公司合规性评价管理制度

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合规性评价管理制度

合规性评价管理制度1目的和适用范围1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。

1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。

2术语和定义2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。

2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。

2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。

3职责3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。

3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。

4工作程序4.1合规性评价时机及要求4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。

a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）审核中发现重不合格时。

4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。

4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。

4.2合规性评价输入a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b）内、外部体化管理体系审核结果；c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；d）信息反馈。

包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等g）重大安全事故的处理或改进的建议。

部门如何做合规性评价管理

部门如何做合规性评价管理合规性评价管理是现代企业管理的重要组成部分，也是保障企业经营合法性的必要手段。

对于企业部门而言，如何做好合规性评价管理，不仅可以确保企业规范合法经营，还能有效降低企业运营风险，提升品牌声誉。

本文将从以下三个方面探讨部门如何做好合规性评价管理。

一、制定清晰的合规性政策制定清晰的合规性政策是做好合规性评价管理的重要前提。

企业部门需要结合自身业务特点和法律法规要求，明确部门的合规性标准，并将其融入到部门的工作流程和内部控制体系中，以确保部门的工作符合法律法规要求。

在制定合规性政策时，需要特别注意以下几个方面：1.细化合规性要求。

不同部门的合规性要求存在差异，需要将合规性要求从普遍层面过渡到具体操作要求，以确保部门的工作符合法律法规规定。

2.明确合规性责任。

合规性责任需要明确落实到具体部门或人员，以确保每位员工时刻遵守相关规定。

3.评估合规风险。

需要对部门内可能存在的合规风险进行评估，并采取相应的预防措施，以降低风险发生的概率。

二、实施内部控制体系内部控制是企业部门实施合规性评价管理的核心。

内部控制是指企业为实现经营目标，制定的一系列管理措施和制度，通过整合公司资源，实现风险控制和成本控制，确保企业在法律和道德规范的约束下进行经营。

对于部门而言，实施内部控制体系需要注意以下几点：1.明确部门业务流程。

在内部控制体系中，需要明确部门的业务流程，并按照流程要求履行业务职责。

2.制定内部控制制度。

合规性评价管理需要通过内部控制制度，确保企业部门工作符合法律法规规定。

需要制定标准的内部控制制度，确保每项业务的执行符合规范要求。

3.强化内部监控。

企业部门需要加强内部监控，及时发现和解决业务操作中存在的合规性问题，并及时调整内部控制策略。

三、进行合规性培训和评估员工素质是保障企业合规性的基础，企业部门需要定期进行合规性培训和评估，确保员工对合规性要求的认知和遵守能力。

在进行合规性培训时，需要注意以下几点：1.培训内容要具体。

公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度1. 介绍公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。

通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。

2. 目的和意义公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。

其意义在于：•避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失•促进企业内部管理水平提升•建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范3. 评价对象和标准公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。

评价标准可能包括：•是否符合国家法律法规和政策•是否有严格的内部管理机制和操作规范•是否存在潜在的合规风险和隐患•是否有违法违规记录•是否存在与道德伦理标准相悖的行为4. 评价程序和方法公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面：1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人等2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理建议等4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程5. 责任和监督公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。

可能需要确定如下职责：1.负责制定和落实评价计划的责任人2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人3.负责评价结果分析和报告的责任人4.负责制定和推广改进方案的责任人同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。

6. 结论公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。

制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。

本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。

本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。

2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。

3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。

3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。

4 程序内容4.1 评价范围。

应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。

4.2 评价方法。

合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。

公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。

4.3 评价频次。

公司每年应至少开展一次合规性评价。

当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。

4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。

4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。

✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度合规性评价管理制度指的是一个组织或企业为了确保其业务行为符合相关法律法规和伦理要求，建立的一套规范和程序。

