中国私募基金协会
中国基金业协会的职能范围
中国基金业协会的职能范围
中国基金业协会作为我国私募基金行业的自律组织，自2014年成立以来，积极履行职责，推动私募基金行业健康发展。
在洪磊会长的带领下，协会在监管私募基金、维护市场秩序、保护投资者权益等方面发挥了重要作用。
一是建立健全私募基金登记备案制度。
协会负责办理私募基金管理人登记和私募基金产品备案，对私募基金行业进行精细化管理。
截至2016年2月29日，协会已登记私募基金管理人25,979家，备案私募基金26,387只，认缴规模5.5万亿元，实缴规模4.42万亿元，私募基金从业人员39.18万人。
二是加强私募基金监管，规范行业发展。
协会坚决贯彻证监会对私募基金的监管要求，加强对私募基金募集、投资、运作等方面的监管，促进私募基金回归本源，防范金融风险。
三是推动私募基金创新，提升行业竞争力。
协会鼓励私募基金管理人积极开展创新业务，支持行业转型升级，提高私募基金投资效益。
四是强化私募基金人才培养，提升行业素质。
协会致力于打造一支高素质的私募基金人才队伍，通过培训、考试等方式，提高私募基金从业人员的专业素养。
五是加强国际合作，提升我国私募基金的国际影响力。
协会积极参与国际交流，推动国内外私募基金市场的互动合作，助力我国私募基金走向世界。
六是维护投资者权益，增强市场信心。
协会关注私募基金投资者的合法权益，加强投资者教育，提高投资者对私募基金的认识和风险防范意识。
总之，中国基金业协会在洪磊会长的领导下，致力于推动私募基金行业健康发展，不断提升协会的服务能力和行业竞争力，为我国资本市场繁荣作出积极贡献。
私募基金管理人登记须知(2018年12月)
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）尊敬的私募基金管理人及申请机构：为提高私募基金管理人登记工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示私募基金管理人申请登记及登记完成后需要注意以下重点事项：一、申请机构总体性要求（一）【总体要求】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含资产管理业务综合报送平台填报信息，资产管理业务综合报送平台以下简称AMBERS系统）应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（二）【核查方式】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第八条，协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。
（三）【法律依据】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，本机构及其从业人员应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。
（四）【向证监局报告】根据现行监管要求，请新登记完成的私募基金管理人自登记完成后的10个工作日内主动与注册地所属地方证监局取得联系。
（五）【信息更新】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，应认真阅读AMBERS系统相关提示，申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息（AMBERS系统和从业人员管理平台/jump.html）一致，填报材料和系统信息应前后自洽，重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。
二、申请机构应当按规定具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等运营基本设施和条件，并建立基本管理制度（一）【内控基本要求】根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及私募基金登记备案相关问题解答相关要求，申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
私募基金管理人法律意见书协会反馈问题及整改应对方案汇总
私募基金管理人法律意见书协会反馈问题及整改应对方案汇总————－北京市中咨律师事务所李超整理，李春谊指导感谢中咨私募基金法律服务团队成员对本文的贡献：詹敏、彭亚峰、王伟、刘文娟、蔡静、陈新庚、李国宏、冯鹏飞、杜景良2016年可以说是私募基金行业的自律年。
中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）先后出台了一系列的自律规则，不断加强对私募机构的监管,促进私募基金行业规范健康发展。
2016年2月5日《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称“公告”）的出台和实施,使得律师法律意见书成为私募基金管理人登记（重大变更）的必要法律文件。
尽管该项法律业务开始时间不长，但中咨律师事务所（以下简称“本所”）在私募基金管理人登记（重大变更）法律意见书（以下简称“法律意见书”）方面已经积累了相当的经验。
截止协会规定的8月1日期限内，中咨所已助力20多家私募机构成功实现了在基金业协会的登记和备案。
中咨所已形成了统一规范的针对私募基金管理人登记的尽职调查方法、法律意见书范本、核查问题论述规范以及针对协会反馈问题的应对整改预案。
通过对本所经办案例以及公开资料的研究，本文汇总了协会针对法律意见书反馈的28项典型问题以及相应的律师整改方案，基本覆盖私募基金管理人登记和备案法律问题的各个方面。
一、指引内容、协会反馈意见和法律意见书中的表述在本文援引的协会反馈意见、法律意见书的表述及整改应对方案来源于成功案例。
