政府经济学第二讲外部效应
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《外部经济效应》课件
通过政策和法规，使市场能够正确反映外部经济效应的成本或收益。
2
外部经济效应的内部化手段
例如，鼓励企业自愿承担环境责任，提供环保奖励和补贴。
3
消费税和排污费的应用
通过征收消费税或排污费，引导企业和个人减少负面影响，激励创新绿色技术。
外部经济效应的意义
促进社会进步和可持 续发展
外部经济效应可以带动社会进 步，推动经济可持续发展。
正面外部经济效应
农村电商促进农产品销售
利用电商平台，农民可以直接销售农产品，增加收入，降低中间环节成本。
文化旅游促进地区发展
文化旅游可保产业创造就业机会
发展环保产业可以创造大量就业机会，促进经济绿色转型。
负面外部经济效应
工业污染对生态环境造 成的影响
工业污染会破坏生态平衡， 影响居民的健康和生活质量。
河道疏浚对周边居民的 影响
河道疏浚可能导致土地沉降 和水位变化，给周边居民带 来生活和财产损失。
城市交通拥堵对环境和 健康的负面影响
交通拥堵不仅浪费时间和资 源，还会导致排放物增加， 对环境和人体健康造成危害。
如何管理外部经济效应
1
内化外部经济效应
提高经济效率和创新 能力
积极管理外部经济效应能促进 资源的高效利用，激发创新。
增加社会福利和人民 生活质量
外部经济效应的合理管理可以 提高社会福利，改善人民生活 质量。
总结
外部经济效应对于社会的影响深远。为了推动社会发展并提升人民生活质量， 管理外部经济效应是一项至关重要的任务，需要全社会共同努力。
《外部经济效应》PPT课 件
外部经济效应是指生产或消费活动对与其无直接关系的第三方产生的影响。 通过本课件，我们将深入探讨外部经济效应的定义、案例、管理和意义。
公共经济学(第三版)课件：外部效应
公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
正的外部效应的最关键问题，就是带有 正的外部效应的物品或服务的价格，不能充 分反映该种物品或服务所能带来的社会边际 效益。
公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
2.1外部效应：分类和事例
2.1.1 外部效应的分类方法
承受者
对消费活动的外部效应 对生产活动的外部效应
发起者
生产活动的外部效应 消费活动的外部效应
结果
正的外部效应 负的外部效应
公共经济学（第三版）
2.1外部效应：分类和事例
2.1.2 正的外部效应与负的外部效应
正的外部效应
亦称外部效益或外 部经济，指的是对 交易双方之外的第 三者所带来的未在 价格中得以反映的 经济效益。
着眼点
私人边际效益的调整
操作办法对费带者有，正按的照外该部种效物应品的或物服品务或的服外务部的边消际
效益的大小发放财政补贴
其数额与外部边际效益相等
突出特征
公共经济学（第三版）
2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措 2.3.3 矫正性的财政补贴与施正的外部效应的内在化
至此，可将矫正性的财政补贴的作用归纳如下： （1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上。 （2）增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求， 并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整 至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。 （3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所 获得的效益,从而鼓励这类物品或服务的消费。
在存在外部边际效益递减的正的外部效应时， 市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。 只有在处于较低的产量水平（在这一水平下， MEB＞0）的条件下，市场机制才会在实现资源配 置的效率方面发生失灵。
第二章 外部效应
从这两方面分析出发，他提出了相应解决或消除 外部效应的两种方法，这就是罚款或收税和财政 补贴。
其中罚款或收税主要用于克服外部负效应；财 政补贴主要用于克服外部正效应，也可以用于克 服外部负效应。
2020/3/7
22
（一）矫正性税收：负外部效应内在化
在存在负的外部效应的情况下，如果政府向 有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部 成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事 人的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些 成本，从而避免效率损失。由于这一纠正外部 成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的， 所以又叫做庇古税。
2020/3/7
25
价格、效益和成本（元）
45
Z S = MSC
30 R 25
财政补贴
V U
10 Y
0
2020/3/7
X D’＝ MPB＋W ＝MSB
D = MPB 10 12 疫苗接种量（万人次） 矫正性财政补贴
26
三、外部效应内在化的私人对策
除了以上两种方法外，还有哪 些方法可以矫正外部性呢？
2020/3/7
23
价格、效益和成本（元）
S’ = MPC + T = MSC
110 105
G
B
S = MPC 社会净效益
100 税收收入＝外部总成本 T A
95
D = MSB
0
2020/3/7
4.5 5 纸张的数量 (万吨) 矫正性的税收
24
（二）矫正性补贴：正外部效应内在化
1. 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可 以直接提供准公共产品，收取较低的价格，增加消费。另 一方面，政府也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业 的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量， 达到纠正市场失灵的目的。这一补贴被称为庇古补贴。
其中罚款或收税主要用于克服外部负效应；财 政补贴主要用于克服外部正效应，也可以用于克 服外部负效应。
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22
（一）矫正性税收：负外部效应内在化
在存在负的外部效应的情况下，如果政府向 有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部 成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事 人的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些 成本，从而避免效率损失。由于这一纠正外部 成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的， 所以又叫做庇古税。
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价格、效益和成本（元）
45
Z S = MSC
30 R 25
财政补贴
V U
10 Y
0
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X D’＝ MPB＋W ＝MSB
D = MPB 10 12 疫苗接种量（万人次） 矫正性财政补贴
26
三、外部效应内在化的私人对策
除了以上两种方法外，还有哪 些方法可以矫正外部性呢？
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价格、效益和成本（元）
S’ = MPC + T = MSC
110 105
G
B
S = MPC 社会净效益
100 税收收入＝外部总成本 T A
95
D = MSB
0
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4.5 5 纸张的数量 (万吨) 矫正性的税收
24
（二）矫正性补贴：正外部效应内在化
1. 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可 以直接提供准公共产品，收取较低的价格，增加消费。另 一方面，政府也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业 的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量， 达到纠正市场失灵的目的。这一补贴被称为庇古补贴。