它旨在帮助组织遵守法律法规，并确保其道德和商业行为符合道德标准和行业规范。

合规性评价管理制度是建立合规性文化的重要组成部分，有助于提高组织的声誉和信任度。

下面是一个关于合规性评价管理制度的1200字的详细介绍。

合规性评价管理制度对于任何组织或企业来说都是至关重要的。

首先，它可以帮助组织了解和遵守适用的法律法规。

法律法规对各个行业和领域都有不同的要求，包括环境、安全、劳动力和消费者保护等方面。

通过建立合规性评价管理制度，组织可以及时了解和适应这些法律法规的变化，避免因违反法律法规而面临的法律风险和处罚。

其次，合规性评价管理制度可以帮助组织确保其员工的行为符合组织的操守和道德要求。

一个良好的合规性文化可以降低员工不道德行为的风险，避免造成严重的声誉损失和法律纠纷。

通过建立明确的行为准则和培训员工，组织可以确保员工了解和遵守组织的价值观和行为规范。

第三，合规性评价管理制度有助于提高组织的声誉和信任度。

在现代社会中，道德和社会责任意识越来越强，人们对组织的道德和道德要求也越来越高。

一个具有良好合规性文化的组织将赢得客户、合作伙伴和投资者的信任和支持。

同时，它也有助于吸引和保留具备良好道德背景的员工。

这些都对组织的可持续发展和增长起到重要作用。

一个有效的合规性评价管理制度应该包括以下要素：1.政策和程序：制定明确的合规性政策和程序，包括法律法规的遵守、内部控制和风险管理等方面。

这些政策和程序是组织合规性文化的基础，为组织的合规性工作提供指导和依据。

2.培训和教育：组织应该定期培训员工，确保他们了解和遵守合规性要求。

培训应该包括法律法规的知识、行为规范、道德价值观等。

通过培训，组织可以提高员工的合规性意识和能力，减少违规行为的发生。

3.监督和反馈：建立监督和反馈机制，确保合规性政策和程序的有效执行。

新能源公司法律法规及合规性评价管理制度(发布版)

法律法规及合规性评价管理制度第一章总则1.1目的及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规及其他要求，定期组织开展合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。

1.2定义合规性评价是对公司遵守相关法律、法规的规定，及其他要求的遵循情况进行定期评价，对于已修改的法律应当及时加以更新。

1.3适用范围适用于与公司质量、环境安全及职业健康活动相关的环境法律、法规、标准和其他要求的获取、识别和更新及控制。

第二章工作职责2.1法律事务部2.1.1负责定期（每年管理评审前或内审时）对公司应遵循的法律法规和其他要求进行一次全面地评价，并将评价结果向管理者代表汇报，提交管理评审会议。

2.1.2负责公司法律法规和其他要求纠正预防及监督检查管理。

2.1.3负责公司环境法律、法规与其他要求的获取、识另I」、更新，建立适用的环境法律、法规及其他要求清单。

2.1.42其他单位或部门2.1.5 2.1负责与本系统业务相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况进行监督检查。

2.2.2公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道,组织开展合规性评价，确认其适用性后，报公司法律事务部和企管部，纳入总清单。

3. 2.3负责组织本单位人员对法律法规的培训和学习。

第三章工作要求3.1获取适用的法律、法规的范围3.1.1适用的国际公约3.1.2国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；3.1.3行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等；3.1.4相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等；3.1.5其他相关方所提出的要求3.2法律、法规及其他要求获取途径3.2.1当地环保部门和上级主管部门3.2.2国际互联（如中国标准信息、国家环保局站）、报刊、杂志3.2.3专业出版社、书店等3.3法律、法规的获取、传达、适用性确认及管理更新3.3.1法律部每半年上相关站（如某某维吾尔自治区环境保护厅、某某消防、某某维吾尔自治区安全生产监督管理局等地区或国家站）或环保局获取一次，其他为不定期获取。

合规性评价管理程序

文件制修订记录1.0目的建立并保持《合规性评价实施程序》，对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和管理方案。

2.0适用范围。

适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。

3.职责3.1总经理批准合规性评价报告。

3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。

3.3 ISO推行小组负责环保法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施合规性检查工作。

4.0程序4.1评价内容4.1.1对公司粉尘、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。

检查结果报管理者代表。

4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。

4.2评价方法4.2.1由管代提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行，采用对照比较方法，进行数据合规性评价。

4.2.2对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容，管代与相关部门，按《纠正与预防措施控制程序》执行。

