2019年《证券投资学》期末试题
《证券投资学》题库试题及答案
答案：ABC 6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 答案：BCD 7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案：ABDE 8、股票按股东的权益分为______。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删 ?配权 D 优先认股权 答案：ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案：BCDE 11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案：ABCD 12、我国的股票按投资主体分为______。 A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案：ABCD 13、债券的特点是：______。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性 答案：ABCD 14、市政债券主要种类有______。 A 一般契约债券 B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债 答案：ABCD 15、按计息方式不同，债券可分为______等。 A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D 浮动利率债券 答案：ABCD 16、债券按偿还期限可分为______。 A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 零息债券 答案：ABC 17、债券按市 场所在地可分为______。 A 国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券 答案：ABC 18、证券投资基金在证券市场上是______。 A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D 投资工具 答案：ABCD 19、证券投资基金的特征有______。 A 由专家运作管理 B 具有组合投资分散风险的优势 C 是一种间接的证券投资方式 D 费用低、流动性强 答案：ABCD 20、证券投资基金按组织形式可分为______。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金 C 封闭型投资基金 D 开放型投资基金 答案：AB 21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。 A 随时可按净值兑现 B 流动性强 C 投资风险小 D 安全便利 答案：ABCD 22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
证券投资学期末考试参考试题
期证券投资学期末考试参考试题一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′1. 证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。
2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。
3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。
4. 按有无抵押担保债券可以分为和。
5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和。
6.按证券市场功能的不同，可分为和。
7.我国对证券市场进行监管的机构主要是（全称）二、选择题（ 1′× 10 = 10′）市盈率的计算公式是（ C ）A.每股价格乘以每股收益B.市场价格除以帐面价值C.每股价格除以每股收益D.每股价格加上每股收益2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（ C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数3. 属于资本证券的是（ B ）A.支票B. 债券C.提单D.银行券4. 不属于市场行为的四要素的是（ B ）A.价格B.指数C.空间D.成交量5．影响证券市场价格的首要因素是（ B）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（ D ）A.远期合约B.期货合约C.掉期合约D.投资基金7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（B ）A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价9.开盘价与收盘价相等的K线是（ C ）A.锤形线B. 纺锤线C. 十字形D.光头线10.某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（ B ）A. 40B. 22C. 20D.36.7三、名词解释（ 4′× 5 = 20′）1.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。
证券投资学期末考试复习题
证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。
2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。
3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。
4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。
5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。
6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。
7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。
8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。
证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。
证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。
2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
证券投资学期末考卷
证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。
（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。
（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。
（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。
（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。
（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。
（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。
（）8. 技术分析适用于短期投资决策。
（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。
（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。
四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。
2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。
五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。
证券投资学期末试卷
2019-2020学年第二学期《证券投资学》期末考试试卷（A 卷）特别提示：诚信是一个学生的良好品德，本次考试保证不以任何形式作弊，你如确认，请在下面内□打“√”。
□同意 □不同意一、单项选择题（15 2分 = 30分）1. 影响股票价格的因素中下列______不属于基本面方面的。
A 宏观经济因素B 行业因素C 公司因素D 技术盘面因素2. 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A 4% B 5% C 6% D 7%3. 某证券组合由X 、Y 、Z 三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。
A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0% 4. 股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息 5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是______。
A 资产负债表B 利润表C 现金流量表D 利润分配表6. 甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是______。
A 15元B 13元C 20元D 25元7. 资产负债率是反映上市公司______的指标。
A 偿债能力B 资本结构C 经营能力D 获利能力8. 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A 5％B 10％C 15％D 20％9.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值______。
A 股票票面价值B 股票账面价值C 股票内在价值D 股票发行价格10.______是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A 宏观经济环境B 制度因素C上市公司质量D行业大环境11.行业分析属于一种______。
证券投资学期末考试综合练习及答案
C、股权托管 D、债券实物保管 27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证 券专业知识和从事证券业务（）以上。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 28、公司的内幕信息不包括（） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更 D、公司从海外引进一位部门经理 29、（）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书 30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常 （） A、较高 B、无法预测