政府经济学第二讲：外部效应(2011修改)
1 12 2
三、外部边际效益递减的情况
（P ）
在存在外部边际效益递减 的正的外部效应时，市场 机制作用下的产量水平并 非总是缺乏效率的。只有 在处于较低产量水平（在 这一水平上，MEB>0）条 件下，市场机制才会在实 现资源配置的效率方面发 生失灵。
B
G G
外部效应与资源配臵效率
价格、效益和 成本（元） S=MSC MPB+MEB=MSB 30 A 25 20 D C MPB 疫苗接种量 （万人次）
二、正外部性对资源配置的影响
•
正外部性
• 正外部效应与资源配置效率：
• 个体边际成本（MPC）大于社会边际成本(MSC)，或者个 体边际收益小于社会边际收益，市场产生的最优量就会小 于社会最优量，导致供给不足或消费不足。
• 比如教育、公园、美化环境
正的外部效应与资源配置效率
具有正的外部效应的物品或服 务的价格，不能充分反映该种 物品或服务所能带来的社会边 际效益（没有反映外部边际效 益MEB）。 存在正的外部边际效益时，物 品或服务的生产和销售呈现不 足状态。
四、单向和双向外部性
单向外部性：外部性的产生仅仅由行动的一方
向另一方的单方向传递。（吸烟）
双向外部性：双方相互地既对另一方产生外部
影响，同时又是对方产生的外部影响的承受者
（养蜂人与苹果园主）。
五、空间外部性和时间外部性
空间外部性：某项经济活动在一定空间对其周围的经 济主体所造成的额外损失和收益。如烟厂向外排放的 烟雾。
• 罗纳德.科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不 当引起的，所以只需界定并运用法律有效地保护产权，而随后产生的 市场交易就能达到帕累托最优。这可通过双方之间的谈判自然地实现。 • 所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。
公共经济学第二章 外部效应解读
10:05:50
• 需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使 社会效益最大化的条件 是MSB=MSC，帕累托 最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
10:05:50
• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
10:05:50
二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
10:05:50
• 1、负的外部效应与资源配置效率
10:05:50
一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企 业或居民，却没有为之承担相应的成本费 用或没有获得应得的报酬的现象，换而言 之，就是未在价格中得以反映的经济交易 成本或效益。
10:05:50
事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东 海之间的小黄鱼 以其肉嫩味美而 闻名于世。
10:05:50
• 从2007年开始，消失30年的小黄鱼鱼汛，重新出 现，此后逐年初呈旺发之势。 2008年1月6日8时， 面对满舱金灿灿的小黄鱼，石浦延昌渔业队码头 上周昌根老大眉开眼笑。周老大笑着说：“一网 打上35万元小黄鱼，这样的好渔汛已经多年没有 碰到过了。”
10:05:50
外部效应的类型
10:05:50
• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。 市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利 益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费 者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边 际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的 高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边 际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应； 当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外 部效应。
公共经济学第2章外部效应理论【通用】.ppt
消费的正外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者受益。如接种疫苗。
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。如吸烟。
精选
2.2 外部效应与资源配置效率
▪由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当
事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正
外部性中得到报酬。这样，该经济活动的私人成本
第2章 外部效应理论
外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
精选
首先需要掌握：需求与供给
1. 需 求
涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
精选
需求曲线
需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
市场机制才会在实现
资源配置的效率方面
发生失灵。
精选
2.3 外部效应的纠正
外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定 价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部 边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品 或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就 正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益 被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的 价格得以反映全部的社会边际效益。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫 正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。
外部边际成本不变
精选
外部边际成本递增
精选
外部边际成本递减
外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并 最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。
精选
2. 负的外部效应与资源配置效率
在存在负的外 部效应时，物 品（或服务） 的生产和销售 呈现过多状态。 如果以 MPC=MSB决 定该产品的均 衡产量，必然 导致资源配置 过度（由A点决 定的均衡产量 是缺乏效率 的）。精选
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。如吸烟。
精选
2.2 外部效应与资源配置效率
▪由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当
事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正
外部性中得到报酬。这样，该经济活动的私人成本
第2章 外部效应理论
外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
精选
首先需要掌握：需求与供给
1. 需 求
涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
精选
需求曲线
需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
市场机制才会在实现
资源配置的效率方面
发生失灵。
精选
2.3 外部效应的纠正