4.3评价结果4.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果形成《合格性评价报告》，报总经理审批，评价报告提交管理评审5.0相关文件《法律法规和其他要求管理程序》《纠正与预防措施控制程序》6.0记录6.1《合规性评价报告》。

合规性评价管理办法

合规性评价管理办法（通法律[2011]317 号）第一章总则第一条为定期评价股份公司对适用法律、法规及其他要求的遵守情况，以便及时改进相关工作，使股份公司经营管理活动、产品和服务符合法律、法规的规定，特制定本办法。

第二条本办法适用于股份公司（不含分公司）合规性评价工作的管理。

第二章管理职责第三条股份公司法律事务部负责组织提出股份公司合规性评价报告,督促并检查总部各部门、各事业部对不合规情况进行整改。

第四条股份公司生产经营管理部、安全监察室分别负责股份公司的环境、职业健康安全合规性的初步评价。

第五条股份公司各事业部负责本事业部的环境、职业健康安全合规性的评价。

第六条股份公司总部各部门、各事业部负责本部门业务合规性的初步评价,并对不合规情况制定并实施整改措施。

第三章评价的时间、方式和内容第七条股份公司每年至少进行一次合规性评价,一般在每年年初,也可根据需要安排进行。

当适用法律法规及其他要求发生重大变更时，可增加合规性评价频次。

第八条股份公司合规性评价可采取以下两种方式：1．会议形式：由法律事务部组织总部各部门、各事业部以会议形式对各部门的初步评价结果进行集中讨论评价,形成股份公司合规性评价报告。

2．二级评价形式：由法律事务部对总部各部门、各事业部的初步评价结果进行汇总和— 1 —确认，形成股份公司合规性评价报告。

第九条股份公司合规性评价的内容：适用法律、法规及其他要求的遵守情况。

适用法律、法规及其他要求的识别、获取和更新按《股份公司适用法律法规及其他要求管理办法》执行。

第四章工作流程第十条总部各部门、各事业部每年1 月底前对本部门业务合规性进行初步评价,编写初步评价报告并附《合规性评价表》（样式附后），经本部门负责人签字确认后交法律事务部。

初步评价报告应当包括以下内容：1.评价时间；2.适用法律、法规及其他要求的执行情况；3.现存及潜在的不合规情况及整改措施；4.评价结论。

第十一条法律事务部对总部各部门、各事业部报送的初步评价报告进行汇总确认,整理形成股份公司合规性评价报告。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度一、目的通过法律法规要求和其他要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行定期评价分析，判定本公司是否符合适用法律法规和其他应遵守的要求，找出差距，从而规避法律法规风险。

二、范围公司的职业健康安全和环境管理体系的法律法规要求和其他要求的合规性评价工作。

三、依据《环境管理体系要求及使用指南》GB/T 24001-2016《职业健康安全管理体系要求-及使用指南》ISO45001:2018四、术语及定义1.危险源：可能导致人生伤害和健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

2.健康损害：可确认的、由工作活动和工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。

3.事件：发生或可能发生于工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。

4.职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。

5.合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。

五、职责划分1.公司主管领导审批公司合规性评价文件。

2.设备技术部负责对环境因素相关的法律法规及其他要求进行合规性评价。

3.安健环管理部负责对职业健康安全相关的法律法规及其他要求进行合规性评价。

六、管理内容与方法（一）要求1.各部门对其职责范围相关的法律、法规进行识别。

2.各部门对其职责范围相关的法律、法规和其他要求进行学习。

3.设备技术部和安健环管理部评价法律法规和其他要求的遵循情况。

4.各部门遵守法律、法规和其他要求工作的改进情况。

（二）工作内容1.法律法规和和其他要求遵守（符合）情况的评审输入应考虑如下方面：（1）组织适用的法律法规要求。

（2）组织目前的活动、产品/服务。

（3）监测测量的结果。

（4）事故记录、违反法律法规的纪录。

（5）顾客的特殊要求、招投标的特殊要求等。

2.评价的时间/时机及频次（1）根据公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由设备技术部组织各部门对重大环境因素涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。

