私募基金尽调清单
私募基金管理人尽职调查报告模版完整版
私募基金管理人尽职调查报告模版HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】附件2:私募基金管理人尽职调查报告(模版)一、管理人基本情况:1、概况:2、股权结构:股东简介:3、高管情况:高管简历:(其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍)二、管理能力:1、高管股权或证券投资经验:(重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。
)2、投资和内控相关制度:(名称列示,正文附后)3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等):三、法律意见书:(1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”)1、出具时间:2、报备协会时间:3、出具机构:4、法律意见摘要(全文附后):四、财务状况:1、财务数据:2、审计报告:祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况:1、股权类产品列表2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等):六、其他事项:七、尽调结果及意见:1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等):2、尽调结果及意见:(应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见)尽调人(签名):复核人(签名):2016年月日特别提示:提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项,根据相关规定,本所律师认为贵司须提供以下资料,以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作,从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业,下同)和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构,下同)设立至今全套工商档案,包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息(自工商部门调取,需加盖工商局档案查询骑缝章)。
注:中工商资料由律师自己调取,贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排,以及是否存在未进行工商登记的股权变更?如有,请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证(若已领取三证合一的新版营业执照,则不再提供组织机构代码证和税务登记证)、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证(如有)等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励,并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人,若已登记,请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图,结构图应披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人),即披露至自然人或国有资产管理机构(采用竖状结构图)。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件(企业法人营业执照或身份证复印件),法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表(包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况)。
公司中若含有境外投资股东的,除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有:经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金管理人尽职调查清单
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司(筹)入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备,主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司(私募基金)及其股东的基本情况,贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。
2、需要撰写的内容,由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写;需填报数据表格的,请按清单提供的数据表样式提供相应的数据;需要提供已有材料作为附件且非原件的,请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供的材料,除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外,均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料的同时,请提供一份电子版的材料,且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本情况:1、概况(1)请填写下表:(2)请提供企业筹建方案,(全体股东(合伙人)签署)(3)请提供组织结构图2、股权结构:(1)请填写下表(2)请提供股东身份证明文件;(3)控股股东、实际控制人情况:如为自然人,请提供自然人股东基本如为法人,请提供该公司的介绍,加盖公章。
(如有,请提供该公司成立至今的所有工商底档)。
(4)请提供实缴资本验资报告(如尚不能提供,请说明提供时间)。
3、高管情况:(1)请填写下表(2)请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明(3)请提供公司其余员工简历or劳动合同(除高管外)。
二、管理能力:1、请说明高管股权或证券投资经验,并提供必要的证明文件,如公开信息截图等。
(请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。
)2、请提供公司的投资和内控相关制度(包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等)三、法律意见书(如有,请提供):四、财务状况(如有,请提供):1、请填写财务数据:2、请提供审计报告:五、业务情况:1、产品列表①如股东为私募基金管理人,请说明其过往产品发行情况;②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续,本次系迁入,请说明其过往产品发行情况;③如无,请说明产品发行计划。
