第三章 新古典国际贸易理论
合集下载
国际贸易理论 第三章 新古典国际贸易理论
图3-1
4
r二)要素密集度 •要素密集度(Factorintensity):指生产某种产 品所投
入两种生产要素的比例。这也是一个相 对的概念， 与生产要素的绝对投入量无关。
5
0
图3-2
kx=Kx/Lx
kx>ky
乂是资本密 心 集型产品
,， ¥是劳动密
集型产品
I
6
6三)模型基本假设
• (1)两种生产要素
•还有许多经济学家在拓展、应用或检验新古典贸易理论方面作 出重 要贡献。这些学者包括杰罗斯拉夫•凡耐克，罗纳德•琼 斯，沃夫冈 •斯托尔珀，罗勃津斯基，瓦西里•里昂惕夫，杰格 迪西■巴格沃蒂 等
二、要素禀赋理论的基本模型
卜0定理：一国出口密集使用其丰富要素的产品， 进口
密集使用其稀缺要素的产品。
（-）要素禀赋
钢铁
& 。1。0 V
大米
)
2.局部均衡分析
单个商品国际市场价格的形成
大米贸易及其国际市场价格的决定
(A)中国大米市场 (6)国际大米市场
(0美国大米市场
16
（2）贸易条件：
一国出口商品的国际市场价格（口。）与该国进口商品的国 际市场价格（口^的比率称为该国的“贸易条件” （Terms 01 简称丁0丁），表示为 （丁0丁）= Px/Pm
如果Px/Pm的比率上升，意味着每单位出口商 品
可以换回更多的进口商品。我们称之为贸易条 件改 善，反之，则为贸易条件恶化。
（3）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
0
0.
0
• (4)贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响
(5)单个商品市场上的贸易利益
出口大米所产生的利益变动
4
r二)要素密集度 •要素密集度(Factorintensity):指生产某种产 品所投
入两种生产要素的比例。这也是一个相 对的概念， 与生产要素的绝对投入量无关。
5
0
图3-2
kx=Kx/Lx
kx>ky
乂是资本密 心 集型产品
,， ¥是劳动密
集型产品
I
6
6三)模型基本假设
• (1)两种生产要素
•还有许多经济学家在拓展、应用或检验新古典贸易理论方面作 出重 要贡献。这些学者包括杰罗斯拉夫•凡耐克，罗纳德•琼 斯，沃夫冈 •斯托尔珀，罗勃津斯基，瓦西里•里昂惕夫，杰格 迪西■巴格沃蒂 等
二、要素禀赋理论的基本模型
卜0定理：一国出口密集使用其丰富要素的产品， 进口
密集使用其稀缺要素的产品。
（-）要素禀赋
钢铁
& 。1。0 V
大米
)
2.局部均衡分析
单个商品国际市场价格的形成
大米贸易及其国际市场价格的决定
(A)中国大米市场 (6)国际大米市场
(0美国大米市场
16
（2）贸易条件：
一国出口商品的国际市场价格（口。）与该国进口商品的国 际市场价格（口^的比率称为该国的“贸易条件” （Terms 01 简称丁0丁），表示为 （丁0丁）= Px/Pm
如果Px/Pm的比率上升，意味着每单位出口商 品
可以换回更多的进口商品。我们称之为贸易条 件改 善，反之，则为贸易条件恶化。
（3）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
0
0.
0
• (4)贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响
(5)单个商品市场上的贸易利益
出口大米所产生的利益变动
第三章 新古典国际贸易理论
6
2）H-O理论的主要理论观点 1、两国国内两种商品价格的比率不同是由两国国 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 生产要素：劳动、资本、 生产要素：劳动、资本、土地等 2、两国国内两种生产要素价格的比率不同是由两 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 生产要素供给量决定生产要素价格
2
以相对要素价格定义： ②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ PK/PL）小于A国的这一比率， PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的 国家。由于资本的价格就是利率（ ），劳动的价 国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价 格就是工资率（ ），所以PK/PL=r/w。同样， 所以PK/PL=r/w 格就是工资率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平 ，而是看r/w的值的大小。 而是看r/w的值的大小。 r/w的值的大小 例如： 国的r可能比A国的要高，但如果B 例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 r/w小于 国的r/w 小于A r/w， 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家
1
2).要素丰裕度 2).要素丰裕度
要素丰裕度（ abundance） 要素丰裕度（factor abundance）有两种定义方 法： 以实物单位定义： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 国的这一比率， 国就是资本丰裕的。 国的这一比率，B国就是资本丰裕的。
2）H-O理论的主要理论观点 1、两国国内两种商品价格的比率不同是由两国国 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 生产要素：劳动、资本、 生产要素：劳动、资本、土地等 2、两国国内两种生产要素价格的比率不同是由两 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 生产要素供给量决定生产要素价格
2
以相对要素价格定义： ②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ PK/PL）小于A国的这一比率， PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的 国家。由于资本的价格就是利率（ ），劳动的价 国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价 格就是工资率（ ），所以PK/PL=r/w。同样， 所以PK/PL=r/w 格就是工资率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平 ，而是看r/w的值的大小。 而是看r/w的值的大小。 r/w的值的大小 例如： 国的r可能比A国的要高，但如果B 例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 r/w小于 国的r/w 小于A r/w， 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家
1
2).要素丰裕度 2).要素丰裕度
要素丰裕度（ abundance） 要素丰裕度（factor abundance）有两种定义方 法： 以实物单位定义： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 国的这一比率， 国就是资本丰裕的。 国的这一比率，B国就是资本丰裕的。
国际贸易理论与实务(第四版)-03第3章 新古典国际贸易理论-精品文档
容
稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供 给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物
美的商品。
商品相对价格
要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好
