金融市场基础知识分类模拟16有答案

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证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷包含答案

证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2. （2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。

A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A3. 在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D4. 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B5. 以下（）不是发行公募债券的主体。

A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】 D6. 首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7. 可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。

A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 B8. 下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D9. （）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A10. 下列关于风险的说法错误的是（）。

A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】 D11. 关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C12. 基金资产估值需要考虑以下（）因素。

A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A13. （）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

2021基金从业资格考试题库-证券投资基金基础知识模拟试题及答案16

2021基金从业资格考试题库-证券投资基金基础知识模拟试题及答案16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买人证券归还证券公司，自己则得到投资收益。

A．融券业务B．借款业务C．贷款业务D．融资业务答案为A2、下列关于债券基金提前赎回风险和再投资风险的说法正确的是（）。

Ⅰ.提前赎回风险会导致再投资风险Ⅱ.在利率相对较低的时期，公司债的发行经常附有提前赎回条款Ⅲ.提前赎回条款给予发行人一种保障，使其可以在债券市场利率上升时赎回债券，以避免低息票利率的损失Ⅳ.再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响Ⅴ.对于再投资风险，应采取的防范措施是分散债券的期限，长短期配合A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案为B【解析】本题考查债券基金的风险管理。

Ⅱ错误,在利率相对较高的时期,公司债的发行经常附有提前赎回条款。

Ⅲ错误,提前赎回条款给予发行人一种保障,使其可以在债券市场利率下降时赎回债券,以避免高息票利率的损失。

3、目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金（）印花税。

A.征收1‰B.免征C.征收2‰D.征收3‰答案：B；解析目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税。

4、（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A.投资管理业务B.资金托管业务C.策略研究业务D.咨询业务答案：A；解析：投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

5、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险答案：D解析：信用风险指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

6、下列不属于基金的非系统性风险的是（）。

A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.公司治理风险D.职业道德风险答案：B；解析通货膨胀风险属于系统性风险。

金融市场基础知识2020年度试题及参考答案

金融市场基础知识2020年度试题及参考答案试题一：1. 金融市场的定义是什么？答：金融市场是指各种金融工具交易的场所或机构，包括证券市场、货币市场、债券市场等。

2. 请简要介绍一下股票市场和债券市场的区别。

答：股票市场是指股票的交易场所，股票是公司的所有权证书。

债券市场是指债券的交易场所，债券是借款人向投资者发行的债权凭证。

3. 请解释一下金融衍生品是什么？答：金融衍生品是一种派生于金融资产的金融工具，其价值来源于基础资产的变动。

常见的金融衍生品包括期货合约、期权合约等。

4. 请简要介绍一下外汇市场。

答：外汇市场是指各国货币兑换的市场，是全球最大的金融市场之一。

外汇市场的参与者包括中央银行、商业银行、投资机构等。

5. 请解释一下货币市场基金是什么。

答：货币市场基金是一种低风险、流动性高的投资工具，主要投资于短期货币市场工具，如短期债券、银行存款等。

它通常被用作短期资金的投资选择。

试题二：1. 请列举一些金融市场参与者的类型。

答：金融市场参与者包括个人投资者、机构投资者（如银行、保险公司、投资基金等）、金融交易所、金融中介机构等。

2. 请解释一下股票的基本属性。

答：股票是公司的所有权证书，持有股票意味着持有公司的一部分所有权。

股票具有价值变动、股息分配和投票权等基本属性。

3. 请解释一下债券的基本属性。

答：债券是借款人向投资者发行的债权凭证，债券持有者是债权人，债券发行者是债务人。

债券具有固定利率、到期日和本金偿还等基本属性。

4. 请解释一下期货合约的基本特点。

答：期货合约是一种标准化的合约，约定在未来某个时间点以约定价格买入或卖出标的资产。

期货合约具有标准化、杠杆交易、交易保证金等特点。

5. 请解释一下期权合约的基本特点。

答：期权合约是一种购买或出售标的资产的权利，但非义务。

期权合约具有买方支付权利金、卖方收取权利金、到期日等基本特点。

参考答案：试题一：1. 金融市场的定义是指各种金融工具交易的场所或机构。

《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案实用一份

《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案实用一份《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案 12016年《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。