最全股票基金尽调清单
最全股票基金尽调清单
作为一位合格的金融从业者,经常需要对股票基金进行尽调。
本文提供了最全的股票基金尽调清单,帮助您规范尽调流程。
1. 公司基本情况
对于需要尽调的股票基金所持有的公司,需要了解其基本情况,包括但不限于:
- 公司注册信息
- 公司所在地区政策法规
- 公司业务模式
- 公司治理结构
- 公司财务状况
- 公司股权结构
- 公司高管队伍
2. 行业情况
股票基金所持有公司所处的行业状况也是非常重要的,需要了解以下情况:
- 行业发展趋势
- 行业竞争格局
- 行业市场容量
- 行业风险分析
3. 主要竞争对手
对于所持有公司的主要竞争对手,需要了解以下情况:
- 竞争对手基本情况
- 竞争对手市场地位
- 竞争对手主要产品及服务
- 竞争对手财务状况
- 竞争对手人员组成
4. 投资评估
在完成对股票基金所持有公司的了解后,需要进行投资评估,包括但不限于:
- 确定投资目标
- 分析股票基金所持有公司是否符合投资标准
- 分析公司财务状况,评估公司价值
- 分析公司风险
- 制定投资策略
以上即是最全的股票基金尽调清单,希望对您的尽调工作有所帮助!。
私募股权公司尽职调查清单
私募股权公司尽职调查清单本文档旨在提供私募股权公司尽职调查的清单,以协助您在进行相关交易时进行必要的调查与评估。
私募股权投资市场存在一定的风险,尽职调查可以帮助您更好地了解目标公司的情况,从而做出明智的决策。
以下是您可以考虑的一些要点:1. 公司概况- 公司名称和注册地址- 公司成立时间- 公司业务领域和主要产品或服务- 公司组织结构和股权结构2. 所有权结构- 股东名单和股权比例- 是否存在关联方股东或其他特殊股权安排- 股东背景调查,特别是对主要股东的资质和声誉进行核实3. 财务状况- 最近三年的财务报表,包括利润表、资产负债表和现金流量表- 资产负债结构和财务指标的变化情况- 关键财务指标,如收入增长率、利润率、偿债能力等4. 法律合规- 公司的营业执照和相关许可证是否有效- 公司是否存在未解决的法律纠纷或争议- 公司是否遵守适用的法律法规和合同约定5. 人力资源- 公司核心管理团队的背景和能力评估- 是否存在员工流动性较高的情况,以及员工福利和薪酬体系6. 市场竞争与前景- 公司所处行业的市场规模和竞争格局- 与主要竞争对手的比较优势和劣势- 市场前景和增长预期,包括潜在的风险和机遇7. 投资退出机制- 私募股权公司的退出计划和策略- 是否存在可行的退出渠道,如上市、并购或二级市场转让8. 风险评估- 针对目标公司的风险评估,包括市场风险、经营风险和法律合规风险- 针对个人投资者的风险提示和风险承受能力评估以上是私募股权公司尽职调查的一份清单,您可以根据具体情况进行调整和补充。
尽职调查是私募股权投资决策的重要环节,希望本文档能对您有所帮助。
请注意,本文档仅供参考,具体调查内容还需根据实际情况进行深入研究和评估。
非公开发行尽职调查清单
非公开发行尽职调查清单非公开发行(Private Placement)作为一种融资方式,正被越来越多的企业所采用。
与公开发行相比,非公开发行针对的是限定投资人群体,其发行信息并非公开向外界披露,因此其风险也更大。
为了规避风险,发行人在进行非公开发行之前必须进行尽职调查。
本文档将提供一份详细的非公开发行尽职调查清单,以供参考。
公司背景尽职调查的第一步就是对公司的背景进行了解。
这包括公司的历史、组织架构、业务模式、管理团队等方面。
以下是详细的清单:•公司成立时间•公司注册地•经营范围•公司股权结构•关键管理团队的履历、背景•公司董事长、总经理的背景•公司股东的背景•公司的主要竞争对手•公司管理团队的稳定性项目描述非公开发行的目标是为了融资,那么这个项目到底是什么、它的市场前景如何、它的收益模式是什么?这些问题至关重要。
以下是具体的清单:•项目介绍•项目的市场规模•项目的市场/行业地位•项目的收益模式•项目的预期收益率•项目的成本控制和投资规划•项目的资金用途和融资计划风险评估投资没有风险那是不存在的。
非公开发行也不例外。
以下是应该考虑的风险清单:•监管风险•政策风险•市场竞争风险•技术风险•经营风险•市场风险•财务风险•法律风险市场分析尽管非公开发行在无需披露信息的前提下进行,但是考虑到未来还将通过上市撤离,市场的预期和前景也必须要考虑。
以下是应该考虑的市场分析清单:•行业增长预期•市场份额预期•市场趋势•主要竞争对手•相关政策调查文件和证明文件最后,尽职调查还需要依赖一些支撑材料,以证实各种信息的真实性。
以下是需要检查的调查文件和证明文件的清单:•营业执照•税务登记证•组织机构代码证•法律文件(合同、知识产权、借款合同等)•财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表)•商业计划书•重要客户和供应商清单•与行业协会及其他第三方合作协议总结尽职调查是一项非常重要的活动,非公开发行的尽职调查更是至关重要。
私募基金尽职调查清单
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者:投资管理有限公司(以下称“我司”)就其拟参股公司(以下称“公司”或“公司”)项目(以下称“本项目”)之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目,我司编制了本尽职调查问卷(以下称“本问卷”),烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入,我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构(以下合称“被调查单位”)。
请被调查单位根据本问卷的内容,答复其中的各项问题,并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料(包括任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供,请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后,在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件,且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的,亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入,针对需进一步明确、补充或者新发生的事项,提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要,为高效开展本次尽职调查,请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合!投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息,包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益,并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围,或说明权益的性质和大小。