生产要素所有者的收入分配
要素禀赋论的进一步说明
国I的生产可能性曲线偏向X坐标轴，因为X是劳动密集型产品，而国I又是劳动力 丰富的国家；国Ⅱ的生产可能性曲线偏向Y坐标轴，因为国Ⅱ是资本丰富的国家， 而Y又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产X和Y产品，两国对商 品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。
要素禀赋(factor endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。 要素丰裕(factor abundance)是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例 大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。
二、H-O 要 素 禀 赋 论
基本假设
二、H-O 要 素 禀 赋 论
Y
没有贸易的情况
PA′
国Ⅱ
Y 国Ⅱ B′
开展贸易后的情况
Hale Waihona Puke A′A′C′
E=E′
国Ⅰ
A
CIC2
CIC1
国Ⅰ
CIC2
A
B
O
PA
XO
C
PE
X
赫 克 歇 尔— 俄 林 模 型
三 要素价格均等化学说
国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然 各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以 部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。
第三章-新古典国际贸易理论：基本模型
（5）生产技术假定相同：即两国生产函数一样， 排除生产技术不同造成相对价格不同，而且假定不存 在“生产要素密集型逆转”旳情况。
（6）生产规模酬劳不变 （7）两国旳消费偏好相同：两国无差别曲线旳形 状和位置是完全相同旳。 （8）完全竞争旳商品市场和要素市场：商品价格 等于商品生产成本 （9）无运送成本、无关税或其他阻碍自由贸易旳 障碍。
各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”旳 产品，少生产“密集使用其稀缺要素”旳产品
但是，是不完全分工。
3.对消费旳影响 钢铁 P1=1 S
P0=0.5
大米 能够在国际相对价格线上旳任何一点进行消费。但各国详 细消费多少，取决于一国旳社会无差别曲线旳偏向和水平。 在最终消费点上，不一定两种产品旳消费量都增长，也有 可能一种增长而另一种降低，详细取决于相对价格变动旳幅 度和社会旳偏好.(图3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米，40吨钢铁）
附录二：显示性比较优势 衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
贝拉.巴拉萨(Bela Balassa)指数
X ij / X ij
RCAij
i
X ij /
X ij
j
ij
假如RCAij值不小于1（意味着商品i在国家j中旳出口 比重不小于在世界旳出口比重）表达该国家在此种产 品上具有显示比较优势； 反之，若该指数不不小于1则表达该产品没有显示比 较优势，或有显示比较劣势。
1.对产品价格旳影响
对出口国：出口A商品会使国内A商品价格↑ 进口B商品会使国内B商品价格↓
从而使国内A商品旳相对价格(PA/PB)↑
对进口国：恰好相反
均衡：当两国A商品旳相对价格恰好相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”
国际贸易 第三章 新古典国际贸易理论
国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对收入和 绝对收入。 即：在要素禀赋论的假定条件下，国际贸易会使A、B 两国的工资率相等，利率相同，从而使相对要素价 格和绝对要素价格相等。 自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均 等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均 等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率， 所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租 金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如 何。
如：美国钢铁K/L比大米的K/L大，则钢铁是资本 密集型产品，大米是劳动密集型产品。
（三）主要理论观点
（1）国际贸易产生的直接原因：商品价格的国际 绝对差异（同一商品的价格差异） （2）国际贸易产生的必要条件：各国不同的商品 价格比例（生产该商品所耗费的成本不同） （3）各国不同商品价格比例的决定：各国不同的 要素价格比例（要素价格差异） （4）各国不同的要素价格比例的造成：由各国不 同的要素供给比例（要素供给量不同，即要素禀 赋不同）
第二节 要素价格均等定理
一、国际贸易对本国生产要素的影响 1.短期影响 2.中期影响 3.长期影响 二、国际贸易对各国收入差距的影响-----要 素价格均等定理 是H-O的推论，内涵一样。萨谬尔森 （1976年诺贝尔经济学奖得主）证明了要 素价格均等定理，因此，简称H-O-S定理。
一、国际贸易对本国生产要素的影响 （P119－P126）
收入的定义:要素回报 劳动收入:
W = P * MPL 资本收益: R = P * MPK
其中 P为产出的价格, MPi (i = L, K) 是要素i的边 际生产率
1 .短期影响:
(要素不能在不同部门之间流动) 短期中, 要素回报的变化只取决于产品价格的 变化 ,要素的边际生产率不变。 对出口行业（大米）： Wr = P * MPL（不变） Rr = P * MPK (不变) 对进口行业（钢铁）： Ws = P * MPL（不变） Rs = P * MPK (不变) 结论： 在短期内，出口商品价格上涨,该部门的两种要 素回报均上升；进口竞争部门的产品价格下降,该 部门的两种要素的回报均下降.
如：美国钢铁K/L比大米的K/L大，则钢铁是资本 密集型产品，大米是劳动密集型产品。
（三）主要理论观点
（1）国际贸易产生的直接原因：商品价格的国际 绝对差异（同一商品的价格差异） （2）国际贸易产生的必要条件：各国不同的商品 价格比例（生产该商品所耗费的成本不同） （3）各国不同商品价格比例的决定：各国不同的 要素价格比例（要素价格差异） （4）各国不同的要素价格比例的造成：由各国不 同的要素供给比例（要素供给量不同，即要素禀 赋不同）
第二节 要素价格均等定理
一、国际贸易对本国生产要素的影响 1.短期影响 2.中期影响 3.长期影响 二、国际贸易对各国收入差距的影响-----要 素价格均等定理 是H-O的推论，内涵一样。萨谬尔森 （1976年诺贝尔经济学奖得主）证明了要 素价格均等定理，因此，简称H-O-S定理。
一、国际贸易对本国生产要素的影响 （P119－P126）
收入的定义:要素回报 劳动收入:
W = P * MPL 资本收益: R = P * MPK
其中 P为产出的价格, MPi (i = L, K) 是要素i的边 际生产率
1 .短期影响:
(要素不能在不同部门之间流动) 短期中, 要素回报的变化只取决于产品价格的 变化 ,要素的边际生产率不变。 对出口行业（大米）： Wr = P * MPL（不变） Rr = P * MPK (不变) 对进口行业（钢铁）： Ws = P * MPL（不变） Rs = P * MPK (不变) 结论： 在短期内，出口商品价格上涨,该部门的两种要 素回报均上升；进口竞争部门的产品价格下降,该 部门的两种要素的回报均下降.