为便于在实际操作中检索，本文将协会的具体反馈意见按《私募基金管理人登记法律意见书指引》（以下简称“指引”）要求律师逐项发表意见的十四项内容进行分类。
二、法律意见书被反馈的原因分析对协会的上述反馈意见进行分析后，律师认为协会的反馈意见大体上可以分为两类：一类是针对法律意见书本身核查不全面、发表意见不规范的反馈意见，另一类是针对法律意见书内容与协会登记备案管理系统（以下简称“系统”）不匹配的反馈意见。
1、针对法律意见书本身核查不全面、发表意见不规范的反馈意见此种反馈意见指的是法律意见书未完全按照《指引》或协会要求进行信息披露，或者虽然披露了但是在形式上不符合协会的要求或者在内容上不够深入和全面。
中国证券投资基金业协会关于发布私募基金管理人登记信息变更业务流程“一图通”及配套说明的通知
中国证券投资基金业协会关于发布私募基金管理人登记信息变更业务流程“一图通”及配套说明的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2024.08.23
•【文号】中基协字〔2024〕307号
•【施行日期】2024.08.23
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布私募基金管理人登记信息变更业务流程“一图通”
及配套说明的通知
中基协字〔2024〕307号各机构：
为进一步便利私募基金管理人了解登记信息变更业务办理流程，提升服务水平，协会梳理总结私募基金管理人登记信息变更业务相关流程，制定了私募基金管理人登记信息变更业务流程“一图通”及配套说明（见附件），通过一图展示导览管理人登记信息变更业务办理流程全貌，现予发布，供行业办理相关业务参考。
特此通知。
附件：私募基金管理人登记信息变更业务流程图及配套说明
中国证券投资基金业协会
2024年8月23日。
中国证券投资基金业协会关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知
中国证券投资基金业协会关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.02.09•【文号】中基协字〔2021〕107号•【施行日期】2022.02.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知中基协字〔2021〕107号各私募基金管理人：持续信息报送是私募基金行政监管和自律管理体系中的一项重要基础性制度安排。
为进一步加强私募基金信息报送工作，优化行业服务，持续推动行业数据质量提升，现将有关事项通知如下：一、管理人应当及时准确报送信息，强化内控管理根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募基金管理人登记须知》《私募投资基金备案须知》等法规和自律规则中关于信息报送的要求，私募基金管理人应当于登记备案后在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）持续履行信息报送义务。
同时管理人应当就其控股股东、实际控制人、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）变更，以及私募基金到期日变更等重大事项，及时向协会报告，办理变更手续。
根据《私募投资基金信息披露管理办法》《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》，管理人应当按规定通过协会私募基金信息披露备份系统（以下简称“信披备份系统”）备份信息。
基于与国家市场监督管理总局信用监督管理司的信息共享协作机制，协会已健全大数据分析监测手段，强化前台数据填报即时校验提示和事中事后数据问题识别反馈，持续加强异常数据监测。
管理人应当切实按照《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金管理人内部控制指引》等监管规定及自律规则的要求，建立健全信息报送内控管理机制，明确信息报送负责人及相关人员职责，主动强化信息报送能力建设，确保报送、披露信息及时、真实、准确、完整，符合规定要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问
中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问问：今年2月7日是中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）正式开展私募基金登记备案工作两周年，两年来我国私募基金行业的整体情况如何？答：根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
两年来，私募基金登记备案和自律管理制度得到行业和社会各界的广泛认同，私募基金行业发展迅速。
截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已备案私募基金25461只，认缴规模5.34万亿元，实缴规模4.29万亿元，私募基金行业的从业人员38.99万人。
私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，满足居民多元化投融资需要，管理着大量社会财富，投资未来、投资创新，为资本市场健康发展、长期资本形成、服务实体经济和国家创新创业战略提供了重要支持。
私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。
信托关系是私募基金赖以存在发展的基础法律关系，私募基金管理人须履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，即所谓“受人之托，代人理财”。
