定经过复核程序后方能提交四、尽责检查的方法1、批阅文件资料经过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同样各项资料批阅，发现异样及重要问题。
私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模版(标准版)
调研提纲xx投资管理有限公司提纲摘要【摘要内容参考】1.公司基本情况（公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要股东、股份比例，主营业务，过去三年的销售收入、毛利润、纯利润，公司地点、电话、传真、联系人。
）2.主要管理者情况（姓名、性别、年龄、籍贯，学历/学位、毕业院校，政治面目，行业从业年限，主要经历和经营业绩。
）3.产品/服务描述（产品/服务介绍，产品技术水平，产品的新颖性、先进性和独特性，产品的竞争优势。
）4.研究与开发（已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情况，已经投入的研发经费及今后投入计划，对研发人员的激励机制。
）5.行业及市场（行业历史与前景，市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本公司竞争优势，未来3年市场销售预测。
）6.营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有效性，对销售人员的激励机制。
）7.产品制造（生产方式，生产设备，质量保证，成本控制。
）8.管理（机构设置，员工持股，劳动合同，知识产权管理，人事计划。
）9.电子薄膜项目融资说明（资金需求量、用途、使用计划，拟出让股份，投资者权利，退出方式。
）10.财务预测（未来3年或5年的销售收入、利润、资产回报率等。
）11.风险控制（项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施。
）目录摘要 (1)目录 (2)第一部分公司基本情况 (3)第二部分公司管理层 (5)第三部分产品/服务 (8)第四部分研究与开发 (11)第五部分行业及市场情况 (13)第六部分营销策略 (15)第七部分产品制造 (17)第八部分管理 (19)第九部分融资说明 (21)第十部分财务计划 (24)第十一部分风险控制 (25)第十二部分项目实施进度 (26)第十三部分其它 (26)第一部分公司基本情况公司名称________________________________________ 成立时间____________ 注册资本____________________________ 实际到位资本____________________ 其中现金到位________________________ 无形资产占股份比例____________% 注册地点_____________________________________________________________公司性质为：请填写公司性质，如：有限公司、股份有限公司、合伙企业、个人独资等，并说明其中国有成份比例、私有成份比例和外资比例。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单XX资产管理有限公司母基金投资项目之基金尽职调查提纲201*年**月致：本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。
贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。
本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。
本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。
XX资产管理有限公司201*年**月**日联系地址：XX邮编：XX联系人：电话：基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。
3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。
4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。
（请参见附表一）基金投资策略5、本基金拟投资的领域（产业）、细分领域及其选择的原因。
6、如何理解“研究驱动，专注、不跟风，敢于放弃”以及举例；请提供团队所关注细分行业的相关分析报告（如有）7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段（早期、成长期、成熟期）的定义。