外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定 价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部 边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品 或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就 正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益 被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的 价格得以反映全部的社会边际效益。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫 正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。
外部边际成本不变
精选
外部边际成本递增
精选
外部边际成本递减
外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并 最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。
精选
2. 负的外部效应与资源配置效率
在存在负的外 部效应时，物 品（或服务） 的生产和销售 呈现过多状态。 如果以 MPC=MSB决 定该产品的均 衡产量，必然 导致资源配置 过度（由A点决 定的均衡产量 是缺乏效率 的）。精选
外部效应ppt课件
三、 外部效应与资源配置效率
（一）负的外部效应与资源配置效率
负的外部效应的关 键问题：是带有负 的外部效应的物品 或服务的价格，不 能充分反映用于生 产或提供该种物品 或生产要素的社会 边际成本。
外部边际成本 （MEC）：增加一 个单位的某种物品 或服务的产量而给 第三者所带来的额 外的成本。
三、 外部效应与资源配置效率
45 R
30 25
Z S=MSC
UV
10 Y
0
X D’=MPB+W=MSB
D=MPB
10 12 疫苗接种量（万人次）
四、 外部效应与资源配置效率
（四）矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化
矫正性财政补贴的作用
（1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上；
（2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
1997年到2002年，六年间耕地减少636.13万公顷，补充耕 地22.2万公顷，净减少410.93万公顷。到2003年年底耕地已从 1.3亿公顷锐减到1.234亿公顷。耕地保护问题之所以一再得不 到根本的解决，其中一个重要的原因就是耕地保护的外部性价 值被忽略了，忽视了耕地保护的生态效益和社会效益，导致了 从表面上看耕地保护的效益似乎比工业化和城市化所带来的效 益要低很多。在利益的驱动下，耕地保护就比较困难。
外部边际成本（MEC）的三种情况
外部边际成本（元/吨） 外部总成本（元/吨）
40
TEC
30
10
20
MEC
10
0
纸张的产量（吨） 0
纸张的产量（吨）
2.2 外部效应与资源配置效率
第三章 外部效应 《政府经济学》PPT课件
当负的外部 效应存在时 ，物品或劳 务的生产与 销售将会呈 现超额的态
势。
3.2 外部效应与资源配置效率
3.2.2 正的外部效应与资源配置效率
当正的外部效应存在时， 物品或劳务的生产与销售 将会呈现不足态势。
3.2 外部效应与资源配置效率
3.2.3 外部边际效益递减的情况
当存在外部边际效益递减的外部正效应 时，市场机制作用下的产量水平并非总 是缺乏效率的。只有处在较低产量水平 时，MEB＞0才成立，此时，在实现资 源配置的效率方面，市场机制失灵现象 才会发生。
3.1 外部效应的内涵
3.1.3 外部效应的后果
在市场经济条件下，不管是什么样 的外部效应，它的存在必然不利于社会 资源的有效配置，从而也不利于社会福 利的最大化。因此，需要政府的财政干 预。
3.2 外部效应与资源配置效率
3.2.1 负的外部效应与资源配置效率
外部边际成本不变 外部边际成本递增 外部边际成本递减
3.3 纠正外部效应的策略
3.3.2 政府对外部效应Fra bibliotek纠正征税 或罚
款
补贴
常用方
法
政府 管制
3.3 纠正外部效应的策略
3.3.2 政府对外部效应的纠正
管制外部效应水平 政府 管制
管制生产过程
3.3 纠正外部效应的策略
3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法
污染费
押金—退款制
可交易许可证
3.3 纠正外部效应的策略
3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法
这种收费制度也叫收取绿税。要减少城市固体 垃圾量并不需要制定严格的规章制度，只需对公民 倾倒的具体数量的垃圾收费即可，这一方法称为 “按单位收费”。按单位收费方法，是一种促使住 户通过改变采购方式,将庭院里的垃圾做成堆肥等形 式减少垃圾生产数量的有效办法。
《外部经济效应》课件
公共交通的正外部性
02 详细描述
公共交通系统为市民提供便捷 、高效的出行方式，减少了私 人车辆的使用，从而减少了交 通拥堵和空气污染。
03
经济学原理
04
正外部性是指某一经济主体的行 为对其他经济主体产生正面影响 ，而该主体并未获得相应的收益 。
分析
公共交通系统的使用为社会带来 了减少拥堵和污染的收益，但公 交运营商并未获得全部收益，导 致正外部性的存在。政府可以通 过投资建设、给予补贴等方式鼓 励公共交通的发展。
政策制定
政府在制定政策时，需要考虑 外部经济效应的影响，以制定
合理的政策措施。
04
CATALOGUE
解决外部经济效应的方法
政府干预
政府可以通过制定法律法规、税收政策等手段来限制负外部性行为，同 时给予正外部性行为一定的奖励和补贴，以促进外部经济效应的内部化 。
政府可以设立专门机构或委托第三方机构进行监管，对违反法律法规的 行为进行处罚，保障公平竞争和公共利益。
03
CATALOGUE
外部经济效应的影响
对个人或家庭的影响
01
02
03
04
生活成本
正的外部经济效应可能导致相 关产品或服务的价格上升，增 加个人或家庭的生活成本。
生活质量
负的外部经济效应可能导致环 境质量下降，影响个人或家庭
的生活质量。
消费选择
个人或家庭在面对外部经济效 应时，可能需要重新考虑消费
政府还可以通过提供公共服务和设施，如公共交通、公共卫生等，来缓 解外部经济效应带来的问题。
产权明晰
产权明晰是解决外部经济效应的重要手 段之一。通过明确界定产权，可以减少 外部性行为的发生，使个人或企业的行
02 详细描述
公共交通系统为市民提供便捷 、高效的出行方式，减少了私 人车辆的使用，从而减少了交 通拥堵和空气污染。
03
经济学原理
04
正外部性是指某一经济主体的行 为对其他经济主体产生正面影响 ，而该主体并未获得相应的收益 。
分析
公共交通系统的使用为社会带来 了减少拥堵和污染的收益，但公 交运营商并未获得全部收益，导 致正外部性的存在。政府可以通 过投资建设、给予补贴等方式鼓 励公共交通的发展。
政策制定
政府在制定政策时，需要考虑 外部经济效应的影响，以制定
合理的政策措施。
04
CATALOGUE
解决外部经济效应的方法
政府干预
政府可以通过制定法律法规、税收政策等手段来限制负外部性行为，同 时给予正外部性行为一定的奖励和补贴，以促进外部经济效应的内部化 。
政府可以设立专门机构或委托第三方机构进行监管，对违反法律法规的 行为进行处罚，保障公平竞争和公共利益。
03
CATALOGUE
外部经济效应的影响
对个人或家庭的影响
01
02
03
04
生活成本
正的外部经济效应可能导致相 关产品或服务的价格上升，增 加个人或家庭的生活成本。
生活质量
负的外部经济效应可能导致环 境质量下降，影响个人或家庭
的生活质量。
消费选择
个人或家庭在面对外部经济效 应时，可能需要重新考虑消费
政府还可以通过提供公共服务和设施，如公共交通、公共卫生等，来缓 解外部经济效应带来的问题。
产权明晰
产权明晰是解决外部经济效应的重要手 段之一。通过明确界定产权，可以减少 外部性行为的发生，使个人或企业的行
公共部门经济学(第三版)课件：外部效应理论
实例：工业污染
公共部门经济学
2.1 外部效应的分类
1 . 正的外部效应与负的外部效应的含义
注意：并非所有 的对交易双方之 外的第三者所带 来的影响都可以 称作外部效应
对第三者所造成的可以通过价格或 可以在价格中得以反映的影响,不是 本章所讨论的外部效应。如消费者 对摄影爱好的增加抬高摄影器材的 市场价格。价格上扬的结果是一部 分收入从购买者手中转移到生产者 手中, 增加了生产该种产品的动力。 从资源配置的角度看,通过价格的提 高也使现有的产量处于合理状态。 这样的影响并不会导致资源配置的 扭曲,当然也不在政府要采取措施加 以矫正的外部效应范围之列。
1.负的外部效应的分析 (3)外部边际成本递减（发生的可能性较小）
