FIDIC 红皮书与银皮书的风险分配比较
浅谈FIDIC合同及典型条款的风险解析
浅谈FIDIC合同及典型条款的风险解析摘要：阐述了FIDIC合同的种类和特点，以适合EPC交钥匙类项目的银皮书为蓝本，分析其特点并重点陈述这类合同条款中存在的几个典型风险案例。
关键词：FIDIC、银皮书、风险、对策随着中国工程承包企业国际业务的不断深入，越来越多的国际通用理念和操作方式正在被来自中国的工程项目管理人员所熟知与接受，与此同时，或因中西思维方式的不同、或因对国际工程承包买方市场认可度不足、或因不习惯国际惯例或通用解决问题的方式而产生的争论与对抗也时有发生，有趣的是，在中国企业努力追求与海外雇主思维方式达到和谐统一的时候，都首先将目光不约而同的放在了一套文件上，这就是FIDIC合同。
1. FIDIC合同浅析首先，什么是FIDIC。
FIDIC是国际咨询工程师联合会(Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils) 的法文缩写，之所以用法语，因为它是由法国、比利时、瑞士等法语国家于1913年发起成立的。
有人经常会问，FIDIC合同文本怎么有那么多颜色？其实，不同颜色封皮的文本对应的行业不同，鉴于书封皮的特点，大家常将整个合同条件通称为“彩虹系列”，实际上，国际工程承包行业涉及到的FIDIC合同主要有四种，包括土木工程施工方面的《土木工程施工合同条件》，封皮是红色的，海外通常叫做“红皮书”，机电工程方面的《机电工程合同条件》，常叫《黄皮书》，再就是白色封皮，是设计咨询方面的，正式名称为《业主与咨询工程师服务协议模式》，也叫“白皮书”，另外，交钥匙项目专有一个“橙皮书”，正式名称为《设计、施工及交钥匙合同条件》。
此外，FIDIC于1999年又出版了适用于总承包类大型项目的《设计、采购施工/交钥匙工程合同条件》，常叫“银皮书”，是“橙皮书”的升版，下文要讲到的典型案例分析就是以“银皮书”作为范本引用的。
2. 典型条款风险分析2.1现场进入权银皮书通用条款2.1对现场进入权是这样描述的：“雇主应在专用条件中规定的时间内，给承包商进入和占用现场各部分的权利。
版三本合同条件比较分析
摘要：2017年12月FIDIC正式发布了三本新版合同条件。
本文比较分析了三本合同条件各自的适用范围与结构的差异；业主、承包商、工程师（或业主代表）和DAAB不同的角色定位及各自的责任和义务的不同；合同价格类型与支付方式的差异；业主和承包商之间风险分担方式的不同及三本合同条件其他方面的主要差异。
希望本文能够对业界相关人士理解三本新版合同条件主要区别有所帮助，进而更好地选择合同条件。
2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationale des lngénieurs-Conseils, FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了99版三本合同条件的第二版，分别是：施工合同条件（Conditions of Contractfor Construction）（红皮书）、生产设备和设计－施工合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）（黄皮书）和设计－采购－施工与交钥匙项目合同条件（Conditionsof Contract for EPC/Turnkey Projects）（银皮书）。
1999版系列合同条件已经使用了18年，随着国际工程市场的发展和变化以及工程项目管理水平的提升，FIDIC认为有必要针对99版合同条件在应用过程中产生的问题进行修订，以使其能更好地适应国际工程实践，更具代表性和普遍意义。
本文将从17版三本合同条件的适用范围、合同结构、参与方角色定位、合同价格类型与支付方式及风险分配等方面进行比较分析。
一、 2017版三本合同条件的适用范围对比分析 17版合同条件仍然沿用99版适用范围。
17版红皮书主要适用于承包商按照业主提供的设计进行施工的项目（该项目也可由承包商承担某些土木、机械、电气和/或构筑物的设计，但承包商负责的设计工作一定不会太多），实践中设计和施工两个阶段分离的DBB（Design Bid Build）承包模式经常采用该合同条件。
FIDIC银皮书新旧版本之比较
作者： 赵珊珊[1];张水波[2];阿加克布[1];张启航[2]
作者机构： [1]中国恩菲工程技术有限公司;[2]天津大学
出版物刊名： 国际经济合作
页码： 53-57页
年卷期： 2018年 第5期
主题词： FIDIC;银皮书;EPC
摘要：为满足一些业主希望项目成本及工期相对确定的要求，1999年FIDIC发布了《设计一采购一施工与交钥匙工程合同条件》（银皮书）。
虽然该版合同条件的应用日益广泛，但由于将大量风险分配给承包商，其风险分担的合理性在业内受到了一定质疑。
2017年FIDIC发布了银皮书的第二版，在维持原有风险分担原则基本不变的基础上，吸收借鉴了用户反馈，以及国际工程的发展动向和最佳实践，强调双方权利与责任的对等，以及沟通机制和质量管理的重要性。
本文从风险分担机制、项目管理机制和索赔及争端解决机制三个方面，分析新版银皮书的主要变化。
新版FIDIC银皮书合同条件下的承包人索赔分析
建筑经济CONSTRUCTION ECONOMY第 41 卷第 S2 期2020 年 12 月Vol.41 No.S2Dec. 2020摘要：从承包人的角度出发，以FIDIC 银皮书（2017版）为主线，列举合同条件中的明示和暗示索赔条款，阐述索赔程序的变动内容，探讨索赔金额和工期的计算方式。
然后从索赔权利、索赔程序、索赔内容三个层次分析承包人在合同的索赔管理中的关注重点和应对措施。