EHS法律法规识别及合规性评价管理规程

EHS法律法规识别及合规性评价管理规程第一章：总则第一条为了提高企业EHS管理水平，合规运营，保障生产经营安全，依法防范和减少环境污染和生态破坏，本规程制定。

第三条本规程适用于公司内部所有环境、健康与安全相关部门及职能部门。

第二章：EHS法律法规识别管理第四条公司应建立EHS法律法规识别数据库，定期更新国家、地方制定的环境、卫生、安全相关法律法规，并核对公司的实际情况进行适配。

第五条公司应组织相关部门对环境、卫生、安全相关法律法规进行梳理，制定EHS法律法规识别清单，包括有关生产、储存、运输、处置等环节的法律法规要求。

第六条公司应向相关部门及职能部门发放EHS法律法规识别清单，并进行培训，确保相关人员了解工作中的合规要求。

第七条公司应建立EHS法律法规变更制度，定期关注环境、卫生、安全相关法律法规，及时更新并通知所有相关人员。

第三章：合规性评价管理第八条公司应定期组织对EHS法律法规的合规性进行评价，确保公司的经营活动在法律法规允许范围内进行。

第九条公司应建立环境、卫生、安全合规性评价流程，明确评价的内容、方法和程序，并设立评价责任人。

第十条公司应根据评价结果制定合规治理计划，明确整改措施和责任人，并按计划实施。

第十一条公司应建立合规性评价报告制度，将评价结果报告给高级管理层，并汇总形成各级管理报告。

第十二条公司应建立违法违规行为的记录和处罚制度，对发现的违法违规行为进行记录，并按照公司相关制度和法规进行处罚。

第四章：违法违规与处罚第十三条公司应建立违法违规行为的识别机制，及时发现和纠正违法违规行为，并建立相应的记录。

第十四条公司应对违法违规行为进行事实调查，找出原因和责任，并依法采取相应的处罚措施。

第十五条公司应建立违法违规行为的修正和改进机制，对发现的问题进行整改，并完善管理制度。

第十六条公司应及时通报上级主管部门和相关部门发现的重大违法违规行为，并配合相关部门的调查和处理工作。

第五章：附则第十七条对于经常性发生的违法违规行为，公司应当进行深入调查和分析，找出问题的根源，并采取相应的措施加以解决。

规章制度合规性评价

规章制度合规性评价【篇一：法律法规获取及合规性评价管理制度】1.目的获取、识别和更新适用的环境和职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，并传达给有关人员和相关方。

2. 适用范围适用于本公司活动、产品或服务过程中环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求的获取与更新。

3. 职责3.1各部门负责获取、识别和更新与其安全生产活动相关的法律法规和其他要求，并对相关内容的适用性进行确认和摘录。

3.2安全管理员负责对识别的法律法规和其他要求进行登记汇总，需要时将相关法律法规和其他要求的摘录发送至各有关部门，在建立和修订管理体系文件时应作充分考虑。

3.3各职能部门负责识别、评价适合本部门环境因素和危险源的法律法规和其他要求条款。

4. 控制要求4.1分类国际公约、法律、法规、规章、标准及其他要求包括各级政府的规范性文件，行业的要求，相关方的要求等。

4.2 获取渠道4.2.1 政府部门：负责安全生产监督管理部门；负责职业病防治监督管理的卫生安全管理员门；质量技术检验检疫安全管理员门、劳动与社会保障安全管理员门、公安安全管理员门等；4.2.2 行业行政主管部门；4.2.3 报刊、杂志和互联网等媒体；4.2.4 咨询机构。

4.3 获取方式4.3.1各部门每季度以走访、电话、传真、查阅、上网等方式，通过以上渠道了解并获取最新的法律法规和其他要求。

4.3.2 安全管理员分别对各部门获取到的环境和职业健康安全有关的法律、法规及其它要求进行归纳整理，填写《法律、法规及其他要求清单》。

4.4识别与评价：4.4.1 安全管理员根据公司业务活动特点、环境因素、危害与风险的性质，以及相关方的要求，组织相关部门对获取的法律法规和其他要求进行适用性及符合性评价，并编录《法律法规符合性评价表》。