第三章 新古典国际贸易理论
里昂惕夫是美国著名经济学家。
投入—产出经济学的创始人。
1973年获第四届诺贝尔经济学奖。
里昂惕夫在经济学上的贡献主要在于发展了投 入产出方法，并应用于重要的经济学问题研究。
二、对里昂惕夫之谜的不同解释
1 要素密度逆转说－里昂惕夫 人力资本论 自然资源说 贸易保护说
2
3 4
5
(1)要素密度逆转说
假设A国劳动力丰裕，劳动力价格相对比较便宜，A国生产并出口 劳动密集型产品。随着A国出口的扩大，在生产中对于劳动力的需 求日益增加，劳动力工资必然出现上升的趋势。 同时，B国的劳动力相对比较稀缺，劳动力价格相对比较昂贵，需 要进口劳动密集型产品。随着进口的增加，在生产中对于劳动力 的需求日益减少，劳动力工资必然出现下降的趋势。 同理，A国的资本相对较为稀缺，进口资本密集型产品，随着进口 的增加，在生产中对于本国资本的需求日益减少，资本必然出现 下降的趋势。反之，B国资本的价格趋于上升。总之，随着国际贸 易的进行，两个国家的要素价格逐渐趋向均衡。
要素密度逆转说
指同种商品在不同国家要素密集型特征是不同的。 某种商品在甲国既定的生产要素禀赋条件下是劳动密集型 商品，但在另一个国家的既定生产要素条件下却可能是资 本或其他要素密集型商品，可能存在“要素密集型反向”。
如小麦
美国 中国
资本和技术密集型商品 劳动密集型商品
从美国看，进口以资本密集型商品为主是一种错觉。
第三节 里昂惕夫之谜
一、谜的产生
里昂惕夫首先在国际贸易研究中使用定量实证分析。
里昂惕夫想要通过美国的数据来检验赫克歇尔一俄林的理论：各 个国家都应出口密集使用其充裕要素的产品，而进口密集使用其 稀缺要素的产品。 他想要验证两个命题： ①赫克歇尔一俄林的理论是正确的； ②正如大家所认为的那样，与它的贸易伙伴相比，美国是一个资 本充裕的国家，美国应该出口资本密集型产品进口劳动密集型产 品。
新古典国际贸易理论
（二）要素禀赋论的基本假设条件
1
2×2×2模型，假定只有两个国家、两种商品、两种生 产要素（劳动和资本）。这一假设目的是为了便于用 平面图说明理论。
2
商品可在国内外自由移动，而要素只能在国内移动。 生产要素不能在国际间自由流动，只能在国内各部门 间自由流动，这一假设意味着国家之间生产要素的价 格差异一直存在。
A国（K丰裕） 商品X 资本密集型 出口X 扩大X生产
商品Y
劳动密集型 进口Y 减少Y生产 释放要素
要素投入增加
需求较多的K 需求较少的L 供给较少的K 供给较多的L K价格上升 L价格下降
B国（L丰裕） 商品X 资本密集型 进口X 减少X生产 释放要素 商品Y 劳动密集型 出口Y 扩大Y生产 要素投入增加
1.赫克歇尔－俄林理论（H-O理论）
Eil Heckscher (1879-1952)
赫克歇尔
(Eli F.Heckscher, 18791952): 1919年，赫克歇尔发 表了题为《国际贸易对收入 分配的影响》的论文，对要 素禀赋理论的核心思想——要 素禀赋差异是国际贸易比较 优势形成的基本原因作出了 初步的分析。
素相对价格的差异决 定商品相对价格的差 异。在各国生产技术 相同，因而生产函数 相同的假设条件下， 各国要素相对价格的 差异决定了各国商品 相对价格存在差异。
3、国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差
异。俄林认为，在要素的供求决定要素价格的关系中， 要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各 国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相 对供给较充裕的要素的相对价格较低，而相对供给较稀 缺的要素的相对价格较高。因此，国家间要素相对价格 差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。
国际经济学(国际贸易部分)第三章新古典国际贸易理论：基本模型
Y0
E
国内均衡时最佳的产
量组合与消费组合
T
O
X0
X
国际经济学（国际贸易部分）
基本概念
要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
要素禀赋点
生产技术条件相同
相对供给差异
生产可能性边界
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
国际经济学（国际贸易部分）
国际经济学（国际贸易部分）
贸易条件(the Terms of Trade,TOT)
贸易条件衡量一国（或地区）贸易利益的变化，它说明 贸易利益的相对变动趋势。
贸易条件是一国以出口交换进口的条件，系纯物物交换 条件，不牵涉货币和物价因素。
以价格来表示贸易条件，就是出口价格指数和进口价格 指数之间的比率。其中，出口/进口价格指数是由出口/ 进口价格平均数除以基期的出口/进口价格平均数从而得 到的。
国际经济学（国际贸易部分）
（二）生产与贸易模式
国两 要国 素要 价素 格禀 不赋 同不
同 ， 导 致 两
国际贸易的 根本原因
差要 异素
价 格 差 异 导 致 生 产 成 本
品生 在产 两成 国本 的差 价异 格导 差致 异同
种 产
的同 差种 异产 导品 致在 国不 际同 贸国 易家 发价 生格
国际贸易的 直接基础
国际经济学（国际贸易部分）
2.贸易条件与提供曲线
贸易条件(the Terms of Trade,TOT)
（1）贸易条件的定义 贸易条件是一国的出口商品价格和进口商品价格的比率。 又叫国际交换价格、相对价格、物物交换比例。 （2）贸易条件的用途 在两个国家、两种产品的理论模式中，贸易条件解释国 际贸易条件发生的原因。
第三章新古典国际贸易理论PPT课件
资本价格 劳动价格
利率（r） 工资率（w）
( PK PL
)I
( PK PL
) II
r
r
( w ) I ( w ) II
？
应为<
结论：Ⅰ国为资本富裕的国家，Ⅱ国为劳动富裕 的国家。
18
请问：用实物法和价格法定义要素丰裕度会不会出 现结果不一致的情况？如果出现这种情况，我们以 哪种方法为依据？
实物法
第三章 新古典贸易理论
The Pure Theory of International Trade
1
整体概述
概述一
点击此处输入
相关文本内容
概述二
点击此处输入
相关文本内容
概述三
点击此处输入
相关文本内容
第一节 标准理论 第二节 H－O理论——贸易的基础
3
第一节 H－O理论——贸易的基础
4
1、国际贸易基础； 2、贸易对国内的影响；
2、有关概念 （1）要素禀赋 指一国或地区所拥有的各种生产要素的总量。 自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平
差异，造成要素之间的分配比例差异 决定产出差异
8
（2）要素比例 指生产某种商品所需要的各种要素之间的比例。 商品属性特点决定 （3）其他概念
9
一、 H－O理论概述
A、等产量线
例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是 3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需 投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、 Y是属于类型的产品。