关键词：FIDIC 银皮书；索赔权利；索赔程序；索赔内容中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：1002-851X （2020）S2-0140-05DOI ：10.14181/ki.1002-851x.2020S2140Analysis of the Contractor ’s Claim under the Conditions of FIDIC Silver Book of 2017 EditionZHANG Ran ，TIAN Zhichao（Chengdu Engineering Corporation Limited ，Powerchina ，Chengdu 610072，China ）Abstract ：From the view of the contractor ，taking the conditions of FIDIC silver book （2017 edition ）as the main line ，this paper lists the obvious and implied claim clauses in the contract conditions ，expounds the changes of claim procedure ，and discusses the calculation method of claim amount and time. Then ，analyzes the contractor ’s focus and countermeasures in the contract claim management from the three levels of claim right ，claim procedure and claim content.Keywords ：FIDIC silver book （2017 edition ）；claim right ；claim procedure ；claim content 国际项目履约过程中由于业主过错、不可抗力或其他非承包人原因致使承包人工期延长或费用损失，承包人可以向业主申请索赔。
工程总承包菲迪克（FIDIC）合同体系简介（一）
工程总承包菲迪克（FIDIC）合同体系简介（一）维·地产：我们主业是地产专业法律服务，副业是产业链资源咨询，我们是资源生态型的平台，聚集了房地产和建筑行业的全产业链资源，客户能够高效率的找到需要的东西。
工程总承包(EPC)模式下“竣工日期”确定规则，已经分享三期（2019/7/14、2019/7/20、2019/7/25），为便于理解与把握“竣工日期”规则，采纳读阅者建议，先简介一下菲迪克（FIDIC）合同体系的发展历史及现在广泛使用的合同格式。
（一）菲迪克（FIDIC，国际咨询工程师联合会）是由英国、法国、比利时等三个欧洲境内咨询工程师协会于1913年创立，总部位于瑞士日内瓦，目前在全球拥有102个成员协会。
1996年，中国工程咨询协会正式加入菲迪克(FIDIC)组织。
自1913年成立至今，菲迪克（FIDIC）已经成为全球工程咨询理论和实践、且被世界银行所认可的最权威的国际工程咨询组织。
经过百余年的发展，菲迪克已形成了完整、科学的工程咨询知识体系。
其中所包含的菲迪克建设项目管理规范与合同文本，适应性强、前瞻性强，已被国际工程咨询业公认为是最系统、最全面的知识体系，且已为联合国相关组织，世界银行、亚洲银行等国际金融组织以及许多国家普遍承认和广泛采用。
（二）FIDIC条款虽然不是法律，也不是法规，但是全世界公认的一种国际惯例。
FIDIC合同条件第1版于1957年、第2版于1963年、第3版于1977年、1988年及1992年作了两次修改，习惯对1988年版称为第4版。
1999年国际工程师联合会根据多年来在实践中取得的经验以及专家、学者的建议与意见，在继承以往四版优点的基础上进行重新编写FIDC合同条件。
新编FIDIC合同一套四本：《施工合同条件》、《生产设备和设计-施工合同条件》、《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》与《简明合同格式》。
此外，FIDIC组织为了便于雇主选择投标人、招标、评标，出版了《招标程序》，由此形成一个完整的体系。
FIDIC黄皮书与银皮书主要条款对比分析
F I D I C 主要比分析序号 黄皮书 银皮书 分析 概论《生产设备和设计-施工合同条件》（新黄皮书），适用于承包商负责设备采购、设计和施工， 《设计采购施工（EPC ）／交钥匙工程合同条件》 （银皮书），适用于承包商承担全部设计、采购咨询工程师监理，总额价格承包，但不可预见 和施工，直到投产运行；合同价格总额包干， 条件和物价变动可以调价，是一种业主控制较 除不可抗力条件外，其他风险都由承包商承担；多的总承包合同格式。
业主只派代表管理，只重最终成果，对工程介 入很少。
是较彻底的交钥匙总承包模式。
1第 3 款【工程师】第 3 款【雇主的管理】 黄皮书中延续了红皮书中对工程师的使用，银皮 书中没有工程师的概念，代之以雇主代表。
该条款规定工程师的任务和权力、工程师对助手 该条款规定雇主代表的任命、对其他雇主人员和 银皮书中的雇主代表与黄皮书中的工程师一样， 的托付、工程师的指示及工程师的替换。
受托人员的任务指派和权力托付、雇主的指示。
同样需要执行所有雇主交给他的工作任务，并行 合同条款内容与 F IDIC 红皮书一致。
使雇主权力，但是银皮书中的雇主代表的权力更加广泛，而且雇主代表受雇于雇主为雇主服务， 显然是倾向于雇主的。
黄皮书中工程师是独立第三方，具有相对的公正 性；而银皮书中以雇主代表替代工程师，对于合 同执行过程中承包商的索赔将带来困难和不利 影响。
2第 4.7款 【放 线】第 4.7款 【放 线】 与黄皮书相比，银皮书中的内容只是保留了黄皮 书中第一段，而删除了黄皮书中的由于雇主原因1承包商应根据合同中规定的或工程师通知的原导致的费用增加和工期延长，将错误放线的所有承包商应根据合同中规定的或工程师通知的原始基准点、基准线和基准标高对工程放线。
承包风险都转嫁给了承包商。
始基准点、基准线和基准标高对工程放线。
承包商应负责对工程的所有部分正确定位，并应纠正商应负责对工程的所有部分正确定位，并应纠正工程的位置、标高、尺寸或定线中的任何错误。
fidic合同风险分配
问题二：纽约公约
❖ 纽约公约