与此互为表里，合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的另一重要基石。
私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金；合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且其投资于单只私募基金的金额不低于100万元，单只私募基金投资者不得超过法定人数；私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
投资者则按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即所谓“买者自负，卖者有责”。
在依法开展私募基金登记备案工作的基础上，中国基金业协会秉承“自律、服务、创新”宗旨，奉行积极主义，致力于推动行业规范健康发展，优化私募行业发展环境，提升行业形象和公众影响力。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知随着中国资本市场的开放和改革，私募基金在投资领域中的地位也受到了越来越多关注。
中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，负责监管私募基金的登记和管理。
本篇文章将对私募基金管理人的登记须知进行详细说明。
一、登记条件私募基金管理人必须合法注册成立，并具有合法的机构代码、税务登记证和营业执照等相关证明文件。
同时，管理人必须拥有良好的职业操守和诚实守信的行为记录，且具备足够的资金实力和专业素质来管理私募基金。
此外，如果私募基金管理人是境外机构，还须提供相关的执业许可证明文件等。
二、登记方式私募基金管理人可以通过线上和线下两种方式进行登记。
线上登记主要是通过协会网站注册并提交相应的申请材料，包括基金管理人登记申请表、基金合同、备案材料、机构代码证、税务登记证以及营业执照等。
线下登记则要求管理人亲自到协会办事处提交申请材料，并在规定时间内按照协会的要求进行资料补充和审核。
三、登记资料要求私募基金管理人在提交登记申请材料时，需提供以下资料：1.基金管理人登记申请表：该表格是管理人登记的核心文件，需详细填写基金管理人的基本情况、财务情况、组织结构、投资策略、风险控制措施等信息。
2.基金合同：私募基金管理人需提供各种基金业务合同，包括基金合同、投资顾问合同、管理人合同、托管人合同等。
3.备案材料：私募基金管理人需提供基金备案材料，包括发起人的身份证明、投资人数量、募集资金规模、基金合同披露文件等。
4.机构代码证：管理人必须具备合法机构代码证，且该证明必须和提交的其他证明文件信息一致。
7.其他证明文件：私募基金管理人在申请登记时，还需提交其他证明文件，如执业许可证、开户许可证明文件等相关文件。
四、审核流程私募基金管理人提交申请后，协会将对其提交的申请进行初步核实，核实合格后，协会将通知管理人进行现场审核。
此次审核中，协会将严格审核管理人的各项证明文件，同时会对管理人的运作和管理情况进行全面考察，以确保管理人在私募基金市场中的合法合规运营。
中国证券基金业协会私募投资备案证明
中国证券基金业协会私募投资备案证明中国证券基金业协会私募投资备案证明是私募基金管理人在进行私募基金募集和管理活动时，必须向中国证券基金业协会备案的证明文件。
私募基金是指面向特定投资者，通过非公开方式募集资金，专业投资于股权、债权等金融资产的一种投资工具。
私募基金管理人需要向中国证券基金业协会进行备案，以便监管部门能够及时掌握私募基金管理人的基本信息，监督私募基金募集和管理活动。
私募投资备案证明是私募基金管理人向中国证券基金业协会提交的备案申请文件，证明私募基金管理人已经完成备案手续。
私募投资备案证明通常包括私募基金管理人的基本信息、私募基金产品的募集规模、投资范围、募集方式、基金管理费率等相关信息。
私募基金管理人需要在备案证明中如实填写相关信息，并提交给中国证券基金业协会进行备案审批。
私募投资备案证明的提交是私募基金管理人进行合规经营的重要环节，也是私募基金市场规范发展的重要保障。
私募基金管理人在备案证明中如实填写相关信息，确保募集资金的合法合规使用，维护投资者的合法权益，促进私募基金市场的健康发展。
私募投资备案证明的审批流程一般包括备案申请、材料审查、审核反馈、备案审批等环节。
私募基金管理人需要按照中国证券基金业协会的规定逐步完成备案手续，确保备案证明的顺利通过，获得备案证明书。
私募投资备案证明的获得对私募基金管理人来说是一种资质认证，是私募基金管理人依法合规开展业务的基础。
私募基金管理人获得备案证明后，可以合法募集资金，管理私募基金产品，开展投资运作，促进私募基金行业的发展。
总的来说，中国证券基金业协会私募投资备案证明是私募基金管理人进行私募基金募集和管理活动的必备证明，是私募基金合规经营的基础。
私募基金管理人需要按照规定提交备案申请，如实填写相关信息，通过备案审批，获得备案证明书，确保私募基金业务的合法合规运作。
私募基金管理人应当遵守相关法律法规，勤勉尽责，保护投资者的合法权益，促进私募基金市场的健康发展。
私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）（中国基金业协会2016版）
私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。
二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定有限合伙协议（以下简称“合伙协议”）。
合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参考私募投资基金合同指引1号的相关内容。