母基金尽调清单及指引
母基金尽调清单及指引01母基金尽调程序一、成立尽调工作小组对于参与调查的人员，一方面，工作小组的人员应具备相关的专业技能，包括法律、财务、人力资源管理等；另一方面，管理机构的高管应适当参与到尽职调查中，以便及时了解调查信息，做好战略等分析工作。
二、拟定调查计划并进场尽调三、整理/汇总资料并撰写尽调报告对获取的相关资料进行汇总整理，发现问题，揭示风险。
根据对所获取资料的评估分析，撰写尽职调查报告，报告应尽可能准确、全面和详实。
四、内部复核一般都会对尽调材料做”二次验证“，二次验证的方法有很多，举个例子：宜兴财富母基金团队曾经对一支已经成立了一段时间的基金进行尽调。
这支基金看上去一切都很好，因为当时基金的一个LP无法兑现承诺的投资金额，因此空出一些额度来，给了母基金平价进去的机会。
并且该基金的帐面业绩显得相当不错，只看数据来说，这是一个很好的二手份额机会。
但后来和这些项目的其他投资者沟通，发现大家对这些项目并没有那么看好，帐面收益有水分存在。
所以经过综合考量，我们放弃了这个项目。
五、三方访谈除了访谈管理团队之外，还要去访谈他们过去投资过的企业、行业里的合作伙伴等等，有时候还会访谈这家基金过往的LP。
这些第三方的口碑非常重要，能够看出这个投资人和企业的关系是怎样的：企业家是是如何对待这个投资人的？是当朋友般亲密无间，还是仅当作一个投资股东客客气气的对待？一起开董事会的时候，这个企业其他的投资者对这个投资机构如何评价？过往的LP为什么会继续支持，或者又为什么不再支持？这些都是需要挖掘的重要信息来源。
更为重要的是，母基金有实力拥有丰富的独立第三方信源，不是仅靠对方提供的名单去挖掘这些信息。
六、多维评价及投资方案建议在母基金投资决策委员会认可尽调结果后，最终会从多方面去评价基金管理人，是否属于“德才兼备”的管理人；其所管理的基金是否在投资四分法的top序列当中；基金是否符合母基金的配置策略等，综合做出投资判断。
FOF基金权益转让初步尽职调查清单
尽职调查清单1基本信息管理公司名称：注册地址：日常办公地址：注册资本金额/出资金额：本期基金的法律主体名称：注册地址：注册日期：注册资本金额/出资金额：本期基金的GP的法律主体名称：注册地址：注册日期：注册资本金额/出资金额：2资金2.1为本基金提供服务的律师、托管银行及审计师，他们的联系人和联系方式。
2.2已承诺出资LP的名单、各自承诺金额，说明和管理团队的关系（如有）。
3投资策略3.1暂略4管理公司基本信息4.1管理公司主要股东介绍及股权结构4.2公司如何处理员工（包括合伙人）的个人投资、跟投等问题。
（强制、自由选择、禁止或其他）4.3管理公司全部员工的花名册（包括姓名、职位、职责简要说明、入职时间、受教育程度、入职时职位、在贵公司的升职历史等。
可参考附表中《团队成员名单》4.4全部投资专业人士的简历，以及关键的运营、后台支持部门员工的简历。
简历中的毕业学校、工作公司/职位、时间、职责和成就等信息要完整。
4.5不同地区的办公室之间，如何进行合作和沟通。
4.6管理团队人员扩张计划4.7根据历史财务数据，说明管理公司/团队的费用支出情况：如各种收入、办公室租金、员工薪酬福利、IT费用、差旅费用、其他杂费等项目。
5历史业绩请完整填写有关表格。
6主要条款提供协议即可。
7权益转让相关7.1有限合伙协议中，是否优先受让权。
在合伙企业内部，转让给新LP需要得到那些批准。
7.2每次出资到位的日期，用于计算优先收益。
7.3所投资的项目，是否都是直接投资到项目里面的，有没有通过其他渠道性质的主体进行投资的，是否还需要给予渠道额外的收益分成。
7.4合伙协议中是否有转让费、退出惩罚一类的条款。
8材料8.1基金历次的年报和季报8.2基金历次的银行托管报告8.3基金历次的审计报告8.4基金的基金合伙协议、基金管理协议、资金托管协议、平行基金投资协议等，以及和政府签订的有关协议。
8.5基金的管理公司的营业执照复印件或电子文档8.6所有未退出项目的投资决策文件、投资管理文件和投资协议等。
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母基金投资项目尽职调查提纲
战略投资部
2020年X月X日
致：
本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。
贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。
本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。
本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。
XX资产管理有限公司
201*年**月**日