只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第1题】根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过__()万元。

A.1 000B.2 000C.3 000D.5 000参__：D解析：根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过__3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过__5000万元;③或者最近3个会计年度营业收入累计超过__3亿元;④发行前股本总额不少于__3000万元;⑤最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未弥补亏损。

【第2题】增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

A.2%B.3%C.6%D.10%参__：C解析：增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

【第3题】()是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。

A.固定股利__B.固定股利支付率__C.零股利__D.剩余股利__参__：C解析：零股利__，是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。

一般在公司快速成长阶段会使用这种股利__，虽然不派发股息，但股价会不断增长，从而提供给投资者回报。

2020年等级考试《金融市场基础知识》考前练习(第16套)

2020年等级考试《金融市场基础知识》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。

这是融资方式中的( )。

A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资2.有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。

关于有选择权的债券，下列说法有误的是( )。

A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利3.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。

A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对4.场外市场的特征具有( )。

①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④5.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于( )股。

A.100B.200C.300D.5006.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按( )支付。

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考16

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。

Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。

Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套_练习模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套(97题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套1.[单选题]下列关于中期票据的说法，正确的是（）。

A)中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B)我国中期票据的期限通常为1年C)中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D)企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露2.[单选题]货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。

A)现值B)内在价值C)时间价值D)终值3.[单选题]参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A)会员制B)托管制C)全面指定交易制D)存管制4.[单选题]下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A)发行时间短B)发行利率高C)交易手续烦琐D)成本低5.[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之A)3个月B)6个月C)9个月D)1年6.[单选题]相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。

A)主板市场B)中小板市场C)全国中小企业股份转让系统D)券商柜台市场7.[单选题]《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A)需要具备代销产品的资格B)需要具备落实适当性义务要求的能力C)需要具备一定数量的净资产D)应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求8.[单选题]我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。

证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷含答案讲解

证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷含答案讲解单选题（共20题）1. 自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B2. 利率期限结构理论是基于（）建立起来的。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A3. —般情况下，债券有（）兑付方式。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4. 下列不属于货币市场的有（）。

A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】 A5. 下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D6. 交易债务工具和优先股的市场统称为（）。

A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B7. 按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。

A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】 D8. 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（）。

A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积【答案】 A9. 依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】 B10. —个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。

A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】 C11. 风险补偿的形式有（）补偿。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12. 我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D13. 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。