纽约公约即是《承认及执行外国仲裁裁决 公约》于1958年6月10日在纽约召开的联合国国 际商业仲裁会议上签署的。它处理的是外国仲 裁裁决的承认和仲裁条件的执行问题。
该公约第三条强制规定：“各缔约国应承认 仲裁裁决具有拘束力，并依援引裁决地之程序 规则及下列各条所载条件执行之。承认或执行 适用本公约之仲裁裁决时，不得较承认或执行 内国仲裁裁决附加过苛之条件或征收过多之费 用。”
一周总结
毕爱敏
L/O/G/O
Contents
1
遗留问题
2
合同风险分担
1、遗留问题
问题一
• 不同的 私法管 辖区
问题二
• 纽约公 约
问题三
• 近因原 则、远 因原则
问题四
• BIM ：不同的私法管辖区
❖ 司法管辖区的明确 ➢ 合同适用的法律、程序适用的法律、争端 实体适用的法律； ➢ 程序的内涵包括证据的范围、法院协助以 及某些情况下的限制性原则等； ➢ 对于程序，仲裁是受仲裁举行地的司法当 局的法律所管辖；
❖ 风险分担的4个标准： ▪ 过错标准 ▪ 预见性标准 ▪ 管理性标准 ▪ 激励性标准
问题三：近因原则、远因原则
❖ 近因原则
▪ 审理此案的英国上议院大法官 Lord-Shaw 认为， 导致船舶沉没的原因包括鱼雷击中和海浪冲击， 但船舶在鱼雷击中后始终没有脱离危险，因此， 船舶沉没的近因是鱼雷击中而不是海浪冲击。 他认为，近因不是指时间上的接近，真正的近 因是指效果上的接近，是导致承保损失的真正 有效原因。近因所表示的是对结果产生作用最 有效的因素。如果各种因素或原因同时存在， 要选择一个作为近因，必须选择可以将损失归 因于那个具有现实性、决定性和有效性的原因。
关于FIDIC合同的对比性思考
关于FIDIC合同的对比性思考随着中国加入WTO，中国的各行各业都或多或少地受其影响，都面临着机遇与挑战。
然而，对于中国的建筑业来说，面临的挑战则更为艰巨，因为，按照中国政府的加入世贸组织时的承诺，中国将在加入WTO后的五年后，将相对封闭的建筑市场全面地向外资企业开放，这就意味着中国的建筑企业不再只是在国内范围内相互竞争，将要面临的是世界范围内的竞争，面临的是同资本更强大、管理更完善、技术更先进、经验更丰富的国外建筑企业的竞争。
那么，“中国建筑企业如何在这短短的几年内提高自己，增强竞争力”，这个课题已经刻不容缓地摆在我们面前。
本文仅从通过FIDIC合同在中国和国外的应用及内容的对比，提出一些思考，希望能够让中国建筑业的同仁认识到在建筑合同标准化上同国际标准间差距，找出不足，从而规范合同管理，使各合同FIDIC化，同国际标准接轨。
一、FIDIC 和FIDIC合同简要介绍1、FIDIC的简介FIDIC是法语“Ferderation Internationale Des Ingenieurs Conseils ”的缩写，其中文含义是“国际咨询工程师联合会”。
国际咨询工程师联合会（FIDIC）是一家国际性的咨询工程师组织。
现在总部设于瑞士洛桑。
该组织于1913年由法国、比利时等五个国家独立的咨询工程师协会创立。
到目前为止，该组织拥有60多个成员国，下设四个地区分会，亚太地区分会（ASPAC）、欧共体地区分会（CEDIC）、非洲成员分会（CAMA）、和北欧成员分会（RINORD）。
该组织现已经成为国际上最具权威的咨询工程师机构。
FIDIC以独立性和公正性为其工作宗旨，并建立了一套关于独立性准则和公正性准则的定义和解释的法规。
所以FIDIC已经在世界范围内确定了其影响力和权威性，并且成为被世界银行认可的咨询工程师机构。
2、FIDIC的合同文件简介国际咨询工程师联合会自成立以来，充分利用自身的影响力，利用自身的公正性和权威性，制定和出版了一系列的合同及合同管理文件，这些文件对促进合同和合同管理的标准化产生了重要影响。
从风险分配角度看FIDIC黄皮书与银皮书的异同
从风险分配角度看FIDIC黄皮书与银皮书的异同作者：翟蓓近年来，越来越多的项目倾向于由承包商同时包揽设计任务，使得《生产设备和设计—施工合同条件》（俗称“黄皮书”）和《设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件》（俗称“银皮书”）的应用愈加普遍。
尽管黄皮书和银皮书在内容上大致接近，但在风险分配的理念上却有本质不同，工程管理者只有理解了其中的异同，才能够在实践中做出正确的选择和必要的条款修改，从而更好地保护自身利益。
适用范围的异同黄皮书主要适用于承包商按照业主要求负责的大型成套机电设备的设计、供货以及由其承担设计和施工的房屋建筑和其他土木、机电的总承包项目。
如果采用这种合同方式，业主则需要在“业主要求”中说明工程的目的、范围和设计等方面的技术标准，由承包商按照此要求进行设计、提供设备并进行施工，完成的工作只有符合“业主要求”才会被业主接收。
银皮书适用于工业厂房、电力设施等基础设施项目和其他类型的开发项目的执行，工作范围主要包括设计、采购和施工，承包商“交钥匙”时提供的通常是一套配套完整的、可以运行的设施。
如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，通常都采用银皮书的EPC合同模式。
尽管在工作范围和工程类型方面，银皮书与黄皮书相似，但由于风险分担原则不同，在如下情况时，更适合采用黄皮书的合同条件：在投标阶段，业主不能给予承包商充分的时间和信息，因而，承包商无法仔细研究工程的目的、范围、设计标准和其他技术要求，也无法进行仔细的前期规划设计、风险评估和股价；工程中含有大量地下工程量或在投标阶段无法勘察的工程量；业主方希望能够严密监理并控制承包商的施工作业，或者希望审批绝大多数施工图纸。
风险分配的异同本文通过阐释黄皮书和银皮书在一些重要条款上的区别，分析两者风险分配理念上的异同。
一、工程师/雇主的管理在黄皮书中此条款是“工程师”，由工程师负责合同管理工作，地位相对独立且其履行的职责在合同中有明确规定或可自然推定，其做出的决定必须符合合同的规定且尽可能做到公正。
FIDIC 2017版系列合同条件中保函相关问题分析