35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 36、资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 37．对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强？ A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 39、甲股票的每股收益为 1 元,市盈率水平为 15,那么该股票的 价格是（） A.15 元 B.13 元 C.20 元 D.25 元
B、非系统性风险 C、有时是系统风险，有时是非系统风险 D. 既不是系统风险，也不是非系统风险 45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 46、期权的卖方（） A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所 47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI 指数 48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权 利，这种规则通常被称为（）。 A、买入期权 B、卖出期权
《证券投资学》期末考试试卷
《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。
(完整版)证券投资学期末试题
证券投资学期末试卷一、单选题（20*2=40）1、一个社会的物质财富是（ B ）的函数。
A．所有金融资产 B．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D．所有有形资产2、固定收益型证券（ B ）。
A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）A．吸引消费者 B．安抚股东C．抵消债务 D．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指（ D ）A．凭证证券 B．货币证券C．货物证券 D．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ）A．短期债券 B．中期债券C．长期债券 D．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ B ）A．40% B．49% C．51% D．80%7、K线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）A．较高 B．无法预测C．处于中等水平 D．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。
A．国民生产总值 B．CPIC．失业率 D．PMI指数10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元11、道—琼斯股价平均数采用（ A ）来计算股价平均数。
A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票B股是以人民币标明面值的，以（ B ）买卖的。
A.人民币B.美元C.港元D.日元13、影响证券市场价格的首要因素是（ B）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素14、道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯15、判断经济周期指标中属于同步指标的是（ C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数16、以下被称为“金边债券”的是（ A ）A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券17、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称指数债券的是（ C ）A.附息债券B.贴价债券C.浮动利率债券D.零息债券18、由于（ C ）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全
可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。
A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。
A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。
A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。
A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。
A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。
《证券投资学》期末试题
《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。
（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。
（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。
（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。
（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。
（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。
（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。
（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。
（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。
（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。
（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。
（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。
（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。
（）14．支撑线与压力线可以相互转化。
（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。
（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。
（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。
请把题中缺少的文字填在横线上。
1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。
2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。
3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。
4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。
5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。
6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。
7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。
证券投资学期末考试（试卷B）标准答案
证券投资学期末考试（试卷B）标准答案⾦融投资学期末考试（试卷B）标准答案⼀、是⾮判断题（请在括号内写上“对”或“错”，10分）1 ⾦融投资和实物投资可以互相转换。
（对）2、优先股股东⼀般享有投票权。
（错）3、贴现债券是属于折扣⽅式发⾏的债券。
（对）4、深圳成份股指数以所选40家成份股的流通股股数为权数，按派⽒加权法计算。
（对）5、债券的三⼤发⾏条件⼀般是指：发⾏规模、偿还期限与发⾏价格。
（错）6、股票价格提⾼了，市盈率也随之提⾼。
（错）7、风险偏好者的效⽤函数具有⼀阶导数为正，⼆阶导数为负的性质。
（错）8、宏观经济分析⽅法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。
（对）9、增长型⾏业的收⼊增长速度与经济周期变动呈现同步状态。
（错）10、趋势线是被⽤来判断股票价格运动⽅向的切线。
（对）⼆、单项选择题（请把正确答案写在括号内，10分）1、某股票，某⼀年分红⽅案为：10送5派现⾦2元，股权登记⽇那⼀天收盘价为15.00元，该股除权后，其除权价为（B ）。
A、9.95元B、9.87元C、9.79元D、10.00元2、道-琼斯⼯业指数股票取⾃⼯业部门的（ B ）家公司。
A、15B、30C、60D、1003、在相同风险的情况下，处于马柯维茨有效边界上的证券组合A的预期收益率RA与资本市场线上的证券组合B的预期收益率RB相⽐，有（ B ）。
A、RA≥RBB、RA≤RBC、RA = RBD、RA < RB4、股票的内在价值等于其（ C ）。
A、预期收益和B、预期收益与利率⽐值C、预期收益流量的现值D、价格5、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发⾏⼀年后以1050元的市价买⼊，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元6、钢铁冶⾦⾏业的市场结构属于：（ C ）。
A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断7、哪种增资⾏为提⾼公司的资产负债率？（ C）A、配股B、增发新股C、发⾏债券D、⾸次发⾏新股8、下列哪种K线在开盘价正好与最低价相等时出现（ C ）。
成人教育 《证券投资学》期末考试复习题及参考答案