4.4.2 合规性评价通常每年一次，在管理评审之前进行，当发生环境污染事故或健康安全事故事件时可增加评价频次。

4.4.3 安全管理员结合日常检查、监督和测量结果，汇总形成公司法律法规执行和检查情况记录，编制《合规性评价报告》，并完成法律法规遵循情况的合规性评价结论。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度1．目的为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。

2. 适用范围本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。

3. 编制依据3.1 GB/T24001－2004 《环境管理体系要求及使用指南》3.2 GB/T28001－2011 《职业健康安全管理体系要求》3.3 《管理手册》（A版）3.4 国家、地方相关法律、法规4. 职责和权限4.1 生产副总经理是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。

4.2 技术质量部4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。

4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。

4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。

4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。

4.3 项目部是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。

5. 管理要求5.1 合规性评价的频次和时机5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。

公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。

5.1.2 项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。

施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。

5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；a. 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b. 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时；c. 法律法规和其他要求发生重大变化时。

公司法律法规合规性评价管理规定

公司法律法规合规性评价管理规定第一条目的为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，**** 公司（以下简称“****”）定期对适用的安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况进行评价，确保满足法律法规及其他要求。

第二条适用范围适用于矿安全生产、环境、职业健康安全管理体系合规性评价的控制。

第三条术语和定义采用国家法律规定的术语和定义，参照法律内容执行。

第四条组织机构成立法律法规合规性评价领导小组组长：总经理副组长：书记、安全生产副总经理、机电副总经理成员：总经理助理及矿属各部门负责人、采剥单位负责人领导小组下设法律法规合规性评价管理办公室，办公室设在经营管理部，办公室主任由经营管理部负责人担任。

第五条职责（一）总经理办公会或矿领导对合规性评价报告进行审批。

（二）经营管理部：1.负责本程序的制定和修订，并对实施进行监督和指导。

2.负责组织矿属各部门实施合规性评价，并报告评价结果。

3.负责汇总矿属各部门合规性评价结果，编制合规性评价报告。

（三）经营管理部组织财务部、综合办公室实施矿各部门的合规性评价。

第六条控制要求（一）评价准备1.经营管理部对矿须遵循的安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的适用条款进行确定。

2.经营管理部对参加合规性评价的人员进行相关培训，确保评价人员掌握和熟悉相关的法律法规及其他要求。

（二）评价实施1.矿属各部门每年底，对本部门须遵循的有关安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求进行一次评价，填写“合规性评价记录表”并填写“合规性评价报告”报分管领导审核，审核后报经营管理部。

2.经营管理部每年底对各部门合规性评价结果进行汇总和分析，编制矿“合规性评价报告”。

经矿领导审核后下发各职能部门和部门负责人。

（三）合规性评价记录可采用电子文档，由评价部门保存。

合规性评价报告均采用纸张文件格式，按照矿《文件管理制度》规定执行。

（四）对评价过程中发现的不符合或潜在的不符合，责任部门做好记录。

部门规章制度合规性评价

部门规章制度合规性评价背景随着公司规模的扩大和组织结构的复杂化，各部门的规章制度也变得越来越复杂和完备。

规章制度是组织内部进行管理的重要工具，在企业的日常运营、管理和决策中起着至关重要的作用。

因此，规章制度是否合法合规成为公司管理必须关注的重要问题。

合规性是指规章制度遵守了宪法、法律、法规、制度、行业标准和公司内部法规等法律法规的要求，符合组织内部的操作要求和流程，能够有效维护员工的权益和组织的利益。

因此，对于每个部门的规章制度进行合规性评价，有利于发现问题所在，及时进行整改和优化。

合规性评价的目的部门规章制度合规性评价的主要目的是检查规章制度是否合法、合规、完备、有效，并为企业提供制度规范、制度管理和制度完善的重要依据，从而规范公司的制度文化，为企业合规管理提供全面的支持。