外部边际成 本随着产量 的增加而趋 于递减,并 最终为0
外部边际成本的递减实 际上意味着污染造成的 总损害将按一个递减的 比率增加 ,而在某一点之 后,追加的污染不会带来 进一步的损害。显而易 见,污染损失不可能存在 着一个最高限额。
公共部门经济学
2.1 外部效应的分类
2.正的外部效应与负的外部效应的排列（1-4）
消费活动产生正的 消费外部效应
某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益
消费活动产生正的 生产外部效应
消费活动产生负的 消费外部效应
消费活动产生负的 生产外部效应
某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损 某厂商因某个人或家庭的消费活动而受损
2.2 外部效应与资源配置效率
1.负的外部效应的分析 (1)外部边际成本不变
图2—1 外部边际成本和外部总成本:MEC不变的情况
公共部门经济学
2.2 外部效应与资源配置效率
公共部门经济学
2.1 外部效应的分类
1 . 正的外部效应与负的外部效应的含义
注意：并非所有 的对交易双方之 外的第三者所带 来的影响都可以 称作外部效应
对第三者所造成的可以通过价格或 可以在价格中得以反映的影响,不是 本章所讨论的外部效应。如消费者 对摄影爱好的增加抬高摄影器材的 市场价格。价格上扬的结果是一部 分收入从购买者手中转移到生产者 手中, 增加了生产该种产品的动力。 从资源配置的角度看,通过价格的提 高也使现有的产量处于合理状态。 这样的影响并不会导致资源配置的 扭曲,当然也不在政府要采取措施加 以矫正的外部效应范围之列。
1.负的外部效应的分析 (3)外部边际成本递减（发生的可能性较小）
外部边际成 本随着产量 的增加而趋 于递减,并 最终为0
外部边际成本的递减实 际上意味着污染造成的 总损害将按一个递减的 比率增加 ,而在某一点之 后,追加的污染不会带来 进一步的损害。显而易 见,污染损失不可能存在 着一个最高限额。
公共部门经济学
2.1 外部效应的分类
2.正的外部效应与负的外部效应的排列（1-4）
消费活动产生正的 消费外部效应
某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益
消费活动产生正的 生产外部效应
消费活动产生负的 消费外部效应
消费活动产生负的 生产外部效应
某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损 某厂商因某个人或家庭的消费活动而受损
2.2 外部效应与资源配置效率
1.负的外部效应的分析 (1)外部边际成本不变
图2—1 外部边际成本和外部总成本:MEC不变的情况
公共部门经济学
2.2 外部效应与资源配置效率
政府经济学第二章.外部性2011
可交易的污染许可证与PT的比较
方法不同，但政策原理相似 是先定价格，后定数量；还是相反 前者是PT，后者是许可证 PT的前提是知道污染的需求曲线，否则 无效；
可交易的污染许可证与PT的比较
而后者无需知道需求曲线，可以简单地 拍卖许可证，拍卖价格就得出了适当的 PT规模。可见，有时PT不如后者 从理论上说，两者一样都是低成本高效 率的环保方法；但实际上在我国，都在 一定程度上存在执行难。（企业自律不 足）
1、管制
也叫直接管制（属于行政措施） 通过规定或禁止某些行为来解决外部性 （大量的法律法规） 优点：直接、简便易行 ——链接：××市环保局网站 （了解该部门的职能、相关法律法规等
缺点：
污染标准问题（国标、地方标准：规定 污染水平缺乏灵活性、企业存在控污成 本差异） 强制难，执行随意（依法行政：行政效 率低和官僚主义） 信息不对称
Quantity of Pollution
Q
Quantity of Pollution
2. ...which, together with the demand curve, determines the price of pollution.
1. Pollution permits set the quantity of pollution...
方法三：合并经营
方法一：道德规范和社会约束
良心效应：良心不安或心安理得 黄金律：（不）要产生正（负）外部性 要时刻考虑到自己的行为对他人的影 响。（在家庭中比在社会上更有效）
方法二：通过法律途径解决
运用法律程序而非政府干预 通过立法来定义权利和责任 使外部性生产者对外部性负有法律责任 如果诉讼成本过高则导致无效率（法律 制度越完善，诉讼成本相对越低）
第二章外部效应
1. 完全竞争市场中，商品的均衡价格实现了 生产和交换的帕累托最优状态 2. 完全竞争市场：
均衡价格=私人边际效益=社会边际效益 P = MPB = MSB
3. 完全竞争市场，供求均衡可以使买者和卖 者实现福利最大化
买者的福利
• 消费者自己是从购买的物品中得到多少收益 的最好判断者。 • 消费者剩余（买者愿意为一种物品支付的量 减去他们实际支付的量），衡量了消费者从 一种物品中得到的（买者自己感觉到的）利 益。 • 支付意愿：买者愿意为某种物品支付的最高 量
用需求曲线衡量消费者剩余
(b) Price = $70
字画价格
$10000 ’ 张三的消费者剩余 8000 7000 l 总剩余 ($4000) ’ 李四的消费者剩余 ($1000)
5000
Demand 0 1 2 3 4
字画数量
价格对消费者剩余影响
价格
低价格增加了消费者剩余
P1
消费者 剩余 原来消费者 增加的消费者剩余 新消费者的 消费者剩余
衡量买者得到的利益
生产者剩余=卖者得到量 卖者的成本 生产者剩余 卖者得到量—卖者的成本 卖者得到量
衡量卖者得到的利益
买者得到的利益+卖者得到的利益 总福利 =买者得到的利益 卖者得到的利益 买者得到的利益
总剩余=消费者剩余 生产者剩余 总剩余 消费者剩余+生产者剩余 消费者剩余
总剩余
总剩余=消费者剩余 生产者剩余 总剩余 消费者剩余+生产者剩余 消费者剩余
铝市场
社会成本 铝的价格 污染成本 pollution 供给 （私人成本）
最适合点 均衡
需求 (私人价值) 0 QOPTIMUM QMARKET 铝的数量
公共经济学第二章外部效应
第三章公共物品和服务
西方财政学家十分重视对公共产品问题的研究。这不 仅是因为公共产品是市场失灵的重要领域，公共财政 的资源配臵职能主要就体现在公共产品的提供上，而 且在市场经济条件下公共财政所涉及的许多问题，都 与公共产品有关。比如，公共预算过程中，公共支出 与公共产品的供给相联系；公共收入中的税收与公共 产品虚拟的价格相联系。因而，公共产品理论构成了 公共财政理论的一个核心内容，并成为公共财政学的 理论基石和核心理论。这里，我们简单介绍公共产品 理论最基本的问题。
公共规则理论
是政府依据一定的规则对微观经济主体 的活动进行限制和规范的行为。公共规 则包括直接规则和间接规则两种形式， 直接规则包括经济性规则和社会性规则。 经济性规则一般是指政府在进入、退出、 价格、产量、投资等方面对企业决策所 实施的各种强制性制约，主要是为了在 自然垄断和存在信息偏失的领域防止资 源配置的低效率，确保使用者的公平。
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
观点：政府官僚机构中，并不存 在竞争。这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争。缺少竞争 意味着缺少刺激，从而降低公共 部门服务的效率。
公共选择学派主张，必须从上述虚构中摆脱出来。 国家不是神的创造物，它并没有无所不在和正 确无误的天赋。国家是一种人类组织，在这里 做出决定的人和其他人没有差别，既不更好， 也不更坏。这些人一样会犯错误。因此，必须 运用经济学的方法解释个人偏好与政府的公共 选择之间的关系，研究作为投票者的个人，如 何对公共产品的供给等公共决策表达意愿
第2章外部效应
事例：纸张生产---污染环境---第三者成本（利益受损）
（1）MEC不变时的外部边际成本和外部总成本
外
部外
边部
际 成 本 ︹ 元∕ 吨 ︺
总 成 本 ︹ 元∕ 吨 ︺
10
TEC MEC
0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）
（2）MEC递增时的外部边际成本和外部总成本
外外 部部 边总 际成 成本 本︹ ︹元
2.1.2 正的外部效应和负的外部效应
正的外部效应(Positive Externality)，也称为外部效益或外 部经济,指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反 映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企 业带来益处，如消防设备。在存在正的外部效应的情况下，交 易量不足。
2.2 外部效应与资源配置效率