X
资本密集型
Y
劳动密集型
注意：要素密集度是个相对概念
14
例题2：
假设在A国，生产食品的资本/劳动比率（k/l）为1， 生产服装的这一比率为1/4；在B国，生产食品的 k/l＝4，而生产服装k/l＝1。请问，A国、B国分别 在哪种要素上较为便宜？为什么？
第3章 新古典国际贸易理论
国际贸易学 Nhomakorabea 第三章
第一节 第二节 第三节 第四节
新古典国际贸易理论
赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论 对赫克歇尔-俄林模型的验证 对“里昂惕夫之迷”的解释 赫克歇尔—俄林模型的拓展
第一节 赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论
一、要素禀赋理论产生的背景 二、要素禀赋理论的基本假设 三、要素禀赋理论中的基本概念 四、要素禀赋理论的基本内容 五、对赫克歇尔-俄林模型的评价
二、里昂惕夫对H-O模型的经验检验
（一）里昂惕夫对H-O模型的检验结果 （二）里昂惕夫之谜
（一）里昂惕夫对H-O模型的检验结果
（二）里昂惕夫之谜
按照赫克歇尔－俄林要素禀赋理论的基本原理：各个国家都 应该出口密集使用其充裕要素的产品，而进口密集使用其稀缺要素 的产品。由于美国是世界上资本最丰裕的国家，所以，美国的贸易 模式应该是：出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。 里昂惕夫根据美国1947年和1953年的统计资料计算结果却同 要素禀赋理论的基本原理大相径庭：美国出口商品中的资本/劳动 比率大于进口替代商品的资本/劳动比率。 里昂惕夫对要素禀赋理论两度验证的结果都表明，美国对外 贸易的结构和商品流向同历来被学术界奉为经典的要素禀赋理论明 显地相互矛盾，这样的验证结果无法用传统的贸易理论加以解释与 说明，因此被称为“里昂惕夫悖论”或“里昂惕夫之谜”（ Leontief Paradox）。
四、要素禀赋理论的基本内容
（一）赫克歇尔关于要素禀赋理论的基本观点 （二）俄林的一般均衡分析 （三）赫克歇尔—俄林定理
（一）赫克歇尔关于要素禀赋理论的基本观点
赫克歇尔从李嘉图的各种假设条件出发，对比较优势的原因 问题进行了分析，认为如果两个国家的要素禀赋都一样，各个生 产部门的技术水平也相同，再假定没有运输成本，那么两国进行 贸易的结果，对任何一个国家既不会带来利益，也不会造成损失 。由此可以看出，比较优势的产生必须有两个前提，一是两个国 家的生产要素禀赋程度不同，二是不同的产品在生产过程中所使 用的生产要素比例不同。只有满足这两个条件，才会存在比较优 势的差异，各国之间才会产生贸易往来。
第一节 第二节 第三节 第四节
新古典国际贸易理论
赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论 对赫克歇尔-俄林模型的验证 对“里昂惕夫之迷”的解释 赫克歇尔—俄林模型的拓展
第一节 赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论
一、要素禀赋理论产生的背景 二、要素禀赋理论的基本假设 三、要素禀赋理论中的基本概念 四、要素禀赋理论的基本内容 五、对赫克歇尔-俄林模型的评价
二、里昂惕夫对H-O模型的经验检验
（一）里昂惕夫对H-O模型的检验结果 （二）里昂惕夫之谜
（一）里昂惕夫对H-O模型的检验结果
（二）里昂惕夫之谜
按照赫克歇尔－俄林要素禀赋理论的基本原理：各个国家都 应该出口密集使用其充裕要素的产品，而进口密集使用其稀缺要素 的产品。由于美国是世界上资本最丰裕的国家，所以，美国的贸易 模式应该是：出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。 里昂惕夫根据美国1947年和1953年的统计资料计算结果却同 要素禀赋理论的基本原理大相径庭：美国出口商品中的资本/劳动 比率大于进口替代商品的资本/劳动比率。 里昂惕夫对要素禀赋理论两度验证的结果都表明，美国对外 贸易的结构和商品流向同历来被学术界奉为经典的要素禀赋理论明 显地相互矛盾，这样的验证结果无法用传统的贸易理论加以解释与 说明，因此被称为“里昂惕夫悖论”或“里昂惕夫之谜”（ Leontief Paradox）。
四、要素禀赋理论的基本内容
（一）赫克歇尔关于要素禀赋理论的基本观点 （二）俄林的一般均衡分析 （三）赫克歇尔—俄林定理
（一）赫克歇尔关于要素禀赋理论的基本观点
赫克歇尔从李嘉图的各种假设条件出发，对比较优势的原因 问题进行了分析，认为如果两个国家的要素禀赋都一样，各个生 产部门的技术水平也相同，再假定没有运输成本，那么两国进行 贸易的结果，对任何一个国家既不会带来利益，也不会造成损失 。由此可以看出，比较优势的产生必须有两个前提，一是两个国 家的生产要素禀赋程度不同，二是不同的产品在生产过程中所使 用的生产要素比例不同。只有满足这两个条件，才会存在比较优 势的差异，各国之间才会产生贸易往来。
第三章 1 新古典国际贸易理论
第三章新古典国际贸易理论3.1 新古典贸易思想一、人物介绍埃利﹒赫克歇尔(Eli F.Heckscher l879—1952年)于1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。
1919年发表的《对外贸易对收入分配的影响》(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)是现代赫克歇尔一俄林要素禀赋国际贸易理论的起源。
他集中探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸易模式之间的关系.贝蒂尔﹒俄林(Bertil G Ohlin 1899-l979年)于1899年4月生于瑞典南方的一个小村子克利潘(Klippan) 1933年美国哈佛大学出版了其名著《域际贸易和国际贸易》(Interregional and International Trade)。
二、与要素禀赋论有关的几个概念1、生产要素和要素价格生产要素(Factor of Production)：是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。
通常指土地、劳动和资本三要素。
要素价格(factor Price)：是指生产要素的使用费用或要素的报酬。
例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息…2、要素密集度和要素密集型产品要素密集度(Factor intensity)：指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。
根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品3、要素禀赋和要素丰度要素禀赋(Factor endowment)：是指一国拥有各种生产要素的数量。
要素丰裕(factor abundance)：是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。