评价的主要目标如下：1.发现规章制度中存在的问题，并提供优化和完善的建议。

2.为企业提供合规管理顾问服务，帮助企业制定合规管理策略和规范流程。

3.对于行业和政府监管要求的公司，提供规章制度合规性证明材料。

合规性评价的范围部门规章制度合规性评价包括以下内容：1.制度的完备性：检查规章制度是否全面、完备、细致，并与法律法规进行对比，确保规章制度符合要求。

2.制度的合法性：检查规章制度是否符合宪法、法律法规、公司章程和行业标准等方面的要求，是否存在违法违规行为。

3.制度的操作性：检查规章制度的可操作性和执行情况，是否存在模糊不清、执行困难等问题。

4.制度的审批程序：检查规章制度的审批程序是否合法合规，是否有偏差和漏洞。

5.制度的反馈机制：检查规章制度中的反馈机制是否完备，并能够有效应对相关问题和风险。

合规性评价的步骤部门规章制度合规性评价分为以下五个步骤：1.确定评价标准和范围首先，确定部门规章制度的评价标准和评价范围。

对于不同行业和部门，需要针对性地制定评价标准和评价范围。

2.收集并分析评价材料收集部门规章制度的相关材料，并进行分类整理和分析，以便评价人员深入了解部门规章制度的现状，为后续评价提供依据。

公司合规性评价管理办法

合规性评价管理办法第一章总则第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。

第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。

第四条本办法依据《环境管理体系-要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系-要求》(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。

第二章管理职责第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。

第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。

第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是：(-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录；（二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。

第八条公司各相关部门：（一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部；（二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。

第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。

第三章工作程序第十条合规性评价的规划：（一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。

公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度公司合规性评价管理制度是指公司为了确保自身的经营活动符合相关法律法规和行业规范，保证合法合规经营，避免违规行为，建立的一套评价和管理机制。

该管理制度的建立及执行，对于公司的可持续发展和稳定经营具有重要意义。

一、背景与意义随着市场的不断变化和法律法规的不断完善，加强公司合规性管理变得越来越迫切。

合规性评价管理制度的建立和落实，不仅有利于公司健康发展，保护公司的声誉和品牌形象，还有助于提高公司内部的管理水平、规范员工行为，并降低经营风险。

通过制度化管理，可以有效预防和化解合规性风险，提高公司经济效益和社会效益。

二、制度内容1.法律法规遵循公司应明确内部所有相关法律法规的适用范围，并建立起针对不同领域的合规性评价要求，确保公司行为符合法律法规的要求。

针对行政、财务、人力资源、环境保护等方面的法律法规，制定相应的合规性评价管理制度。

2.内部合规守则公司应制定内部合规守则和行为准则，定义员工的行为规范和职责分工，明确员工的权利和义务。

内部合规守则应包括诚信经营、反腐败、反洗钱、信息保护等方面的内容，以确保员工在工作中始终遵循合规性原则。

3.风险管理与监控公司应建立完善的风险管理机制，识别和评估各种合规性风险，制定相应的风险管控措施。

同时，对公司内部各项目标和制度进行动态监控和评估，及时发现和纠正合规性问题。

4.培训和宣传公司应定期组织合规性相关培训，提高员工的合规意识和知识水平。

同时，通过内部宣传材料、公司网站等形式，积极引导员工树立合规意识，宣传公司的合规政策和要求。

5.合规风险案例分析公司应建立合规风险案例库，并定期进行案例分析。

通过对合规性违规案例的分析和总结，深化员工对合规性风险的认识和理解，提高防范和化解合规性风险的能力。

6.内部监察和处罚制度公司应建立内部监察机制，监控合规性评价管理制度的落实情况，及时发现合规性问题，并采取相应的纠正和处罚措施。

同时，合规性评价管理制度也应明确违反规定的处罚措施，并建立受理和处理员工举报的机制。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序
1、目的
定期评价公司遵守适用法律法规情况,以证实公司关于遵守环境法律法规和其他应遵守的要求的承诺。