FIDIC 2017版系列合同条件中保函相关问题分析2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationaledeslngénieurs-Conseils, FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了99版三本合同条件的第二版（简称17版），分别是：《施工合同条件》（Conditions of Contract for Construction）（红皮书）、《生产设备和设计－建造合同条件》（Conditions of Contractfor Plant and Design-Build）（黄皮书）和《设计－采购－施工与交钥匙项目合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）（银皮书）。
17版FIDIC系列合同条件的附录中列入了各类保证格式（Forms of Securities）：母公司保函格式（Form of Parent Company Guarantee）、投标保证格式(Form of Tender Security)、履约保证-见索即付保函格式(Form of Performance Security-Demand Guarantee)、履约保证-保证人担保格式(Form of Performance Security-Surety Bond)、预付款保函格式(Form of Advance Payment Guarantee)、保留金保函格式(Form of Retention Money Guarantee) 以及业主支付保函格式(Form of Payment Guarantee by Employer)。
本文将以17版FIDIC系列合同条件为基础，同时结合国际工程常用的保函惯例――国际商会2010年修订的《见索即付保函统一规则》（Uniform Rules for Demand Guarantees, 2010 Revision, ICC Publication No. 758，以下简称“URDG758”）着重介绍保函这一保证方式。
FIDIC合同体系发展60年1957到2023
FIDIC合同体系发展60年：1957到2023 引言FIDIC（国际工程咨询师联合会，Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils）合同体系是全球工程领域最为广泛采用的合同体系之一。
自从1957年首次发布以来，FIDIC合同体系在全球范围内得到了广泛的应用和认可。
本文将介绍FIDIC合同体系的发展历程，并分析其在过去60年中的变化和未来的发展趋势。
1. FIDIC合同体系的起源1957年，FIDIC首次发布了《国际施工工程合同》（The International Construction Contract），即后来成为FIDIC红皮书的合同模版。
该合同模版主要由英美工程师组成的小组编写，旨在解决在国际工程项目中常见的合同纠纷问题。
这个红皮书的发布标志着FIDIC合同体系的雏形的形成。
2. FIDIC合同体系的发展2.1 新增合同模版在1957年红皮书的基础上，FIDIC陆续推出了其他颜色封面的合同模版，例如1963年的绿皮书（Consultancy Agreement），1977年的黄皮书（Design-Build Operate Contracts），和1987年的银皮书（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects）。
这些新增合同模版使FIDIC合同体系更加全面和灵活。
2.2 更新版本FIDIC合同体系的各个合同模版也经历了多轮的更新和修订。
每一次更新都是为了解决先前版本中存在的问题和反馈，并根据行业需求进行相应的调整和改进。
1987年的红皮书修订版是最为重要和具有影响力的一次，它引入了更全面的承包商责任和风险分配机制。
2.3 地区特定版本FIDIC还根据不同地区的法律和市场需求，发布了地区特定的合同模版。
例如，2006年的FIDIC黄皮书亚洲版（Conditions of Contract for Construction for Building and Engineering Works Designed the Employer）和2010年的中国版（FIDIC国际建筑与工程工程总承包合同书）适用于亚洲和中国市场。
一级建造之FIDIC合同下的风险分担
一级建造之FIDIC合同下的风险分担国际工程承包合同中的风险分担历来是业主和承包商最为关注的问题，它直接影响到工程的投标报价、项目实施，直至最终的争议解决。
而合理地分配风险，最大限度地体现公平的原则，是国际咨询工程师联合会（FIDIC）一直追求的目标。
FIDIC合同一直都在不断地完善和追求“将每一个风险都分配给能够更容易控制它、承受它、处理它的一方”的风险分担原则。
本文将着重就FIDIC1999年版红、银皮书的不同适用范围、合同中风险条款的不同约定展开对比分析，力求展现FIDIC针对施工合同和EPC合同的不同特点而设计的不同风险分担机制，同时对EPC合同项下的风险防范提出建议。
红皮书与银皮书的不同适用范围红皮书的全称为施工合同条件（Conditionsofcontractforconstruction），主要适用于传统工程承包模式。
此类工程项目通常是由业主在委托设计单位完成所有工程设计后，针对项目施工工作组织招标，选择施工承包商。
因此，此类合同项下，承包商的工作范围较为单纯，而业主则因对整个项目的实施具有更强的主导权，承担合同项下的主要风险。
银皮书的全称为设计=采购=施工/交钥匙工程合同条件（ConditionsofcontractforEPC/TurnkeyProject），主要适用于以EPC/交钥匙为基础的基础设施项目或其它开发项目。
在此类项目中，承包商通常从设计到最终调度全面负责，业主|考试大|则直接接收最终产品，承包商在项目实施中占据主导地位，承担合同项下的主要风险。
两类合同中风险条款的不同约定基于上述两类合同所适用的工程项目的不同特点，红皮书和银皮书在合同条款的编制和设计中所采用的风险分担机制有着明显的不同，其中，银皮书中的风险分担严重向承包商倾斜，这点集中体现在二者在合同风险条款中的不同约定。