证券投资学复习题A一、概念题1．资本证券2．柜台交易市场3．信用交易4．股价指数5．期权二、单项选择题1．下列凭证中属于所有权证券的是________A．布票 B．存款单 C．股票 D．海运提单2．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________A．公司制 B．会员制 C．法人制 D．股份制3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________A．空头交易 B．多头交易 C．信用交易 D．现货交易4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________A．收益率提高 B．市价上涨 C．收益率不变 D．市价下降5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放型基金 D．封闭型基金6．按股东权利和义务的差别，股票分为________A．旧股和新股 B．记名胜票和不记名股票C．国家股、法人股、个人股和外资股 D．普通股和优先股7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________A．可转换债券是公司的债权人B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________A．主要趋势 B．次级波动C．股价日常波动 D．长期趋势9．反映公司营运能力的财务指标是________A．产权比率 B．速动比率C．市盈率 D．存货周转率10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________ A．头肩形 C．双顶形B．直线形 D．旗形三、简答题1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？2．证券市场的主要功能有哪些?3．投资基金的性质是什么?4．股票市场价格的评价方法有哪些。
《证券投资学》期末考试试卷3及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷三（考试用时：110分钟）一、名词解释（每小题3分，共12分）1.期货2.股票发行注册制3.市场组合4.除息除权报价二、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.衍生证券的价值_________。
A.与基础证券无关B.取决于与之相关的基础证券C.只能用来增加风险D.可因最近关于这些证券的大量负面宣传而被提高2.股票的基本特征不包括_________。
A.不可偿还性B.收益性C.投机性D.风险性3.投资者用保证金以每股40元购买了100股普通股。
假定初始保证金比例是50％，股票不分红。
如果在股价为30元的时候收到第一次保证金催缴通知，那么维持保证金比例应为_________。
（忽略保证金利息）A.0.33B.0.25C.0.43D.0.554.投资者用保证金以每股30元购买了300股普通股，初始保证金比例是50％，股票不分红。
如果投资者在每股45元时卖出股票，投资者的收益率是_________。
（忽略保证金利息）A.25％B.33％ C．50％ D．100％5.在美国对证券市场进行监管的机构是_______。
A.美国证券交易委员会B.美国证监会C.国会D.美国证券业协会6.当_______发生时会出现股价“随机漫步”。
A.股票价格随机地变动但可以预测B.股票价格对新的与旧的信息均反应迟缓C.未来价格变化与以往价格变化无关D.以往信息对于预测未来的价格是有用的7.不属于紧缩性财政政策的主要政策手段是_________。
A.提高税率B.增加收费C.提高利率D.减少政府投资8.一个完整的宏观经济周期的变动过程是_________。
A.繁荣—衰退—萧条—复苏B.复苏—上升—繁荣—萧条C.上升—繁荣—下降—萧条D.繁荣—萧条—衰退—复苏9.相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构是_________。
A.完全竞争B.垄断竞争C.寡头垄断D.完全垄断10.哪一种竞争力量的出现会减少本行业产品的消费量_________。
证券投资期末考试题及答案
证券投资期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的内在价值是指：A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D2. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 短期投机D. 长期投资答案：C3. 股票的股息率是：A. 股息总额除以股票价格B. 股息总额除以公司总资产C. 股息总额除以公司净利润D. 股票价格除以股息总额答案：A4. 以下哪种投资策略属于积极型投资？A. 买入并持有策略B. 指数化投资策略C. 定期定额投资策略D. 技术分析投资策略答案：D5. 债券的面值与市场价格之间的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 只有在债券发行时相等D. 只有在债券到期时相等答案：C...（此处省略其余选择题）二、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。
（错误）2. 股票的市盈率是衡量股票价格是否合理的一个指标。
（正确）3. 债券的信用评级越高，其风险越低。
（正确）4. 股票市场的波动性与投资者情绪无关。
（错误）5. 期权是一种衍生金融工具，它赋予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（正确）...（此处省略其余判断题）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益相匹配、分散投资、长期投资、市场时机选择和信息分析等。
投资者在进行证券投资时，需要根据自己的风险承受能力和投资目标来选择合适的投资策略，同时要注重信息的收集和分析，以做出明智的投资决策。
2. 解释什么是股票的β系数，并说明其对投资决策的意义。
答案：股票的β系数是衡量股票相对于整个市场波动性的一个指标。
β系数大于1表示股票的波动性高于市场平均水平，小于1则表示波动性低于市场平均水平。
β系数对投资决策的意义在于，投资者可以通过β系数来评估股票的风险水平，从而决定是否投资于该股票，以及投资的比重。
证券投资学期末试题
第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为（）。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券2、有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性二、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）2、购物券是一种有价证券。
（）3、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
( )4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）6、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
（）8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）9、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（）第二章证券市场概述一、单选题1、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
《证券投资学》期末考试试卷附答案
《证券投资学》期末考试试卷附答案一、单选题（每小题4分，共40分）1．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金2．开放式基金的交易价格取决于( )。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3．债券和股票的相同点在于( )。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段4．证券是指各类记载并代表( )的法律凳证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益5．境外上市外资股( )。
A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购6. 有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本7.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。
A．10％B．20％C．30％D．40％9.下列哪个不是普通股股东享有的权利( )。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者B．有优先剩余资产分配权D．优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元二、名词解释（每小题10分，共20分）1．股票2．股票价格指数三、填空题（本大题共20空，每空2分，共40分）1、证券投资风险有两大类：、。
2、《公司法》中规定，购并指和。
3、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、、。
4、证券发行审核制度包括两种，即：和5、有价证券可分为、和。
6、投资基金按运作和变现方式分为和。
7、期货商品一般具有、和三大功能。
8、期权一般有两大类：即和。
9、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权。
《证券投资学》期末试卷1及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷一（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.金融期货的交易对象是_________。
A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权2.在我国，基金管理人只能由依法设立的______担任。
A.基金管理公司B.基金发起人C.基金托管银行D.基金投资人3.衍生证券的价值_________。
A.取决于与之相关的基础证券B.只能用来增加风险C.与基础证券无关D.可因最近关于这些证券的大量负面宣传而被提高4.新股的发行监管制度不包括_______。
A.审批制B.核准制C.监督制D.注册制5.下列哪个不是股票发行定价方法_______。
A.现金流贴现法B.市盈率法C.可比公司定价法D.招标法6.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是_______。
A.在弱式有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息B.在强式有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券C.在半强式有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报D.在强式有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益7.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是_________。
A.由低风险、低收益变为高风险、高收益B.由高风险、低收益变为高风险、高收益C.由低风险、高收益变为高风险、高收益D.由高风险、低收益变为低风险、高收益8.一个完整的宏观经济周期的变动过程是_________。