三、理论背景赫克歇尔和俄林理论的产生始于对斯密和李嘉图贸易理论的质疑。
在斯密和李嘉图的模型中，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。
第三章新古典国际贸易理论
（三） H-O 要 素 禀 赋 论
俄林逻辑分析： (1)国家间的商品相对价格差异是国际贸 易产生的主要原因。 (2)国家间的生产要素相对价格的差异决 定商品相对价格的差异。 (3)国家间的要素相对供给不同决定 要素相对价格的差异。 俄林结论：一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集 型的商品，进口该国相对昂贵的要素密集型的商品。
第三章
新古典国际贸易理论
国际贸易理论体系简图
古典国际 贸易理论 现代国际 贸易理论 战后国际 贸易理论
绝 对 优 论
要 素 价 格 均 等 化 理 论
里 昂 惕 夫 之 谜
国 际 贸 易 新 要 素 理 论
技 术 差 距 理 论
产 品 生 命 周 期 理 论
要素丰裕(factor abundance)则是指在一国的生产要素禀赋中某 要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于 别国同种要素的相对价格。
根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素 种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品(Factor Intensive Commodity)。在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动 和资本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大 于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产 品，而称X为劳动密集型产品。
两国的总体情况是劳动力价格与资本的价格趋于相同，这 种要素价格均等化过程会持续到贸易参加国的各种生产要素价格 完全相等为止。只要国家之间的要素价格还存在差异，国家之间 的商品价格就会存在差异，国际贸易的规模就会进一步扩大，而 贸易规模的扩大将会进一步缩小国家之间的要素价格差异，直至 要素价格均等化完全实现。
斯托尔珀－萨缪尔森定理
斯托帕-萨缪尔森定理是建立在产品市场完全竞争 和要素在国内可以自由流动的基础之上的。 在完 全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于 其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格 的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬 应当是相同的。
国际贸易(3新古典贸易理论
3
一、提出人
瑞典经济学家 埃里·赫克歇尔 和伯蒂尔·俄林。
要素禀赋说，又名“赫—俄学说”、“H—O原 理”、 “要素比例说”等。
4
二、前期概念
1、要素密集度 2、要素禀赋 3、要素禀赋与供给的关系
5
1、要素密集度
★所谓要素密集度是指在现有条件下，生产某产品时 以生产成本最低为标准的两种生产要素投入的比例。 ★在国际贸易中，根据商品所包含要素的密集程度不 同，可分为：劳动密集型、资金密集型、土地密集型、 资源密集型、技术密集型等。
20
第二节 要素价格均等化说
要素供给比例说
广 义 要
贸易后，两国同 种要素绝对价格 会最终完全相同。
素
绝对均等化说
禀 要素价格 赋 说 均等化说
贸易后，两国要素 价格比例会趋于一 致，最终完全相同。
相对均等化说
21
一、要素价格相对均等化
美国资本 （K） 相对丰富，出口资本密集型的钢； 德国劳动力（L）相对丰富，出口劳动密集型的布。
6、无交易成本。
7、商品自由贸易
8、两国的消费偏好相同。
11
分工方式 比较优势 产品成本
四、理论推导
技术水平
要素价格
要素供给
要素需求(引致需求）
消费偏好
购买力（要素报酬）
12
五、理论的结论
1、一个国家的要素比例决定了该国的比较优势。 2、一个国家的要素比例决定了该国的贸易结构。 3、一个国家应生产并出口密集使用其丰富要素所 生产的产品，不生产而进口密集使用其稀缺要素 所生产的产品。贸易双方都从中获利。
13
Y
T0’ 美国
S0’
贸易前，中国的X产品比美国的便宜。
一、提出人
瑞典经济学家 埃里·赫克歇尔 和伯蒂尔·俄林。
要素禀赋说，又名“赫—俄学说”、“H—O原 理”、 “要素比例说”等。
4
二、前期概念
1、要素密集度 2、要素禀赋 3、要素禀赋与供给的关系
5
1、要素密集度
★所谓要素密集度是指在现有条件下，生产某产品时 以生产成本最低为标准的两种生产要素投入的比例。 ★在国际贸易中，根据商品所包含要素的密集程度不 同，可分为：劳动密集型、资金密集型、土地密集型、 资源密集型、技术密集型等。
20
第二节 要素价格均等化说
要素供给比例说
广 义 要
贸易后，两国同 种要素绝对价格 会最终完全相同。
素
绝对均等化说
禀 要素价格 赋 说 均等化说
贸易后，两国要素 价格比例会趋于一 致，最终完全相同。
相对均等化说
21
一、要素价格相对均等化
美国资本 （K） 相对丰富，出口资本密集型的钢； 德国劳动力（L）相对丰富，出口劳动密集型的布。
6、无交易成本。
7、商品自由贸易
8、两国的消费偏好相同。
11
分工方式 比较优势 产品成本
四、理论推导
技术水平
要素价格
要素供给
要素需求(引致需求）
消费偏好
购买力（要素报酬）
12
五、理论的结论
1、一个国家的要素比例决定了该国的比较优势。 2、一个国家的要素比例决定了该国的贸易结构。 3、一个国家应生产并出口密集使用其丰富要素所 生产的产品，不生产而进口密集使用其稀缺要素 所生产的产品。贸易双方都从中获利。
13
Y
T0’ 美国
S0’
贸易前，中国的X产品比美国的便宜。
第三章 国际贸易新古典理论
新古典理论放弃了古典理论的基 础，即商品价格决定于劳动量的 劳动价值论， 劳动价值论，认为商品价格主要 由市场的供求关系决定。 由市场的供求关系决定。
3
2、穆勒的相互需求理论 、
英国经济学家穆勒： 英国经济学家穆勒：认为李嘉图的比较成本说 只能确定国际贸易的范围， 只能确定国际贸易的范围，不能确定贸易条件 本身即实际交换比率。 本身即实际交换比率。他提出国际价值论和相 互需求理论， 互需求理论，认为商品的国际价值取决于国际 贸易条件，而贸易条件取决于国际需求方程， 贸易条件，而贸易条件取决于国际需求方程， 即国际相互需求均等规律。 即国际相互需求均等规律。
16
6、赫克歇尔－俄林理论（H-O原理） 、赫克歇尔－俄林理论（ 原理） 原理 [也称要素禀赋理论 也称要素禀赋理论] 也称要素禀赋理论
赫克歇尔： 对外贸易对收入分配的影响》 赫克歇尔：《对外贸易对收入分配的影响》 俄林：《区际贸易与国际贸易》 俄林： 区际贸易与国际贸易》 提出生产要素禀赋， 提出生产要素禀赋，经过后来者发展充实 成为主流国际贸易理论。 后，成为主流国际贸易理论。 俄林获得1977年诺贝尔经济学奖，在四个方面对 年诺贝尔经济学奖， 俄林获得 年诺贝尔经济学奖 比较成本学说作了新的发展， 比较成本学说作了新的发展，从而证明比较利益 与自由贸易是有效的。 与自由贸易是有效的。