一、不同的价格模式由于红皮书适用于传统的施工承包工程，业主对项目设计负责，因此也就承担因工程量变化所引起的工程造价调整的相应风险。
fidic 条款
fidic 条款
FIDIC (International Federation of Consulting Engineers) 是一个
全球性的工程咨询工程师联合会，致力于促进国际间的合作和交流。
FIDIC发展了一系列合同条款，这些条款被广泛用于工
程项目的合同和管理中。
以下是几个常见的FIDIC条款：
1. FIDIC 1999工程施工合同条款（红皮书）：用于工程施工
合同的主要标准合同条款，适用于各种类型和规模的工程项目。
2. FIDIC 1999设计-建造合同条款（黄皮书）：适用于设计和
建造由承包商负责的项目，承包商在设计和施工过程中有更多的责任和自主权。
3. FIDIC 1999机电设备安装合同条款（银皮书）：适用于机
械和电气设备的采购、安装和调试合同，包括设备的供应商和安装承包商之间的关系。
4. FIDIC 1999管理合同条款（绿皮书）：适用于由工程顾问
代表业主进行项目管理的情况，工程顾问在项目管理和监督中扮演重要角色。
FIDIC的条款涵盖了各个方面的工程合同管理，包括合同的签署、项目的管理和监督、变更管理、支付事项、索赔和争议解决等。
这些条款为各方之间的权利和责任提供了明确的规定，有助于确保工程项目的顺利进行和风险控制。
FIDIC 2017版系列合同条件中工程师
FIDIC 2017版系列合同条件中工程师/业主代表相关问题分析2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationale des lngénieurs-Conseils, FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了99版三本合同条件的第二版（简称17版），分别是：《施工合同条件》（Conditions of Contract for Construction）（红皮书）、《生产设备和设计－建造合同条件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）（黄皮书）和《设计－采购－施工与交钥匙项目合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）（银皮书）。
FIDIC 17版三本合同条件一般是用于大中型复杂工程项目的，对于大中型复杂工程项目，项目业主方往往会投入很多的资源进行项目全过程管理，大中型项目业主方聘请第三方专业的咨询团队帮助其进行项目各个阶段甚至是全过程管理的现象非常普遍。
17版红皮书和黄皮书中由业主方聘用代表其管理项目的一方称为“工程师”（Engineer），准确的讲“工程师”是业主的咨询方，也可以称作“咨询工程师”。
中国国内建筑行业称为“监理工程师”的角色就来源于早期版本的FIDIC合同范本。
99版银皮书用“业主代表”（The Employer’s Representative）替代了传统意义上的“工程师”，银皮书中业主代表的职权范围与工程师相比受到了明显的限制，17版银皮书仍然这样使用。
17版红皮书、黄皮书的定义中明确将工程师、工程师代表及其助理归类到业主的人员（Employer’s Personnel）之内，银皮书同样规定业主代表及其助理为业主的人员。
本文关注17版系列合同条件中工程师/业主代表的相关问题，以17版黄皮书为主线进行分析，红皮书的工程师相关条款与黄皮书基本一致，而银皮书采用了业主代表这一角色，银皮书与红皮书和黄皮书的不同之处将在文中特别说明。
FIDIC银皮书条款下承包商风险的思考
前以及工程竣工之后已经 向业主提供 了保 留金以及履约担保保证 ， 报给雇主进行审核 ，但是承包商对于承包商文件进行修改的次数 ，
所以承包商 自身的风险以及施工成本也就随之增加。
也就是雇主最多可以要求多少次修改并没有做出明确的规定 ，所
２．第 ４．１２条款不可预见之困难
以如果雇主在发出相应的变更要求之前就向承包商 提出一份变更
合 同双方约定 比例 的保 留金作为工程竣工之后 以及履约证书办法
５．第 ５．２条款承包商文件
之前承包商履行缺 陷修补责任 的保证 ，所 以从这一点来看 ，按照
该项 通用 条款规定如果工程项 目承包商文件经由雇主审核之
ＦＩＤＩＣ银皮 书这一条款规定 ，承包 商实际在工程履约证 书颁 发之 后没有通过 的，需要有承包商进行修订 ，修订之后 需要重新的上
所需 要承担的风险非常多 ，所 以从承包商 的角度来分析 ＦＩＤＩＣ银 情 况进 行负责 ，ＥＰＣ合 同中 ＦＩＤＩＣ合 同明确的规定 ，承包商需要
皮书条款下 自身的风险以及相应 的应对措施有着重要的研究 意义 。 对雇 主提出的要求 、招标 文件或者是施工现场 的资料准确度承担
一 、 ＦＩＤＩＣ银皮书条款下承包商风 险分析
【关键词 】ＦＩＤＩＣ银皮书 ；承 包商 ；风险
近些年来 ，随着我国经济社会的发展和综合 国力的增强 ，尤 仅仅这些规定 中就可 以看 出，项 目施工过程中绝大部 分可能产 生
其是在加 入世 贸组织 以后 ，国 内大量企 业开始逐 步地走 向国际， 的风险实际上都是 由承包商所承担 的。
开始争相地参 与到 国际工程 承包 中。ＥＰＣ作为国际承包工程一种
目风险做好项 目风险管控 ，保证项 目的利润 。ＦＩＤＩＣ银皮 书是现阶 对 战争等相关 事件导致的风险进行 负责 ，但是对 于业 主本身 以及
《FIDIC》施工合同条件在工程项目合同管理中的运用
《FIDIC》三个合同条件的承包商的责任
1、CONS：由承包商按照合同（包括规范要求和图 纸）和工程师的指示，设计（只按规定的范围）和实 施工程。
2、P&DB：由承包商按照合同，包括其建议书和业 主与工程师的要求，提供所有生产设备、设计（另有 规定的除外）和实施工程。
2、P&DB：期中付款和最终付款由工程师证明，一 般参照付款计划表确定。或者按实际工程量测量（按 合同规定的计量方法）及应用工程量表或其他资料表 中的费率和价格计算确定。其他估价原则可以在专用 条件中规定。