协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求。
三、本指引所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业（以下简称“合伙企业”），由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
四、私募基金管理人及私募基金投资者应在合伙协议首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。
私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。
中国证券投资基金业协会关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知
中国证券投资基金业协会关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2020.03.23•【文号】中基协字〔2020〕27号•【施行日期】2020.03.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知中基协字〔2020〕27号各私募基金管理人：中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）于2018年3月27日发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号，以下简称《公告》），要求涉嫌存在异常经营情形的私募基金管理人限期出具专项法律意见书。
为进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为，现发布《异常经营专项法律意见书出具指引》。
自此通知发布之日起，异常经营专项法律意见书应按照《异常经营专项法律意见书出具指引》出具。
相关工作安排进一步明确如下：一、异常经营专项法律意见书不予接受的情形收到出具异常经营专项法律意见书通知的相关私募基金管理人，应聘请符合《公告》及《私募基金管理人登记备案相关问题解答（十四）》（以下简称《问答十四》）要求的律师事务所及签字律师出具专项法律意见书。
专项法律意见书有以下情形之一的，协会不予接受：（一）出具专项法律意见书的律师事务所和签字律师不符合《公告》要求的；（二）出具异常经营专项法律意见书的律师事务所或签字律师存在《问答十四》规定的予以公示情形的；（三）专项法律意见书中未发表或无法发表明确的结论性意见的；（四）出具异常经营专项法律意见书的律师事务所或签字律师存在其他协会不予接受其出具的法律意见书的情形的。
专项法律意见书存在以上情形之一的，视为私募基金管理人尚未提交专项法律意见书，且不暂停、不重新起算对该私募基金管理人异常经营情形下限期提交专项法律意见书通知所列的时效期间要求。
二、补充出具异常经营专项法律意见书的情形专项法律意见书的出具应符合《公告》及《异常经营专项法律意见书出具指引》的要求，如出现以下情形之一的，协会将要求私募基金管理人限期补充出具专项法律意见书：（一）专项法律意见书未能详细论述律师事务所和签字律师是否符合《公告》相关要求的；（二）专项法律意见书存在不符合《公告》中关于专项法律意见书出具要求的相关规定的；（三）专项法律意见书存在其他需要进一步补充论证或补充提交辅助证明材料等情形的。
中国证券投资基金业协会近期私募基金违法违规警示案例
中国证券投资基金业协会近期私募基金违法违规警示案例文章属性•【公布机关】中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.05.15•【分类】其他正文近期私募基金违法违规警示案例编者按：2021年1月，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，对私募基金管理人及其从业人员提出“十不得”禁止性要求，进一步重申和强化私募基金行业执业底线。
2023年9月，国务院颁布实施《私募投资基金监督管理条例》，进一步将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道内监管。
实践中，部分私募基金管理人存在“利用私募基金财产或职务便利，以向私募基金、私募基金投资标的及其关联方收取咨询费、手续费、财务顾问费等名义，为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送”等行为，被行政监管部门和基金业协会采取行政或自律措施，情节严重的被注销管理人登记，相关责任人员违法违规行为被录入诚信档案。
为了进一步警示从业人员，规范行业机构行为、净化行业秩序，协会根据近期自律检查和处分情况，选取并编写了典型案例。
私募基金管理人应当坚守信义义务底线——私募机构利用基金财产参与结构化发债案例案件指引：信义义务是基金行业的灵魂和根本。
私募基金管理人作为私募基金的受托人，应当将投资者的利益置于首位，不得利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。
关键词：信义义务；利用基金财产牟利；信息披露义务案例一A公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人，宋某某为A公司实际控制人、投资经理，刘某为A公司投资经理。
宋某某、刘某作为A公司的投资经理，为协助某证券公司获得债券发行人一级市场债券发行的承揽承销资格，与证券公司从业人员商定，由A公司发行私募基金募集资金，以面值购买债券发行人指定交易对手方持有的二级市场存量债券，并持有到期。