存在外部效应时，MPB≠MSB,MPC ≠MSC，个人或企业决策依据MPB、 MPC ，非MSB、MSC，使得资源配置发生扭曲。
2.2.1负的外部效应与资源配置效率
带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或 提供该种物品或生产要素的社会边际成本。
用外部边际成本(Marginal external cost，MEC)来表示这种，因 增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外成 本。MEC是生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在价 格中反映。MEC存在三种情况，即MEC不变、MEC递增、 MEC递减。
当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格，既 不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反 映其全部的社会边际成本MSC。
结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕 累托效率的最佳状态。
（1）MEC不变时的外部边际成本和外部总成本
外
部外
边部
际 成 本 ︹ 元∕ 吨 ︺
总 成 本 ︹ 元∕ 吨 ︺
10
TEC MEC
0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）
（2）MEC递增时的外部边际成本和外部总成本
外外 部部 边总 际成 成本 本︹ ︹元
2.1.2 正的外部效应和负的外部效应
正的外部效应(Positive Externality)，也称为外部效益或外 部经济,指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反 映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企 业带来益处，如消防设备。在存在正的外部效应的情况下，交 易量不足。
2.2 外部效应与资源配置效率
存在外部效应时，MPB≠MSB,MPC ≠MSC，个人或企业决策依据MPB、 MPC ，非MSB、MSC，使得资源配置发生扭曲。
2.2.1负的外部效应与资源配置效率
带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或 提供该种物品或生产要素的社会边际成本。
用外部边际成本(Marginal external cost，MEC)来表示这种，因 增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外成 本。MEC是生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在价 格中反映。MEC存在三种情况，即MEC不变、MEC递增、 MEC递减。
当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格，既 不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反 映其全部的社会边际成本MSC。
结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕 累托效率的最佳状态。
第二章外部效应
外部效应的分类
生产活动的外部效应与消费活动的外部效应: 生产活动的外部效应： 外部效应的制造者为生产单位（例如工厂排 污）。 消费活动的外部效应： 外部效应的制造者为消费单位（例如吸烟等）。
正的外部效应与负的外部效应: 正的外部效应： 指对交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的经济效益。买卖双方都未 在决策中意识到他们之间的交易会对其他人或 厂商带来益处。例如消防设备的交易。 负的外部效应： 指对交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的成本费用。例如工业污染。
标准方案
标准方案是现实生活中经常用来控制污 染的方法.标准方案指政府通过立法等形式向 企业颁布最高限度的污染标准,厂商的污染超 出这一标准,政府将予以重罚，如处以高额罚 金、甚至刑事惩罚等。
最优排污水平
政府在采取标准方案控制污染时，都必须首先确定一 个所允许的最高污染标准，这个标准从社会福利的角 度来考虑应该是最优的。 社会最优的排污程度理论上讲应该是零污染，但这几 乎不可能实现。一是有人类活动就会有污染；二是彻 底消除污染成本太高，几乎做不到。 污染本身会产生社会成本，但治理污染也需要成本。 因此，成本最低的污染不仅要考虑污染产生的社会成 本，同时也要考虑一定技术条件下减少污染所耗费的 成本。最优污染水平就是在这之间建立的一项平衡。
0
结论
在存在正外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现不足状态。
外部效应的矫正措施----内在化
经济学家一般用外部效应的内在化来解 释政府对外部效应的矫正措施。由于私人边际 效益或成本同社会边际效益或成本的非一致性， 使得市场的供给不是过多就是不足，所以政府 的矫正措施应当着眼于对私人边际效益或成本 的调整。 当某种物品或服务的私人边际效益或成本 被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所 产生的外部效应，即考虑实际的社会边际效益 或成本时，就实现了外部效应的内在化。
公共经济学第2章 外部效应
外
T
部
E
总
C
成
本
︹
元
∕
吨
︺
01234567 纸张的产量（吨）
用MEC解释负的外部效应 如何扭曲资源配置
MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPC<MSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现
过多状态。
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
带有正的外部效应的物品或服务的价格 ，不能充分反映该种物品或服务所能带 来的社会边际效益MSB。
事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
外部边际效益
第2章 外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化； 政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人 或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应 有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依 据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税
矫正性的税收
事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
外部边际成本
Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量
2第二章 外部效应
庇古税（Pigovian Taxe成本之间存在差异。
• 边际私人净产值与边际社会净产值背离的原因在 于“外部经济”或“外部不经济”。 （《福利经济学》 1920 ） • 差异或成本难以在市场上自行消除
• 政府以税收形式弥补私人成本和社会成本之间的 差距。这种税被称之为“庇古税”
供给 (私人成本)
均衡点
需求 (私人价值) 0 Q市场
MARKET
Q
铝市场和福利经济学
如果铝厂造成污染(负外部性)，产铝的社 会成本就会高于铝厂的成本。 每生产一单位铝，其社会成本包括铝厂的 私人成本加上铝厂污染对其他人的负面影 响。
外部 边际 成本 MEC
外部 边际 成本 和外 部总 成本： MEC 不变 的情 况
二、案例分析
• 从长期耕地保护的效果来看，进行耕地保 护具有更加突出的社会效益，主要表现在 以下几个方面：第一，耕地保护有利于社 会稳定。 • 第二，耕地保护对农民的保障性作用。 • 第三，耕地保护是社会经济可持续发展的 基础。 • 耕地带来的这种社会效益、生态效益应 置于公共领域，因此具有一定的公共物品 的属性，属于准公共物品。
产业政策
政府旨在促进技术进步行业的经济干预被 称为产业政策。
专利保护是一种给予发明者个人（企业）
在一定时期内排他性地使用自己发明。 专利制度通过赋予个人（企业）对其发 明的产权来把外部性内部化。
内部化外部性
税收是内部化负外部性的首选方法。 补贴是内部化正外部性的首选方法。
消费的外部性...