5
2.2 穆勒的相互需求论的主要内容
（一）互惠贸易的范围 相互需求论认为， 相互需求论认为，交易双方在各自国内市场有各自的交换比 在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例， 例，在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例，这 一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。 一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。 （二）贸易利得的分配 国际贸易能给参加国带来利益。 国际贸易能给参加国带来利益。贸易利益的大小取决于两国 国内交换比例之间范围（即互惠贸易范围）的大小; 国内交换比例之间范围（即互惠贸易范围）的大小;而贸易利益 中的孰多孰少，决定于具体的国际交换比例。 中的孰多孰少，决定于具体的国际交换比例。 （三）相互需求法则 在两国间互惠贸易的范围内，贸易条件（ 在两国间互惠贸易的范围内，贸易条件（两国间商品交换比 是由两国对对方产品的相互需求强度决定的; 例）是由两国对对方产品的相互需求强度决定的;如果两国的需 求强度发生变化，则贸易条件必然要发生变动。 求强度发生变化，则贸易条件必然要发生变动。
3
2、穆勒的相互需求理论 、
英国经济学家穆勒： 英国经济学家穆勒：认为李嘉图的比较成本说 只能确定国际贸易的范围， 只能确定国际贸易的范围，不能确定贸易条件 本身即实际交换比率。 本身即实际交换比率。他提出国际价值论和相 互需求理论， 互需求理论，认为商品的国际价值取决于国际 贸易条件，而贸易条件取决于国际需求方程， 贸易条件，而贸易条件取决于国际需求方程， 即国际相互需求均等规律。 即国际相互需求均等规律。
16
6、赫克歇尔－俄林理论（H-O原理） 、赫克歇尔－俄林理论（ 原理） 原理 [也称要素禀赋理论 也称要素禀赋理论] 也称要素禀赋理论
赫克歇尔： 对外贸易对收入分配的影响》 赫克歇尔：《对外贸易对收入分配的影响》 俄林：《区际贸易与国际贸易》 俄林： 区际贸易与国际贸易》 提出生产要素禀赋， 提出生产要素禀赋，经过后来者发展充实 成为主流国际贸易理论。 后，成为主流国际贸易理论。 俄林获得1977年诺贝尔经济学奖，在四个方面对 年诺贝尔经济学奖， 俄林获得 年诺贝尔经济学奖 比较成本学说作了新的发展， 比较成本学说作了新的发展，从而证明比较利益 与自由贸易是有效的。 与自由贸易是有效的。
5
2.2 穆勒的相互需求论的主要内容
（一）互惠贸易的范围 相互需求论认为， 相互需求论认为，交易双方在各自国内市场有各自的交换比 在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例， 例，在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例，这 一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。 一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。 （二）贸易利得的分配 国际贸易能给参加国带来利益。 国际贸易能给参加国带来利益。贸易利益的大小取决于两国 国内交换比例之间范围（即互惠贸易范围）的大小; 国内交换比例之间范围（即互惠贸易范围）的大小;而贸易利益 中的孰多孰少，决定于具体的国际交换比例。 中的孰多孰少，决定于具体的国际交换比例。 （三）相互需求法则 在两国间互惠贸易的范围内，贸易条件（ 在两国间互惠贸易的范围内，贸易条件（两国间商品交换比 是由两国对对方产品的相互需求强度决定的; 例）是由两国对对方产品的相互需求强度决定的;如果两国的需 求强度发生变化，则贸易条件必然要发生变动。 求强度发生变化，则贸易条件必然要发生变动。
国际贸易理论与政策第三章 新古典国际贸易理论
本节案例导入：见教材
案例说明了什么？ 自从要素禀赋理论提出以来，经济学家们就开始对其进 行拓展。其中三个重要的理论拓展分别被称为斯托尔帕－萨 缪尔森定理、要素价格均等化定理与雷布津斯基定理。
第二节 要素禀赋理论的拓展
本节案例导入：见教材
案例说明了什么？ 自从要素禀赋理论提出以来，经济学家们就开始对其进 行拓展。其中三个重要的理论拓展分别被称为斯托尔帕－萨 缪尔森定理、要素价格均等化定理与雷布津斯基定理。
1．商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因 2．商品价格的国际绝对差异来自商品成本的国际绝对差异
3．两国国内商品成本比例不同是国际贸易发生的必要条件
从上面两表中得出什么结论？
4．生产要素的价格比例不同决定各国商品成本比例不同 5．要素供给比例不同是决定要素价格比例不同的因素 图为要素禀赋理论（H-O模型）的简要推理过程
上述两种衡量方法中，相对价格法考虑了要素的供给和需 求，相比来说较为科学
思考：你能得出什么信息？
三、要素禀赋理论的基本假设
所有假设见教材中的详解 思考下面的问题：
每一条假设的原因
每一条假设的结果 哪几条是核心假设
四、要素禀赋理论的内容
（一）要素禀赋理论的推导、
衡量要素丰裕度的两种方法
一种方法是用一国所拥有的生产要素（如资本和劳动）的 相对供给数量来衡量。如果TKB / TLB > TKA / TLA，则B国是 资本相对丰裕的国家，而A国是劳动相对丰裕的国家
另一种方法是以要素的相对价格来定义。如果 B 国资本要 素价格（即利率rB）和劳动要素价格（即工资率wB）之比小于 A国利率rA和工资率wA之比，我们就说B国是资本相对丰裕的 国家，而A国是劳动相对丰裕的国家。
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• 定理表述及证明 – 自由贸易不仅使两国商品价格相等，而且 使两国生产要素价格相等 – 即两国工人获得同样的工资率，资本获得 同样的利润率
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
劳动增长的雷布津斯基定理图解
钢铁 注意：1.短期与长期之 别；2.前提条件；3.进 口替代型增长对贸易的 影响；4.经济增长带来 社会福利水平的变化
U1
U2
c1
Y1 Y2
c2
s1
TOT
s2
出口扩张型增长 TOT X2 大米
O
X1
三、雷布津斯基定理
• 雷布津斯基定理的实践案例
–“荷兰病” • 一个行业的增长扩张导致其它行业的萎缩 • 20世纪60年代，因荷兰在北海开发新的天然 气资源所碰到的问题而命名 –“福利恶化型增长” • 增长后贸易条件恶化所造成的利益损失超过 增长本身带来的利益
一、斯托尔珀－萨缪尔森定理
• 定理表述
– 在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国 的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中 密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报 酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。
