证券投资学期末考试综合练习及答案概要

证券投资学课程复习要点基本题型：名词解释（每题5分，共15-20分）；选择题（每题2分，共20分）；判断题（每题1分，共10-20分）；计算题（共20-30分）；简答题（每题5分，共15-20分）；论述题（共20-30分）。

综合练习一、名词解释1、有价证券2、内幕交易3、贴现债券4、欧洲债券5、期货合约6、LOF和ETF7、资本证券8、市盈率9、外盘10、内盘11、平衡型基金12、货币基金13、IPOs14、QDII15、QFII16、指数基金17、系统性风险18、非系统性风险19、股指期货20、套期保值21、公司型基金22、金融期权23、股指期货24、开放式基金25、封闭式基金26、卖空27、买空二、简答题：1、简述有价证券的分类及有价证券的特征2、简述股票、债券、基金三者的异同3、简述普通股股东的权利与义务4、简述优先股股票的种类与特征5、简述封闭式基金与开放式基金的区别6、什么是指数基金？它有什么优点？7、比较外国债券与欧洲债券的异同。

8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。

9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要内容包括哪些？10、证券交易程序包括哪些基本步骤？11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？12、基本面分析与技术面分析的优缺点？13、什么是信用交易？简述其基本特点14、基金有哪些基本种类？15、简述期权交易与期货交易的区别。

三、填空题：1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及_______.2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本为______。

3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。

4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、______。

5、货币证券包括______、支票、______及本票等。

6、证券公司的主要业务包括：______、______、______资产管理等。

7、证券的发行一般有两种选择，______和______。

8、金融市场除了包括货币市场和资本市场，还包括______和______9、股票是一种________，票据是________。

10、股份募集设立分为________和________两种方式。

11、根据所代表的股东权利划分，股票可以分为________和________。

12、股票的________又称股票净值或每股净资产。

13、________是股份有限公司发行的最普通、最重要的股票种类。

14、根据是否可以参加公司利润分配来划分，优先股可分为________和________。

15、N股是指公司注册在________，上市地则在________的外资股。

16、外资股可分为________和________。

17、有价证券具有______、______收益性和______的特征。

18、证券市场包括______和______。

19、债券的发行价格高于票面金额时，称为_______；当债券发行价格低于票面金额时，成为_______；当债券发行价格等于票面金额时，称为_______。

20、债券偿还期在_______的称为短期债券；偿还期在_______的称为中期债券；偿还期在_______的称为长期债券。

21、偿还期限越长的债券，流动性越差，其_______应该高些。

22、债券的市场价格与利率呈_______变化。

市场利率_______，债券价格下降，收益率_______。

23、按发行主体分债券可分为_______、_______及_______。

24、按债券形态分债券可分为_______、_______及_______。

25、基金按照发起和设立方式的不同，基金证券可分为__________和__________两种。

26、无论哪类基金，其发起人和投资人都不直接从事基金的运作，而是__________运作。

27、一般认为基金证券是风险__________股票，收益__________债券的有价证券。

28、根据投资目标分，基金可分为__________、收入型基金、__________。

29、根据投资对象分，基金主要可分为__________、股票基金、_________、__________等。

四、单项选择题1、按照证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、（）及有价证券。

A、货币证券B、资本证券C、凭证证券D、财物证券2、狭义的有价证券通常是指（）A、凭证证券B、货币证券C、货物证券D、资本证券3、按照所体现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券和（）。

A、金融证券B、资本证券C、政府证券D、公司证券4、（）属于资本证券？A、银行券B、栈单C、票据D、公司债券5、根据由我国《公司法》规定，设立股份有限公司（除国有企业改建为股份有限公司的），其发起人应在（）以上。

