老旧小区综合整治节能改造工程项目管理业务手册(第二版)

北京市老旧小区综合整治节能改造工程项目管理业务手册技术质量部2014年12月目录1总则 (3)2项目管理工作的总程序 (4)3项目管理机构 (8)4项目管理人员职责 (9)5熟悉施工图纸 (11)6项目管理规划 (12)6.1 一般规定 (12)6.2 项目管理规划大纲 (12)6.3 项目管理实施规划 (13)7工程资料分类与归档保存 (16)附录一中央和国家机关老旧小区综合整治工作规程（摘录） (17)附录二国管局老旧小区综合整治工作文件 (30)附录三国务院及部委关于老旧小区综合整治相关文件 (32)附录四北京市关于老旧小区综合整治相关文件 (33)1总则1.0.1为提高公司建设工程项目管理水平，促进建设工程项目管理工作的程序化、规范化、科学化，特编制本规程。

1.0.2本业务手册编制的依据是《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程项目管理规范》GB50326、《建设工程资料管理规程》DB11/T695-2009等有关工程建设监理的法律、法规和标准。

1.0.3本业务手册适用于北京地区内新建、扩建、改建建设工程的项目管理工作。

1.0.4项目管理单位与建设单位的关系(1)建设单位与项目管理单位的关系是委托与被委托的合同关系；(2)项目管理单位直接对建设单位负责，在项目管理业务活动中必须维护建设单位的合法权益。

1.0.5建设工程项目管理应坚持以人为本和科学发展观，全面实行项目经理责任制，不断改进和提高项目管理水平实现可持续发展。

2项目管理工作的总程序2.0.1项目管理单位应主动在可行性研究阶段或与建设单位签订项目管理合同后，即可协助建设单位进行项目管理工作并形成基建文件。

2.0.2基建文件从立项申请并依法进行项目申报、审批、开工、竣工及备案全过程所形成的全部资料。

按其性质可分为：立项决策、建设用地、勘查设计、招投标及合同、开工、商务、竣工验收及其他备案文件。

2.0.3项目管理工作总程序，见如下流程图项目管理流程图2.0.4立项决策文件包括：项目建议书（代可行性研究报告）及其批复、有关立项的会议纪要及相关批示、项目评估研究资料及专家建议等。

根据项目大小、投资主体的不同，项目建议书的批复文件分别由国家、行业或北京市相关政府管理部门审批。

2.0.5建设用地文件包括：征占用地的批准文件、国有土地使用证、国有土地使用权出让交易文件、规划意见书、建设用地规划许可证等。

建设用地文件分别由国有土地管理部门和规划部门审批形成。

2.0.6勘查设计文件包括：工程地质勘察报告、土壤氡浓度检测报告、建筑用地钉桩通知单、验线合格文件、设计审查意见、设计图纸及设计计算书、施工图设计文件审查通知书等。