一、斯托尔珀－萨缪尔森定理
• 分析假定 –大米(X)是劳动密集型产品，钢铁(Y)是 资本密集型产品 –中国是劳动充裕资本稀缺的国家 –劳动的收益由工资(W)代表，资本的收益 由利润(R)代表 –由此给出生产要素收益的两个公式
第三章 新古典国际贸易理论
新古典贸易理论的形成和发展
两要素分 析框架 古典贸易理论 新古典贸易理论
发 展
一般均 衡方法
古典经济学
新古典经济学
新古典贸易理论的形成和发展
• 理论体系的创立者
– 赫克歇尔 – 俄林 – 萨缪尔森
• 理论的拓展者
– 凡耐克（多要素模型） – 琼斯（多商品模型） – 斯托尔珀 – 罗勃津斯基 – 里昂惕夫
技能和人力资本
• H-O模型的生产要素并没有细分 • 同一要素之间会有很大的区别
– 国别差异：美国人力资本投入世界领先 –行业差异：美国出口行业人力资本含量高于进 口竞争行业
• 简单地用美国的资本和劳动人数来计算美国 进口产品的资本劳动比率可能没有反映以上 差异
自然资源
• 里昂惕夫计算的资本和劳动比率不含自然资 源 • 自然资源对贸易模式有重要影响
生产要素收益公式
W=P×MPL
R=P×MPK
国际贸易对生产要素收益的影响有 两个渠道：（1）产品价格的变化； （2）边际要素生产率的变化
一、斯托尔珀－萨缪尔森定理
• 贸易对生产要素收益的影响
– 短期影响 • 产品价格变化是国际贸易的直接结果，短期 内就会影响工资和利润 – 长期影响 • 要素的边际生产率则是生产组合变动和生产 要素流动的结果，这需要在较长时期内才对 工资和利润产生影响
– 要素价格均等化阐明的是一种趋势
三、雷布津斯基定理
在商品相对价格不变的情况下，某种生产 要素的增长会使密集使用该要素的商品生产 扩大，使密集使用其他要素的商品生产缩小
三、雷布津斯基定理
• 资本增长的雷布津斯基定理
– 以中国为例 – 中国是一个资本稀缺的国家，中国进口资本 密集型产品 – 如果中国资本增长，对中国来说，是一种 “进口替代型增长”
资本增长的雷布津斯基定理图解
钢铁
U2 U1
c2
ห้องสมุดไป่ตู้
Y2
c1
s2 s1
注意：1.短期与长期之 别；2.前提条件；3.进 口替代型增长对贸易的 影响；4.经济增长带来 社会福利水平的变化 TOT
Y1
TOT
进口替代型增长 大米
O
X2 X1
三、雷布津斯基定理
• 劳动增长的雷布津斯基定理
– 假设中国增长的要素是劳动力或者劳动力增长 速度高于资本增长速度 – 由此出现的经济增长称之为“出口扩张型增长”
二、要素密集度和要素充裕度
• 要素充裕度
– 就两个国家而言，如何确定要素充裕度？
TK TK B国的 ＞A国的 TL TL
B国是资本充裕的，相对于B 国而言，A国是劳动充裕的
二、要素密集度和要素充裕度
要素充裕度和生产可能性曲线的形状
Y B国
A国
O
X
1980年发达工业国的资源禀赋占有率
120 100 80 60 40 20 0
二、要素密集度和要素充裕度
• 要素密集度 –假设两种—X和Y，两种要素— L和K
K K Y的 ＞X的 L L
商品Y是资本密集型商品。相对于Y而言， X则是劳动密集型商品。
要素密集度
A国
K
K／L当Y＝1
B国
K
K／L当Y＝4 K／L当X＝1
K／L当X＝1／4
0
L
0
L
问题：上图中A、B两国的X和Y商品分别属于哪一类 要素密集度？
50000 45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 韩国 哥伦比亚 阿根廷 智利 泰国 菲律宾 印度 肯尼亚
发达国家
发展中国家
三、H－O定理
• H－O定理的表述 – 一国应当出口其使用丰裕要素的商品，进 口其使用稀缺要素的商品 – 劳动充裕型国家应当生产并出口劳动密集 型商品，进口资本密型商品；资本充裕型 国家应当生产并出口资本密集型商品，进 口劳动密集型商品
资本（厂房、 设备） 农田地租
采矿权
美国出口品与进口品的要素构成图
二、全球数据
• 代表研究者
– 哈利· 伯文、爱德华· 利莫、里奥· 斯维考斯克斯
• 研究依据
– 产品贸易实质上是间接的要素贸易
• 样本
–27个国家/12种产品
• 结论
–贸易并不是按H-O模型所预见的方式进行的
检验H-O模型（美国=100）
0.77
0.95
二、里昂惕夫的实证检验
• 里昂惕夫之谜的解释 – 要素密集度颠倒 – 贸易壁垒 – 技能和人力资本 – 自然资源
要素密集度颠倒
• 一种给定商品在劳动充裕的国家是劳动密集 型产品，在资本充裕的国家是资本密集型产 品 • “生产要素密集度逆转”在现实中出现的机 率有多大？
–最早的实证检验来自明哈斯（1962年）：1/3 –里昂惕夫：8% –鲍尔：鲜有发生
生产要素 资 本 劳 动 技术工人 管理人员 论断准确率 0.52 0.67 0.78 0.22
一般职员 售货员 服务人员 农 民 产业工人 耕 地 牧 场 森 林
0.59 0.67 0.67 0.63 0.70 0.70 0.52 0.70
三、南北贸易的考察
南北制造品贸易看来比较符合H-O模型 1992年美国与韩国的贸易（亿美元）
• H－O模型的政策含义 – “靠山吃山，靠水吃水” • H－O模型的局限性
– 忽视了后发优势 – 忽略了需求因素对国际贸易的影响
§2 H-O模型的验证
• 一、里昂惕夫的实证检验 • 二、全球数据 • 三、南北贸易的考察
一、里昂惕夫的实证检验
• 里昂惕夫之谜
–用H－O定理来推论美国 • 美国资本充裕，劳动稀缺，从而应该出口资本 密集型商品，进口劳动密集型商品 • 如果H－O定理是正确的，则Kx／Lx>Km／Lm –基于以上认识，1953年Leontief用美国1947年的 数据发现， Kx／Lx<Km／Lm ，这与H-O模型的 结论相悖
商品种类 化学、塑料、医药产品 动力设备 专业与科技仪器 公路以外的交通工具 服装与鞋类 美国向韩国出口 13.4 7.05 5.12 15.31 0.11 美国从韩国进口 1.05 0.93 0.96 0.78 42.03
§3 新古典贸易理论的拓展
• 一、斯托尔珀－萨缪尔森定理 • 二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理 • 三、雷布津斯基定理
美国进出口商品包含的要素
1947年
出口品 K（美元） L（人/年） K/L （美元） （Kx/Lx）/ （Km/Lm） 2,550,780 182.313 13,991 进口替代品
1951年
出口品 进口替代品 2,303,400 167.81 13,726
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
劳动增长的雷布津斯基定理图解
钢铁 注意：1.短期与长期之 别；2.前提条件；3.进 口替代型增长对贸易的 影响；4.经济增长带来 社会福利水平的变化
U1
U2
c1
Y1 Y2
c2
s1
TOT
s2
出口扩张型增长 TOT X2 大米
O
X1
三、雷布津斯基定理
• 雷布津斯基定理的实践案例