A、2人B、5人C、8人D、10人6、股份有限公司的组织结构中不包括（）A、股东大会B、董事会C、董事长D、经理7、（）是股份有限公司的最高决策机构。

A、股东大会B、董事会C、监事会D、经理8、（）是股份有限公司的执行机关。

A、股东大会B、监事会C、董事长D、董事会9、股票属于（）A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、财物证券10、根据股票所代表的股东权利划分，股票可以分为（）A、记名股票和飞机名股票B、有面值股票和无面值股票C、表决权股票和无表决权股票D、普通股和优先股11、在股份有限公司解散、破产进行清算时，普通股股东（）优先股股东分配剩余资产。

A、先于B、同时于C、后于D、不确定12、公司职工认购的股份不得超过向社会公众发行的股本总额的（）A、5%B、10%C、15%D、25%13、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（）A、短期债券B、中期债券C、长期债券D、短、中、长期债券均可14、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券被称为（）A、贴水债券B、附息债券C、凭证式债券D、累进利率债券15、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（）A、日本债券B、欧洲债券C、外国债券 D、扬基债券16、（）债券不可上市流通A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券 D、附息式债券17、投资基金的营运是由（）进行。

A、基金管理人B、基金受益人C、基金托管人 D、投资者18、基金管理人与托管人之间的关系是（）A、所有者和经营者B、委托与受托C、经营与监管 D、托管与监管19、入世后，我国将允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（）A、40%B、49%C、51%D、80%20、下列（）不是指数基金的优点？A、管理费用相对较低B、监控管理工作比较简单C、延迟纳税D、风险相对较大21、作为基金托管人，其实收资本应不少于（）亿元。

A、80B、50C、90D、10022、综合类证券公司的最低注册资本为（）A、5000万元B、5亿元C、1亿元D、1000万元23、（）是经纪类证券公司不能从是的业务？A、经纪业务B、代收代付股息C、证券承销业务D、代销政府债券24、（）是交易所内为佣金经纪商所雇佣，在佣金经纪商业务繁忙或期代理业务发生困难时，代其进行买卖证券并收取佣金的经纪人。

A、场上经纪商B、佣金经纪商C、债券经纪商D、股票经纪商25、零股交易是指每笔交易不足（）股的股票。

A、50B、80C、30D、10026、（）是指证券登记清算机构根据证券市场电子化运作要求，将投资者用有的股权用电脑帐的形式进行登录。

A、实物股票托管B、证券转托管C、股权托管D、债券实物保管27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上。

A、1年B、2年C、3年D、4年28、公司的内幕信息不包括（）A、公司股权结构的重大变化B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事长变更D、公司从海外引进一位部门经理29、（）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？A、年度报告B、临时性报告C、季度报告D、上市公告书30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（）A、较高B、无法预测C、处于中等水平D、较低31、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格32、以下哪种风险属于系统性风险：（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险33、经济周期属于以下哪类风险：（）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险34、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）A、国民生产总值B、CPIC、失业率D、PMI指数35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（）A、非系统性风险B、系统性风险C、企业的经营风险D、交易风险36、资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构C．经营能力 D．获利能力37．对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强？A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。

A．企业债券 B．农产品C．外汇 D．政府债券39、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（）A.15元B.13元C.20元D.25元40、就单根K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线41、就单根K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线42、对于带有上下影线的阴线，（）多方实力较强？A\上影线较长，下影线较短，阴线实体较长B\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短C\上影线较长，下影线较短，阴线实体较短D\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短43、从收益分配的角度看，（）A、普通股先于优先股B、公司债券在普通股之后C、普通股在优先股之后D、根据公司具体情况，可自行决定。

44、ß值衡量的风险是（）A、系统性风险B、非系统性风险C、有时是系统风险，有时是非系统风险D. 既不是系统风险，也不是非系统风险45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（）A、非系统性风险B、系统性风险C、企业的经营风险D、交易风险46、期权的卖方（）A、有权利无义务B、理论上可以收益无限C、最大的盈利就是期权费D、无需缴纳保证金在交易所47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）A、国民生产总值B、CPIC、失业率D、PMI指数48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权利，这种规则通常被称为（）。