金融市场基础知识试题附答案

金融市场基础知识试题附答案1.（单项选择题）下列不属于衍生品市场的是（）A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场标准答案:D,2.（单项选择题）在我国金融中介体系中,信托机构属于（）A.银行机构体系B .房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系标准答案:D,3.（单项选择题）下列关于城市商业银行特点的说法,错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C,各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.标准答案:C,4.（单项选择题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构.中央银行作为证券发行主体，（）.A.既可以发行股票,也可以发行债券B.不可以发行股票,但可以发行债券C.可以发行股票,但不可以发行债券D.既不可以发行股票,也不可以发行债券标准答案:A,5.（单项选择题）政府机构投资者中的（）可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门标准答案:D,6.（单项选择题）在证券市场上，资金的供给者是（）A.证券发行人B.证券中介机构D.证券交易所标准答案:C,7.（单项选择题）关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算标准答案:D,8.（单项选择题）（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理.A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.工商管理部门D.律师协会世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同.美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行标准答案:D,10.（单项选择题）我国证券市场监督管理的主要手段是（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导标准答案:A,IL （单项选择题）下列关于外资股的说法,错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股,是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠标准答案:D,12.（单项选择题）影响股票投资价值的内部因素是（）A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策标准答案:D,13.（单项选择题）资产支持证券是以（）为基础发行证券.A .股票B.债券C.特定的资产池D.企业标准答案:C,14.（单项选择题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是）A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管标准答案:B,16.（单项选择题）下列关于金融期权主要风险指标的说法,错误的是（）A.认购期权的DELTA值为正B.认沽期权的DELTA值为正C.认购期权的RHO值为正D.认沽期权的VEGA值为正标准答案:B,17.（单项选择题）资产证券化最早起源于（）A.美国B •英国C .德国D.希腊不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C∙货币供应量D.长期利率标准答案:B,19.（单项选择题）货币供应量↑-实际利率I一投资t 一总产出↑,描述的是货币政策（）A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制标准答案:A,20.（单项选择题）根据〈上海证券交易所科创板股票上市规则〉,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）.A.符合中国证监会规定的发行条件21发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准标准答案:B,21.（单项选择题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型.A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型标准答案:C,22.（单项选择题）场外交易市场的功能不包括（）A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道标准答案:B,23.（单项选择题）优先股一般情况下没有表决权,只有在特殊环境下,如（）A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C .讨论涉及优先股票股东权益的议案时标准答案:C,24.（单项选择题）关于股票,下列说法错误的是（）A.股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券标准答案:D,25.（单项选择题）以下关于股票分割与合并的说法,错误的是（）A.股票分割与合并,不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后,对股票的流动性和估值均不会产生影响标准答案:D,26.（单项选择题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易.A .客户资金B .客户证券D ,借入的资金或证券标准答案:C,27.（单项选择题）下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法,正确的（）A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券标准答案:D,28.（单项选择题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15. 60元和1000股、15. 50元和800股、15. 35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15. 25元和500股、15. 20元和1000股、15. 15元和800股.若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15. 50元,数量为600 股,该笔委托的成交情况是（）.A.15. 35元成交200股，15. 50元成交400股B.15. 35元成交100股，15. 50元成交500股C.15. 35元成交200股，15. 50元成交300股D.15. 35元成交500股，15. 50元成交100股标准答案:B,29.（单项选择题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平.A.每股收益B.市盈率C .股本总额D.股价或市值标准答案:D,30.（单项选择题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券标准答案:A,31.（单项选择题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化D. P2P资产证券化标准答案:D,32.（单项选择题）下列关于凭证式国债的说法,错误的是（）A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量标准答案:A,33.（单项选择题）在一级市场,通常ETF的最小申购,赎回单位是（）A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份标准答案:B,34.（单项选择题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金C.产业基金D.风险基金标准答案:A,35.（单项选择题）下列关于开放式基金销售服务费的说法,错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为OD.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%标准答案:D,36.（单项选择题）目前,我国的开放式基金的估值频率为（）估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日标准答案:A,37.（单项选择题）以下不属于利率金融衍生工具的是（）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换标准答案:C,38.（单项选择题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销标准答案:D,39.（单项选择题）下列属于主动退市的情形是（）A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销标准答案:D,关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会, 但在《证券法＞颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,履行“自律,服务,传导”三大职能,调动和聚集全行业的的力量标准答案:C,41.（单项选择题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人42事业法人C.企业法人D .