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基金基本情况
1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期
（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。
3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。
4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市
公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。
（请参见附表一）
基金投资策略
5、本基金拟投资的领域（产业）、细分领域及其选择的原因。
6、如何理解“研究驱动，专注、不跟风，敢于放弃”以及举例；请提供团队所关
注细分行业的相关分析报告（如有）
7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段（早期、成
长期、成熟期）的定义。
8、本期基金的投资规划，包括投资组合的原则和限制、投资集中度限制、预期
全部完成投资的时间等。
9、本期基金的投资策略与管理团队以往管理的其他基金的策略是否相同。
若不
同，请说明不同的原因以及选择新策略的原因，请介绍说明管理团队投资策略的演进过程？
10、就本期基金类似策略的基金市场还有哪些，请举例说明。
本期基金的策
略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证该策略可以更好的实行？
11、管理团队如何确定基金的规模？以目前市场的投资机会来看，管理团队
为什么相信这是适当的基金规模？
12、管理团队是否有同时管理的其他基金？或是否有其他近期拟募集设立的
其他基金？
13、基于上述问题，若有其他在管或拟募集基金，该基金与本期基金的策略
有哪些区别？请阐述管理团队将如何处理相应的利益冲突问题？
—基金的投资策略
管理团队人员
14、请提供基金管理人、管理公司及其控制方/关联方的基本资料，包括但
不限于管理公司注册资本、股东或投资人的基本信息、管理公司组织架构和岗位设置等相关信息？
15、请提供基金管理团队全体人员信息的基本资料？
注：全体全职、兼职人员，包括但不限于项目开发、项目执行、项目管理、风险控制、行业分析、财务管理以及行政支持人员。
16、请提供管理团队合伙人完整的个人简历（内容包括但不限于，姓名、性
别、国籍和是否有境外的永久居留权，年龄、教育经历、工作履历（请注明年份）、基金投资从业年限、投资业绩、婚姻及子女状况等，请提供附
件）？
17、请提供管理团队外部顾问、投资合伙人等相关人员的简单情况介绍、投
资业绩以及双方的合作模式？（若有）
18、请介绍自管理团队成立以来所有加入后离开的合伙人及其他专业人士情
况（包括加入和离开时间、原因）？
19、就管理团队合伙人，请提供以下信息：
（a）管理团队合伙人的内部分工情况，如每个合伙人在内部管理职能上的分工、在投资职能（包括阶段、行业）上的分工；
（b）请重点阐述管理团队合伙人之间的交集过程，包括但不限于合作时间、项目投资合作经历、共同创业经历及其他合作经历等；
（c）请说明每位合伙人管理的项目数以及其日常管理项目所花费的时间和精力的占比情况；
（d）管理团队合伙人是否以个人或关联方名义对其他企业（注：非管理基金所投资企业）进行投资或参与管理。
若有，请列明并说明原因；
（e）每位合伙人将花多少时间在本基金的管理上？主要合伙人有多少专业时间花在与管理公司及其私募股权业务无关的其他活动上？
20、管理团队的核心企业文化和风格是什么？
内部分配
21、请提供一份合伙人之间伙伴关系协议（GP Agreement）的副本？
22、请介绍合伙人和专业人员的薪酬结构（年收入、附带权益和股份兑
现）？
23、请说明基金的业绩报酬（Carried Interest）在管理团队各成员中的分配
方案及分配原则（按项目分配，还是按管理团队成员级别分配），以及相关的兑现机制？
24、请介绍合伙人和/或其他员工对投资公司进行个人投资相关的政策？
25、请介绍潜在利益冲突和现有的投资者利益保护制度？主要合伙人个人或
任何附属机构是否在当前或先前基金所投资的项目中以个人名义占有权益？
26、此次基金在业绩分配方面是否与前期基金有所不同，若有不同，请具体
说明分配方式和进行调整的原因？
投资流程
27、请介绍管理团队的项目投资流程，请用流程图并辅以文字说明？并请提
供相关制度文件。
28、请说明投资委员会的组成及相关人士的表决权利以及表决机制？并请提
供相关制度文件。
项目投资
29、请说明管理团队在项目开发上的主要渠道？请结合前期基金投资案例说
明。