买入该债券时，债券市场报价显著低于面值，且部分债券长期缺乏流动性。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会是中国私募基金行业的自律组织，其制定的《私募基金管理人登记管理办法》是私募基金管理人登记的重要依据。
以下是私募基金管理人登记须知：
1. 私募基金管理人应当具备独立的法人资格，并且符合国家有
关法律法规的规定，如《证券投资基金法》等。
2. 私募基金管理人应当设立完备的组织机构和内部管理制度，
包括投资决策、交易执行、风险管理、合规管理等方面。
3. 私募基金管理人应当具备从事私募基金业务所需的专业能力
和经验，包括资产管理、证券投资、交易操作等方面。
4. 私募基金管理人应当拥有稳定、透明、合法的投资者资金来源，并实行投资者准入制度，确保投资者符合适当性要求。
5. 私募基金管理人应当建立健全的信息披露制度，包括月度报告、季度报告、年度报告等，向投资者及时披露基金运作情况。
6. 私募基金管理人应当遵守国家有关法律法规和行业自律规则，保护投资者合法权益，防范风险，促进私募基金市场健康发展。
7. 私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会进
行登记备案，并及时更新登记信息。
以上是中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知，私募基金管理人应当严格按照规定履行登记手续，为行业的健康发展提供保障。
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中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》-
中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。
协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。
投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。
下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。
中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构私募资产管理
中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》的通知
【法规类别】证券综合规定
【发布部门】中国证券投资基金业协会
【发布日期】2017.02.13
【实施日期】2017.02.13
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范
第4号》的通知
各证券期货经营机构：
为贯彻落实党中央、国务院关于房地产调控工作的指示精神，进一步落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）有关要求，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）研究制定了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号-私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》（以下简称《备案管理规范第4号》），经中国证监会同意及协会理事会审议通过，现予发布实施。
自发布之日起，证券期货经营机构新设立的私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目应当符合《备案管理规范第4号》要求；存续产品不得新增与《备案管理规范第4
号》不符的投资项目；存续产品已投项目存在《备案管理规范第4号》第一、二、三条禁止情形的，相关投资项目到期后不得续期。
私募基金管理人开展私募投资基金业务，投资房地产开发企业、项目的，参照《备案管理规范第4号》执行。
协会将进一步加强对私募资产管理计划的备案核查和自律管理力度，密切监测私募资产管理计划投资运作情况，及时跟踪了解行业机构展业过程中出现的新情况、新问题，通过不定期发布或调整备案管理规范的形式，明确相关要求，提示合规风险，维护行业秩序，共同促进私募资产管理行业规范、健康发展。
各机构在执行本通知过程中发现的问题，请及时向协会报告（联系邮箱。
中国基金业协会关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见的通知
中国基金业协会关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见的通知文章属性•【公布机关】•【公布日期】2015.12.16•【分类】征求意见稿正文中国基金业协会关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见的通知各位业界同仁：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会起草了《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《募集行为办法》）。
现就《募集行为办法》内容向行业公开征求意见，请各位业界同仁将有关意见和建议以电子邮件形式于2016年1月5日前反馈至中国基金业协会私募基金部。
邮件主题请注明“《募集行为办法》反馈意见-反馈单位”，并将反馈意见填写至《＜募集行为办法＞反馈意见登记表》（附件5）。
中国基金业协会欢迎各位业界同仁实名反馈有关意见和建议，并注明联系方式，以便于我协会进一步与反馈单位取得沟通联系。
反馈意见接收邮箱：*********************.cn特此通知。