社团法人标准答案:C,债券现券买卖是（）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按全价交易标准答案:A,43.（单项选择题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据,每张面值100元,年贴现率3. 5%, 2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元.A.96. 6B.98. 3C.100. 0D.101. 1标准答案:B,44.（单项选择题）下列关于基金运作的说法,错误的是（）A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位,基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看,基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好标准答案:D,45.（单项选择题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定46投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认标准答案:D,46.（单项选择题）公开募集基金应当经（）注册A.中国证券业协会B•中国证券投资基金业协会C.中国证监会D .沪深交易所按（）分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类A ,收益保障性B.嵌入式衍生产品C.发行方式D .联结的基础产品标准答案:D,48.（单项选择题）下列属于风险管理本质特征的是（）A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理标准答案:B,49.（单项选择题）在信用风险的衡量中，预期损失（）A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积D.等于实际损失加上非预期损失两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为（）A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货标准答案:B,51.（单项选择题）风险管理的流程主要包括（）I.风险的识别π.风险的衡量III.风险的应对IV.风险的检测、预警与报告A.I 、IIIB.I、∏、IVC.IK IIL IVD.I、Ik IIL IV标准答案:D,52.（单项选择题）下列有关金融期货的说法,正确的有（）1.金融期货交易双方的权利与义务是对称的π.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的III.金融期货交易双方均需开立保证金账户W.金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资A.I 、IVB.I、IIL IVC.IK IIID.II、III、IV标准答案:B,53.（单项选择题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）I上海期货交易所π郑州商品交易所In中国证监会IV上海证券交易所和深圳证券交易所A.I 、IIIB.I、∏、IVC.IK IIL IVD.I、II、IIL IV标准答案:B,54.（单项选择题）关于一般开放式基金的分红方式,下列说法正确的有（）1两种分红方式:现金分红和红利再投资∏现金分红是默认的分红方式,基金投资人无需事先选择III红利再投资是将投资人应分配的净利润拆算为等值的新的基金分配W每年基金收益分配的最多次数不需要在基金合同和招募说明书中的约定A.I、II、IIL IVB.I 、IVC.II. IIL IVD.I 、∏ 、III标准答案:D,55.（单项选择题）主板上市公司申请首次公开发行新股,应符合的要求有（）1业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形∏现有主营业务或投资方向能够可持续发展,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化In不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项IV最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形B. I 、∏ 、IIIC I、III、IVD. I、Ik IIL IV标准答案:B,56.（单项选择题）关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有（）I证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查∏证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明HI证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Iv在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日A.I、II、IIIB.I、Ik IIL IVC.I 、IVD.IK III标准答案:A,57.（单项选择题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式I股票融资∏债券融资In期权融资IV权证融资A.I、IIB.IIL IVC.I、∏、IVD.I、Ik IIL IV标准答案:A,58.（单项选择题）根基〈根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定〉,境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）1公开转让股份∏进行股份和债券融资In进行资产重组IV公开发行股份A.I、IIB.IIL IVC.IK IIL IVD.I、Ik III标准答案:D,59.（单项选择题）下列现代风险观下关于波动性的说法,正确的有（）I波动性意味着损失的可能性∏波动性即收益的不确定性Hl波动可能带来收益,也可能带来损失IV所有波动性都要进行规避A.I、IIB.IK IVC.I 、∏ 、IIID.IK III标准答案:D,60.（单项选择题）申请发行可交换公司债券,应该满足下列规定（）1申请人应该是符合〈公司法X证券法〉规定的有限责任公司或者股份有限公司∏公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元HI公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1 年的利息Iv本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%A.I、IIL IVB.IK IIL IVC.I、Ik IIL IVD.I 、II标准答案:A,61.（单项选择题）关于基金监管的意义,下列说法正确的有（）I维护证券市场的良好秩序∏提高证券市场效率III促进基金市场规模扩大,结构的日益完善优化IV保护基金份额持有人利益A.I、Ik IIL IVB.I、∏、IVC.IK IIL IVD.I 、III标准答案:B,62.（单项选择题）对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有（）.I〈证券法〉∏＜证券投资基金法＞Hk证券投资基金信息披露管理办法〉IV＜证券业从业人员资格管理办法〉A.I、Ik IIL IVB.IIL IVC.I、∏、IVD.II . III标准答案:D,63.（单项选择题）金融衍生工具的基本特征包括（）I杠杆性∏跨期性In不确定性或高风险性Iv投机性A.I、n、IIIB.∏› IIL IVC.1 . IVD.I、Ik IIL IV标准答案:A,64.（单项选择题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法,正确的有（）I货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务∏股票型基金的年托管费率一般为0. 25%In基金管理费是逐日计提,按月支付IV货币市场基金的年管理费率一般为O. 15%-0. 33%A.I、Ik IIL IVB.I 、IVC.II. IIL IVD.I 、∏ 、III标准答案:A,65.（单项选择题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是（）I注册∏申请In基金合同生效IV发售A.I、II、IIL IVB.I、IIL IVC.IK IVD.I 、∏ 、III标准答案:A,66.（单项选择题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法,正确的有（）1开放式基金的申购与赎回均可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理II在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为是基金申购In开放式基金遵循一份额申购,金额赎回的原则IV货币基金份额均按1元人民币的固定价格申购与赎回A.I、∏、IVB.I 、IVC.IK IIID.I、Ik IIL IV标准答案:A,67.（单项选择题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）I投资目标与理念∏投资范围与对象In投资策略与原则IV基金费用与收益分配A.I、IIB.I、IIL IVC.IK IIL IVD.I、Ik IIL IV标准答案:D,68.（单项选择题）债券投资的主要风险包括（）I信用风险。