–“荷兰病” • 一个行业的增长扩张导致其它行业的萎缩 • 20世纪60年代，因荷兰在北海开发新的天然 气资源所碰到的问题而命名 –“福利恶化型增长” • 增长后贸易条件恶化所造成的利益损失超过 增长本身带来的利益
一、斯托尔珀－萨缪尔森定理
• 定理表述
– 在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国 的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中 密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报 酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。
一、斯托尔珀－萨缪尔森定理
• 分析假定 –大米(X)是劳动密集型产品，钢铁(Y)是 资本密集型产品 –中国是劳动充裕资本稀缺的国家 –劳动的收益由工资(W)代表，资本的收益 由利润(R)代表 –由此给出生产要素收益的两个公式
第三章 新古典国际贸易理论
新古典贸易理论的形成和发展
两要素分 析框架 古典贸易理论 新古典贸易理论
发 展
一般均 衡方法
古典经济学
新古典经济学
新古典贸易理论的形成和发展
• 理论体系的创立者
– 赫克歇尔 – 俄林 – 萨缪尔森
• 理论的拓展者
– 凡耐克（多要素模型） – 琼斯（多商品模型） – 斯托尔珀 – 罗勃津斯基 – 里昂惕夫
技能和人力资本
• H-O模型的生产要素并没有细分 • 同一要素之间会有很大的区别
– 国别差异：美国人力资本投入世界领先 –行业差异：美国出口行业人力资本含量高于进 口竞争行业
• 简单地用美国的资本和劳动人数来计算美国 进口产品的资本劳动比率可能没有反映以上 差异
自然资源
• 里昂惕夫计算的资本和劳动比率不含自然资 源 • 自然资源对贸易模式有重要影响
生产要素收益公式
W=P×MPL
R=P×MPK
国际贸易对生产要素收益的影响有 两个渠道：（1）产品价格的变化； （2）边际要素生产率的变化
一、斯托尔珀－萨缪尔森定理
• 贸易对生产要素收益的影响
– 短期影响 • 产品价格变化是国际贸易的直接结果，短期 内就会影响工资和利润 – 长期影响 • 要素的边际生产率则是生产组合变动和生产 要素流动的结果，这需要在较长时期内才对 工资和利润产生影响
– 要素价格均等化阐明的是一种趋势
三、雷布津斯基定理
在商品相对价格不变的情况下，某种生产 要素的增长会使密集使用该要素的商品生产 扩大，使密集使用其他要素的商品生产缩小
三、雷布津斯基定理
• 资本增长的雷布津斯基定理
– 以中国为例 – 中国是一个资本稀缺的国家，中国进口资本 密集型产品 – 如果中国资本增长，对中国来说，是一种 “进口替代型增长”
资本增长的雷布津斯基定理图解
钢铁
U2 U1
c2
ห้องสมุดไป่ตู้
Y2
c1
s2 s1
注意：1.短期与长期之 别；2.前提条件；3.进 口替代型增长对贸易的 影响；4.经济增长带来 社会福利水平的变化 TOT
Y1
TOT
进口替代型增长 大米
O
X2 X1
三、雷布津斯基定理
• 劳动增长的雷布津斯基定理
– 假设中国增长的要素是劳动力或者劳动力增长 速度高于资本增长速度 – 由此出现的经济增长称之为“出口扩张型增长”
二、要素密集度和要素充裕度
• 要素充裕度
– 就两个国家而言，如何确定要素充裕度？
TK TK B国的 ＞A国的 TL TL
B国是资本充裕的，相对于B 国而言，A国是劳动充裕的
二、要素密集度和要素充裕度
要素充裕度和生产可能性曲线的形状
Y B国
A国
O
X
1980年发达工业国的资源禀赋占有率
120 100 80 60 40 20 0
二、要素密集度和要素充裕度
• 要素密集度 –假设两种—X和Y，两种要素— L和K
K K Y的 ＞X的 L L
商品Y是资本密集型商品。相对于Y而言， X则是劳动密集型商品。
要素密集度
A国
K
K／L当Y＝1
B国
K
K／L当Y＝4 K／L当X＝1
K／L当X＝1／4
0
L
0
L
问题：上图中A、B两国的X和Y商品分别属于哪一类 要素密集度？
50000 45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 韩国 哥伦比亚 阿根廷 智利 泰国 菲律宾 印度 肯尼亚
发达国家
发展中国家
三、H－O定理
• H－O定理的表述 – 一国应当出口其使用丰裕要素的商品，进 口其使用稀缺要素的商品 – 劳动充裕型国家应当生产并出口劳动密集 型商品，进口资本密型商品；资本充裕型 国家应当生产并出口资本密集型商品，进 口劳动密集型商品
资本（厂房、 设备） 农田地租
采矿权
美国出口品与进口品的要素构成图
二、全球数据
• 代表研究者
– 哈利· 伯文、爱德华· 利莫、里奥· 斯维考斯克斯
• 研究依据
– 产品贸易实质上是间接的要素贸易
• 样本
–27个国家/12种产品
• 结论
–贸易并不是按H-O模型所预见的方式进行的
检验H-O模型（美国=100）
0.77
0.95
二、里昂惕夫的实证检验
• 里昂惕夫之谜的解释 – 要素密集度颠倒 – 贸易壁垒 – 技能和人力资本 – 自然资源
要素密集度颠倒
• 一种给定商品在劳动充裕的国家是劳动密集 型产品，在资本充裕的国家是资本密集型产 品 • “生产要素密集度逆转”在现实中出现的机 率有多大？
–最早的实证检验来自明哈斯（1962年）：1/3 –里昂惕夫：8% –鲍尔：鲜有发生
生产要素 资 本 劳 动 技术工人 管理人员 论断准确率 0.52 0.67 0.78 0.22
一般职员 售货员 服务人员 农 民 产业工人 耕 地 牧 场 森 林
0.59 0.67 0.67 0.63 0.70 0.70 0.52 0.70
三、南北贸易的考察
南北制造品贸易看来比较符合H-O模型 1992年美国与韩国的贸易（亿美元）
• H－O模型的政策含义 – “靠山吃山，靠水吃水” • H－O模型的局限性
– 忽视了后发优势 – 忽略了需求因素对国际贸易的影响
§2 H-O模型的验证
• 一、里昂惕夫的实证检验 • 二、全球数据 • 三、南北贸易的考察
一、里昂惕夫的实证检验
• 里昂惕夫之谜
–用H－O定理来推论美国 • 美国资本充裕，劳动稀缺，从而应该出口资本 密集型商品，进口劳动密集型商品 • 如果H－O定理是正确的，则Kx／Lx>Km／Lm –基于以上认识，1953年Leontief用美国1947年的 数据发现， Kx／Lx<Km／Lm ，这与H-O模型的 结论相悖
商品种类 化学、塑料、医药产品 动力设备 专业与科技仪器 公路以外的交通工具 服装与鞋类 美国向韩国出口 13.4 7.05 5.12 15.31 0.11 美国从韩国进口 1.05 0.93 0.96 0.78 42.03
§3 新古典贸易理论的拓展
• 一、斯托尔珀－萨缪尔森定理 • 二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理 • 三、雷布津斯基定理
美国进出口商品包含的要素
1947年
出口品 K（美元） L（人/年） K/L （美元） （Kx/Lx）/ （Km/Lm） 2,550,780 182.313 13,991 进口替代品
1951年
出口品 进口替代品 2,303,400 167.81 13,726