附件1：私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）附件2：募集行为管理办法（征求意见稿）起草说明附件3：私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）附件4：私募投资基金风险揭示书（内容与格式指引）附件5：《募集行为办法》反馈意见登记表中国基金业协会二〇一五年十二月十六日附件1私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）第一章总则第一条【制定依据】为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募投资基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律法规的规定，制定本办法。
第二条【适用范围】私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。
基金业协会 私募服务部 八项规定精神
基金业协会私募服务部八项规定精神
1、遵守《中国证券投资基金业协会私募基金服务管理暂行办法》和《证券投资基金业协会私募基金管理人项目管理规范（试行）》。
2、按照法律法规及监管部门的要求及时如实地披露私募基金的真实信息，并做到有序、规范、廉洁、有效地进行私募基金活动。
3、严格执行自律，拒绝以任何形式或以任何方式在私募基金活动中收受任何与投资无关的礼金、回扣、奖励或其他财务利益。
4、在发行、管理、转让私募基金时严格按照证券投资基金业协会的有关规定并严格按照私募基金的招募文件事先约定的规则执行。
5、把投资者的利益放在首位，不作任何违反投资者利益的行为。
6、维护行业秩序，自觉维护行业形象，实行诚信经营，坚决反对利益输送、业务买卖等不正当竞争行为。
7、严格执行人身安全防范措施，保护投资者的财产权益。
8、规范操作环节，严格履行各项义务，严格遵守管理制度，保证客户资金投资的安全性与合规性。
私募基金入会会员代表承诺书
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承诺书
（格式条文）
中国证券投资基金业协会：
本机构全称为XXX（申请机构名称），自愿申请加入中国证券投资基金业协会，推荐XXX（姓名）为会员代表人。
本机构及会员代表人承诺：
1、遵守《中国证券投资基金业协会章程》以及《中国证券投资基金业协会会员管理办法》等协会自律规则的相关规定。
2、提交的入会申请材料真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、近三年内不存在严重违反法律法规及协会自律规则的情形以及其他不良诚信记录。
4、会员代表人具有基金从业资格（注：申请普通会员、观察会员和联席会员的会员代表人应当具有基金从业资格，申请特别会员的会员代表人无须此项承诺）。
申请机构名称（公章）
会员代表人签字
二〇年月日
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金斧子财富： 中国私募基金协会介绍中国私募基金协会发展史
近年来,在我国财富管理领域，证券类私募基金以其追求绝对收益的管理理念异军突起，已经成长为一支不容忽视的市场投资力量。
随着私募基金的迅速发展，在社会各界的关心支持和中国证监会的领导推动下，成立了中国私募基金协会。
接下来由金斧子小编为大家介绍下中国私募基金协会相关内容。
中国私募基金协会介绍
中国私募基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
在证监会的监督指导和协会理事会的引领下，基金业协会全体工作人员竭尽全力为会员服务，通过全体会员的共同努力，共同推动财富管理行业的健康发展。
协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。
根据中国私募基金业协会的统计，截至2016年底，我国境内共有7781家私募证券基金管理人，7988家私募股权基金管理人，1218家创业投资基金管理人，其他类型管理人446家，合计17433家私募基金，截至2017年2月底，按正在运行的私募基金产品实缴规模划分，管理规模在20亿～50亿元的私募基金管理人有473家，管理规模在50亿～100亿元的有173家，管理规模大于100亿元的有145家。
中国私募基金协会发展史
我国私募基金历经20余年的发展，已成为证券市场不可忽视的力量，目前总规模已过万亿人民币。
在发达国家已有上百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于
金斧子财富： 英国的投资信托公司。
产业革命极大地推动了英国生产力的发展，国民收人大幅增加，社会财富迅速增长。
由于国内资金充裕，那些需要大量产业资本的国家在英国发行各种有价证券。
另外，为谋求资本的最大增值，人们希望能够投资海外，却苦于资金量小和缺乏国际投资经验，因此萌发了集合众多投资者的资金、委托专人经营和管理的想法，证券投资基金由此萌芽。
私募基金作为资本市场的重要参与者，根据其内涵一般可以分为对冲基金、私募股权基金和创业投资基金(也可称为风险投资基金)三种。
我国私募基金通常专指从事与证券市场投资的、非公募形成的机构投资者。
目前我国第一支真正意义上的阳光私募基金要从2004年开始，“阳光私募教父”赵丹阳成立“深国投·赤子之心（中国）集合资金信托计划”，是我国第一支阳光私募产品。
经过十几年的发展，我国阳光私募的数量和规模都有很大程度的提升，不断提高着自己的资本市场号召力。
以上就是小编为大家介绍的中国私募基金协会相关内容，希望能帮助到大家。
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