模拟金融市场基础考试题及答案

模拟金融市场基础考试题及答案一、选择题1. 金融市场的基本功能包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 资源配置功能D. 风险管理功能答案：D（解析：金融市场具有融资、投资、资源配置和风险管理等基本功能。

）2. 以下哪个不是股票市场的特点？A. 流动性强B. 价格波动大C. 收益稳定D. 交易成本相对较低答案：C（解析：股票市场通常具有流动性强、价格波动大、交易成本相对较低的特点，但收益并不稳定。

）3. 债券的面值通常是多少？A. 1000元B. 500元C. 100元D. 50元答案：A（解析：债券的面值通常为1000元，这是大多数债券发行时的标准面值。

）二、判断题1. 期货合约是一种标准化的远期合约。

（）答案：正确（解析：期货合约确实是一种标准化的远期合约，它规定了交易的标的物、数量、质量、交割时间和地点等。

）2. 期权买方在期权到期时必须执行合约。

（）答案：错误（解析：期权买方在期权到期时可以选择执行或放弃执行合约，这是期权买方的权利而非义务。

）三、简答题1. 请简述什么是货币市场？答案：货币市场是指短期资金融通的市场，通常涉及一年以内的短期债务工具，如国库券、商业票据和短期存款等。

货币市场的主要功能是为短期资金需求提供流动性。

2. 什么是利率平价理论？答案：利率平价理论是一种国际金融市场理论，它认为在没有套利机会的情况下，两个国家之间的利率差应该等于两国货币的预期汇率变动率。

这个理论是国际投资决策和汇率预测的重要基础。

四、计算题1. 假设你购买了一张面值为1000元的债券，年利率为5%，期限为5年。

如果每年支付一次利息，请计算你每年将收到多少利息？答案：每年将收到的利息为1000元 * 5% = 50元。

五、论述题1. 论述金融市场对经济发展的重要性。

答案：金融市场对经济发展至关重要。

首先，它提供了资金的融通渠道，使得企业和个人能够获得必要的资金以支持生产和消费。

其次，金融市场通过价格机制有效地进行资源配置，促进了资源的最优使用。

金融市场试题及答案

第五章金融市场一、填空题1、一般认为，金融市场是（）和金融工具交易的总和。

答案：货币借贷2、金融市场的交易对象是（）。

答案：货币资金3、金融市场的交易“价格”是（）。

答案：利率4、流动性是指金融工具的（）能力。

答案：变现5、收益率是指持有金融工具所取得的（）与（）的比率。

答案：收益、6、商业票据是起源于（）的一种传统金融工具。

答案：商业信用7、（）是描述股票市场总的价格水平变化的指标。

答案：股价指数8、中长期的公司债券期限一般在（）年以上。

答案：109、一级市场是组织证券（）业务的市场。

答案：发行10、证券交易市场的最早形态是（）。

答案：证券交易所11、（）由于其流动性强，常被当作仅次于现金和存款的“准货币”。

答案：国库券12、马克思曾说（）是资本主义生产发展的第一推动力和持续推动力。

答案：货币资本运动13、金融市场的核心是（）。

答案：资金市场14、金融衍生工具是指其价值依赖于（）的一类金融产品。

答案：原生性金融工具15、期权分（）和（）两个基本类型。

答案：看涨期权、看跌期权16、商业票据市场可分为（）、（）和（）。

答案：票据承兑市场、票据贴现市场、本票市场17、人们在进行资产组合时，追求的是与（）相匹配的收益。

答案：风险18、从动态上看，金融市场运行机制主要包括（）系统和（）机制。

答案：运行、内调节19、金融市场内调节机制主要是（）和（）。

答案：利息、利率20、目前，远期合约主要有（）远期和（）远期两类。

答案：货币、利率二、单选题1、目前一些经济发达国家以证券交易方式实现的金融交易，已占有越来越大的份额。

人们把这种趋势称为（）A、资本化B、市场化C、证券化D、电子化答案：C2、金融市场上的交易主体指金融市场的（）A、供给者B、需求者C、管理者D、参加者答案：D3、下列不属于直接金融工具的是（）A、可转让大额定期存单B、公司债券C、股票D、政府债券答案：A、4、短期资金市场又称为（）A、初级市场B、货币市场C、资本市场D、次级市场答案：B5、长期资金市场又称为（）A、初级市场B、货币市场C、资本市场D、次级市场答案：C6、一张差半年到期的面额为2000元的票据，到银行得到1900元的贴现金额，则年贴现率为（）A、5%B、10%C、2、56%D、5、12% 答案：B7、下列不属于货币市场的是（）A、银行同业拆借市场B、贴现市场C、短期债券市场D、证券市场答案：D8、现货市场的交割期限一般为（）A、1~3日B、1~5日C、1周D、1个月答案：A9、下列属于所有权凭证的金融工具是（）A、公司债券B、股票C、政府债券D、可转让大额定期存单答案：B10、下列属于优先股股东权利范围的是（）A、选举权B、被选举权C、收益权D、投票权答案：C11、下列属于短期资金市场的是（）A、票据市场B、债券市场C、资本市场D、股票市场答案：A12、金融工具的价格与其盈利率和市场利率分别是那种变动关系（）A、反方向，反方向B、同方向，同方向C、反方向，同方向D、同方向，反方向答案：D13、在代销方式中，证券销售的风险由（）承担。