2、适用范围
本程序规定了合规性定期评价的内容、方法和职责
本程序适用于对公司是否遵守了适用环境法律法规和其他要求的情况的评价。

3、职责
环境管理者代表负责组织合规性评价，相关的部门和人员配合实施。

4、管理内容
4、1公司每6个月做一次合规性评价，一般情况下在7月评价上半年的合规性情况，在下一年的1月评价上一年的合规性情况。

环境管理者代表以会议的形式组织合规性评价，并于会前通知责任部门准备相关的资料。

4、2评价的依据（准则）、内容、方法和具体职责见表一：
4、3各项内容评价的结果须形成记录，并作为记录《合规性评价报告》的附件。

4、4环境管理者代表负责编写公司环境表现合规性评价结果的书面《合规性评价报告》，并由集团办公室予以保存。

4．5当评价的结果表明某个（些）环境表现偏离适用法律法规和其他要求时，环境管理者代表出具《纠正或预防措施报告》给责任部门，责任部门应及时依据《纠正措施程序》的规定进行改进，以确保其环境表现符合适用法律法规和其他要求。

管理制度的合规性和有效性评价

管理制度的合规性和有效性评价管理制度是组织中的一项重要工作，对于组织的健康发展和实现目标起着关键的作用。

合规性和有效性是评价管理制度的重要标准。

本文将从不同角度探讨管理制度的合规性和有效性评价。

一、管理制度的背景和意义组织的发展离不开管理，管理制度作为管理的基础和框架，起着规范行为、提高工作效率、确保合法合规等重要作用。

评价管理制度的合规性和有效性是为了确保组织能够在合法合规的基础上高效运行，进而达到组织的目标。

二、合规性的评价合规性是管理制度评价的基础，它关注的是管理制度是否符合法律法规、政策规定和组织内部规章制度的要求。

评价合规性可以从以下几个方面入手：1. 法律法规合规：管理制度是否符合国家法律法规的要求，是否具备合法的执照和证书。

2. 政策规定合规：管理制度是否符合各级政府的政策规定，是否按照规定参与社会责任和公益事业。

3. 内部规章制度合规：管理制度是否符合组织内部制定的规章制度，是否对员工的权益和福利进行保障。

三、有效性的评价除了合规性外，管理制度的有效性也需要评价。

有效性关注的是管理制度是否能够实现预期效果，能否提高组织运行的效率和效果。

可以从以下几个方面评价管理制度的有效性：1. 目标达成：管理制度是否能够帮助组织实现设定的目标，是否对组织的发展起到积极推动作用。

2. 问题解决：管理制度是否能够及时发现和解决组织内部的问题或矛盾，提供应对措施。

3. 工作效率：管理制度是否能够提高员工的工作效率，节约时间和资源的使用。

4. 服务质量：管理制度是否能够提高组织对外部客户的服务质量，提升竞争力。

四、评价指标与方法为了评价管理制度的合规性和有效性，可以制定相应的评价指标与方法。

合规性评价的指标可以包括法律法规合规率、政策规定合规率、内部规章制度遵守情况等；有效性评价的指标可以包括目标实现率、问题解决效率、工作效率提升情况、客户满意度等。

评价方法可以采用定性和定量相结合的方式，通过问卷调查、实地观察、数据分析等方式进行。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度合规性评价管理制度（WHNYLM/ZD-115-2015）第一章总则第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。

第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

第四条合规性评价遵循以下原则：（一）公平公正，全面开展；（二）基于事实和数据而定。

第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。

第二章组织与职责第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：（一）负责法律法规及其他要求的获取、识别；（二）负责编制年度合规性评价计划；（三）明确合规性评价的方法；（四）组织开展合规性评价工作；（五）编制公司合规性评价报告；第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。

第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。

第三章合规性评价的方法第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；第十条通过对文件和记录进行评审评价；第十一条通过对现场、资料等的检查评价；第十二条通过和有关人员面谈评价；第十三条通过委托第三方评价；第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；第十五条通过体系内部审核评价。

第四章合规性评价的依据第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。

第十七条依据有关的监测数据：（一）环境监测报告；（二）现场职业卫生监测报告；（三）职业危害岗位体检报告；（四）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；（五）其他。

第十八条依据日常监测的结果：（一）各部室日常相关的检查记录；（二）物料、能源的统计记录；（三）人员持证上岗的检查记录；（四）固体废弃物的管理和处置记录；（五）危险化学品的检查记录；（六）委托第三方评价报告；（七）事故、投诉的调查、处理报告；（八）内部审核记录及审核报告；（九）其他。