A.繁荣—衰退—萧条—复苏B.复苏—上升—繁荣—萧条C.上升—繁荣—下降—萧条D.繁荣—萧条—衰退—复苏9.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有__ _______。
A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司10._________是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
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A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量
C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模
答案：C
30．以下关于股利收益率的表述正确的是_____。
A股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
答案：ABCD
20．场外交易市场的功能主要有______。
A债券发行的重要场所
B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
C是二级市场的重要组成部分
D是证券交易所的必要补充
答案：ABCD
21．NASDAQ市场的特征是___制度
C是电子化的市场
D上市费用低、上市标准也低
D同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好
答案：D
43．某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。
RTCrpUDGiTA 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0%
答案：ABCD
4．机构投资者的特点主要有：______。
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
答案：ABCD
5．参加证券投资的金融机构主要有：______。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
答案：ABCD
6．证券投机活动的积极作用表现在______。
B经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能
C经营风险无处不在，是不可以回避的
D经营风险可能是由公司成本上升引起的
答案：C
39．以下关于预期收益率的说法不正确的是_____。
A预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿
B预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿
C投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大
A发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力D市场的承受能力
答案：ABCD
16．证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、规范
答案：ABCD
17．证券交易所的主要交易原则有______。
C调整财务结构D巩固公司经营权
答案：ABCD
13．按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
答案：ABC
14．公司发行债券的主要目的有______。
A筹集长期稳定资金B减低筹资成本
C降低筹资风险D维持对公司的控制
答案：ABCD
15．影响债券发行总额的因素主要有______等。
D投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率
答案：D
40．对单一证券风险的衡量是_____。
A对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量
B对该证券的系统风险的衡量
C对该证券的非系统风险的衡量
D对该证券可分散风险的衡量
答案：A
41．投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
答案：ABC
8．股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
答案：ABD
9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权答案：ABCD
b5E2RGbCAP
A股票B国债
C公司债D证券投资基金
答案：B
3．有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
答案：D
4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
答案：B
5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
答案：A
13．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。
A场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商答案：B
14．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
A客户优先B数量优先C价格优先D时间优先
答案：CD
18．证券交易所的功能有_______。
A提供证券交易的场所B形成较为合理的价格
C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态
答案：ABCD
19．场外交易市场的特征是______。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与
C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松
B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数
C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数
D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大
答案：B
33．以下关于系统风险的说法不正确的是_____。
A系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动
B系统风险是公司无法控制和回避的
C系统风险是不能通过多样化投资进行分散的
D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
答案：A
31．某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则
该投资者的股利收益率是_____。
DXDiTa9E3d
A 4% B 5% C 6% D 7%
答案：B
32．以下关于资产组合收益率说法正确的是_____。
A资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和
B在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券
D投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
答案：A
42．以下关于无差异曲线说法不正确的是_____。
A无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好
B无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿
C无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度
答案：C
37．以下关于信用风险的说法不正确的是_____。
A信用风险是可以通过组合投资来分散的
B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C信用评级越低的公司，其信用风险越大
D国库券与公司债券存在同样的信用风险
答案：D
38．以下关于经营风险的说法不正确的是_____。
A经营风险可以通过组合投资进行分散
答案：B
15．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：C
16．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
答案：B
17．我国上海、深圳证券交易所均实行______。
10．按偿还期限不同，债券可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
答案：ABC
11．证券投资基金按组织形式可分为______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C封闭型投资基金D开放型投资基金
答案：AB
12．股份公司发行股票的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模
《证券投资学》期末试题
一、单项选择题
1．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：C
2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资
金进行证券投资，但仅限投资于______。
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券
C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券
答案：B
9．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
答案：A
10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
5PCzVD7HxA
答案：B
二、多项选择题
1．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动D促进资源有效配置
答案：ABCD
3．个人投资者的投资目的主要有：______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
A公司制B注册制C登记制D会员制
答案：D
18．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
p1EanqFDPwA 5％B 10％C 15％D 20％
答案：B
19．在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
答案：A
6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股B N股C S股D H股