证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案单选题（共180题）1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B2、证券账户的子账户包括（）。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 A3、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 D7、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。

A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】 D8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B9、下列关于股票的流动性说法正确的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】 D10、以下说法正确的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B11、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

金融市场考试题及答案

金融市场考试题及答案
第一题：基本概念
1. 什么是金融市场?
- 答案：金融市场是指进行金融资产交易的场所和机构，包括
证券市场、货币市场、债券市场和外汇市场等。

2. 金融市场的功能有哪些？
- 答案：金融市场的功能包括提供资金配置和再分配机制、促
进投资和融资、价值发现、风险管理和流动性提供等。

第二题：证券市场
1. 什么是证券市场？
- 答案：证券市场是进行证券交易的场所和机构，包括股票市
场和债券市场等。

2. 股票市场和债券市场有什么区别？
- 答案：股票市场是进行股票交易的市场，股票是公司的所有
权证明。

债券市场是进行债券交易的市场，债券是债务的债权证明。

第三题：货币市场
1. 什么是货币市场？
- 答案：货币市场是进行短期借贷和资金融通的市场，包括银
行间市场和票据市场等。

2. 货币市场的特点是什么？
- 答案：货币市场的特点包括短期性、低风险、高流动性和低
利率等。

第四题：外汇市场
1. 什么是外汇市场？
- 答案：外汇市场是进行外汇交易的市场，外汇是指不同货币
之间的兑换关系。

2. 外汇市场的参与者有哪些？
- 答案：外汇市场的参与者包括银行、企业、投资者和政府等。

第五题：金融市场监管
1. 什么是金融市场监管？
- 答案：金融市场监管是指由政府或监管机构对金融市场和金融机构进行监督和管理的活动。

2. 金融市场监管的目的是什么？
- 答案：金融市场监管的目的是维护市场秩序、保护投资者权益、防范金融风险和促进市场发展等。

以上为金融市场考试题及答案，供参考。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷含答案讲解

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。

A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】 C2. 下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3. A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】 C4. 下面对理事会会议表述不正确的是（）。

A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】 C5. 股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6. 按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。

A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】 B7. 证券市场上的机构投资者包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 享有优先认股权的股东可以()。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。

A.30B.33C.65D.225【答案】 B10. （2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B11. 在我国金融中介体系中，信托机构属于()A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D12. （2020年真题）中证规模指数包括（）等。

2024年金融市场基础问题及其答案

2024年金融市场基础问题及其答案1. 金融市场是什么？金融市场是指进行金融资产交易的场所或机构，包括股票市场、债券市场、外汇市场等。

它是资金供求双方进行交易的平台，也是企业和个人融资的重要渠道。

2. 金融市场的主要参与者有哪些？金融市场的主要参与者包括个人投资者、机构投资者（如银行、保险公司、养老基金等）、企业、政府等。

3. 金融市场的作用是什么？金融市场具有资金配置、风险管理、信息传递和价值发现等作用。

它可以提供融资渠道，促进经济发展；同时也提供了投资机会，帮助个人和机构实现财务目标。

4. 金融市场的分类有哪些？金融市场可以分为股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场和衍生品市场等。