据悉，太原有关部门为此正在制定适用于二氧化硫排放许可交 易的管理体系，包括排放权的分配、交易原则、监测办法等。交易制试 点预计明年年底结束。其间国内外专家将对企业进行实地考察，制定出 适用于太原的排污交易体制框架，最终将在全国其他城市推广。
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• 只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它在其他用途中的价 值，这样，该资源就会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资源是共 有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约使用它。
• 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。
政府经济学第二讲外部效应
四、外部效应与公共物品区别与联系
政府经济学第二讲外部效应
一、正外部性与负外部性
• 正外部效应（外部经济性）：
第三方受益而不用付出成本。
• 负外部效应（外部不经济性）：
第三方受损而无法得到补偿。
政府经济学第二讲外部效应
二、生产、消费和公共资源外部性
生产外部性，即生产者－生产者外部性：一个厂商的某种生产行为对
另外的厂商的生产可能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实施行 为的厂商并没有通过价格机制从这一行为中获得利益或承担成本。
• 公共产品可以看成是外部性的一种特例。
政府经济学第二讲外部效应
四、外部性产生的原因
直接原因： • 外在性产生的直接原因是公私利益冲突。 • 经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会收益之
间的差异，即经济人个体经济行为的外在影响。 • 个体成本＜社会成本 • 个体收益＜社会收益
政府经济学第二讲外部效应
政府经济学第二讲外部效应
第三节 外部性与资源配置
• 一、负外部性对资源配置的影响 • 二、正外部性对资源配置的影响
政府经济学第二讲外部效应
外部效应的影响是效率的损失
其机理在于： • 存在外部效应时，私人的边际收益和边际成本与社会的边际
收益和边际成本发生了偏离。
• 决定个人和厂商的经济行为（选择）是私人边际收益和私人 边际成本。
的全部成本； 高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人
并不为此风景付费； 修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受
到历史的沧桑； 但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯
快遗弃这些建筑物。
政府经济学第二讲外部效应
主要讲授内容
• 第一节 外部性的概述 • 第二节 外部性的分类 • 第三节 外部效应与资源配置 • 第四节 外部效应的治理
四、从治理机制考察外部性治理 五、从传统、现代方式考察外部性治理
政府经济学第二讲外部效应
一、外部性治理的分类
外部性的治理即外部效应的内在化。 何谓外部效应的内在化？ 其基本机制是什么？外部性的内在化：改变激励机制，使人
们考虑到自己行为的外部效应。(每扔一公斤垃圾就收5元， 随地吐痰罚款5元，政府助学金)
政府经济学第二讲外部效应
二、从治理主体考察外部性治理
• （一）、私人治理 • 1、一体化（Unitization） • 私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足
够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从 而纠正外部效应带来的效率损失。（如果园的主 人同时经营养蜂生意，外部收益就内部化了。不 过，只有在果园的规模足够大，使所有的蜜蜂只 能在这一个果园采蜜的情况下，这种机制才会奏 效。）
政府经济学第二讲外部效应
二、囚徒困境模型
囚徒A
坦白
囚徒 B
抵赖
坦白
-8，-8 -10，0
抵赖
0，-10 -1，-1
-8大于-10 0大于-1
（坦白，坦白）是纳什均衡
政府经济学第二讲外部效应
三、囚徒困境：修路模型
乙
修
不修
修 甲
不修
1，1 3，-1
-1，3 0，0
政府经济学第二讲外部效应
奥尔森的集体行动模型
• 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效 益和成本，其决策使资源配置失误。
政府经济学第二讲外部效应
一、负外部性对资源配置的影响
负外部性
政府经济学第二讲外部效应
• 负外部效应对资源配置的影响：
• 个体边际成本(MPC)小于社会边际成本(MSC)，或者个体 边际收益(MPB)小于社会边际收益(MSB)，市场产生的最 优量就会大于社会最优量，导致供给过度或消费过度。
• 它的基本意思是个人理性并不是实现集体理性的充分条件， 原因是个人在实现集体目标时有“搭便车”的倾向。
• 集体行动只有在成员数量比较少的情况下才能够实现。 • 如：小区的清洁卫生维持的困难
政府经济学第二讲外部效应
一、外部性的定义
外部效应（externalities）定义: 亦称为外部效应，指一个经济 主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部影响，而施加影响 的主体没有为此付出代价或因此而获得补偿。 也可以定义为：未在价格中得以反映的经济交易成本或收益。 制度经济学家认为：外部性就是私人收益率与社会收益率、私人成本 与社会成本之间的差额问题。
政府经济学第二讲外部效应
第一节 外部性概述
• 一、外部性的定义 • 二、外部性的特点 • 三、外部性的产生原因 • 四、外部性的产权根源 • 五、外部性与公共产品 • 六、常见的外部性
政府经济学第二讲外部效应
导言：三个外部性的经典模型
• 一、哈丁的“公地悲剧”模型 • 公地悲剧休漠在1740年就描述过，但是最早提出概念却是
政府经济学第二讲外部效应
外部效应与资源配置效率
价格、效益和 成本（元）
MPB+MEB=MSB
30
FB
A
25
20
S=MSC
S'=MSC'
D C MPB
疫苗接种量
O
（万人次）
10 12 16
20
正的外部效应:外部边际效应递减的情况
政府经济学第二讲外部效应
第四节 外部性治理
• 一、外部性治理的分类 • 二、从治理主体考察外部性治理 • 三、从治理途径考察外部性治理
生产、消费外部性具体分类
生产与 消费的 外部性
生产
对消费的正外部性（科技进步） 对消费的负外部性（不合规产品） 对生产的正外部性（技术的发明） 对生产的负外部性（化工→渔业）
消费
对生产的正外部性（攀比效应） 对生产的负外部性（节俭效应） 对消费的正外部性（教育、科技） 对消费的负外部性（虚荣效应）