2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构,请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件,以及对前述任何文件的历次变更文件。
私募基金管理人登记尽调清单.docx
关于XX股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者:作为XX股权投资基金管理有限公司(以下简称“贵公司”或“公司”)本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问,本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查,敬请公司予以协助和配合。
[声明]1、公司向本所提供的文件、资料或材料,或者对有关问题做出的说明、确认,均将被本所依赖,并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料,或者对有关问题做出的说明、确认,均是真实的、准确的、完整的,并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3、本所律师将格守职业道德和保密约定,对接收的商业信息予以保密。
[说明]1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2、为规范文件的整理,敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料,并在复印件上加盖公司公章,以备本所存档。
3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供,如有重复,请提供一份即可,并对其余部分作出相应的援引说明;在复印资料过程中,字迹必须清晰可辨;除非特别明示,应提供的复印资料包括该资料的全部内容,即包括自首页至末页的全部内容,不要少印、漏印。
4、在提供材料时,敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注:已提供:√ ;待后续提供:O;无法提供或不适用:X ;需要特别说明的:请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后,请在加注的清单上加盖公司公章,并将加盖公章和所附的清单发回本所。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致:鉴于本公司拟对贵公司进行投资,为保证尽职调查工作的顺利进行,请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料,并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况(如已经提供,请在“已提供”栏内打“√”,如未提供,请在“未提供”栏内打“×”,如存在“不适用”或者缺失等情形,请在“备注”栏内说明)。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整,无伪造、涂改和遗漏之情形,并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出,本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证(多证合一无需提供)3) 税务登记证(国税和地税,多证合一无需提供)4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执(适用于外商投资企业)9) 国有资产产权登记证(适用于国有/国有控股/国有参股企业)10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书(如有)12) 业务许可资质证书(如有)2.公司最新章程3.公司股权架构图(包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等)4.公司现任董事、监事及高级管理人员(包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等,下同)名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的,请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料(加盖工商档案查询章)8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等(特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排)10.实施股权激励的文件,如股权激励协议、激励方案及制度等,持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。
私募基金管理人备案清单
私募基金管理人备案清单摘要:一、私募基金管理人备案的重要性二、私募基金管理人备案的具体流程1.准备相关材料2.提交申请3.审核阶段4.备案成功后的注意事项三、备案成功后的管理1.持续信息更新2.合规经营3.投资者关系管理正文:私募基金管理人备案是在我国金融监管部门严格规范私募基金市场秩序、保护投资者权益的背景下进行的。
备案成功后的私募基金管理人可以合法开展私募基金业务,吸引投资者参与。
以下是私募基金管理人备案的具体流程及注意事项。
一、私募基金管理人备案的重要性私募基金管理人备案是依法合规开展私募基金业务的必要条件。
通过备案,私募基金管理人可以向投资者展示其合规经营的形象,增强投资者信任。
同时,备案也有利于私募基金管理人在金融市场中树立良好的品牌,提高竞争力。
二、私募基金管理人备案的具体流程1.准备相关材料私募基金管理人应按照监管部门的要求,准备如下材料:公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、法定代表人身份证明、注册资本实缴证明、基金业协会要求的其他材料等。
2.提交申请私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
需注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。
3.审核阶段私募基金管理人提交备案材料后,监管部门会对材料进行审核。
若材料不完备或不符合规定,私募基金管理人需根据要求及时补正。
4.备案成功后的注意事项私募基金管理人备案成功后,需遵守相关法规,合规经营。
同时,要关注投资者权益保护,及时更新相关信息,加强与投资者的沟通与合作。
三、备案成功后的管理1.持续信息更新私募基金管理人应定期更新基金运作情况、投资者信息、管理人员资格等信息,确保信息的真实、准确、完整。
2.合规经营私募基金管理人要严格遵守我国金融法规,规范基金运作,防范金融风险。
在日常经营过程中,要加强内部控制,确保基金财产安全。
3.投资者关系管理私募基金管理人应关注投资者需求,定期向投资者披露基金运作情况,及时回应投资者关切。
私募基金尽调清单
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单(盖有工商行政管理部门的查询章)
3.