3、EPCT：期中付款和最终付款无需任何证明，一 般参照付款计划表确定。或者按实际工程量测量（按 合同规定的计量方法）及应用工程量表或其他资料表 中的费率和价格计算确定。其他估价原则可以在专用 条件中规定。
3、EPCT：除不可抗力的社会和自然力因素造成的 业主风险外，全部由承包商承担，包括对工程具体类 型有关的现场水文、地下及其他条件数据的审查和评 价的此类风险。
《FIDIC》三个合同条件的合同变更的原则
1、CONS：变更内容和范围是合同工作内容数量、质量、特 性、删减（不能交他人实施）、附加工程、货物、服务、项目的 标高、位置、尺寸、实施顺序或时间安排的改变等。变更由工程 师发布指示，要求承包人提出变更建议书，批准后承包人应遵守 并执行。除非承包人难于取得所需货物，工程师才可以取消、确 认或改变原指示。
《FIDIC》三个合同条件
CONS是指：《施工合同条件》（红皮书） 业主承担设计的建筑和工程；
P&DB是指：《生产设备和设计、施工合同 条件》（黄皮书）；
FIDIC合同
FIDIC合同FIDIC是国际咨询工程师联合会(Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils)的法文缩写。
FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。
习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC方法。
中文名FIDIC外文名国际咨询工程师联合会别名FIDIC条款或FIDIC方法目录1简介2合同条件3施工合同4发展历程1简介FIDIC合同文本介绍为了保证交易的顺利进行，多数国家或地区政府、社会团体和国际组织都制定了有标准的招投标程序、合同文件、工程量计算规则和仲裁方式告示。
使用这些标准的招投标程序、合同文件，便于投标人熟悉合同条款，减少编制投标文件时所考虑的潜在风险，以降低报价。
发生争议的时候，可以执行合同文件所附带的争议解决条款来处理纠纷。
标准的合同条件能够合理公平的在合同双方之间分配风险和责任，明确规定了双方的权利、义务，很大程度上避免了因不认真履行合同造成的额外费用支出和相关争议。
FIDIC作为国际上权威的咨询工程师机构，多年来所编写的标准合同条件是国际工程界几十年来实践经验的总结，公正的规定了合同各方的职责、权利和义务，程序严谨，可操作性强。
如今已在工程建设、机械和电气设备的提供等方面被广泛使用。
现简要介绍FIDIC合同条件的发展过程和新版（99版）合同条件的适用范围等情况。
[1]2合同条件新版FIDIC条件新版FIDIC合同条件更具有灵活性和易用性，如果通用合同条件中的某一条并不适用于实际项目，那么可以简单的将其删除而不需要在专用条件中特别说明。
编写通用条件中子条款的内容时，也充分考虑了其适用范围，便其适用于大多数合同。
（不过，子条款并不是FIDIC合同的必要部分，用户可根据需要选用。
）新红皮书、新黄皮书和银皮书均包括以下三部分：通用条件/专用条件编写指南/投标书、合同协议、争议评审协议。
各合同条件的通用条件部分都有二十条款。
版三本合同条件比较分析
摘要：2017年12月FIDIC正式发布了三本新版合同条件。
本文比较分析了三本合同条件各自的适用范围与结构的差异；业主、承包商、工程师（或业主代表）和DAAB不同的角色定位及各自的责任和义务的不同；合同价格类型与支付方式的差异；业主和承包商之间风险分担方式的不同及三本合同条件其他方面的主要差异。
希望本文能够对业界相关人士理解三本新版合同条件主要区别有所帮助，进而更好地选择合同条件。
2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationale des lngénieurs-Conseils, FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了99版三本合同条件的第二版，分别是：施工合同条件（Conditions of Contractfor Construction）（红皮书）、生产设备和设计－施工合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）（黄皮书）和设计－采购－施工与交钥匙项目合同条件（Conditionsof Contract for EPC/Turnkey Projects）（银皮书）。
1999版系列合同条件已经使用了18年，随着国际工程市场的发展和变化以及工程项目管理水平的提升，FIDIC认为有必要针对99版合同条件在应用过程中产生的问题进行修订，以使其能更好地适应国际工程实践，更具代表性和普遍意义。
本文将从17版三本合同条件的适用范围、合同结构、参与方角色定位、合同价格类型与支付方式及风险分配等方面进行比较分析。
一、 2017版三本合同条件的适用范围对比分析 17版合同条件仍然沿用99版适用范围。
17版红皮书主要适用于承包商按照业主提供的设计进行施工的项目（该项目也可由承包商承担某些土木、机械、电气和/或构筑物的设计，但承包商负责的设计工作一定不会太多），实践中设计和施工两个阶段分离的DBB（Design Bid Build）承包模式经常采用该合同条件。
从FIDIC合同条款D-B模式跟EPC模式风险分担的差异探讨工程总承包
从FIDIC合同条款D-B模式与EPC模式风险分担的差异探讨工程总承包2003年，建设部颁发《关于培育工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(以下简称指导意见)，本文将结合FIDIC合同条款中D-B模式与EPC模式风险分担的不同方式，对工程总承包和工程项目管理所涉及的一些问题进行论述，以期工程总承包和工程项目管理企业能各自确定自己在市场中的定位。