外部效应的产权根源
• 外部效应的根源在于产权缺失，是没有或无法确立财产权的结果。
• 罗纳德.科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不 当引起的，所以只需界定并运用法律有效地保护产权，而随后产生的 市场交易就能达到帕累托最优。这可通过双方之间的谈判自然地实现。
• 所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。
外部效应：亦称作外部化、外在性、外部性、外溢性。或者称之为外 部经济性或者外部不经济性。它是分析市场缺陷的一种理论。
经济学家曼昆：外部性就是一个人的行为对旁观者福利的影响。
政府经济学第二讲外部效应
从边际成本与边际效益理解外部性
边际成本：生产最后一单位产量额外或增加的成本。 边际收益：增加一单位的产量时造成的总收益的增加。
• 例如免费公园、免费高速公路
政府经济学第二讲外部效应
（一）负的外部效应的分析
可以区别三种情况分析： 外部边际成本（MEC）不变 外部边际成本递增 外部边际成本递减
政府经济学第二讲外部效应
1、外部边际成本不变(P)
政府经济学第二讲外部效应
2、外部边际成本递增
政府经济学第二讲外部效应
3、外部边际成本递减
存在正的外部边际效益时，物 品或服务的生产和销售呈现不 足状态。
1 12
政府经济学第二讲外部效应
三、外部边际效益递减的情的正的外部效应时，市场 机制作用下的产量水平并 非总是缺乏效率的。只有 在处于较低产量水平（在 这一水平上，MEB>0）条 件下，市场机制才会在实 现资源配置的效率方面发 生失灵。
哈丁。 • 1968年，美国学者G·哈丁发表了一篇题为《公地的悲剧》
一本专著，他在书中描叙，中世纪英格兰宣布公共牧地为 一般公众自由使用，是导致公地毁损悲剧的根本原因，即 “公地悲剧”。如果一个牧民在他的畜牧群中增加一头牲 畜，在公地上放牧，他所得到的全部直接利益要减去由于 公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。但 是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公 地的每一个牧民分担了。同此他受到极大的鼓励一再增加 牲畜，公地上的其他牧民也效仿。结果公地由于过度放牧、 缺乏保护和水土流失而毁损。
双向外部性：双方相互地既对另一方产生外部 影响，同时又是对方产生的外部影响的承受者
（养蜂人与苹果园主）。
政府经济学第二讲外部效应
五、空间外部性和时间外部性
空间外部性：某项经济活动在一定空间对其周围的经 济主体所造成的额外损失和收益。如烟厂向外排放的 烟雾。
时间外部性：现在的某项经济活动对未来时期可能造 成的额外损失和收益。如化工污染对人的癌症的影响。
消费外部性，亦即消费者－消费者外部性：消费过程中一方的消费行
为对另一方的效用函数产生正的（外部经济性）或负的（外部不经济 性）的影响。
外部性
生产的正外部性（如养蜂） 生产的负外部性（如污染） 消费的正外部性（如得体的修饰） 消费的负外部性（如吸烟） 公共资源问题（池塘捕鱼、油田）
政府经济学第二讲外部效应
在无外部性时： 社会边际成本=私人边际成本 社会边际收益=私人边际收益
在存在外部性时： 社会边际成本=私人边际成本+外部边际成本（第三者或社
会承担的成本） 社会边际收益=私人边际收益+外部边际收益（第三者或社
会承担的收益）
政府经济学第二讲外部效应
二、外部性有什么特点
• 它存在于当事人的决策“外部” • 它存在于市场定价制度“外部” • 它具有某种强制性 • 它不能完全消除
政府经济学第二讲外部 效应
2020/11/20
政府经济学第二讲外部效应
• 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。
政府经济学第二讲外部效应
四、外部效应与公共物品区别与联系
政府经济学第二讲外部效应
一、正外部性与负外部性
• 正外部效应（外部经济性）：
第三方受益而不用付出成本。
• 负外部效应（外部不经济性）：
第三方受损而无法得到补偿。
政府经济学第二讲外部效应
二、生产、消费和公共资源外部性
生产外部性，即生产者－生产者外部性：一个厂商的某种生产行为对
另外的厂商的生产可能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实施行 为的厂商并没有通过价格机制从这一行为中获得利益或承担成本。
• 公共产品可以看成是外部性的一种特例。
政府经济学第二讲外部效应
四、外部性产生的原因
直接原因： • 外在性产生的直接原因是公私利益冲突。 • 经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会收益之
间的差异，即经济人个体经济行为的外在影响。 • 个体成本＜社会成本 • 个体收益＜社会收益
政府经济学第二讲外部效应
政府经济学第二讲外部效应
第三节 外部性与资源配置
• 一、负外部性对资源配置的影响 • 二、正外部性对资源配置的影响
政府经济学第二讲外部效应
外部效应的影响是效率的损失
其机理在于： • 存在外部效应时，私人的边际收益和边际成本与社会的边际
收益和边际成本发生了偏离。
• 决定个人和厂商的经济行为（选择）是私人边际收益和私人 边际成本。
的全部成本； 高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人
并不为此风景付费； 修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受
到历史的沧桑； 但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯
快遗弃这些建筑物。
政府经济学第二讲外部效应
主要讲授内容
• 第一节 外部性的概述 • 第二节 外部性的分类 • 第三节 外部效应与资源配置 • 第四节 外部效应的治理
四、从治理机制考察外部性治理 五、从传统、现代方式考察外部性治理
政府经济学第二讲外部效应
一、外部性治理的分类
外部性的治理即外部效应的内在化。 何谓外部效应的内在化？ 其基本机制是什么？外部性的内在化：改变激励机制，使人
们考虑到自己行为的外部效应。(每扔一公斤垃圾就收5元， 随地吐痰罚款5元，政府助学金)
政府经济学第二讲外部效应
二、从治理主体考察外部性治理
• （一）、私人治理 • 1、一体化（Unitization） • 私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足
够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从 而纠正外部效应带来的效率损失。（如果园的主 人同时经营养蜂生意，外部收益就内部化了。不 过，只有在果园的规模足够大，使所有的蜜蜂只 能在这一个果园采蜜的情况下，这种机制才会奏 效。）