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查
触)。
4.
请提供基金管理人经营场所,包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明,若 是自有产权,则提供产权证明;若是租赁,则须提供租赁合同及完税证明。
45.
请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况,以及社保费用的缴纳情况。
私募基金尽调清单
私募基金尽调清单
一、基金管理人及其子(分〉公司的基本情况
(一)基金管理人的基本情况
1.
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证(如有),国有控股的基金管 理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文 件。
15.
请提供自然人股东(直接、间接)如下材料:
1)境内自然人股东的身份证复印件;
2)境外自然人股东的身份证明文件;
3)请提供自然人股东个人信息说明,包括但不限于姓名、性别、国 籍、身份证号码、对外投资情况等。
16.
请提供境内机构股东(直接、间接)的如下材料:
1)现行营业执照;
2)最新的公司萱程(合伙协议);
35.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉 及任何政府机构调查程序,请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到 过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受 到行业协会的纪律处分,如有,请说明并提供相关处罚文件、处罚的
私募证券投资基金产品设立、状态、进度跟踪表
季度产品管理评估与反馈 \ 2019年3季度
# 分红
# 清算决定、清算小组 *
资产退出
基金清算、终止
# 资产分配
证基协管理平台清算报送
产品主要环节
基金终止
环节主要节点 # 提示与客户交流互动 * 提示有材料快递
汇宽资产-产
季度产品管
6月7日 10月25日
长江1号
长江2号
长江6号
长江7号
长江9号
备注
已完成
进行中
有问题
汇宽资产-产品设立、状态、进度跟踪表
# 交流、互动
Hale Waihona Puke # 宏观经济分析、展望1
投资咨询
# 资产配置方案对比、选择 # 投资者需求分析
# 路演
# 投资设计与规划
2
基金启动、确定托管外包、熟悉操作平台
管理人尽调报告
3
产品托管准入
托管与外包服务协议 *
基金要素表
4
产品出合同
# 合同审查 合同印刷确认单
# 合同签署前提醒
合同签署文件预备
5
投资者签合同及其他材料
反洗钱相关工作 慢跑期 壮大期 稳步期
辅助券商产品净值季度报送
产品季度运营报告
综合管理平台季度投资者信息更新 综合管理平台季度产品运行表
信息披露管理平台季度投资者报告 # 托管平台季度投资者报告审核、发布
产品增值税及附加税减免报送 管理费、托管费、服务费季度支付情况
# 临开 *
临开、合同变更、分红
# 合同变更、补充协议 *
# 投资者文件签署及双录 签署文件补齐、归档 # 客户汇款
6
募集结束后向托管平台申报材料
# 客户合同回寄 * 银行托管账户开立 * 募集结束材料报送
私募基金管理人登记备案尽职调查清单(详细版)
私募基金管理人登记备案尽职调查清单(详细版)私募基金管理人登记备案尽职调查清单(详细版)特别提醒【适用于全文,下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件(纸质版)、扫描件(电子版)各一份,要求与原件信息一致;2、身份证扫描件可用照片替代,要求从身份证正上方拍摄,无斜角、无阴影、无反光,保证所有信息清晰可见,不被覆盖;3、营业执照复印件均须写上日期,并在日期上加盖公章;4、所有需签字的文本信息,均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字,禁止乱签、代签,后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章,超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份,首页盖上工商局档案查询章,所有资料盖上工商局的骑缝章(包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案,即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料)。
注:①公司章程要求全体股东盖章或签字,并加盖公司红色公章;②股东(出资人)信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照;若公司发生变更,提供历次营业执照;3、公司年检报告(公司成立1年以上需要)4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等(如有)5、公司股权结构图,即实际控制人关系图,结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图(包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会(如有)、合规/风控负责人、风险管理委员会(如有)、总经理、副总经理(如有)、各部门),人员安排和组织结构图(包括所有部门及下属控股和参股公司)及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明(例如银行流水、收据凭证等)8、公司最近1年的前十大合同(如有,以合同大小标的为依据)9、公司主营业务及业务流程图和相关说明(公司成立较久需要提供)10、公司签章样式(公章、法人章、合同章;员工、股东签名)002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度;2、股权类需增《项目估值尽调制度》;3、填写制度执行和落实表格,与申请机构的人员相匹配。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件,它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目,以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单,私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析,并有效地评估风险和决策,以确保其投资的可持续性和可接受性。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单(私募基金-详细版)为了确保私募基金合规运作和避免投资风险,尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本:一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况:确认基金公司是否在当地正式注册,并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩:调查基金公司成立时间、历史业绩,以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队:了解基金管理团队的组成,关注是否有核心管理人员离职的情况,以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力:核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容(1.4)的备案情况:确认基金公司上述内容的信息披露是否真实,并