建筑用地钉桩通知单、验线合格文件、审定设计方案通知书由规划部门审批形成。

招投标及合同文件包括：工程建设招标文件、投标文件、中标通知书及相关合同文件。

2.0.7开工文件包括：建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等。

工程开工文件分别由规划部门和建设行政管理部门审批形成。

2.0.8商务文件包括：工程投资估算、工程设计概算、施工图预算、施工预算、工程结算等。

2.0.9其他文件包括：工程未开工前的原貌及竣工新貌照片、工程开工、施工、竣工的音像资料、工程竣工测量资料和建设工程概况表等。

3项目管理机构3.0.1项目管理单位执行建设工程委托项目管理合同时，必须建立工程项目管理机构—项目管理部。

3.0.2项目管理部的组织形式和规模应根据建设工程委托项目管理合同约定的服务内容、工程类别、规模、技术复杂程度、建设工期、工程环境等因素确定。

3.0.3项目监理部人员配置一般不得少于三人，并应满足施工监理各专业的需要。

3.0.4项目管理单位应于委托项目管理合同签订后十天内将项目项目部的组织形式、人员构成及对项目经理的任命书面通知建设单位。

3.0.5项目人员构成包括:项目经理、工程师、资料员。

3.0.6一般项目经理应在项目管理过程中保持稳定；必须调整时，应征得建设单位的同意；项目管理部的其他人员可根据工程项目进展的需要调整，但应书面通知建设单位。

4项目管理人员职责4.0.1项目经理的职责1.对建设工程委托项目管理合同的实施负全面责任。

2.负责管理项目管理部的日常工作，并定期向项目管理单位报告工作。

3.确定项目管理部人员的分工。

4.检查和监督管理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员的调配，对不称职的人员进行调换。

5.主持编写工程项目管理实施规划。

6.主持编写并签发项目管理月报、项目管理工作阶段报告、专题报告和项目管理工作总结。

7.组织整理工程项目的基建资料。

8.主持设计交底、第一次工地会议。

9.签发项目管理部重要文件和指令。

10.指定一名工程师负责记录工程项目管理日志。

11.建设单位应组织设计、监理、施工等单位对工程进行竣工验收，各单位应在单位（子单位）工程质量竣工验收记录上签字并加盖公章。

4.0.2工程师的职责1.负责编制项目管理实施规划中本专业部分。

2.负责审核施工组织设计施工方案中的本专业部分。

3.负责审核提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向项目经理提出报告。

4.负责本专业项目管理工作的实施并做项目管理日记。

5.负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

6.负责本专业项目管理资料的收集、汇总及整理，参与编写项目管理月报。

4.0.3资料员的职责1.在项目经理及工程师的指导下开展项目管理工作。

2.复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。

3.做好项目管理日记和有关的管理记录。

4.负责本专业项目管理资料的收集、汇总及整理，编写项目管理月报。

5熟悉施工图纸5.0.1项目经理应组织工程师熟悉施工图纸，了解工程特点，以及质量要求。

5.0.2熟悉施工图纸时应检查的主要内容:1.施工图纸审批签认手续是否齐全。

2.设计文件是否完整，是否与图纸目录相符。

3.应熟悉工程地质、水文地质勘察报告。

4.施工图纸中所用材料、构配件、设备等是否符合现行规范、规程和规定的要求。

5.施工图纸规定的施工工艺是否符合现行规范、规程的规定。

6.施工图纸中有无遗漏、差错或相互矛盾之处(如各部分尺寸、标高、位置、地上地下之间、上下楼层之间、各专业之间等)。

7.将发现的施工图纸中的问题汇总，书面提交给设计单位，必要时应提出建议，以便与各方协商研究，统一意见。

6项目管理规划6.1一般规定6.1.1项目管理规划作为指导项目管理工作的纲领性文件，应对项目管理的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行确定。

6.1.2项目管理规划应包括项目管理规划大纲和项目管理实施规划两类文件。

6.1.3项目管理规划大纲应由组织的管理层编制。

6.1.4项目管理实施规划应由项目经理组织编制。

6.2项目管理规划大纲6.2.1项目管理规划大纲是项目管理工作中具有战略性、全局性和宏观性的指导文件。

6.2.2编制项目管理规划大纲应遵循下列程序：1.明确项目目标。

2.分析项目环境和条件。

3.收集项目的有关资料和信息。

4.确定项目管理组织模式、结构和职责。

5.明确项目管理内容。

6.编制项目目标计划和资源计划。

7.汇总整理报送审批。

6.2.3项目管理规划大纲可依据下列资料编制：1.可行性研究报告。

2.设计文件标准规范与有关规定。

3.招标文件及有关合同文件。

4.相关市场信息与环境信息6.2.4项目管理规划大纲可包括下列内容组织应根据需要选定：1.项目概况。

2.项目范围管理规划。

3.项目管理目标规划。

4.项目管理组织规划。

5.项目成本管理规划。

6.项目进度管理规划。

7.项目质量管理规划。

8.项目职业健康安全与环境管理规划。

9.项目采购与资源管理规划。

10.项目信息管理规划。

11.项目沟通管理规划。

12.项目风险管理规划。

13.项目收尾管理规划。

6.3项目管理实施规划6.3.1项目经理应在签订委托项目管理合同及收到施工合同、监理合同、设计文件后一个月内组织完成工程项目管理实施规划的编制，经单位技术负责人审核批准后报送建设单位。

6.3.2项目管理实施规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、控制措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对项目管理实施工作有指导作用。

6.3.3项目管理实施规划应有时效性，在项目实施过程中，视情况变化宜做必要的调整。

在调整时应由项目经理组织工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。

6.3.4项目管理实施规划应对项目管理规划大纲进行细化，使其具有可操作性。

6.3.5编制项目管理实施规划应遵循下列程序：1.了解项目相关各方的要求。

2.分析项目条件和环境。

3.熟悉相关的法规和文件。

4.组织编制履行报批手续。

6.3.6项目管理实施规划可依据下列资料编制：1.项目管理规划大纲。

2.目条件和环境分析资料。

3.工程合同及相关文件。

4.同类项目的相关资料。

6.3.7项目管理实施规划应包括下列内容：1.项目概况。

2.总体工作计划。

3.组织方案。

4.技术方案。

5.进度计划。

6.质量计划。

7.职业健康安全与环境管理计划。

8.成本计划。

9.资源需求计划。

10.风险管理计划。

11.信息管理计划。

12.项目沟通管理计划。

13.项目收尾管理计划。

14.项目现场平面布置图。

15.项目目标控制措施。

16.技术经济指标。

6.3.8项目管理实施规划应符合下列要求：1.项目经理签字后报组织管理层审批。

2.与各相关组织的工作协调一致。

3.进行跟踪检查和必要的调整。

4.项目结束后，形成总结文件。

7工程资料分类与归档保存7.0.1工程资料分类与归档保存见《建设工程资料管理规程》DB11/T695-2009中，附录A 工程资料分类与归档保存表。

附录一中央和国家机关老旧小区综合整治工作规程（摘录）1.0.3中央国家机关本级的老旧小区综合整治由国家机关事务管理局（以下简称国管局）牵头组织，并负责政策制定、项目审批、投资计划安排和监督管理工作。

中央国家机关各部门（包括国务院各部门、最高人民法院、最高人民检察院，有关人民团体）为项目责任主体，负责提出项目立项申请，承担建设单位职责，组织实施本部门产权房的综合整治招标采购、建设管理、竣工验收等工作。

各部门所属单位的老旧小区综合整治工作由各部门组织实施。

1.0.7综合整治项目应严格履行建设程序，主要包括：项目立项审批、初步设计及投资概算审批、建设工程规划备案或许可、施工图限额设计、投资概算分解、工程招标投标、建设工程施工许可、组织工程施工、竣工验收、竣工财务决算等。

1.0.10综合整治项目管理工作参照工作总流程（图1）组织实施。

综合整治项目实行项目库管理制度。

项目库以信息系统为依托，按照建设管理职能和程序，对中央国家机关老旧小区综合整治项目和信息进行阶段化、规范化、程序化的管理。