政府经济学第二讲外部效应
二、囚徒困境模型
囚徒A
坦白
囚徒 B
抵赖
坦白
-8，-8 -10，0
抵赖
0，-10 -1，-1
-8大于-10 0大于-1
（坦白，坦白）是纳什均衡
政府经济学第二讲外部效应
三、囚徒困境：修路模型
乙
修
不修
修 甲
不修
1，1 3，-1
-1，3 0，0
政府经济学第二讲外部效应
奥尔森的集体行动模型
• 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效 益和成本，其决策使资源配置失误。
政府经济学第二讲外部效应
一、负外部性对资源配置的影响
负外部性
政府经济学第二讲外部效应
• 负外部效应对资源配置的影响：
• 个体边际成本(MPC)小于社会边际成本(MSC)，或者个体 边际收益(MPB)小于社会边际收益(MSB)，市场产生的最 优量就会大于社会最优量，导致供给过度或消费过度。
• 它的基本意思是个人理性并不是实现集体理性的充分条件， 原因是个人在实现集体目标时有“搭便车”的倾向。
• 集体行动只有在成员数量比较少的情况下才能够实现。 • 如：小区的清洁卫生维持的困难
政府经济学第二讲外部效应
一、外部性的定义
外部效应（externalities）定义: 亦称为外部效应，指一个经济 主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部影响，而施加影响 的主体没有为此付出代价或因此而获得补偿。 也可以定义为：未在价格中得以反映的经济交易成本或收益。 制度经济学家认为：外部性就是私人收益率与社会收益率、私人成本 与社会成本之间的差额问题。
政府经济学第二讲外部效应
第一节 外部性概述
• 一、外部性的定义 • 二、外部性的特点 • 三、外部性的产生原因 • 四、外部性的产权根源 • 五、外部性与公共产品 • 六、常见的外部性
政府经济学第二讲外部效应
导言：三个外部性的经典模型
• 一、哈丁的“公地悲剧”模型 • 公地悲剧休漠在1740年就描述过，但是最早提出概念却是
政府经济学第二讲外部效应
外部效应与资源配置效率
价格、效益和 成本（元）
MPB+MEB=MSB
30
FB
A
25
20
S=MSC
S'=MSC'
D C MPB
疫苗接种量
O
（万人次）
10 12 16
20
正的外部效应:外部边际效应递减的情况
政府经济学第二讲外部效应
第四节 外部性治理
• 一、外部性治理的分类 • 二、从治理主体考察外部性治理 • 三、从治理途径考察外部性治理
生产、消费外部性具体分类
生产与 消费的 外部性
生产
对消费的正外部性（科技进步） 对消费的负外部性（不合规产品） 对生产的正外部性（技术的发明） 对生产的负外部性（化工→渔业）
消费
对生产的正外部性（攀比效应） 对生产的负外部性（节俭效应） 对消费的正外部性（教育、科技） 对消费的负外部性（虚荣效应）
外部效应的产权根源
• 外部效应的根源在于产权缺失，是没有或无法确立财产权的结果。
• 罗纳德.科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不 当引起的，所以只需界定并运用法律有效地保护产权，而随后产生的 市场交易就能达到帕累托最优。这可通过双方之间的谈判自然地实现。
• 所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。
外部效应：亦称作外部化、外在性、外部性、外溢性。或者称之为外 部经济性或者外部不经济性。它是分析市场缺陷的一种理论。
经济学家曼昆：外部性就是一个人的行为对旁观者福利的影响。
政府经济学第二讲外部效应
从边际成本与边际效益理解外部性
边际成本：生产最后一单位产量额外或增加的成本。 边际收益：增加一单位的产量时造成的总收益的增加。
• 例如免费公园、免费高速公路
政府经济学第二讲外部效应
（一）负的外部效应的分析
可以区别三种情况分析： 外部边际成本（MEC）不变 外部边际成本递增 外部边际成本递减
政府经济学第二讲外部效应
1、外部边际成本不变(P)
政府经济学第二讲外部效应
2、外部边际成本递增
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3、外部边际成本递减
存在正的外部边际效益时，物 品或服务的生产和销售呈现不 足状态。
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政府经济学第二讲外部效应
三、外部边际效益递减的情的正的外部效应时，市场 机制作用下的产量水平并 非总是缺乏效率的。只有 在处于较低产量水平（在 这一水平上，MEB>0）条 件下，市场机制才会在实 现资源配置的效率方面发 生失灵。
哈丁。 • 1968年，美国学者G·哈丁发表了一篇题为《公地的悲剧》
一本专著，他在书中描叙，中世纪英格兰宣布公共牧地为 一般公众自由使用，是导致公地毁损悲剧的根本原因，即 “公地悲剧”。如果一个牧民在他的畜牧群中增加一头牲 畜，在公地上放牧，他所得到的全部直接利益要减去由于 公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。但 是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公 地的每一个牧民分担了。同此他受到极大的鼓励一再增加 牲畜，公地上的其他牧民也效仿。结果公地由于过度放牧、 缺乏保护和水土流失而毁损。
双向外部性：双方相互地既对另一方产生外部 影响，同时又是对方产生的外部影响的承受者
（养蜂人与苹果园主）。
政府经济学第二讲外部效应
五、空间外部性和时间外部性
空间外部性：某项经济活动在一定空间对其周围的经 济主体所造成的额外损失和收益。如烟厂向外排放的 烟雾。
时间外部性：现在的某项经济活动对未来时期可能造 成的额外损失和收益。如化工污染对人的癌症的影响。
消费外部性，亦即消费者－消费者外部性：消费过程中一方的消费行
为对另一方的效用函数产生正的（外部经济性）或负的（外部不经济 性）的影响。
外部性
生产的正外部性（如养蜂） 生产的负外部性（如污染） 消费的正外部性（如得体的修饰） 消费的负外部性（如吸烟） 公共资源问题（池塘捕鱼、油田）
政府经济学第二讲外部效应
在无外部性时： 社会边际成本=私人边际成本 社会边际收益=私人边际收益
在存在外部性时： 社会边际成本=私人边际成本+外部边际成本（第三者或社
会承担的成本） 社会边际收益=私人边际收益+外部边际收益（第三者或社
会承担的收益）
政府经济学第二讲外部效应
二、外部性有什么特点
• 它存在于当事人的决策“外部” • 它存在于市场定价制度“外部” • 它具有某种强制性 • 它不能完全消除
政府经济学第二讲外部 效应
2020/11/20
政府经济学第二讲外部效应