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书:核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案:核对基金管理人的投资方案相关信息,包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险:了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险,以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析:与同类产品进行比较,分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况:分析基金产品财务状况,包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景:了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况:确认投资人是否已实际出资,并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制:了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人:了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资,并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构:了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理:核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面,包括法律、财务、税务、经营等方面。
本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版,希望对相关人士提供帮助。
一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。
2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。
3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。
4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。
5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。
二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。
2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。
3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。
4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。
三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况,是否有违规行为。
2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况,是否存在未备案或备案不符合要求的情况。
3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险,包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。
4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态,包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。
5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。
四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。
2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。
3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求,对投资者是否严谨详尽。
4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。
5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。
五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况,包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。
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38.
基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说 明。基金管理人(包括但不限于税收优惠政策,免税期,对正常适用 税率的减税,税务部门出具的证明)以及相关政府批文。
39.
关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管 理人的罚款的陈述。
40.
税务登记证(国税及地税)及财政登记证;及其它有关的税务文件。
15.
请提供自然人股东(直接、间接)如下材料:
1)境内自然人股东的身份证复印件;
2)境外自然人股东的身份证明文件;
3)请提供自然人股东个人信息说明,包括但不限于姓名、性别、国 籍、身份证号码、对外投资情况等。
16.
请提供境内机构股东(直接、间接)的如下材料:
1)现行营业执照;
2)最新的公司萱程(合伙协议);
19.
如基金管理人存在实际控制人,请提供如下材料: 1〉实际控制人身份证明文件;
2)主体资格证明文件;
3)实际控制人对外投资的情况说明。
20.
基金管理人股东(合伙人)直接是否签署相关协议安排,如有,请提 供全部协议、附件及补充协议。
三、基金管理人的高管人员
21.
请提供基金管理人现任高管人员名单,包括法定代表人(执行事务合 伙人委派代表)、总经理、副总经理(如有)和合规/风控负责人 等,提供前述人员的身份证复印件,并就其目前的任职情况(包括在 基金管理人及其他单位的咅项任职)填写本文件清单附件《高管人员 的调查表》。
45.
请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况,以及社保费用的缴纳情况。
六、重大诉讼、仲裁和行政处罚
34.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员最近三年 尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件,请说明其在案件中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由及管辖机构,请提 供与案件有关的文件(过去三年已经得到终亩判决但尚未执行完毕的 案件的终亩判决书、裁定、调解书及串请执行文件/正在进行、尚未得 到终亩判决的案件的起诉书、答辩书、判决及裁定)。
5)深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资 质文件或批复;
6)?基金管理资格证书》(适用于中外合资的证券投资基金管 理公司);
7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复 文件。
二、基金管理人股东及实际控制人
14.