1.FIDIC合同条款中D-B模式与EPC模式风险分担的差异1.1在FIDIC合同条款中，阐述D-B模式的是黄皮书《生产设备和设计-施工合同条件》(ConditionofContractforPlantandDesign-Build)，阐述EPC模式的是银皮书《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(ConditionofContractforEPC/TurnkeyProjects)。
该两种模式大致相近，其中最主要的差异在于承发包双方风险分担的方式不同。
按17.3款的规定，雇主在D-B模式中比在EPC模式中多承担的风险为：1.1.1雇主使用或占用永久工程之任何部分，除非合同可能如此规定;1.1.2由雇主人员或雇主对其负责的其他人员提供的工程任何部分的设计(如果有);1.1.3不可预见的，或不能合理预期一个有经验的承包商应已采取适当预防措施的任何自然力的作用。
1.2正是因为承发包双方承担的风险不一样，FIDIC建议，有如下情况之一的，应采用D-B模式，不采用EPC模式：1.2.1如果投标人没有足够的时间或资料，以仔细研究和核查雇主要求，或进行他们的设计、风险评估和估算;1.2.2如果建设内容涉及相当数量的地下工程，或投标人未能调查的区域内的工程;1.2.3如果雇主要严密监督或控制承包商的工作，或要审核大部分施工图纸;1.2.4如果每次期中付款的款额要经职员或其他中间人确定。
1.3另说明，D-B模式中雇主的风险与我们熟悉的FIDIC红皮书《施工合同条件》(ConditionofContractforConstruction)是一样的。
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FIDIC 红皮书与银皮书的风险分配比较2003-09-30 08:55随着西部大开发的逐步深入和奥运场馆建设的推进 , 国际招标在我国被大量采用。
如何订立国际建筑合同的问题逐渐凸显出来。
在这方面 , 比较安全和便捷的方法是采用国际咨询工程师联合会于 1999 年颁布的新版建筑合同样本。
其中 , 红皮书和银皮书是最为常用的两部。
但值得注意的是 , 由于适用情况不同 , 二者对风险的分配有着较大的差别。
本文试图对这种差别进行分析 , 并探究其合理性 , 以进一步推动国内对这两部工程合同样本的了解和选用。
红皮书与银皮书是 FIDIC 于 1999 年 9 月发布的样本工程合同“彩虹系列”中两部的简称 , 另外两本简称为“黄皮书”和“绿皮书”。
红皮书的全称为“建造合同样本”(Conditions of Contract for Construction , 银皮书的全称为“EPC/ 交钥匙合同样本”(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Project) 。
这两种样本合同主要适用于建筑工程承包。
根据 FIDIC 的建议 , 红皮书主要适用于发包方提供设计方案、工程师代表承包方具体监督指导、承包方主要负责施工和某些局部设计等任务的情况；而银皮书则适用于承包方负责从勘探、设计、到施工的“一揽子”承包方案。
由于适用的基本情况不同 , 两部样本合同在内容上存在着很大的差异 , 其中风险分配是主要差别点之一。
一、风险分配在建筑承包项目中 , 合同各方可能会遇到各种各样的风险 , 例如不可抗力、政策变化、施工人员的过失、施工环境欠佳或选址不当 , 甚至是天气的意外突变。
总体而言 , 这些风险可以分为两类 :一类是“人为”风险：即由于合同各方及其工作人员的行为引起的风险；另一类风险是由超出合同各方控制的外力所造成的 , 包括自然风险和政策法规风险。
以下笔者将从这两个方面分别对 1999 FIDIC 红皮书与银皮书的风险分配体系进行讨论。
1、红皮书根据 FIDIC 1999 红皮书 , 由于整体设计方案由发包方提供和负责 , 承包方的义务较小 , 承担的风险种类也较少。
红皮书的第17 条第 3 款很清楚地规定了发包方的责任和风险范围 , 包括了与战争和动乱有关的各种情况、飞机与航空器引起的高压气流、发包方及其工作人员的过失、以及“富有经验的承包方”(experienced contractor) 无法预见或者即使预见到也无法避免的自然力损害等等。
另外 , 红皮书第 19 条第 1 款还比较清楚地规定了“不可抗力”应满足的条件 :(a) 在合同方控制范围之外；(b) 在签订合同之前 , 该合同方无法合理预防；(c) 当该事件发生时 , 该合同方无法合理的避免或者克服；(d) 也无法归咎于合同另一方当事人。
一般情况下 , 根据第 19 条第 3、4、6 款的规定 , 只要不可抗力对施工的影响没有超过连续的 84 天或者非连续的 140 天 , 承包方就有权要求发包方延长施工时间 , 同时发包方向承包方支付合同价款的义务并不因此而受影响。
这实际上是将不可抗力造成的大部分损失分配给发包方承担。
另一方面 , 根据该样本合同第 17 条的规定 , 承包方主要对本方及其工作人员在履行合同时造成的损失负责。
简而言之 ,1999 FIDIC 红皮书的风险分配体系有两个基本特点 :一是合同各方对己方及其工作人员在工作中因过失而造成的风险负责；二是在不可抗力及其他不能预见的情况下 , 大部分的风险由发包方承担。
可见 ,1999 FIDIC 红皮书将大部分的风险分配给了发包方 , 承包方的主要风险来源是其自身及其工作人员在履行合同中的过失行为。
2、银皮书与红皮书相比 ,FIDIC 1999 银皮书将很大一部分风险转移给承包方承担 , 一个最明显的例子就是银皮书第 4 条第 12 款对于“不可预见之困难”的规定。
根据这一条款 , 除非合同双方另有约定：(a) 合同推定承包方已经获得了所有有关风险、意外情况以及其他影响工程进度的情况的信息；(b) 在签订合同时 , 推定承包方已经预见到了完成合同标的项目过程中可能出现的一切困难和开支 , 并承担由此引起的一切责任；(c) 即使遇有不可预见的困难和开支 , 合同价格也不得改变。
显而易见 , 这一条款把施工过程中可能产生的绝大部分风险都分配给了承包方 , 这与红皮书的风险分配方案是大相径庭的。
在风险分配方面 , 银皮书与红皮书的另一个不同之处是对“发包方风险”的规定。