每个市场都有不同的特点和交易规则。

5. 股票市场是什么？股票市场是进行股票交易的场所，它是企业并在二级市场进行交易的地方。

股票市场可以提供股权融资渠道，同时也是投资者进行股票投资的平台。

6. 债券市场是什么？债券市场是进行债券交易的场所，它是企业、政府和机构发行债券并在二级市场进行交易的地方。

债券市场可以提供债务融资渠道，同时也是投资者进行债券投资的平台。

7. 外汇市场是什么？外汇市场是进行外汇交易的场所，它是不同国家货币兑换的市场。

外汇市场可以提供外汇兑换和外汇投资等服务，帮助个人和机构进行国际贸易和投资。

8. 期货市场是什么？期货市场是进行期货交易的场所，它是买卖标准化合约的市场。

期货市场可以提供风险管理工具，帮助企业和投资者进行价格风险的对冲。

9. 衍生品市场是什么？衍生品市场是进行衍生品交易的场所，它包括期权、期货、掉期等金融工具。

衍生品市场可以提供投资和风险管理工具，帮助投资者进行多样化的投资策略。

10. 如何评估金融市场的风险？评估金融市场的风险可以采用多种方法，包括基本面分析、技术分析和市场情绪分析等。

投资者可以通过研究市场的经济基本面、价格走势和市场参与者的情绪来评估风险水平。

以上是对2024年金融市场基础问题的简要回答，希望对您有所帮助。

2023年证券从业之金融市场基础知识通关模拟考试试卷附有答案详解

2023年证券从业之金融市场基础知识通关模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】 D2. 资本的功能主要体现在（）方面。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3. 地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】 A4. 基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C5. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。

A.SETS系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SEAQ系统【答案】 B7. 股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。

A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】 B8. 我国股票市场的场内市场包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A9. 国际直接投资主要进行的形式有（）。

A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】 A10. 某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A11. 私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

A.1B.2C.3D.4【答案】 D12. A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了（）元。

2024金融市场基础知识考试题及答案

2024金融市场基础知识考试题及答案第一部分：选择题1. 金融市场的基本功能是什么？- A. 提供金融服务- B. 促进资金流动- C. 实现投资收益- D. 扩大经济规模- 答案：B2. 以下哪个不属于金融市场的主要参与者？- A. 银行- B. 企业- C. 政府- D. 个人- 答案：C3. 证券市场是指什么？- A. 股票市场- B. 债券市场- C. 期货市场- D. 所有上述市场- 答案：D4. 下列哪个不属于金融市场的基本分类？- A. 股票市场- B. 期货市场- C. 外汇市场- D. 房地产市场- 答案：D5. 以下哪个不属于金融市场的交易方式？- A. 现货交易- B. 期货交易- C. 期权交易- D. 储蓄交易- 答案：D第二部分：判断题1. 金融市场的主要功能是提供金融服务。

- 正确2. 股票市场属于金融市场的一种。

- 正确3. 货币市场是金融市场的一种。

- 正确4. 期货市场属于金融市场的一种。

- 正确5. 储蓄交易是金融市场的一种交易方式。

- 错误第三部分：简答题1. 请简要介绍一下金融市场的基本功能和作用。

金融市场的基本功能是促进资金的流动和配置，提供金融服务，实现投资收益。

它通过买卖金融产品的方式，使得资金能够从闲置的地方流向需要资金的地方，从而满足个人、企业和政府的融资需求。

金融市场的作用是扩大经济规模，促进经济发展，提高资源配置效率，降低融资成本，增加投资收益。

2. 请简要说明证券市场的主要类型。

证券市场主要分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

股票市场是指股票的交易市场，股票代表着公司的所有权。

债券市场是指债券的交易市场，债券代表着借款人向投资者发行的债务凭证。

衍生品市场是指衍生品的交易市场，衍生品的价值来源于其所关联的标的资产。

3. 请简要说明金融市场的基本分类。

金融市场的基本分类包括股票市场、债券市场、货币市场、外汇市场和期货市场。

股票市场是股票的交易市场，债券市场是债券的交易市场，货币市场是短期借贷资金的交易市场，外汇市场是不同国家货币的兑换市场，期货市场是期货合约的交易市场。