请提供基金管理人目前股权结构图,结构图应披露至咅个股东的最终 权益持有人(实际控制人)及持股比例,即披露至自然人或国有资产 管理机构。
虔,岗位隔离制虔等;
(2)运营风险控制制虔;
(3)信息披露制度;
(4)机构内部交易记录制虔;
(5〉防范内暮交易、利益冲突的投资交易制度;
(6)合格投资者风险掲示制度;
(7)合格投资者内部亩核流程及相关制虔;
(8〉私募基金宣传推介、募集相关规范制虔;
(9)公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务);
(10)从业人员买卖证券申报制虔。
9.
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关 联机构目前基本情况(包括注册资本、成立曰期、经营范围、经营期限、股东及 出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
10.
请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登 记资料(盖有工商行政管理部门的查询章);
私募基金尽调清单
一、基金管理人及其子(分〉公司的基本情况
(一)基金管理人的基本情况
1.
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证(如有),国有控股的基金管 理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文 件。
五、基金管理人的经营
28.
请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。
29.
请提供基金管理人为从事其经营范围内的咅项业务而获得的由政府授 予的所有经营许可证和/或批文。
30.
基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募 基金管理业务存在冲突的业务,如从事民间借贷、民间融资、配资业 务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产幵 发、交易平台等业务,如有,请说明相关情况。
如为境外子公司、分支机构及其他关联机构,请提供其商业登记证、历年周年申 报表、公岢意程
11.
基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理 人,如是,请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。
12.
请提供基金管理人子公司最近三年经亩计的财务报告以及最近一个月的财务报
表。
(三)涉外基金管理人的审批情况(如适用)
九、公司员工与社保
41.
请概括说明基金管理人及其子公司、分支机构的雇员状况(员工花名
册),
42.
请概括说明基金管理人与员工之间劳动合同Biblioteka 签署情况、公司对人事 档案的管理情况。
43.
基金管理人签订劳动合同情况(首次签订劳动合同起止年月、最近一 次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明)。
44.
请提供基金管理人及其子公司、分支机构社保幵户登记资料,包 括“五险一金”(养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生肓 保险和住房公积金等)。
35.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉 及任何政府机构调查程序,请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到 过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受 到行业协会的纪律处分,如有,请说明并提供相关处罚文件、处罚的
2.
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单(盖有工商行政管理部门的查询章)?
3.
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查
触)。
4.
请提供基金管理人经营场所,包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明,若 是自有产权,则提供产权证明;若是租赁,则须提供租赁合同及完税证明。
13.
如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东(直接、间 接),请提供相关主管部门核发的如下文件:
1)?外商投资企业批准证书》;
2)〈〈FDI业务登记凭证》(银行幵具);
3)商务部批复(适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企 业);
4)?证券投资业务许可证》(适用于合格境外机构投资者境内 证券投资);
司、办公自)。
26.
请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。
27.
请说明基金管理人是否已根据其由请的私募基金管理业务类型建立了 与基金管理人相适应的现行有效的制度,如有,请提供所有的制度文 件(具体制度视具体业务类型而定),主要包括:
(1)公司的基本制度:三会议事规则、总经理工作细则、关联交易 制虔、对外担保制度、对外投资管理制虔、子公司管理制度,财务管 理制虔,经营管理制虔,行政管理制虔,人事管理制虔,保密制
5.
请提供基金管理人注册资本实缴的历次猃资报告(包括出资原始凭证)。
6.
请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可(如有)。
7.
请提供基金管理人最近三年经亩计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
(二)基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况(如适用)
8.
请提供基金管理人的子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以 上其他企业)、分支机构及其他关联机构(受同一控股股东/实际控制人控制的 金融企业、资产管理机构或相关服务机构)现行有效的营业执照和公司意程。
3)从工商行政部门打印的列明其目前股东(合伙人)及出资情况的 基本信息查询单(须追溯至自然人或国有资产管理机构)。
17.
请提供经公证认证的境外机构股东(直接、间接)的全套注册资 料,包括但不限于
1)商业登记证;
2)历年周年串拫表;
3)公司意程。
18.
基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排 的情况,如有,请提供相关协议。
22.
基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭 证(社保部门、公积金管理部门出具)
23.
基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项@跟投协议等。
24.
请提供高管人员的基金从业资格证书复印件。
四、基金管理人的组织架构和内部沽理
25.
请提供目前内部组织架构图(包括所有部门及下属控股或参股子公