银皮书第 17 条第 3 款规定发包方仅仅对战争等事件产生的风险负责 , 也就是红皮书第 17 条第 3 款的前半部分 , 而对红皮书该条款后半部分所列举的由发包方及其工作人员自身过失引起的风险却只字未提。
根据这一重要差别 , 我们可以推论 ,FIDIC 通过银皮书的这一条款将由发包方及其工作人员过失引起的风险也分配给了承包方承担 , 这样 , 即使是因发包方的过失造成了工程的延误和意外的花销 , 承包方也不得延长工期或者得到补偿。
银皮书第 5 条第 1 款是这一推论的很好例证 :“发包方对其制定的工程要求(Employer's Requirement) 中出现的任何错误、误差和遗漏都不负责任”。
另外，根据该样本合同第 4 条第 10 款的规定 , 虽然发包方有义务向承包方提供与施工地点有关的地下及水文资料 , 验证和解读这些资料的义务仍然由承包方负责 , 而因信息不准确造成的风险和损失也由承包方来承担。
在银皮书中 , 承包方的风险负担还来自于在完成工程时所要达到的“合同目的”（Fitness of purpose）要求。
该样本合同第 4 条第 1 款规定 :“在竣工时 , 工程应符合合同所规定的合同目的”。
“工程必须符合合同所明示或者默示规定的工程要求 , 并包括为满足该要求所必需的工程构件 , 以及为保证工程稳固、完整、安全及合理使用所必需的一切辅件”。
这一近乎绝对的义务的直接后果就是大大增加了承包方的风险负担。
值得注意的是 , 在这里 , 风险的分配与风险的来源是不对应的 - 根据银皮书第 3.4 、4.5、5.2、7.5 、7.6 和 8.6 条的规定 , 即使风险由发包方或其代表的指示或干涉引起 , 承包方也必须承担一切后果及责任。
另外 , 根据银皮书第 4 条第 4 款的规定 , 二级承包商的一切过失所造成的损失也由承包方负责。
由上述的讨论可见 , 在红皮书中很多由发包方承担的风险在银皮书中都转移到了承包方。
同时 , 特别值得注意的是 , 两部样本合同对于发包方指示和指导工程进度的权力的规定并没有太大区别 , 这也就意味着在合同双方采用银皮书的情况下 , 承包方要承担很多因发包方行为所引起的风险。
二、两种风险分配方式的合理性1、风险分配的一般原则Jesse B Grove 教授曾经提出 ( 转引自 His Honour Judge Humphrey Lloyd QC, Force Ma- jeure), 在有关各方之间进行风险分配时 , 首先应当考虑下列问题 :（1）对于可能产生风险的事件 ,哪一方更有能力对其进行控制 ?（2）在风险发生的时候 , 哪一方能够更好的应对 ?（3）发包方是否愿意参与控制风险 ?（4）在遇到不能人为控制的风险时 , 哪一方应当承担由此产生的不利后果 ?（5）承担风险的一方是否能够接受投保所需的保险费 ?（6）在风险发生时 , 承担风险的一方是否有能力承受风险事件所造成的后果 ?（7）在发包方将风险转移给承包方承担时 , 某种不同性质的风险是否也会同时由承包方转移给发包方 ?在《风险分配》 (Risk Allocation) 一文中 ,Max Abrahamson 所进行的分析研究被推崇为“风险分配的公式”。
他的观点主要包括以下几点 :（1）合同各方应当对自己的行为负责 , 即应对由自己的故意或者过失造成的风险承担后果；（2）承担风险的一方应该能够对风险进行投保 , 并且由另一方支付保险费。
这是风险管理最经济最实用的方案；或者 :（3）承担风险的一方能够从管理风险中得到经济上的利益；（4）风险分配必须符合提高效率的要求 ( 包括策划、激励和创新等方面 ), 并且其长期效果应有利于建筑业的发展；（5）当风险真的发生时 , 首先应当由事先约定的责任方承担由此造成的损失 , 同时根据上述四项原则 , 应明确执行风险负担的其他有关规定 , 责任方不得试图将该种风险转移给合同另一方。
2、造成两种风险分配方法差异的因素笔者认为 , 以下三个方面重要的差异造成了 1999 FIDIC 红皮书与银皮书在风险分配方面大相径庭 :（1）当合同双方采用红皮书时 , 由发包方负责对工程整体的设计任务；而当采用银皮书时 , 承包方既要负责施工又要负责工程的整体设计。
因此 , 红皮书合同中的发包方要比银皮书合同中的发包方更具对工程的控制力和影响力 , 自然前者也比后者承担更多的风险。
（2）与红皮书相比 , 银皮书更强调合同价格与竣工时间的确定性 , 这一点对于工程的投资人尤为重要。
为了达到这一确定性要求 , 银皮书将更多的义务和风险分配给了承包方。
（3）一般情况下 , 当合同各方采用银皮书时 , 发包方并不是直接的投资人 , 其工程投资主要来源于借款和投资。
因此 , 发包人在很大程度上要遵从债权人和投资人的意见。
显而易见 , 债权人和投资人的目的是盈利 , 因此他们很自然地会要求发包人远离风险 , 而尽最大努力将风险推给承包方承担。
3、对银皮书风险分配方式的探讨毫无疑问 , 由于主要权利义务分配的不同 , 银皮书将更多的风险分配给承包方是正确的 , 也是必要的。
但是问题在于 , 这种风险分配的最佳比例是多少 ? 现有的分配方案是否合适 ?Grove 教授与 Max 教授都认为应当将“控制力”作为风险分配的首要因素。
而银皮书的风险分配方案却与这项规则背道而驰 - 一方面发包方仍然掌握了影响工程进度的实质性权利 , 另一方面却要求由承包方承担由此产生的风险和不良后果。
这种风险分配方式造成了发包方与承包方之间严重的权利义务不对等 , 严重地向发包方倾斜 , 会造成承包方很大的不满。
在实践中 , 为了保护自己的利益 , 承包方或者会强烈要求对银皮书进行重要修改后再将其作为最终的合同 , 或者会要求发包方支付比采用红皮书时高很多的价款。
在招标阶段 , 发包方一般处于绝对的优势 , 因此承包方未必能够有机会提出上述主张 , 但是一旦招标结束 , 承包方就会寻找时机来改变自己的不利处境 , 这对于合同的顺利履行是极大的隐患。
其次 , 规定由承包方承担由发包方及其工作人员过失引起的风险也是有违效率原则的 , 因为发包方往往能够更多更快地掌握有关的信息以及避免这种风险的手段与资源 , 在风险真的出现的时候也更有财力承担相应的损失。